2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题C卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。 A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效 D、长期有效 2、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年 3、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。 A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 5、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先 6、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元 7、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。 A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司 8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 9、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日 11、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。 A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地 12、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 13、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 14、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人 15、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。 A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库 16、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。 A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 17、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。 A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪 D、受贿罪与敲诈勒索罪 18、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 19、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。 A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训 D、学历教育 20、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 21、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 22、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。 A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表 23、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A、2 B、3 C、5 D、7 24、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。 A、国务院银行业监督管理机构 B、中国人民银行 C、国务院期货监督管理机构 D、商务部 25、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。 A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日 26、空头套期保值者是指（ ）。 A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 27、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 28、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长　　 29、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信 D、公开、公平、公正 30、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、2 B、3 C、5 D、7 31、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A、主要部门负责人情况表 B、股东会关于变更注册资本的决议文件 C、变更注册资本的详细方案 D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 32、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官 33、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。 A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准 C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准 34、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 36、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 37、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。 A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 38、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所 39、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 40、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内 D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 41、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。 A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份 42、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A、1 B、2 C、3 D、4 43、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 44、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 45、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A、2 B、3 C、5 D、7 46、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。 A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业 47、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由 48、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。 A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 49、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 50、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。 A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护 51、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 52、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 53、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度 54、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会 55、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 56、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。 A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正 57、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A、流动性 B、流动资产 C、净资本 D、流动负债 58、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 59、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。 A、2个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月 60、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。 A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 61、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。 A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、证监会 62、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 63、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 64、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 65、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。 A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆 66、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流 67、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。 A、国务院 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、中国证监会和财政部 68、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A、期货公司开户人员 B、投资者 C、专职介绍业务人员 D、公司市场开发人员 69、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A、走私罪 B、洗钱罪 C、逃汇罪 D、单位受贿罪 70、设立期货公司，应由（ ）批准。 A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所 71、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金 72、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。 A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 73、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ） A、2;中国证监会 B、3;期货业协会 C、2;期货业协会 D、3;中国证监会 74、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 75、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码 76、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 77、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。 A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月 D、3个月 78、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。 A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法 C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 79、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。 A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度 D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则 80、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ） A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 2、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。 A、公开 B、合理 C、有效 D、完全保障 3、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ） A、期货从业资格证书 B、期货投资咨询业务资格申请书 C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表 4、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅 D、交易所的非经纪公司会员 5、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ） A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国证监会认可的资质测试 D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 6、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（ ） A、向客户作获利保证 B、与客户约定分享利益 C、将受托业务进行转委托 D、接受转委托业务 7、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金 8、宋体下列表述中，（ ）是正确的。 A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 9、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。 A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营 10、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ） A、年满18周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 11、交易所应当履行的职能包括：（ ） A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息 C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务 12、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ） A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B、全资拥有或者控股一家期货公司 C、具有满足业务需要的技术系统 D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 13、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ） A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容 B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 14、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ） A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格 15、期货公司首席风险官不得（ ） A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利 C、滥用职权，干预期货公司正常经营 D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 16、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件 C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料 17、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ） A、经纪公司不得混码交易 B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 18、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、期货交易所 B、中国期货业协会 C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构 19、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ） A、真实 B、准确 C、完整 D、公开 20、在我国，期货交易所工作人员不得（ ） A、从事期货交易 B、泄露内幕消息 C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 21、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ） A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程 C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 22、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 23、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 24、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅 C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构 25、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ） A、身体状况良好 B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C、有相应的经济或者管理工作经验 D、取得证券从业人员资格 26、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ） A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试 27、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 28、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ） A、非结算会员名单及其变化情况; B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。 29、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ） A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 30、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 A、中国证监会 B、中国银监会 C、期货交易所 D、中国期货业协会 31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书; B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书; 32、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ） A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则 33、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 34、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 35、关于预计负债说法正确的有：（ ） A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债; B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明; C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额; D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 36、证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营 37、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ） A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格 D、不得停止该会员交易席位的使用 38、期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 39、（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。 A、客户 B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员 40、期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长 D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。 A、对 B、错 2、（ ）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。 A、对 B、错 3、（ ）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。 A、对 B、错 4、（ ）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 A、对 B、错 5、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、对 B、错 6、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。 A、对 B、错 7、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 A、对 B、错 8、（ ）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。 A、对 B、错 9、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A、对 B、错 10、（ ）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 A、对 B、错 11、（ ）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。 A、对 B、错 12、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对 B、错 13、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。 A、对 B、错 14、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。 A、对 B、错 15、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。 A、对 B、错 16、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。 A、对 B、错 17、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 A、对 B、错 18、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。 A、对 B、错 19、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对 B、错 20、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。 A、对 B、错 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、A 2、B 3、D 4、参考答案[B] 5、A 6、B 7、A 8、D 9、D 10、C 11、A 12、A 13、B 14、D 15、A 16、A 17、A 18、D 19、 参考答案[B] 20、A 21、A 22、A 23、答案：A 24、C 25、D 26、B 27、B 28、参考答案[B] 29、 参考答案[D] 30、C 31、A 32、C 33、A 34、A 35、B 36、C 37、参考答案[C] 38、C 39、A 40、C 41、D 42、A 43、C 44、参考答案[D] 45、A 46、C 47、C 48、B 49、B 50、D 51、D 52、参考答案[C] 53、A 54、A 55、【答案】C 56、D 57、 参考答案[A] 58、C 59、C 60、D 61、B 62、B 63、答案：A 64、C 65、C 66、A 67、D 68、B 69、B 70、A 71、A 72、D 73、A 74、D 75、【答案】A 76、A 77、参考答案[D] 78、D 79、A 80、B 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、答案AD。 2、 参考答案[ABC] 3、答案BC。 4、参考答案：C、D 5、答案ABC 6、参考答案：A、B、C、D 7、答案：[ABC ] 8、参考答案[AD] 9、参考答案[BC] 10、参考答案：[ABD] 11、参考答案：B、D 12、[ABC] 13、参考答案：[AD] 14、参考答案[ACD] 15、答案ABCD。 16、答案ABCD。 17、 参考答案[ABC] 18、答案AC。 19、【答案】A,B,C 20、答案ABCD。 21、参考答案[ABCD] 22、答案BC。 23、答案ABCD。 24、参考答案[ABCD] 25、参考答案[ABCD] 26、参考答案：A、C 27、答案BC。 28、答案：[ABCD] 29、AC 30、答案：[A C] 31、答案：[ABCD] 32、 参考答案[ACD] 33、答案：[AC] 34、答案ABCD。 35、ABD 36、【答案】B,D 37、参考答案[ABCD] 38、【答案】A,B,C,D 39、【答案】A,B,C,D 40、答案ABCD。 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、A 7、B 8、B 9、B 10、B 11、A 12、A 13、A 14、A 15、B 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B