安全标准化现场评审.ppt

危险化学品从业单位安全标准化评审 p1 主要内容 一 评审定义及基本知识二 评审过程及内容三 评审程序四 评审人员基本要求 p2 一 评审定义及基本知识 p3 1 评审定义 判定安全生产活动和有关过程是否符合计划的安排 以及这些安排是否得到有效实施 并系统地验证企业实施安全生产方针和目标的过程 p4 2 评审目的 符合性 完整 符合 有效性适宜性辨识安全标准化可能需改善的地方 自评 p5 完整性评审 1 安全生产方针 2 危险有害因素识别 风险评价 3 法规和其他要求 4 目标和规划 5 机构 职责 承诺 责任和考核 6 管理制度和记录 7 培训 8 内部和外部沟通 9 应急预案 10 生产设施 作业安全 产品安全 职业危害等 11 纠正措施机制 不符合和事故处理 12 检查与自评等 p6 适宜性评审 1 检查安全生产方针 目标和风险控制与所识别不可接受的风险是否一致 2 检查控制措施的适宜性以确保风险确实得到控制 p7 3 评审原则 系统性 客观公正性 文件化 独立性 职业守则 按计划 有组织地进行 评审结论的形成要以客观事实为基础 评审准则为依据 评审全过程要予以文件化 评审人员应独立于受评审方 确保评审的公正性 谨慎 勤奋 娴熟 明断 保守机密 p8 4 评审准则 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 AQ3013 2008 危险化学品从业单位安全标准化评审通用标准 安全生产法律 法规及标准等 企业的安全生产管理制度 其他 服务合同或协议书 母公司的相关规定 p9 5 评审类型评审分为 自评与评审 达标评审 自评 企业对自身进行的评审 评审 评审单位对企业进行的达标评审 p10 5 1自评的理由 通用规范 的要求 管理层对安全标准化运行所采取的管理机制 持续改进的有力工具 员工的参与 协商与交流 员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段 p11 5 2评审的理由 表明其符合 通用规范 与 评审通用标准 帮助提高市场竞争力 增强企业的安全意识 p12 5 3评审形式 全面评审 部分评审 抽查 跟踪评审 p13 5 4评审深度 管理制度评审 实施符合性评审 p14 二 评审过程及内容 p15 评审过程1 启动评审2 准备现场评审3 实施现场评审4 后续活动的实施5 编制 批准并发放评审报告6 完成评审 p16 1 启动评审 1 1指定评审组长 1 2确定评审目的和准则 1 3确定评审的可行性 1 4组建评审组 1 5与受评审方建立初步联系 p17 1 启动评审 1 1指定评审组长 评审单位应为评审项目指定评审组长 p18 1 2确定评审目的和准则 1 评审目的 确定评审要完成的事项 可包括 确定受评审方安全标准化与评审准则的符合程度 评价安全标准化满足法律法规和合同要求的能力 评价安全标准化实现规定目标的有效性 识别安全标准化潜在的改进方面 2 评审准则 用作确定符合性的依据 可以包括 通用规范 评审通用标准 所适用的法律法规 标准 企业的安全生产管理制度 合同要求或行业规范 安全生产方针等 p19 1 3确定评审的可行性 1 策划评审所需的充分和适当的信息 2 受评审方的充分合作 3 充分的时间和资源 有关安全标准化运行充分性的情况 安全生产管理制度的制定和实施情况 受评审方安全标准化的基本情况 受评审方理解评审的程序和要求 并愿意为评审的实施做出充分的安排 提供相应的支持和合作 初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间 包括配备具备知识和技能的评审组 p20 1 4组建评审组 1 保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤 识别为达到评审目的所需的知识和技能 选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能 2 若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能 可通过技术专家予以满足 技术专家应当在评审人员的指导下进行工作 3 在评审原则的基础上 评审委托方和受核评方均可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员 合理的理由包括利益冲突 例如 评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询 指导服务 和以前缺乏职业道德的行为等 这些理由应当与评审组长和考核机构负责人沟通 在决定更换评审组成员之前 应当与评审委托方和受评审方一起解决有关问题 p21 1 5与受评审方的初步联系 与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的 但应当由考核机构有关人员或评审组长进行 初步联系的目的是 与受评审方的代表建立沟通渠道 确认实施评审的权限 提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息 要求获得相关文件 包括记录 确定适用的现场安全规则 对评审做出安排 包括 查阅文件 进入现场 调阅记录 访问人员 评审组内部活动 文印 食宿 进入有安全要求的现场等 就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见 p22 2 准备现场评审 2 1编制评审计划 2 2评审组工作分配 2 3准备工作文件 p23 2 1编制评审计划 作用 为评审委托方 评审组和受评审方之间就评审的实施达成一致提供依据 编制 评审组长 评审 评审委托方 发放 受评审方 评审组 时间 现场评审活动开始前 任何经修改的评审计划应当在继续评审前征得各方的同意 p24 评审组长的任务和职责 代表评审组与受评审方及评审委托方联络 编制评审计划 向评审组成员分配评审任务 主持首 末次会议 评审的控制和协调 组织评审组内部会议 组织评审组评价评审发现并准备评审结论 编制评审报告 评审人员的任务和职责 准备工作文件 参加评审过程中的沟通及首 末次会议 完成分配的评审任务 收集信息 获取客观证据形成评审发现 参加评审发现的评审与准备评审结论 适当时 评审后续活动 评审组成员的作用和职责 p25 2 2评审组工作分配 分配人 评审组长 任务 具体的过程 职能 场所 区域或活动的考评职责 考虑因素 评审人员的独立性和能力的需要 资源的有效利用 评审人员和技术专家的不同作用和职责 可调整性 为确保实现评审目的 可调整工作分配 p26 2 3准备工作文件 评审计划 评审检查表 首末次会议签到表 评审记录表 不符合报告 评审报告 p27 评审检查表定义 开展评审所需检查内容的清单 分类 要素检查表 部门检查表 检查表的作用 明确受评审部门所需评审的主要要素和内容 使评审程序规范化和系统化 减少评审员的偏见 使评审员在评审现场的任务和目的明确 减少评审过程的工作量 可以作为现场评审的真实记录 p28 评审检查表编制要求 要素检查表 按规范中的要素和要求逐一进行 要注意不同要素不要过分集中于同一个部门 部门检查表 在进行部门活动分析的基础上编制 要充分考虑受评审部门的特点 考虑部门在标准化工作中承担哪些主要工作 哪些辅助工作 p29 编制检查表注意事项 内容要涉及到 通用规范 所有要求 检查表的内容应以 通用规范 法律法规和受评审方的管理制度为依据 而不能以评审员自己的观点或经验为依据 要涉及到所有部门和基层单位 抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑 根据评审实际情况可调整 核查表是评审员的工具 不是主人 检查表是评审员的工作文件 没必要向受考评方披露 p30 3 实施现场评审 p31 3 实施现场评审 进入评审区域 由陪同人员进行介绍 评审人员向有关人员讲明评审有关事项 评审人员按计划和检查表进行评审 进入下一个评审区域 科学的抽样 客观的评价和记录 部门评审程序 p32 3 实施现场评审 3 1首次会议 3 2信息收集和验证 3 3评审沟通 3 4形成评审发现 3 5准备评审结论 3 6末次会议 p33 3 1首次会议 介绍与会者并签到 确认评审目的和准则 与受评审方确认评审日程以及相关的其他安排 实施评审所用的方法和程序 确认评审组和受评审方之间的正式沟通渠道 确认在评审中将及时向受评审方通报评审进展情况 确认已具备评审组所需的资源和设施 明确陪同人员 征求被评审方对评审安排的意见 邀请领导讲话 确定末次会议时间地点 p34 陪同人员的安排 职责 作用和身份 安排 评审活动进行时 每个小组应请受评审方指派一名陪同人员 职责 陪同人员的职责是引导 联络和见证 陪同人员不能在评审时代表受评审方发言 陪同人员的话不能作为客观证据 p35 陪同人员的职责 作用和身份 建立联系并安排面谈时间 安排对场所或企业的特定部分的访问 确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序 代表受评审方对评审进行见证 在收集信息的过程中 做出澄清或提供帮助 身份 独立于受评审部门 p36 3 2信息收集和验证 搜集客观证据 从收集信息到得出评审结论的过程 p37 种类 客观证据 有关人员所说的自己职责范围内工作的话 文件 报告和有关记录中记载 工作现场看到 评审时实际检测到的数据 p38 1 评审方法 提问或交谈 查阅文件和记录 现场观察和检测 p39 2 掌握 运用评审技巧 要掌握提问的技巧 要善于倾听 要作好记录 要提高现场观察的水平 p40 3 控制评审进度和计划 按评审计划开展评审 合理安排各部门的评审时间 利用评审检查表 p41 4 控制评审气氛 和谐 合作 勿批评对方 避免争执 p42 5 控制评审结果 判定不符合以客观事实为基础 以评审准则为依据 与受评审方共同确认事实 评审组内要相互沟通 统一意见 p43 客观 评审结论应以客观事实为依据 避免主观臆断和猜测 公正 评审员应独立于受评审方 不卑不亢 忠于评审目的和结论 有效应付压力 6 做到客观 公正 p44 随机性 临时抽样 保证抽取样本数量的充足 层次性 不同产品 设备 操作岗位记录等分层抽取样本 均衡性 在各岗位抽取样本要均衡 对各要素评审的时间及抽取样本要合理 7 抽取样本有代表性 p45 评审结论的依据 便于即时或日后的查询 8 形成评审记录 p46 3 3评审沟通 根据评审的复杂程度 在评审中可能有必要对评审组内部以及评审组与受评审方之间的沟通作出正式安排 评审组应当定期讨论以交换信息 评定评审进展情况 以及需要时重新分派评审组成员的工作 p47 3 3评审沟通 续 在评审中 适当时 评审组长应当定期向受评审方和评审委托方通报评审进展及相关情况 在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时 应当立即报告受评审方 适当时向评审委托方报告 当获得的评审证据表明不能达到评审目的时 评审组长应当向评审委托方和受评审方报告理由以确定适当的措施 这些措施可以包括重新确认或修改评审计划 改变评审目的或终止评审 p48 3 4形成评审发现 应当对照评审准则评价评审证据以形成评审发现 评审发现能表明符合或不符合评审准则 评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同评审评审发现 应当汇总与评审准则的符合情况 指明所评审的场所 职能或过程 如果评审计划有规定 还应当记录具体的符合的评审发现及其支持的评审证据 p49 3 4形成评审发现 续 应当记录不符合及其支持的评审证据 应当与受评审方一起评审不符合 以确认评审证据的准确性 并使受评审方理解不符合 应当努力解决对评审证据和 或 评审发现有分歧的问题 并记录尚未解决的问题 p50 不符合 不符合 即 未满足要求 GB T19000 2008定义 要求 评审准则 p51 不符合项判定原则 企业的安全标准化运行未能满足评审准则要求 企业的安全生产管理制度未能满足评审准则要求 企业的安全标准化运行未能满足其安全生产管理制度的规定要求 企业的安全标准化运行结果未能实现其预期的方针 目标和指标及绩效的要求 p52 不符合项成立的条件 不符合项 评审准则 违反事实 通用规范法律法规企业的安全生产管理制度 作业记录访谈内容测试结果 p53 不符合报告应包括下列主要内容 受评审方名称 评审准则的要求 不符合事实描述 可包括 时间 地点 岗位和 或区域 人员等 不符合评审准则的判定 条款号 评审人员姓名及开具日期 受评审方代表确认签名 不符合项报告 p54 3 5准备评审结论 在末次会议前 评审组应当讨论以下内容 针对评审目的 评审评审发现以及在评审过程中所收集的其他适当信息 考虑评审过程中固有的不确定因素 对评审结论达成一致 如果评审目的有规定 准备建议性意见 如果评审计划有规定 讨论评审后续活动 p55 宣布末次会议开始 宣布评审发现 说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况 澄清疑问 宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求 如能通过现场评审应说明获证后监督管理规定 受评审方领导表态 就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度 并适当说明今后的改进方向 受评审方主要负责人致辞 宣布末次会议结束 3 6末次会议 p56 4 评审后续活动的实施 对纠正措施的完成情况和有效性进行验证 一般由评审组成员进行 但应注意保持独立性 p57 纠正措施的验证方式现场验证 否决项 书面无法证明的 书面验证 书面可证明的 下一次评审现场复查 每个不符合 p58 纠正已发现的不符合 找出并且纠正其他任何类似不符合 消除产生不符合的原因 纠正措施评价准则 p59 5 编制 批准并发放评审报告 1 评审报告的编写评审报告由评审组长负责编写 2 评审报告的批准评审报告由评审单位负责人批准 3 评审报告的发放经批准的评审报告应当分发给评审组织单位 受评审方 等 p60 评审情况概述 综合评审小组的评审情况 评价安全标准化符合情况 评价安全标准化有效性 报告优秀和较差的岗位 报告优秀和较差的要素 p61 评审报告附件 评审文件汇总 评审计划评审汇总表评审检查表 记录表 不符合报告纠正措施及验证报告首末次会议签到表 p62 6 完成评审当评审计划中的所有活动已完成 并分发了经批准的评审报告时 评审即告结束 p63 三 评审程序 p64 基本程序 评审申请及受理 评审策划及评审准备 评审的实施 纠正措施的跟踪 审批发证及证后监督管理 p65 企业提交书面申请和电子申请 评审和受理 通知企业 签订服务合同 评审准备 否 复评 现场评审 不符合纠正 停止评审 否 否 对纠正措施进行验证 是 再纠正 否 完成评审 p66 审核 撤销 公告 抽查 复评 颁发证书 复评 评审单位纠正必要时重新评审 否 否 撤销 否 换发证书 p67 四 评审人员的基本要求 p68 评审人员的资格要求 教育程度 具备国家承认的安全或相关专业大专以上 含大专 学历或等效学历 培训资质 应参加过评审员培训并考试合格 安全工作经历 安全工作经历应至少3年 能力的保持 要持续参加实际评审工作 2次 年 确保熟悉最新的安全标准化的要求 评审组长 需要特别挑选 要求有较强组织管理和协调能力 p69 思考题 1 评审人员的职责2 评审准则3 评审过程4 客观证据类型5 如何获取客观证据