期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷C卷 附解析.doc

上传人:w****2 文档编号:8873041 上传时间:2020-04-01 格式:DOC 页数:43 大小:72KB
返回 下载 相关 举报
期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷C卷 附解析.doc_第1页
第1页 / 共43页
期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷C卷 附解析.doc_第2页
第2页 / 共43页
期货从业资格《期货基础知识》提升训练试卷C卷 附解析.doc_第3页
第3页 / 共43页
点击查看更多>>
资源描述
期货从业资格期货基础知识提升训练试卷C卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是( )A、保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担3、期货公司首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会 B、期货交易所C、期货公司监事会 D、期货公司董事会4、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构5、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )A、没有有效期限的,应当视为次日有效 B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易6、股指期货交易的保证金比例越高,则( )A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高7、宋体客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权8、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A、50%B、100%C、150%D、200%9、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露10、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 11、根据期货交易所管理办法的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责,其职责任期和人员组成等事项由_规定。( )A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会12、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、713、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善14、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为( ):A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式15、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度16、对于( ),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险17、期货公司向客户收取的保证金( )A、所有权归期货公司,但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所,但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有18、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟19、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理20、非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于21、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪22、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个23、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金24、宋体期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的( )A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认25、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )的,风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月 26、会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、问责追究 B、责任追究C、刑事责任 D、民事责任27、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆28、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高29、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率30、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事31、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 32、董事会会议结束之日起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、2033、期货交易所章程应当载明的事项不包括( )A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则34、宋体公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会35、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1036、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险37、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元38、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万39、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会40、我国期货交易所会员必须是( )A、事业单位 B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织41、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8042、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金43、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。A、离职前 B、辞职前C、任职前 D、解聘前44、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓45、( )是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格46、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施47、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 48、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格49、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪50、以下关于期货的结算说法错误的是( )A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差51、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )A、10%B、20%C、30%D、50%52、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%53、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1554、宋体( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会55、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日56、大豆提油套利的做法是( )A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约57、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会 B、理事会C、中国期货业协会 D、会员大会58、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司59、下列商品期货不属于能源期货的是( )期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油60、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部61、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易62、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 63、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、764、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下65、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 66、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司67、甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是( )A、该转让行为不需报监管机构批准B、该转让行为应当报中国证监会批准C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司68、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内69、股指期货的交割方式是( )A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割70、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所71、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于( )A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者72、期货从业人员执业行为准则没有规定的是( )A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力 73、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十74、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策75、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( ) A、中国期货业协会 B、中金所C、中国证监会 D、期货公司76、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构77、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度78、投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊 B、合理理赔C、买卖自负 D、风险自负79、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断80、( )表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件2、宋体申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验3、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整4、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过5、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 6、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 7、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构 8、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元9、宋体在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单10、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 11、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 12、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位13、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担14、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。 15、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 16、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见17、宋体期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务18、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件 19、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用 20、宋体期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据 21、宋体( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员22、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表23、宋体期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好24、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 25、宋体根据期货从业人员管理办法的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )A、具有高中以上文化程度 B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力 D、有履行职责所必需的时间和精力26、宋体下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人 B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事27、宋体下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是( )A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的28、宋体( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会29、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 30、宋体期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好31、宋体下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形32、宋体在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易33、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是( )。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚34、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则35、宋体持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有( )。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的50,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚36、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓37、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担38、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的( ),妥善处理纠纷。A、方法 B、程序C、途径 D、时间39、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开40、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )香港、澳门服务提供者参股期货公司的,适用其相应地区期货监管部门的有关规定。 A、错B、对2、( )期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错B、对3、( )期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。A、错B、对4、( )期货公司进行混码交易的,客户不承担责任。A、错B、对5、( )期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对6、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对7、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错B、对8、( )期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对9、( )期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对10、( )期货公司不得向股东做出最低收益承诺,但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对11、( )期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。A、错B、对12、( )期货公司必须按照公司法的规定设立监事会。A、错B、对13、( )期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对14、( )期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错B、对15、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对16、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对17、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对18、( )期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对19、( )期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会派出机构批准。A、错B、对20、( )期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、A2、答案:A3、D4、C5、A6、A7、B8、C9、B10、B11、C12、答案:A13、D14、参考答案:B15、A16、C17、C18、C19、C20、B21、B22、A23、B24、D25、D26、B27、C28、B29、答案:A30、C31、D32、C33、A34、D35、答案:D36、B37、B38、C39、D40、D41、参考答案:D42、C43、C44、B45、A46、答案:B47、C48、答案:ABCD49、C50、D51、C52、B53、A54、B55、B56、A57、A58、C59、B60、C61、A62、B63、C64、C65、C66、A67、B68、A69、C70、C71、B72、D73、D74、C75、B76、D77、B78、C79、B80、A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、B、C、D2、ABC3、A,B,D4、ABCD5、ABD6、AC7、BC8、AB9、ABCD10、ABCD11、ABCD12、B,C,D13、BC14、ABCD15、AD16、ABCD17、ABCD18、ABD19、AC20、ABCD21、A,B,C,D22、ABCD23、ABC24、AB25、ABC26、AD27、ABC28、AD29、ABCD30、A,B,C31、A、C、D32、ABCD33、BC34、ACD35、ABCD36、AD37、CD38、ABC39、A,B,C40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、A6、A7、A8、B9、A10、A11、B12、A13、B14、A15、A16、B17、B18、A19、A20、A
展开阅读全文
相关资源
正为您匹配相似的精品文档
相关搜索

最新文档


当前位置:首页 > 图纸专区 > 考试试卷


copyright@ 2023-2025  zhuangpeitu.com 装配图网版权所有   联系电话:18123376007

备案号:ICP2024067431-1 川公网安备51140202000466号


本站为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。装配图网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知装配图网,我们立即给予删除!