2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷 附解析.doc

2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由 2、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 A、国务院 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会 3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间 4、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 5、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。 A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效 6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 7、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、2 B、3 C、5 D、7 8、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A、50% B、100% C、150% D、200% 9、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日 10、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 11、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10 12、期货交易所实行（ ）结算制度。 A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债 13、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。 A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单 14、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。 A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准 C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准 15、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产 D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务 16、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。 A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所 17、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个 18、期货公司向客户收取的保证金（ ） A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户 D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 19、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ） A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C、中国证监会禁止的其他行为 D、诚实守信，恪尽职守 20、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友 21、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A、中国证监会 B、所在期货经营机构 C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 22、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 23、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码 24、大豆提油套利的做法是（ ） A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约 C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约 25、宋体MATIF是（ ）的简称。 A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所 26、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户 C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户 27、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ） A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同 C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的 D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利 28、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。 A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油 29、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。 A、全面结算会员 B、特别结算会员 C、交易结算会员 D、普通结算会员 30、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ） A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法 C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 31、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率 32、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ） A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 33、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向 34、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A、2 B、3 C、5 D、10 35、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ） A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 36、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 37、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ） A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 38、关于外汇期货叙述不正确的是（ ） A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 39、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 40、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ） A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱 41、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ） A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 42、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。 A、3 B、5 C、7 D、15 43、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司 44、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 45、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ） A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪 46、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ） A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 47、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ） A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则 48、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 49、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 50、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 51、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下 52、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。 A、1 B、2 C、3 D、6 53、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 A、期货公司 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部 54、会员大会的常设机构是（ ） A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会 55、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 56、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A、3 B、5 C、8 D、10 57、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ） A、期货保证金监督管理机构 B、期货保证金第三方管理机构 C、期货保证金审计机构 D、期货保证金安全存管监控机构 58、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 59、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ） A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训 D、学历教育 60、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 61、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程 62、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构 63、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A、信贷资金、自有资金 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 64、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A、《经纪合同》 B、《经纪业务规则》 C、《交易所交易规则》 D、《交易风险说明书》 65、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。 A、终止或者暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务或者分支机构 C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 66、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A、5 B、7 C、10 D、20 67、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ） A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令 68、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。 A、离职前 B、辞职前 C、任职前 D、解聘前 69、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A、理事会 B、理事长 C、董事会 D、1/3以上会员 70、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 71、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A、适当分摊 B、合理理赔 C、买卖自负 D、风险自负 72、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ） A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的 73、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、2 B、3 C、5 D、7 74、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心 75、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ） A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险 76、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A、监督 B、自律 C、市场 D、计划 　　 77、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易 78、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A、901万元 B、990万元 C、802万元 D、1000万元 79、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会 80、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ） A、职业纪律 B、专业胜任能力 C、职业品德 D、职业创新能力 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ） A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议 2、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ） A、介绍业务的范围 B、介绍业务对接规则 C、违约责任 D、客户投诉的接待处理方式 3、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ） A、变更注册资本 B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权 D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 4、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ） A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息 C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险 5、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东; B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平; C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响; D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 6、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ） A、制定投资者适当性标准的实施方案 B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究 7、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ） A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C、情节严重的，暂停其境外期货交易 D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 8、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） A、合资 B、合作 C、联营 D、承包 9、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（  ） A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用 D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位 10、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书; B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书; 11、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金 12、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督 13、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 14、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ） A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 15、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。 A、客户资料不符合实名制要求 B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历 D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 16、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ） A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳 C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产 17、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定 B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 18、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 19、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ） A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式 20、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 A、发生自然灾害等不可抗力 B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 21、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ） A、身体状况良好 B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格 22、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ） A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效 B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 23、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ） A、经纪公司不得混码交易 B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 24、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ） A、税务机关出具的收入纳税证明 B、银行出具的工资流水单 C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 25、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 26、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ） A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格 27、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好 28、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营 29、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ） A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序 C、对会员的监督管理 D、会员违规、违约行为处理办法 30、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。 A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营 31、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。 A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格 D、不得停止该会员交易席位的使用 32、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 A、中国证监会 B、中国银监会 C、期货交易所 D、中国期货业协会 33、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ） A、挪用客户保证金 B、未能有限控制投资风险 C、从事期货自营业务 D、为股东提供融资 34、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ） A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。 35、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ） A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C、监管机构可以撤销陈某的任职资格 D、监管机构可以处罚期货公司 36、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 37、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定 D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 38、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ） A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定 D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 39、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ） A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、坚持公开、公平、公正原则 D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 40、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 A、错 B、对 2、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。 A、错 B、对 3、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。 A、错 B、对 4、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。 A、错 B、对 5、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对 6、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。 A、错 B、对 7、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。 A、错 B、对 8、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错 B、对 9、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。 A、错 B、对 10、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。 A、错 B、对 11、（ ）客户下达的交易指令没有有效期限的，应当视为当日有效。 A、错 B、对 12、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错 B、对 13、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。 A、错 B、对 14、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。 A、错 B、对 15、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。 A、错 B、对 16、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错 B、对 17、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。 A、错 B、对 18、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。 A、错 B、对 19、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 A、错 B、对 20、（ ）期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。 A、错 B、对 第 42 页 共 42 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、D 2、D 3、参考答案：D 4、D 5、A 6、C 7、C 8、C 9、B 10、C 11、C 12、A 13、D 14、A 15、D 16、B 17、D 18、C 19、D 20、答案：B 21、B 22、答案：A 23、A 24、A 25、C 26、A 27、C 28、B 29、C 30、D 31、A 32、C 33、C 34、B 35、答案：D 36、C 37、B 38、D 39、B 40、C 41、A 42、A 43、A 44、B 45、C 46、D 47、D 48、B 49、A 50、B 51、D 52、B 53、C 54、C 55、C 56、C 57、D 58、B 59、B 60、A 61、D 62、A 63、C 64、参考答案：D 65、A 66、C 67、A 68、C 69、A 70、C 71、C 72、C 73、A 74、A 75、B 76、B 77、A 78、答案：C 79、B 80、D 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、ABC 2、ABCD 3、BCD 4、ABD 5、ABCD 6、ABCD 7、ACD 8、A、B、C、D 9、B,C,D 10、ABCD 11、ABC 12、ABC 13、BC 14、AC 15、A,B,D 16、ABCD 17、A、B、C、D 18、A,B,C,D 19、ABCD 20、ABC 21、ABCD 22、BD 23、ABC 24、ABCD 25、ABCD 26、ACD 27、A,B,C 28、B,D 29、ABCD 30、BC 31、ABCD 32、AC 33、CD 34、AD 35、BCD 36、ABCD 37、CD 38、CD 39、ABCD 40、ABC 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、B 2、A 3、A 4、A 5、A 6、A 7、A 8、B 9、A 10、B 11、B 12、B 13、A 14、A 15、A 16、B 17、A 18、B 19、B 20、A