金融业统计报表制度.doc

目 录一、说明2二、报表目录3三、报表表式（一）年报表式1、银行业及相关金融业资产负债和损益表(Q1301表)42、保险机构资产负债和利润表(Q1302表)53、金融业行政事业单位核算表(Q1303表)64、各省辖市及各市（县）金融机构信贷收支主要指标表(Q1304表)75、保险业务情况(Q1305表)116、各省辖市保险业务情况(Q1306表)127、证券市场情况(Q1307表)138、A股股票发行情况(Q1308表)149、国债发行情况(Q1309表)1510、债券发行情况(Q1310表)1611、有价证券交易情况(Q1311表)17（二）定期报表表式1、分省辖市金融机构信贷收支主要指标(Q1401表)182、金融机构信贷及现金收支表(Q1402表)193、保险业务情况(Q1403表)20四、指标解释21一、说 明（一）为了搞好全省金融业核算以及全面了解金融业基本情况，为各级政府制定政策和计划、进行经济管理与宏观调控提供依据，依照中华人民共和国统计法的规定和国家统计局有关报表制度的要求，特制定本统计报表制度。（二）金融业统计报表制度的主要内容包括11张年报表和3张定期报表。年报表为银行业及相关金融业资产负债和损益表、保险机构资产负债和利润表、金融业行政事业单位核算表、各省辖市及各县（市）金融机构信贷收支主要指标表、保险业务情况、各省辖市保险业务情况、证券市场情况、A股股票发行情况、国债发行情况、债券发行情况、有价证券交易情况；定期报表为分省辖市金融机构信贷收支主要指标表、金融机构信贷及现金收支表和保险业务情况。（三）本制度综合统计范围包括辖区内从事金融业经营活动的单位。（四）报送要求1、人民银行郑州市中心支行报送银行业及相关金融业资产负债和损益表（Q1301表）、金融业行政事业单位核算表（Q1303表）、各省辖市及各县（市）金融机构信贷收支主要指标表（Q1304表）、国债发行情况（Q1309表）、分省辖市金融机构信贷收支主要指标表（Q1401表）、金融机构信贷及现金收支表（Q1402表），以纸质表或邮件方式报送。2、省保监局报送保险机构资产负债和利润表（Q1302表）、金融业行政事业单位核算表（Q1303表）、保险业务情况年（月）报表（Q1305表和Q1403表）、各省辖市保险业务情况（Q1306表），以纸质表或邮件方式报送。3、省证监局报送金融业行政事业单位核算表（Q1303表）、证券市场情况（Q1307表）、A股股票发行情况（Q1308表）、有价证券交易情况（Q1311表），以纸质表或邮件方式报送。4、省银监局报送金融业行政事业单位核算表（Q1303表），以纸质表或邮件方式报送。5、省发改委报送债券发行情况（Q1310表），以纸质表或邮件方式报送。（五）凡表中绝对数一律保留整数，百分数保留一位小数。（六）各省辖市统计局参照本制度执行。（七）本制度由河南省统计局负责解释。二、报表目录表 号表 名报 告期 别综合范围报送单位报送日期页码（一）年报Q1301表银行业及相关金融业资产负债和损益表年 报省辖区内银行业和相关其他金融业企业人行郑州中心支行次年3月31日前4Q1302表保险机构资产负债和利润表年 报省辖区内除保险辅助服务业以外的保险业企业省保监局同 上5Q1303表金融业行政事业单位核算表年 报省辖区内各金融管理机构人行郑州中心支行、省银监局、省保监局、省证监局同 上6Q1304表各省辖市及各市（县）金融机构信贷收支主要指标表年 报省辖区内各省辖市及各县（市）银行业和其他金融活动单位人行郑州中心支行次年1月20日前7Q1305表保险业务情况年 报省辖区内各类保险业省保监局同 上11Q1306表各省辖市保险业务情况年 报同上同上同 上12Q1307表证券市场情况年报辖区内部门统计资料省证监局同 上13Q1308表股票发行情况年报同上同上次年3月31日前14Q1309表国债发行情况年报辖区内部门统计资料人行郑州中心支行同 上15Q1310表债券发行情况年报辖区内部门统计资料省发改委同 上16Q1311表有价证券交易情况年报辖区内部门统计资料省证监局同 上17（二）定期报表Q1401表分省辖市金融机构信贷收支主要指标季 报省辖区内各省辖市银行业和其他金融活动单位人行郑州中心支行季后12日前18Q1402表金融机构信贷现金收支表月 报省辖区内各类银行业和其他金融活动单位人行郑州中心支行月后10日前19Q1403表保险业务情况月 报省辖区内各类保险业省保监局同 上20三、报表表式(一)年 报 表 式银行业及相关金融业资产负债和损益表表 号：Q1 3 0 1 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年 项目代码金额项目代码金额一、资产负债（二）营业支出17资产总计1利息支出18其中：固定资产净值2金融机构往来支出19负债合计3手续费支出20其中：流动负债4营业费用21 长期负债5汇兑损失22所有者权益合计6当年提取准备金23其中：实收资本7其他营业支出24二、损益（三）营业税金及附加25（一）营业收入8（四）营业利润26利息收入9加：投资收益27金融机构往来收入10加：营业外收入28手续费收入11减：营业外支出29证券销售差价收入12加：年度损益调整30证券发行差价收入13（五）利润总额31租赁收益14汇兑收益15其他营业收入16附报资料：机构数（个） 期末从业人数（人） 单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日保险机构资产负债和利润表表 号：Q1 3 0 2 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年项 目代码金额项 目代码金额一、资产负债赔付支出 18资产总计1减：摊回赔付支出19其中：固定资产2提取保险责任准备金20负债合计3减：摊回保险责任准备金21所有者权益合计4保单红利支出22其中：实收资本5分保费用23二、利润营业税金及附加24（一）营业收入6手续费及佣金支出25已赚保费7业务及管理费26保险业务收入8减：摊回分保费用27其中：分保费收入 9其他业务成本28减：分出保费 10资产减值损失29提取未到期责任准备金11（三）营业利润（亏损以“”号填列）30投资收益（损失以“”号填列）12加：营业外收入31公允价值变动收益（损失以“”号填列）13减：营业外支出 32汇兑收益（损失以“”号填列）14（四）利润总额（亏损总额以“”号填列）33其他业务收入15减：所得税费用34（二）营业支出16（五）净利润（净亏损以“”填列）35退保金17附报资料：机构数（个） 期末从业人数（人） 单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日金融业行政事业单位核算表表 号：Q1 3 0 3 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年项 目代码本年上年项 目代码本年上年一、总产出01取暖费16人员支出02差旅费(0.064)中属于劳动者报酬的部分17公用支出03对个人和家庭补助支出18对家庭和个人的补助支出04助学金19 助学金05抚恤和生活补助20 抚恤和生活补助06取暖费16就业补助费07（二）经营税金21各种设备、交通工具及图书资料购置费08（三）本年折旧费用22本年固定资产折旧09四、年末资产23二、中间投入10 其中：固定资产原值24三、增加值11（一）劳动者报酬12人员支出13补充资料：福利费14保险辅助服务企业业务收入（保监局填报）25劳务费15单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系主栏：01=02+03+04-05-06-07-08+09；10=01-11；11=12+21+22；12=13+14+15+16+17+18-19-20注：报表资料取自各单位的“行政事业单位财务报表”，补充资料取自相关统计报表。各省辖市及各市（县）金融机构信贷收支主要指标表表 号：Q1 3 0 4 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元 综合机关名称： 年 市县金融机构存款年底余 额金融机构贷款年底余 额城乡居民储蓄存款年底余额#企业#财政#农业#工业#商业#农业#定期甲12345678910郑州市中牟县巩义市荥阳市新密市新郑市登封市开封市杞 县通许县尉氏县开封县兰考县洛阳市孟津县新安县栾川县嵩 县汝阳县宜阳县洛宁县伊川县偃师市平顶山市宝丰县叶 县鲁山县郏 县舞钢市汝州市续表（一）市县金融机构存款年底余 额金融机构贷款年底余 额城乡居民储蓄存款年底余额#企业#财政#农业#工业#商业#农业#定期甲12345678910安阳市安阳县汤阴县滑 县内黄县林州市鹤壁市浚 县淇 县新乡市新乡县获嘉县原阳县延津县封丘县长垣县卫辉市辉县市焦作市修武县博爱县武陟县温 县沁阳市孟州市濮阳市清丰县南乐县范 县台前县濮阳县许昌市许昌县鄢陵县襄城县禹州市长葛市续表（二）市县金融机构存款年底余 额金融机构贷款年底余 额城乡居民储蓄存款年底余额#企业#财政#农业#工业#商业#农业#定期甲12345678910漯河市舞阳县临颍县三门峡市渑池县陕 县卢氏县义马市灵宝市南阳市南召县方城县西峡县镇平县内乡县淅川县社旗县唐河县新野县桐柏县邓州市商丘市民权县睢 县宁陵县柘城县虞城县夏邑县永城市信阳市罗山县光山县新 县商城县固始县潢川县淮滨县息 县续表（三）市县金融机构存款年底余 额金融机构贷款年底余 额城乡居民储蓄存款年底余额#企业#财政#农业#工业#商业#农业#定期甲12345678910周口市扶沟县西华县商水县沈丘县郸城县淮阳县太康县鹿邑县项城市驻马店市西平县上蔡县平舆县正阳县确山县泌阳县汝南县遂平县新蔡县济源市单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：平衡关系宾栏：12+3+4，19，56+7+8，910注：1.各省辖市及扩权县填报所列各项指标，其余县（市）填报金融机构存款年底余额、金融机构贷款年底余额和城乡居民储蓄存款年底余额三个指标。2.扩权县为巩义市、邓州市、永城市、固始县、项城市。保险业务情况表 号：Q1 3 0 5 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年项 目代码金额项 目代码金额一、保费收入财产保险其中：机动车辆险 企业财产险 家庭财产险人身保险其中：寿险 健康险 意外伤害险010203040506070809 二、赔款支出及给付财产保险 其中：机动车辆险 企业财产险 家庭财产险人身保险 其中：寿险 健康险 意外伤害险101112131415161718单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系主栏：0102+06；0203+04+05；0607+08+09；1011+15；1112+13+14；1516+17+18各省辖市保险业务情况表 号：Q1 3 0 6 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年 市 地代码保费收入赔款支出及给付财产保险人身保险财产保险人身保险小计#机动车辆险#企业财产险#家庭财产险小计寿险健康险意外伤害险小计#机动车辆险#企业财产险#家庭财产险小计寿险健康险意外伤害险甲乙123456789101112131415161718全省合计郑州市其中：巩义市开封市洛阳市平顶山市安阳市鹤壁市新乡市焦作市濮阳市许昌市漯河市三门峡市南阳市其中：邓州市商丘市其中：永城市信阳市其中：固始县周口市其中：项城市驻马店市济源市其它01020304050607080910111213141516171819202122232425单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系主栏：01=02+04+15+17+19+21+23+24+25，0203，1516，1718，1920，2122宾栏：12+6；23+4+5；67+8+9；1011+15；1112+13+14；1516+17+18证券市场情况表 号：Q1 3 0 7 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年计量单位本年上年年末河南A股上市公司数量家 其中：本年上市公司数量家年末河南H股上市公司数量家其中：本年上市公司数量家本年A股发行、配股募集资金亿元年末A股上市公司流通股市价总值亿元股票成交量金额亿元债券成交量金额亿元证券交易印花税亿元投资者开户数万户 其中：机构万户 个人万户证券营业部个数个 其中：外省证券公司设本省营业部个单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日A股股票发行情况表 号：Q1 3 0 8 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年年份股票名称股票代码股 票 发 行股 本 结 构 （万 股）发行股数（万股）发行价格（元/股）筹资总额（万元）合计国家持股法人持股个人持股港澳台和外资股甲乙丙123456781990199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008 单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系宾栏：4=5+6+7+8国债发行情况表 号：Q1 3 0 9 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年 代码合 计无记名式国库券凭证式国库券记帐式国债特 种定向债券其他国债甲乙123456 全 省 郑 州 市 开 封 市 洛 阳 市 平顶山市 安 阳 市 鹤 壁 市 新 乡 市 焦 作 市 濮 阳 市 许 昌 市 漯 河 市 三门峡市 南 阳 市 商 丘 市 信 阳 市 周 口 市 驻马店市 济 源 市01020304050607080910111213141516171819单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日 注：“特种定向债券”指“待业保险基金”和“养老保险基金”；“其他国债”包括定向向非专业银行金融机构发行的国债和以其它方式发行的国债。说明：本表平衡关系主栏： 0103+04+19宾栏：12+3+4+5+6 债券发行情况表 号：Q1 3 1 0 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年代码合 计国家投资债 券金 融 债 券地方企业债券银 行其他金融机构甲乙12345年初余额本年发行额本年偿还额年末余额01020304单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系主栏：0401+0203宾栏：12+3+4+5有价证券交易情况表 号：Q1 3 1 1 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 0 9 年 6 月计量单位：万 元综合机关名称： 年代码自 营 买 卖代 理 买 卖买 入卖 出库 存买 入卖 出甲乙12345合 计一、股票二、投资基金三、国债现货四、其他0102030405单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系主栏：0102+03+04+05(二)定 期 报 表 表 式分省辖市金融机构信贷收支主要指标表表 号：Q1 4 0 1 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 1 0 年 1 月计量单位：万 元综合机关名称： 年 季末 代码金融机构各项存款余额金融机构各项贷款余额居民储蓄存款余额总 计郑 州 市开 封 市洛 阳 市平顶山市安 阳 市鹤 壁 市新 乡 市焦 作 市濮 阳 市许 昌 市漯 河 市三门峡市南 阳 市商 丘 市信 阳 市周 口 市驻马店市济 源 市01020304050607080910111213141516171819单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日金融机构信贷现金收支表表 号：Q1 4 0 2 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 1 0 年 1 月计量单位：万 元 综合机关名称： 年 月 代码本月余额比上月增减数比年初增减数本 年去 年本 年去 年甲乙12345资金来源总计一、 各项存款1.企业存款 （1）活期存款 （2）定期存款2.储蓄存款 （1）活期存款 （2）定期存款3.信托存款4.委托存款5.其他存款二、所有者权益 其中：实收资本 当年结益三、其他资金运用总计一、 各项贷款1.短期贷款2.中长期贷款3.信托贷款4.委托贷款5.其它贷款6.票据融资 7.各项垫款二、有价证券及投资现金收入合计现金支出合计现金投放（+）、回笼（-）001002003004005006007008009010011012013014015016017018019020021022023024025026027028 单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日注：此表按人民银行郑州中心支行信贷收支表和现金收支表的原表式上报。保 险 业 务 情 况表 号：Q1 4 0 3 表制表机关：河南省统计局文 号：豫统文(2008)160号批准机关：国家统计局批准文号：国统制(2008)108号有效期至：2 0 1 0 年 1 月计量单位：万 元 综合机关名称： 年 月 代码本 月本月止累计上年同月上年同月止累计甲乙1234一、保费收入财产保险人身保险二、赔款支出与给付财产保险人身保险010203040506单位负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期：200 年 月 日说明：本表平衡关系主栏：0102+03；0405+06注：此表可按“保险公司经营状况表”原表式上报。四、指标解释1、总产出：指常住单位在一定时期内生产的所有货物和服务的价值，既包括新增价值也包括转移价值。它反映常住单位成果的总规模。2、中间投入：指常住单位在一定时期内生产过程中消耗和使用的非固定资产货物和服务的价值。中间投入也称为中间消耗，反映用于生产过程中的转移价值，一般按购买者价格计算。3、劳动者报酬：指劳动者从事生产活动所应得的全部报酬，包括劳动者应得的工资、奖金和津贴，既有货币形式的，也有实物形式的，还包括劳动者所享受的公费医疗和医药卫生费、上下班交通补贴和单位为职工缴纳的社会保险费等。4、固定资产折旧：指一定时期内为弥补固定资产损耗按照核定的固定资产折旧率提取的固定资产折旧，或按国民经济核算统一规定的折旧率虚拟计算的固定资产折旧。它反映了固定资产在当期生产中的转移价值。各种类型企业和企业化管理的事业单位的固定资产折旧指实际计提的折旧费；不计提折旧的单位，如政府机关、非企业化管理的事业单位和居民住房的固定资产折旧则是按照统一规定的折旧率和固定资产原值计算的虚拟折旧。5、生产税净额：指生产税减生产补贴后的差额。生产税指政府对生产单位从事生产、销售和经营活动以及因从事生产活动使用某些生产要素，如固定资产、土地、劳动力所征收的各种税、附加费和规费，包括主营业务税金及附加、增值税、管理费中列支的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税、应交纳的养路费、排污费、矿产资源补偿费、水电费附加、烟酒专卖上缴政府的专项收入等。生产补贴是政府为了影响生产单位的生产水平和产品价格水平，对生产单位单方面的转移支付，包括政策性亏损补贴、价格补贴等，作为负生产税处理。6、营业盈余：指常住单位创造的增加值扣除劳动者报酬、生产税净额和固定资产折旧后的余额。7、利息收支：银行业提供金融媒介服务而向借方和贷方收取或支付的不同利息。8、存款：指企业、机关、团体或居民根据资金必须收回的原则，把货币资金存入银行或其他信用机构保管并取得一定利息的一种信用活动形式。根据存款对象的不同可划分为企业存款、财政存款、机关团体存款、基本建设存款、城镇储蓄存款、农村存款等科目。它是银行信贷资金的主要来源。9、贷款：指银行或其他信用机构根据资金必须归还的原则，按一定利率，为企业、个人等提供资金的一种信用活动形式。我国银行贷款分为流动资金贷款、固定资产贷款、城乡个体工商户贷款以及农业贷款等科目。10、保费：指投保人为取得保险人在约定范围内所承担赔偿责任而支付给保险人的费用。11、赔款：指保险人根据保险合同的规定，向被保险人支付的赔偿保险责任损失的金额。12、给付：包括死伤医疗给付和满期给付。死伤医疗给付是指保险人根据人寿保险及长期健康保险合同的规定，因被保险人在保险期内发生保险责任范围内的保险事故支付给被保险人（或受益人）的金额。满期给付是指被保险人生存期满，保险人按人寿保险合同规定支付给被保险人的满期保险金额。13、证券：由债券购买者承购的或因销售产品而拥有的，可在金融市场上交易并代表一定债权的书面证明。包括政府债券、金融债券、企业债券、商业票据、股票、支付固定收入但不提供法人企业残余价值分享权的优先股等。14、股票：指股票购买者及直接投资者对其投资企业净资产所拥有的权益。股票是股份公司签发的证明股东投资并按其所持股份享有权益和承担义务的权益性证券。