期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟试卷A卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格证期货法律法规全真模拟试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会2、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出3、我国的期货交易必须在（ ）内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所4、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日5、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面6、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度7、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万9、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次10、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）。A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零11、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准12、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年14、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证15、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律16、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会17、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。（ ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会18、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个19、下面关于投机说法错误的是（ ）。A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作20、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表21、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会22、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份23、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A、20B、45C、70D、8524、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份25、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市26、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司27、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认28、期货交易管理条例是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务29、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度30、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事31、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所32、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日33、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。A、5B、15C、20D、3034、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）。A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向35、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准36、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露37、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织38、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件39、期货交易管理条例规定，期货交易所实行（ ）结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债40、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局41、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会42、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日43、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%44、我国期货交易所会员必须是（ ）。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织45、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系46、宋体第一家推出期权交易的交易所是（ ）。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME47、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息48、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告49、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产50、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育51、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A、商品期货交易委员会（CFIC）B、全国期货协会（NFA）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会52、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所53、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所54、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间55、期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日56、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、80B、90C、120D、15057、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令58、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式59、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281860、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标61、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1462、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会63、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议64、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护65、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司66、股指期货的交割方式是（ ）。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割67、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险68、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构69、金融期货三大类别中不包括（ ）。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货70、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人71、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元72、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营73、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）。A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）74、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。A、1人B、3人C、5人D、7人75、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债76、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大77、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1B、2C、3D、678、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月79、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市80、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管2、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好3、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规4、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。5、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元6、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金7、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力8、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事9、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的10、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款11、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷12、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构13、期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益14、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的15、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金16、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告17、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年18、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验19、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构20、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则21、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式22、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果23、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人24、期货交易所因（ ）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭25、交易所应当履行的职能包括：（ ）A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务26、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件27、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单28、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位29、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选30、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督31、关于预计负债说法正确的有：（ ）A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。32、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构33、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度34、下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭35、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构36、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的37、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户38、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金39、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（ ）A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务40、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错2、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错3、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错4、（ ）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错5、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 6、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。A、对B、错7、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错8、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错9、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。 A、对B、错10、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错11、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。A、对B、错12、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错13、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错14、（ ）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错15、（ ）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。A、对B、错16、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错17、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错18、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。A、对B、错19、（ ）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。 A、对B、错20、（ ）期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书，故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、【答案】C2、A3、A4、C5、A6、A7、答案D。8、A9、A10、C11、A12、【答案】B13、C14、参考答案：A15、D16、 参考答案D17、A18、D19、D20、B21、C22、D23、D24、C25、D26、A27、B28、 参考答案A29、A30、C31、【答案】A32、C33、A34、B35、D36、B37、D38、D39、D40、A41、【答案】D42、B43、B44、D45、A46、C47、C48、D49、参考答案C50、 参考答案B51、B52、C53、C54、D55、A56、C57、A58、A59、C60、参考答案C61、C62、C63、A64、D65、A66、C67、B68、C69、D70、D71、B72、【答案】C73、B74、B75、 参考答案A76、C77、A78、 参考答案D79、C80、参考答案D二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、参考答案ABCD2、答案ABC。3、答案ABCD。4、答案：ABCD5、 参考答案ACD6、答案ABCD7、【答案】A,B,C,D8、答案AD。9、【答案】A,C10、答案ACD。11、参考答案BD12、参考答案：ABCD13、参考答案ABCD14、参考答案ACD15、答案BCD。16、 答案：ABCD17、【答案】B18、答案ABC19、答案BCD。20、 参考答案ACD21、参考答案ABCD22、参考答案AC23、答案BC。24、答案BCD。25、参考答案：B、D26、答案ABCD27、答案ABCD。28、【答案】B,C,D29、 参考答案ABCD30、答案ABC。31、ABD32、答案AC。33、参考答案BCD34、【答案】A,B,C,D35、答案：BC 36、【答案】B,C,D37、答案：AB38、答案：ABC 39、参考答案：A、B、C、D40、参考答案ABCD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、B3、A4、B5、B6、B7、A8、B9、B10、A11、B12、A13、B14、B15、B16、A17、B18、B19、B20、B