期货从业资格证考试《期货基础知识》押题练习试题B卷 附解析.doc

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期货从业资格证考试期货基础知识押题练习试题B卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年2、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令3、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门4、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案5、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准6、以下关于期货的结算说法错误的是( )A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差7、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性8、涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A、1 B、2C、3 D、69、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门10、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事11、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市12、依据期货公司监督管理办法的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )A、期货交易所 B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会 D、中国银监会13、下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8514、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )A、5900B、5700C、6300D、610015、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所16、非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于17、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员18、会员大会的常设机构是( )A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会19、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露20、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度,不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码21、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为( ):A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式22、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日 B、7日C、10日D、15日23、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A、50 B、70C、120 D、15024、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表25、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 26、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。A、1 B、2C、3 D、427、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月28、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会 29、金融期货三大类别中不包括( )A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货30、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )A、中国期货业协会提名,理事会通过B、中国证监会提名,理事会通过C、中国证监会提名,会员大会通过D、中国期货业协会提名,会员大会通过31、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在_,若指数低于43%,则表明经济有_的倾向。( )A、收缩;衰退B、收缩;繁荣C、扩张;繁荣D、扩张;衰退32、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则33、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构34、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%35、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的36、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 37、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券38、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是( )A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护39、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。40、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书41、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个42、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范 43、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效 44、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录45、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 46、宋体按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )A、100B、120C、125D、15047、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、8548、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,( )应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所49、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )A、越小B、越大C、趋于零D、不确定50、下面关于投机说法错误的是( )A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作51、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的,任何人都可以向( )进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会52、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务 53、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 54、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日 B、5日C、7日D、10日55、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻( )A、巡视员 B、督察员C、审计员 D、管理员56、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险57、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆58、公司制期货交易所的权力机构是( )A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会59、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下60、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面61、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员62、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于( )日内报告中国证监会。A、3B、5C、7D、1563、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低64、宋体下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免65、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易66、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度 67、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计68、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案69、期货交易所董事会每届任期( )年。A、1B、2C、3D、570、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人71、在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人72、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认73、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货74、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友75、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日76、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权77、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议78、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事79、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险80、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、10 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过2、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。3、宋体根据期货交易所管理办法,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算4、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长5、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损 6、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是( )A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司7、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 8、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险9、宋体期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务10、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( )A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元11、宋体出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大 12、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件13、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 14、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担15、宋体证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营16、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构17、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用 18、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 19、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 20、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 21、宋体下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益 22、宋体期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好23、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的24、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格 25、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开26、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损27、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议28、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果 29、宋体期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚30、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人31、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则32、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 33、宋体期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭34、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行35、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试36、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 37、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 38、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有:( )A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 39、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告40、宋体从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对2、( )期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对3、( )期货公司可以为其股东提供融资,但不得对外担保。A、错B、对4、( )客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A、错B、对5、( )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对6、( )期货公司不得向股东做出最低收益承诺,但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对7、( )期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、( )期货公司应当按照期货交易所的规定,向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对9、( )期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对10、( )从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对11、( )期货公司应当按照期货交易所规则,使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对12、( )期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错B、对13、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。A、错B、对14、( )期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货交易所承担。A、错B、对15、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对16、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。A、错B、对17、( )期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理,但可以与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对18、( )因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对19、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对20、( )结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、D3、C4、A5、A6、D7、C8、A9、A10、C11、D12、B13、A14、答案:D15、答案:A16、B17、A18、C19、B20、A21、参考答案:B22、C23、D24、B25、A26、A27、C28、D29、D30、B31、D32、D33、参考答案:A34、C35、C36、C37、C38、D39、D40、参考答案:D41、A42、B43、A44、B45、B46、D47、D48、A49、B50、D51、A52、A53、C54、D55、B56、B57、C58、C59、B60、A61、参考答案:B62、A63、A64、A65、A66、C67、B68、B69、C70、A71、D72、B73、D74、B75、C76、答案:A77、A78、答案:D79、B80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、BC3、ABCD4、A、B5、AD6、BCD7、ABCD8、ABD9、ABCD10、AB11、ABC12、ABCD13、ABCD14、CD15、B,D16、AC17、AC18、ABC19、AD20、AC21、AC22、A,B,C23、B,C,D24、ACD25、A,B,C26、ABC27、ABC28、AC29、ABCD30、BC31、ACD32、ABCD33、BCD34、ABCD35、A、C36、BC37、ABC38、AC39、BD40、AB三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、A3、A4、B5、B6、A7、B8、A9、A10、A11、A12、A13、A14、A15、B16、B17、A18、B19、B20、B
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