设备工程监理导论.doc

目录1. 第一章 设备工程监理概论2. 第一节 设备工程监理的基本概念3. 一、设备和设备工程4. 二、设备工程监理5. 三、实施设备工程监理的必要性6. 第二节 设备工程监理的由来与发展7. 一、设备工程监理与工程咨询8. 二、设备工程监理与建设工程监理9. 第二章 设备工程监理制度10. 第一节 设备工程监理制度的管理体制、机构及职责11. 一、设备工程监理管理体制12. 二、主要职责13. 第二节 设备工程监理人员及其管理14. 一、设备工程监理人员概述15. 二、设备工程监理人员的行业管理16. 第三节 设备工程监理单位及其管理17. 一、设备工程监理单位18. 二、设备工程监理单位资格和资格管理19. 第三章 项目管理基础知识20. 第一节 项目管理的基本概述21. 一、项目及项目管理22. 二、项目寿命周期23. 三、设备形成过程与设备工程项目的利害相关方24. 第二节 项目管理知识领域25. 一、项目管理的内容26. 二、项目管理的模式27. 第三节 项目管理的相关方法和工具28. 一、系统工程方法29. 二、创新工作方法30. 三、可靠性分析方法31. 四、决策方法论32. 五、工作分解方法（WBS）33. 六、价值工程管理方法34. 七、时间管理有关的方法35. 八、质量管理有关的方法36. 九、费用管理有关的方法37. 十、资源管理有关的方法38. 十一、风险管理有关的方法39. 第四节 项目的目标管理40. 一、项目目标41. 二、项目目标管理原理42. 第四章 设备工程监理组织43. 第一节 组织论基本原理44. 一、组织及其结构45. 二、组织设计46. 三、项目管理类企业常用的组织方式47. 第二节 设备工程监理机构的组织48. 一、设备工程监理机构的人员组成49. 二、设备工程监理机构组织设计50. 三、设备工程监理机构团队建设51. 第三节 设备工程中的协调52. 一、协调的概念53. 二、设备工程中的协调54. 三、监理机构的协调规划55. 第五章 设备工程监理服务的实现56. 第一节 概述57. 第二节 设备工程监理服务的市场开发过程及方法58. 一、识别目标顾客群的需求59. 二、设备工程监理服务招标投标60. 第三节 设备工程监理服务的设计与开发61. 一、设备工程监理服务设计与开发的程序62. 二、设备工程监理服务设计与开发的内容63. 第四节 设备工程监理服务实现的策划64. 一、设备工程监理服务实现的策划过程65. 二、设备监理计划及其编制66. 三、设备监理细则及其编制67. 四、设备监理记录（文件）68. 第五节 设备工程监理服务的提供69. 一、管理合同70. 二、设备工程监理服务提供的过程与方法71. 第六章 设备工程监理服务的测量、分析和改进72. 第一节 设备工程监理服务的组织评价（内部测量）73. 一、设备工程监理服务测量的含义74. 二、设备工程监理服务测量（内部测量）的方法75. 三、设备工程监理服务组织评价的意义76. 第二节 设备工程监理服务的顾客评价（外部测量）77. 一、顾客满意和顾客满意度的基本概念78. 二、监理服务顾客满意的度量方法79. 三、监理服务顾客满意度测量80. 第三节 设备工程监理服务的分析与改进81. 一、分析的目的82. 二、分析的方法差距分析模型83. 三、分析的步骤84. 四、改进85. 第七章 设备工程信息管理86. 第一节 信息管理概述87. 一、信息与信息管理88. 二、信息收集、分析与交流89. 第二节 设备工程信息管理90. 一、设备工程项目信息的分类及特征91. 二、设备工程项目信息管理92. 三、设备工程信息管理的基本环节93. 第三节 设备工程监理资料管理94. 一、设备工程监理资料及其分类95. 二、设备工程监理资料的管理职责96. 第四节 设备工程项目信息管理系统与项目管理软件97. 一、设备工程项目信息管理系统的含义与主要作用98. 二、设备工程项目信息管理系统结构及基本功能99. 三、项目管理软件100. 第八章 项目风险管理101. 第一节 项目风险和风险管理102. 一、项目风险的概念103. 二、项目风险管理104. 三、设备监理工程师的责任风险105. 第二节 项目风险的识别与分析106. 一、项目风险识别107. 二、项目风险分析与评价108. 第三节 项目风险管理对策109. 一、项目风险管理对策110. 二、设备监理工程师责任风险的具体对策111. 附录一112. 附录二113. 附录三114. 附录四115. 参考文献第一章 设备工程监理概论第一节 设备工程监理的基本概念一、设备和设备工程（一）设备的概念和特征1、 设备的概念设备一般是指工业企业中可供长期使用的机械和装置，并在使用中基本保持原有实物形态的物质资料的总称。设备是社会创造物质财富的重要手段，是进行社会生产的物质技术基础，是现代生产力的标志之一。工业生产型项目设备投资构成的比例，决定这类项目的资本有机构成程度，决定了这类项目的技术水平。因此，加强对设备的管理对提高企业，乃至整个国家的生产技术水平和产品质量，降低消耗、保护环境、保证安全生产、提高经济效益、推动国家经济持续、稳定、协调发展有着非常重要的意义。设备有各种各样的类别。按生产中的用途，设备可分为生产用设备和非生产用设备；按设计情况，可分为标准设备和分标准设备；按使用目的，可分为建筑设备和生产设备；按组成特点，可分为单体设备和成套设备（包括生产线）；按设备本身的精度、价值和大型、重型、稀有等特点，可分为高精度、大型、重型稀有设备；按生产中的适用范围，可分为通用设备和专用设备；按设备在企业中的重要性，可分为重点设备、主要设备和一般设备；按设备本身的用途，可分为动力设备、金属加工设备、交通运输设备、工程设备、农业设备、轻功设备等。本书中的设备指的是新建、扩建项目和技术改造项目所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、单元设备、以及信息系统的硬件和支持其运行的配套软件。2、设备的特征作为现代化生产的装备和手段，现代设备具有如下特征：（1） 大型化，设备的容量、规模、能力越来越大。（2） 高速化，设备的运转速度、运行速度、运算速度大大加快，生产效率显著提高。（3） 精密化，设备的工作精度越来越高。（4） 综合化，设备是各种专业技术运用的综合体。（5） 自动化，设备和设备系统的自动化越来越高。（6） 专业化，设备从规划、设计到使用，到最终的报废都要专门的工程技术人员参与其中（二）设备的寿命周期1、设备寿命的概念设备寿命有多种解释，以下是部分设备寿命概念的解释。（1）设备物理寿命：也称设备的自然寿命，是指一台设备从全新状态开始使用，直到不能保持其正常状态而被报废为止的全部时间过程。（2）设备使用寿命：指设备生产有用服务所经历的时间。（3）设备技术寿命：指设备在市场可能维持其价值的时期，即从设备开始使用，直至被技术上更为先进的新设备淘汰的时间过程。设备的无形磨损决定设备的技术寿命。（4）设备折旧寿命：指按财税部门的规定把设备价值的余额折旧到接近于零时所经历的时间。（5）设备经济寿命：根据设备的购置或建造费用、使用费用和报废处置费来确定的设备寿命，通常指一台设备到达其最低等值年成本或最大年均净收益的时期。设备经济寿命通常用于确定设备的最佳更新时期和最佳折旧年限。 2、设备寿命周期的组成 设备的寿命周期是指设备从决策、规划、设计、制造、安装、调试和试运行、使用、维护、修理、改造和更新、调拨、调整、直到报废的全过程。现代设备工程学将设备的寿命周期分为两大阶段，即设备决策与形成阶段（设备设置阶段）和设备使用与维护阶段（设备维持阶段）（1） 设备决策与形成阶段：设备从决策、规划、设计、制造、安装、调试和试运行，直到交付使用的过程。设备形成阶段也可分为设备决策阶段和设备形成阶段。（2） 设备使用与维护阶段：设备从交付使用、维护、修理、改造和更新、调拨、调整、直至报废的全过程。 本书涉及的主要是设备决策与形成阶段的工作内容，但无论哪一阶段的工作，都应从设备全寿命的角度考虑问题，在规划设计过程中，要考虑未来使用过程中的可靠性和可维护性，在考虑费用控制时，应考虑降低全寿命周期的费用。 （三）设备工程与建设项目 （1）建设项目的概念建设项目是指在限定的投资、时间、和质量等约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性任务。按照现行规定，建设项目是指在一个总体设计或者初步设计的范围内，一个或若干个互相有内在联系的单项工程的总和。建设项目是固定资产再生产的基本单位，经济上实行统一核算，行政上有独立的组织形式，实行统一管理。凡是不属于一个总体设计，经济上分别核算，工艺流程上没有直接关联的几个独立工程，应分别作为几个建设项目。 （2）建设项目的组成 根据工程设计要求和编审建设预算、制订计划、统计、会计核算的需要，建设项目可以划分为单项工程、单位工程、分部工程及分项工程。 单项工程。一般是指有独立设计文件，建成后能独立发挥生产能力和使用效益或者生产设计规定产品的车间、生产线或独立工程等。一个工业生产项目在全部建成投产以前，往往陆续建成若干个单项工程，单项工程也是考核投产计划完成情况和计算新增生产能力的基础。 单位工程。单项工程中具有独立施工条件的工程，是单项工程的组成部分。通常按照不同性质的工程内容，根据组织施工和编制工程预算的要求，将一个单项工程划分为若干个单位工程。如工业建设中一个车间是一个单项工程，车间的厂房建筑是一个单位工程，车间的设备安装又是一个单位工程。 分部工程。单位工程的组成部分，是按照工程的结构。部位或者工序划分的。 分项工程。是对分部工程的再分解，指在分部工程中能用较简单的生产过程生产出来，并能适当计量和估价的基本构造。一般是按不通的施工方法，不同的材料划分。分部、分项工程是编制施工预算，制订检查施工作业计划、核算工料费用的依据，也是计算工程产值和投资完成额的基础。 （3）建设项目的类别 按照不同的要求，建设项目有不同的分类方式。 1）按建设性质分类 新建项目：指建设项目按照规定的程序立项，从无到有，新开始建设的项目。对于原有基础很小，经扩大建设规模后，新增加的固定资产价值超过原有固定资产价值三倍以上的，也作为新建项目。 扩建项目：指原有企业、事业单位，为扩大原有产品生产能力或增加新的产品生产能力，而新建主要车间或工程的项目。 改建项目：指原有企业、事业单位，为提高生产效率，改进产品质量，或改变产品方向，对原有设备或工程进行改造的项目。为平衡生产弄能力增建的附属、辅助车间或非生产性工程也作为改建项目。迁建项目：指原有企业、事业单位，根据自身生产经营和事业发展的要求，按照国家调整生产力布局的经济发展战的需要或者处于环境保护等其他特殊要求，搬迁到异地而建的项目。迁建项目中符合新建、扩建、改建条件的，应分别作为相应的项目。迁建项目不包括留在原址的部分。恢复项目：指企业、事业和行政单位因自然灾害、战争等原因使原有固定资产全部或部分报废，需要投资按原有规模重新恢复起来的项目。在恢复的同事进行扩建的应作为扩建项目。2）按管理要求分类基本建设项目：指利用国家财政预算内投资、地方财政预算内投资、银行贷款、外资、自筹资金和各种专项资金安排的新建、扩建、迁建、复建项目和扩大再生产性质的改建项目。更新改造项目：指利用中央、地方政府补助的更新改造资金、企业的折旧基金和生产发展基金、银行贷款和外资安排的企业设备更新或技术改造项目。商品房屋建设项目：指由房屋开发公司综合开发，建成后出租或出售的住宅、商业用房以及其他建筑物的建设项目，包括新区开发和危旧房改造项目。其他固定资产投资项目：指国有单位纳入固定资产计划管理，但不属于基本建设、更新建设、和商品房屋建设的项目。3）按工程情况分类筹建项目：指尚未开工，正在进行选址、规划、设施等施工前各项准备改造的建设项目。施工项目：指报告期内实际施工的项目，包括报告期内心开工的项目、上期跨入报告期续建的项目、以前停建在本期复建的项目报告期施工并在报告期建成投产或停建的项目。投资项目：指报告期内建成设计规定的内容，形成设计规定的生产能力和使用效益并投入使用的建设项目，报告部分或者全部投产项目。收尾项目：指已经建成投产好已经组织验收，设计能力已全部建成，但还遗留少量尾工需继续进行扫尾的建设项目。4）按工作阶段分类前期工作项目：指已批复项目建议书，正在做可行性研究或者进行初步设计的项目。预备项目：指已批准可行性研究报告和初步设计（或扩初设计），正在进行施工准备待转入正式计划的项目。新开工项目：指施工准备已经就绪，报告期内计划新开工的项目。续建项目：包括报告期建成投产项目，指在报告期前已开始建设，跨入报告期继续施工的项目。按照现行固定资产投资管理办法，前期工作项目和预备项目总称预备项目。5)按项目在国民经济中的用途分类生产性项目：指直接用于物质生产或直接为物质生产服务的项目，主要包括工业项目、建筑业和地区资源勘探事业项目、农林水利项目、运输邮电项目、商业和物质供应项目等。非生产性项目：指直接用于满足人民物质和文化生活需要的项目，主要包括住宅、教育、文化、卫生、体育、社会福利、科学实验研究项目、金融保险项目、公用生活服务事业项目、行政机关和社会团体办公用房项目。6）按建筑规模大小分类基本建设项目可分为大型项目、中型项目、小型项目；更新改造项目分为限额以上项目、限额以下项目。基本建设大中小型项目是按项目的建设总规模或总投资来确定的。新建项目按项目的全部设计规模（能力）或所需投资（总概算）计算；扩建项目按扩建新增的设计能力或扩建所需投资计算，不包括扩建以前原有的生产能力。基本建设项目大中小型划分标准，是国家规定的。按总投资划分的项目，能源、交通、原材料工业项目5000万元以上，其他项目3000万元以上作为大型项目，在此标准下位小型项目。2、设备工程与设备工程项目（1）设备工程的定义 设备在其整个寿命周期中要经历设备决策和形成及设备使用与维护两大阶段，设备工程监理所针对的是前一阶段中的设备形成阶段，因此，本书将设备工程定义为设备的规划、设计、采购、制造、安装、调试等设备形成的全过程和/或最终形成的结果。不同行业的设备工程可能与此描述有一些差异，有些行业的设备工程可能涉及其中的全部过程，有些行业可能指涉及其中的部分过程。有些行业强调安装与调试的一体化，可能将安装过程与调试过程合并为一个过程，在有些行业调试是一项专业化的工作，五委托专业的调试公司完成；此外，设备工程监理在不同行业的各个过程中介入程度也不相同，有些行业可能比较强调设计监理和设备监造，有些行业则强调安装监理和调试监理，因此，虽然本书中队这些过程进行了明确的划分，但在实际工作中会有相当大的灵活性。（2）设备工程的特点 设备工程具有以下几方面的特点：1）时空跨度大设备工程涉及建设项目前期工作、设备设计工作、设备采购工作、设备制造工作、设备安装和调试工作；在时间上几乎跨越了整个建设周期，在空间分布上遍及设备设计承包商的工作地、设备供应商或制造商的发运地或生产地、设备运输的整个线路、设备出运地、设备安装和调试的最终地点等。2)产品同时具有固定性和流动性从整个设备形成过程来说，设备从最初的规划，到制造、安装、调试，处于不同的空间和时间段，具有流动性的特点；但是如果深入到制造和安装过程中，设备过程产品的位置相对固定，各种设备、材料、人员都必须围绕这个固定的产品随着工程建设的进展不停流动。3）形式多样、规则性差 设备产品要服从各行业的需要，服从所依附的设备工程项目的需要。设备工程项目中涉及的设备大多是非标设备，即使是同类型项目、同类型设备、同样的工艺、工序。其制造安装方法和具体现场情况也会有所不同，生产工程中很难完全照搬以往的经验。 4）露天作业多 设备工程涉及的设备大多为高耸庞大、大体积的固定产品、使设备安装工程进行露天作业多。5）涉及面广，专业性、综合性强 设备工程的许多环节大多在制造和安装企业内部进行，特别是安装过程需要特定的气候环境条件下组织多工种人员的作业。从企业外部来说，制造和安装生产活动通常需要同专业化单位和材料供应、运输、公用事业、市政、交通等方面配合和协调，生产的进度在一定程度上依附于工程进度计划和用户，对国家、地区、用户的经济状况反应敏感，受资金和外部条件影响大，企业生产在一定程度上期自主性、预见性、可控性比一般企业差。 6）周期长，人力、物力、财力投入量大 大型设备产品的设计，制造和安装过程往往需要较长的时间地、大量的投入人力、物力、财力。在相对狭小的现场上集中大连的人力、材料、设备设施、机具，多个单位共同进行作业，生产过程需衔接配合，连续性强，立体交叉作业的情况多。 7）设备设施多，分布分散，管理难度大 设备制造和安装现场，大型设施多，很多还是临时性设施，露天的电器线路、装置多，塔吊、井架、脚手架等危险性较大的设备设施多，无型号，无专门标准，自制和组装的中小型机械类型数量多，手持移动工具多，而往往分布分散、使用广泛，管理难度大。 8）人员流动性大、人员素质不稳定 为有效组织生产，设备安装和调试的作业队伍、人员经常处于动态的调整过程中。由于作业量的变化，为适应工期和工序的需要，队伍、人员进出频繁，稳定性差，再加上人员来源的多样性，素质参差不齐。 9）制造和安装现场受地理环境和气候条件影响较大 现场安全常常会受到项目所在地的各种环境条件的影响，作业过程中入对所处的环境条件和不安全因素重视不够，措施不当，就可能引发事故。同时作业侠女安全受到气候条件的影响较大，恶劣的气候条件对侠女的安全有恨大的威胁，需针对特定季节和气候特点采取相应的劳动保护、安全技术和管理措施。（3） 设备过程项目本套丛书所指的设备过程项目跟进不同的场合有两种含义。第一种是指以设备工程为主的工程建设项目，如“设备工程项目投资”中的设备工程项目；第二种是某个工程建设项目中的设备工程（设备形成过程）的部分或全部（子过程）。 二、设备工程监理设备工程监理是近年来我国在建设领域实行的一项新举措。国家实行这项制度的目的是为了保证重点项目的顺利实施，加强对项目重要设备设计、制造、安装、调试和试运行等过程的咨询和管理，保证设备工程质量和投资效益，促进设备工程监理活动的规范有序。设备工程监理是工程咨询体系的一个分支，是工程咨询在设备工程新行业的体现。作为工程咨询服务的一个组成部分，设备工程监理活动已在世界范围内得到广泛的开展，我国实行的设备工程监理制度在设备工程管理和设备工程咨询方面与国际惯例的接轨。（一） 设备工程监理的概念与特点 1、设备工程监理的概念 （1）设备工程监理 设备工程监理是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方的委托，按照与委托方（顾客）签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的法律、法规、规章、技术标准和委托方（顾客）的要求，对设备工程，即设备形成的全过程和/或最终形成的结果提供咨询和管理服务。 在本书中，设备工程监理在有些情况下也被称为设备监理，两者的内涵是相同的。 设备工程监理的依据是国家质量监督检验检疫总局、国家发展计划委员会和原国家经济贸易委员会2001年11月1日联合发布的设备监理管理暂行办法（国家质检质联【2001】174号）。该办法要求对重要设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程的质量、进度投资等实施监督管理。根据设备监理管理暂行办法的解释，设备工程监理是指依法设立的设备监理单位，根据本办法，受项目法人或建设单位的委托，并根据供货合同而签订的监理合同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准，对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。 设备监理管理暂行办法中的重要设备是指：国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目、等所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备、以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件。本书中的设备建立的概念根据设备工程建立的现状和未来发展，在设备建立管理暂行办法的基础上进行了扩展，主要反映在两方面；第一，设备建立的服务对象。设备建立管理暂行办法中的服务对象限定在项目法人或建设单位，事实上，设备工程监理单位可以为所有需要设备工程监理相关服务的委托方提供监理服务，这些潜在的顾客可能是项目法人或建设单位，也可能是政府、金融机构和保险机构，或设备成套单元，设备采购单位或设备安装、调试单位等，处于不同的目的，他们都可能需要设备监理单位提供专业化的服务，都可能成为设备工程监理服务的对象。当然在目前情况下，大部分设备工程监理的委托方是设备工程项目的业主。第二、设备工程监理的监理内容。设备工程监理管理暂行办法中的监理内容指的是对重要设备的设计、制造。检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度、投资等实施监督。实务中，设备工程监理的内容可能会根据委托方的要求而有所不同，但设备工程监理的目的，即保证设备工程项目成功或使其达到最佳状态出发，设备工程监理应涉及设备工程的全过程，同时应是全方位的管理和咨询。设备工程监理的定义中所反映的各主体之间的关系如图1-1所示。 委托方（顾客）设备形成过程设计制造安装调试试运行设备工程监理单位国家有关法律、法规、规章、技术标准、设备工程监理合同和设备工程合同等政府有关部门依据监理合同监管合同行业管理行业管理图1-1 设备工程监理的定义中所反映的个主体之间的关系 传统意义上的监理被理解为：依据既定的准则，过程行为的主体的行为进行监督、控制、并指导、协调行为主体按既定的准则行事，以期实现预期的最佳目的。 本书中的设备工程中的监理包括以下几层含义：1） 对设备工程中的各个组成过程的特定行为主体的履约行为进行监督和管理，这里的特定行为主体一般是指设备形成过程中的设备设计、制造、安装、调试和试运转单位，也称被监理方。2） 对设备形成过程及其结果的监督和管理。包括过程中的各种事件、阶段性的成果、各类文件资料和最终成果的监督和管理。3） 根据监理合同的约定向委托方提供必要的信息。4） 根据监理合同的约定，为设备工程项目的建设提出建设性的意见。 （2）设备工程监理与政府的行政监督 设备工程监理不同于政府机构为保证项目的运作符合有关法律和法规的要求而对项目实施的行政监督。当然，在有关项目实施中设备工程的各个过程和环节是否符合国家有关政策法规及相关法律的要求上，设备工程监理和行政监督具有一定的共性。但两者之间有明显的区别。政府部门对项目的监督是由政府职能部门和项目特点所决定的，是从政府维护社会公共利益这一职能角度出发的，为此政府不仅要对项目的决策、规划、设计进行监督，还应对项目参与方及其在项目实施过程中的行为进行监督；而设备工程监理更加深入和具体，要达到对日常的细节活动进行监督的地步。政府行政监督的特点具体表现在以下方面： 1)政府的行政监督主要表现在诸如环境保护部门对项目环境的监督、安全监督管理部门对项目安全的监督、相关主管部门对招投标行为和过程的监督、职能监督检验部门对项目质量的监督。 2）政府的监督具有强制性与法令性，被监督者必须接受。 3）政府行政监督的对象包括项目的所有参与方（包括设备工程监理单位）和项目的立项、设计、采购、制造、安装、调试知道交付使用的全过程。 4）政府行政监督的深度仅限于维护公告利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设项目各方合法权益的宏观管理。（3）设备工程监理的依据 设备工程监理是根据设备工程监理合同的约定，按照业主和承包商签订的设备工程合同的要求，按照设备和设备工程的一般特征，遵循国家有关法规、规章、技术标准和委托方的具体要求进行的。 设备工程监理合同是委托方与设备监理单位就设备工程监理签订的合同，设备工程监理合同是一种委托合同。 设备工程合同是设备工程项目的业主与为设备工程项目提供产品和服务的承包商签订的合同，它是设备工程监理的主要依据之一，它体现了项目业主对工程的特定要求，它是设备工程监理合同管理的对象。 设备工程所依据的国家有关法律、法规、规章、技术标准包括：有关设备工程监理的法律，如产品质量法、合同法、招投标法、标准化法等；有关设备工程监理的行政法规和有关部门规章，如设备监理管理暂行办法、设备工程监理单位资格管理办法、注册设备监理师执业制度暂行办法等，以及有关的技术标准等。（4） 设备工程监理的目的设备工程监理的目的是通过对设备工程的咨询和管理，力求设备工程项目的成功。项目的成功体现在项目的各项结果达到预定的目标要求，这些目标包括质量、进度、投资目标等。 （5）设备工程监理的对象 基于设备工程监理的目的，设备工程监理的对象包括两个层次。 1）设备形成的全过程及设备形成过程的结果。设备的形成过程和/或这些过程最终形成的结果构成了设备工程项目中设备工程的全部内容。这些过程既相对独立完整，又是整个设备工程项目的重要组成部分，与整个设备工程项目的其他工作过程密不可分。鉴于设备工程项目决策和实施过程中的其他内容对设备工程的影响，根据委托方的委托和实际需要，这些内容也可以纳入设备工程监理的对象，或在进行设备工程监理工作时，给予充分考虑。 具体来说，对设备形成的全过程及设备形成过程的结果的监理主要涉及设备工程的安全、质量、进度、投资等方面，根据委托方的淘气，也可以涉及设备工程的其他方面。 设备工程的安全包括建设项目中设备形成过程的安全和设备本体（即设备形成过程的结果）的安全性。 设备工程的质量包括建设项目中设备形成过程的质量和设备本体质量。 设备工程的进度包括设备工程的完成期限和所有过程中的影响工程完成的各个环节的顺序及时间安排。根据不同目的，投资也被成为成本、费用或造价。设备工程的投资一般指的是设备工程项目的投资，是指业主为完成设备工程项目的全部工作过程所需费用的总和。2）设备工程的行为主体承包商在设备形成过程中的履约行为。设备工程监理的对象包括设备形成过程的各个组成过程的承包商，即设备的设计、制造、安装、检验和试运行单位的履约行为。 （6）设备工程监理的范围设备工程监理的范围涉及设备工程项目中的各类成套设备和单体设备、信息系统的硬件及支持其运行的配套软件的设计、制造、安装、调试和试运转过程。根据国家的有关规定，国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目所需的，用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备、以及国家重点信息系统的重要硬件及支撑其运行的配套软件的设计、制造、安装、调试过程必须纳入设备工程监理的范围。下列建设项目应当实施设备工程监理：1） 涉及公共安全、人身健康、生命财产安全、公共利益等设备工程项目；2） 使用国有资金投资或国家融资的设备工程项目；3） 国家实行核准制的重大设备工程项目；4） 使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的设备工程项目；5） 国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的设备工程项目；以上是对国家实行强制设备工程监理的范围，在这个范围内的建设项目必须实行设备工程监理，但具体的设备工程监理任务不是政府强行分配给设备工程监理单位的，而是由项目法人或减少单位在通过公开招标、邀请招标等形式确定设备工程监理单位后，通过合同委托给中标设备工程监理单位的。（7） 设备工程 监理工作的性质 设备工程监理单位是独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者经济利益关系。 设备工程监理是一种工程咨询活动，它具有工程咨询的各种性质。监理是工程咨询行业在经济、技术、法律和组织方面为委托方提供的高智慧的、有偿的咨询服务。 设备工程监理工作的性质表现在它的规范性、专业性、公正性和独立性，此外，与其他监理想不，设备工程监理工作性质还有其独特性。1） 设备工作监理的规范性设备工程监理工作是按照设备工程合同的要求，依据国家的技术规范、质量标准、经济参数、合同条件、有关政策和法规对设备工程进行咨询和管理，这些规范性的标准、条件、法规、合同等要求设备工程监理的过程一方面应要不折不扣地按照它们的规定执行，另一方面，为保证合同的效果，应监理规范性的制度，约束实际过程和结果不出现或少出现偏差。2） 设备工程监理的专业性 设备工程监理工作是一种专业性的监督和管理活动，设备工作监理的专业性有多种含义。 设备工作监理的对象带有较强的专业性，设备工作监理的对象是设备的设计、制造、安装、调试和试运行工作，这些工作的完成需要多个专业的、掌握工作技术专业知识和技能的工程技术人员和人员。 设备工程监理工作本身也是一种专业性的工作。因为要完成设备工程监理的任务就需要一些专门的知识，这些知识包括建设项目管理的知识、工程经济的知识、管理学和相关的设备专业知识等。设备工程监理工作必须由掌握所需专业知识的人员完成。按照我国现行规定，设备工程监理人员必须在专业性的设备工程监理单位才能开展工作。3） 设备工作监理的公正性设备工程监理单位在设备工程监理活动中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承担者，具有调解有关各方之间的权益矛盾、维护合同双方合法权益的职能。为使这些职能得以实施，设备工程监理单位必须坚持其公正性，坚持以合同为依据、以法律为准绳，不能因设备工程监理工作是委托方的委托和取得委托方所付的监理费用而有所偏向，更不能在监理活动中谋取不正当的经济利益。4） 设备工程监理的独立性 设备工程监理单位(简称监理单位)是属于咨询行业的独立法人单位，在经济上自负盈亏、自担风险，在受委托方委托后成为设备工程项目中独立于设备工程合同签约双方的第三方，在行政上不依附于某一方，在经济上不依赖于某一方，在监理业务上有其行业规则，在监理执业上有其职业道德。为维护设备工程监理的公正性，设备工程监理单位必须保持其独立性。公正性的前提是独立性。 5）设备工程监理的独特性 设备工程与其他工程相比，具有其自身的特点，反映在设备工程监理工作中，无论是对从事设备工程监理的人员、所采用的技术和工具和具体的监理工程过程均有其独特性。（8） 设备工程监理工作的执行者 设备工程监理工作应由独立从事设备工程监理业务或设备工程相关的咨询服务业务的、具有企业法人资格，并取得相应资质的设备工程监理单位执行。2、设备工程监理的特点 （1）时空跨度大一些行业监理的工作一般都有明确的地点或地域划分，而且只要限于工程项目实施阶段的某个部分，从工作区域到整体介入项目的时间也相对较少。而设备工程监理的对象在时间分布上涉及建设项目的前期工作、设备设计工作、设备采购工作、设备制造工作、设备安装和调试工作；在空间分布上遍及设备设计承包商的工作地、设备供应商或制造商的发运地或生产地、设备运输的整个路线、设备储运地、设备安装和调试的最终地点等，其时空跨度相对大得多。 （2）协调量大 由于设备工程的参与方众多，各方都有自己的特点、组织机构、活动方法及活动目标，因此各方之间在设备工程实施过程中经常会发生各种各样的冲突，包括设备工程中不同过程的承包商之间的冲突（如设备设计承包商和设备制造承包商），设备工程中的某个过程的不同承包商之间（如设备安装调试过程中暗转承包商与调试承包商之间）的冲突等等，为保证设备工程的顺利进行，设备工程监理必然要进行大量的协调工作 （3）设备的类别及涉及的专业繁多 设备工程有区别与建筑工程的特点之一是设备形成过程的成果设备的类别和对应的专业非常多，即使一个普通的工业项目，其所涉及的设备种类和专业也是非常庞杂的。 （4）设备工程中涉外贸易量大 设备工程的一大特点就是在整个设备工程中的涉外贸易量非常大，特别是对一些引进国外先进技术的项目，例如乙烯工程建设需要从国外引进大量先进的装置和设备，甚至一些零件、部件和安装的原材料都要引进。 3、设备工程监理的定位 （1）设备工程监理属于咨询服务的范畴 设备工程监理是工程咨询服务的一部分，设备工程监理为委托方所提供的是咨询服务。设备工程监理方不能完全替代委托方，而只能在委托方授权的范围内行使职责。 设备工程监理单位不能直接进行设备的设计、制造、安装、调试和试运转工作，不承担应由业主和设备的设计、制造、安装、调试和试运行单位承担的责任和风险，但设备工程监理工作有助于这些工作过程的顺利进行和达成最佳结果，有助于通过这些工作过程的顺利进行，达成设备工程项目的成功。 （2）设备工程属监理于项目管理的范畴 设备工程监理属于项目管理的范畴。这表现在三个方面： 1）设备工程监理是针对设备工程项目的具体要求开展工作的，设备工作监理单位是为设备工程项目提供咨询和管理服务的主体之一。 2）设备工程单位承担的是委托方大部分情况下是项目业主，通过授权的方式委托的项目管理任务，其管理的对象是设备工程项目的某些过程，也可能是全部设备工程项目的管理。 3）设备工程监理过程中所采用的思想、方法、从根本上说，就是项目管理的思想和方法。 设备工程监理的项目管理体现在两个方面。其一是项目业主委托设备工程监理单位所进行的项目管理；其二是设备工程监理单位从自身角度出发对其承担的设备故障项目的监理任务进行的项目管理。两者存在共同点，但也有所不同。 共同点表现在两个方面。其一是两者之间存在的“交集”，即业主委托设备工程监理单位所进行的项目管理原本是业主可以进行的项目管理；其二是两者的管理原理、管理内容的类别和所采取的管理方法及工具是相同的。 不同点主要表现在管理目标不完全相同，业主自己对设备工程进行的项目管理涉及反映业主利益的各项管理目标和内容，而设备工程监理单位对设备工程进行的管理不仅要反映代表业主的各项目标和内容，还需要反映设备工程监理单位自身利益的管理目标和管理内容，更具有专业性和深入性。 （3）设备工程监理和项目业主和承包商的项目管理之间的关系 设备工程监理单位在进行设备工程监理活动时，与业主有合同关系，属于委托和被委托的关系；与承包商属于平行的主体，根据设备工程合同的约定，两者之间存在监理与被 监理关系；承包商与业主有合同关系，同时必须接受监理单位的监督。在设备的设计、制造、安装、调试和试运行的现场，设备工程监理单位与承包商的项目经理直接相处，对设备工程项目负不同责任。设备监理工程师根据监理合同的授权，对承包商的履约行为进行监督和管理，保证设备工程项目目标的实现。 在项目实施过程中，设备工程监理单位根据业主授权的权力看着各项工作。业主一般授予设备工程监理单位工程规模、设计标准和使用功能的建议权；组织协调主持权；材料和工程质量确认权与否认权；实施进度工期的确认权与否认权；项目合同内工程价款支付和结算的确认权与否认权；项目合同框架内的变更与索赔的确认权与否认权。设备工程监理单位根据业主签订的监理合同为业主提供服务，承包商按其与业主签订的合同进行设备的设计，制造，安装、调试和试运行工作。设备工程监理单位一方面要监督和管理承包商，根据业主的委托为工程提供咨询和提出建议；另一方面还要坚持公正立场，不损害承包商的正当权益，为保证项目的顺利进行，还应积极帮助承包商解决项目实施过程中的问题。此外，在项目的实施过程中，项目的各参与方还要接受政府相关部门的监督。各方面具体关系见图1-2. 4、设备工程监理工作的前提 开展设备工程监理工作的前提条件是设备工程监理单位得到委托方的委托，只有与委托方订立设备工程监理服务合同（监理合同），明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，得到项目法人或建设单位的授权后，设备工程监理单位才能在监理合同规定的范围内开展监理工作。 按照设备监理管理暂行办法的说明，监理合同的主要依据之一是业主与承包商签订的承包合同（供货合同），从字面上理解应是承包合同工在前，监理合同在后。但根据多年的咨询和监理实践总结的经验，监理介入的时间越早，监理的效果越好，设备监理工程师可以利用其丰富的经验为业主选择合适的承包商，选定合理的采购方式和合同形式，从而最大限度降低项目的风险。因此，实际操作过程中更为适宜的顺序是监理合同在前承包合同在后。业主设计单位制造单位安装单位调试单位监理单位试运行单位委托监理合同政府监督政府监督设计合同制造合同安装合同调试合同试运行合同咨询服务监理监理监理监理政府监督监理图1-2 项目各参与方之间的关系政府相关机构三、实施工程监理的必要性 实施工程监理的必要性是由设备工程本身的特点和我国当前的具体情况所决定的。 第一，据有关方面统计，在我国重点工程项目中设备投资一般占总投资的50%左右，设备质量的优劣直接影响着工程建设项目的周期和投资效益。而建设项目中的设备有别于普通商品。一般来说设备在经采购程序选定承包商后，即形成所谓的“契约性商品”在签订承包合同时，预祝仅在契约中提出技术、经济要求，最终的实物能否达到预期的目的，只有在产品（工程）完成后才能知道，因此，这种契约型商品在建造过程中要使业主放心，保证建造全过程达到契约规定的各项技术、经济指标，就需要有独立的简历单位公正的制约，以达到预期的目标。 第二，没有设备工程监理提供咨询和管理服务的设备工程合同的双方有可能存在严重的信息部平衡，设备工程监理提供的专业化的咨询服务可以最大限度地消除这种不平衡，使得设备工程项目向着对双方都有利的方向发展。 第三，目前我国在投资体系上推行了建设项目法人负责制。但是由于国内市场法制还不完善，市场秩序尚需规范，元计划经济体制尚存的某些弊端以及管理方式、观念、习惯的负面作用和不规范的市场经济下个人经济利益和小团体利益的结合，严重影响重点工程项目是顺利实施，造成工程周期长、效益差，特别是质量得不得保证。从国内重点工程和有关渠道反映的问题来看，影响设备质量的主要因素，一是设备工程设计环节缺少有力监督；二是在设备原材料采购环节缺少有效控制；三是在制造环节，由于管理和技术问题使得设备质量得不到保障；四是在安装、调试和试运转环节除暗转、调试单位自身的技术、管理问题外，设计、采购制造等诸方面问题集中显现，有关各方面责任不清，相互扯皮。以上问题需要进行综合治理，即建设和完善有关法律法规，建立和完善符合市场经济运作规律的相应机制，监督项目业主严格责任、遵纪守法、行为规范，建立对项目承包商的制约、监督机制。这种制约、监督机制包括政府的纵向监督和独立的监理单位的横向监督机制，作为横向监督机制的设备工程监理是一种有效保证设备项目目标实现的制度。第二节 设备工程监理的由来与发展一、 设备工程监理与咨询 20世纪80年代初，我国开始利用世界银行贷款建设工程项目。按照世界银行的规定，使用世界银行贷款建设的工程项目，必须实现国际招标投标和工程监理。布鲁革水电站工程的三大组成部分之一引水隧洞工程项目是我国工程建设中较早开展建设项目国际招投标的项目。同时，根据世界银行的规定，布鲁革水电站的另外两个组成部分厂房枢纽工程和首部枢纽工程虽然由水电14局施工，但是同时引入了挪威专家和澳大利亚咨询专家（后来的监理工程师）作为监理。正因为有这样一个开端，我国的监理工程师被普遍地认为应归属于咨询工程师类。但实际上我国目前的监理工程师与国际上普遍认同的咨询工程师还要差距，这种差距主要表现在两者的工作阶段、工作范围和知识结构上，这是我国的社会环境和市场需求所决定的，随着我国投资体制改革的深入，投资多元化趋势的加剧和经济市场化程度的加强，这种差距会逐步缩小。 （一）国外咨询工程师的情况国际上的咨询工程师至今已经有200多年的历史，有英国在18世纪开始兴起的开挖运河热而引发的大规模的工程建设被视为是现代咨询工程师的起源。由于咨询工程师所拥有的丰富的专业和管理经验可以帮助项目的一次性业主以适宜的代价达成所期望的目标，从而最大限度的降低业主所面对的风险，使得咨询工程师逐渐得到众多项目业主的认可。此外，咨询工程师介入项目管理也有效地抑制了某些业主在执行合同过程中的不规范行为，保证了合同的公正执行，因此也赢得了承包商的信任，这使得咨询工程师的队伍开始壮大起来。1913年欧洲境内的三个独立的工程师协会在比利时联合成立了国际咨询工程师联合会（FIDIC）。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大加入了咨询工程师协会后，使得咨询工程师联合会真正成为了国家性的咨询组织。随着全球建设规模的扩大及咨询工程师队伍的发展壮大，目前FIDIC已有56家成员。该联合会编制的用于工程项目管理的有关标准文件，包括业主/咨询工程师标准服务协议书、生产设备和设计施工合同条件、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件等，这些文件是国际公认与通用的权威文件。该联合会每年组织成员国代表开展业务交流活动，其中包括“管理指南”、“工作程序”等属于标准类的文件的起草和修订工作。正是由于咨询工程师具有上面所述的作用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际性的金融组织均将实行工程咨询（监理）作为贷款的必要条件之一。这些金融组织大都以FIDIC的标准合同条件为蓝本，制定其贷款项目的标准合同条件，并要求使用贷款的项目必须采用其制订的招标采购程序和标准合同条件；同时，又通过其认可的咨询监理机构对贷款项目的实施过程进行有效的监督，从而一方面保证所有合格的投标人均有同等的机会，使最具有竞争力的投标人能够入选，另一方面通过咨询（监理）工程师对合同履行过程的监督，对合同双方均形成约束，结果是有效提高了贷款项目的履行率，降低了贷款项目的风险。这些金融组织在其贷款的项目中强制采用咨询（监理）工程师的做法极大地推动了咨询（监理）制度的普及和咨询（监理）执业的蓬勃发展。（二）国内设备过程监理的情况 从全国范围来看，设备过程监理已逐步开始被项目业主和投资者、经济管理部门所认识。除一些涉外项目、合资项目中外方业主或总承包商要求中方设备承包商采用设备过程监理外，国内投资的一些项目也在部分地区和行业中开始实施设备工程监理的工作。1983年，原水电部和机械部发布水电计字第12号文件、机电联字第89号文件，下达了大型发电设备和输电设备用户驻制造厂代表暂行方法（试行稿）。