2019年期货从业资格《期货法律法规》考前检测试题 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格《期货法律法规》考前检测试题 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。 A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱 2、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化 3、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）。 A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持 C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届 4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。 A、15个工作日 B、1个月 C、2个月 D、3个月 5、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）。 A、交割仓库不得出具仓单 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 6、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。 A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音 C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认 7、下面关于投机说法错误的是（ ）。 A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益 D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所 9、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。 A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 10、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金 11、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A、期货公司 B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国证监会 12、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官 13、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、2 B、3 C、5 D、7 14、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。 A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 15、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。 A、中国证监会和财政部 B、财务部 C、中国期货业协会 D、期货交易所 16、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万 17、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。 A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会 18、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10 19、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。 A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 20、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A、3天 B、3个工作日 C、一周 D、一个月 21、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。 A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某 22、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 23、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。 A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资 24、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。 A、中国证监会 B、理事会 C、中国期货业协会 D、会员大会 25、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 26、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A、中国证监会 B、期货公司所在地中国证监会派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 27、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、20日 B、30日 C、2个月 D、3个月 28、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 A、职工福利 B、会员分红 C、股东分红 D、保证期货交易场所、设施的运行和改善 29、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内 D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 30、下列属于期货公司的风险的是（ ）。 A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 31、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 32、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）。 A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次 D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 33、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。 A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性 34、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 35、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A、2 B、3 C、5 D、7 36、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。 A、500万元 B、400万元 C、300万元 D、200万元 37、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。 A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、1万元以上3万元以下 38、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 39、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同 40、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）。 A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 41、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A、3 B、5 C、8 D、10 42、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元 43、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年 44、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易 B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入 D、以对冲合约的方式了结持仓 45、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。 A、2个工作日 B、3个工作日 C、5个工作日 D、7个工作日 46、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易 47、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。 A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 48、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货公司 D、客户 49、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 50、空头套期保值者是指（ ）。 A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头 B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头 C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头 D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 51、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。 A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度 D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则 52、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ） A、2;中国证监会 B、3;期货业协会 C、2;期货业协会 D、3;中国证监会 53、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。 A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险 54、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暂停交易 B、调整涨跌停板幅度 C、降低保证金比例 D、按一定原则平仓 55、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 56、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 57、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 58、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A、监督 B、自律 C、市场 D、计划　　 59、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 60、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。 A、非盈利企业法人 B、非盈利民间团体 C、官方机构 D、按其章程实行自律性管理的法人组织 61、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。 A、国家机关 B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会的工作人员 D、作为期货交易所会员的某企业法人 62、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。 A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年 63、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算 64、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 65、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度 66、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。 A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准 C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准 67、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 68、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。 A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流 69、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 70、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。 A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市 71、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 72、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 73、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。 A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护 74、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个 75、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人 76、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A、2 B、3 C、5 D、10 77、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。 A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 78、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。 A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 79、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。 A、基础货币供给增加，利率上升 B、基础货币供给增加，利率下降 C、基础货币供给减少，利率上升 D、基础货币供给减少，利率下降 80、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。 A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅 D、交易所的非经纪公司会员 2、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ） A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议 3、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ） A、期货公司应当保留书面风险监管报表; B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 4、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。 A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被法院宣告失踪的 C、投资者被法院宣告进入破产程序的 D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 5、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 6、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ） A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询 7、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ） A、真实 B、准确 C、完整 D、公开 8、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ） A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格 9、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ） A、原因 B、对公司的影响 C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 10、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ） A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益 11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ） A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成 D、对会员的纪律处分 12、宋体期货从业人员必须遵守（ ） A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规 13、宋体下列表述中，（ ）是正确的。 A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 14、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ） A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓 15、在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ） A、出具虚假仓单 B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易 16、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ） A、制定投资者适当性标准的实施方案 B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究 17、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ） A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 18、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。 A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的 C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 19、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ） A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表; B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表; C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表; D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 20、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 21、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方 22、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托 C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 23、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ） A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金 24、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ） A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 25、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ） A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 26、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。 A、客户资料不符合实名制要求 B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历 D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 27、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。 A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批 28、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。 A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损 29、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ） A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款 B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试 30、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ） A、违反法律、法规禁止性规定 B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的 31、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（ ） A、合资 B、合作 C、联营 D、承包 32、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ） A、人民币9000万元 B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元 D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 33、期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、客户的身份 B、财务状况 C、投资经验 D、客户投资喜好 34、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 35、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ） A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见 36、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A、中国金融期货交易所 B、中国证监会 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 37、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（ ）的相关信息。 A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 38、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（ ） A、期货交易所结算部总监 B、期货投资咨询机构的咨询师 C、期货公司总经理 D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 39、下列说法正确的有：（ ） A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束; B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束; C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收; D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 40、全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A、对 B、错 2、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。 A、对 B、错 3、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。 A、对 B、错 4、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。 A、对 B、错 5、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、对 B、错 6、（ ）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 A、对 B、错 7、（ ）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 A、对 B、错 8、（ ）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。 A、对 B、错 9、（ ）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。 A、对 B、错 10、（ ）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 A、对 B、错 11、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。 A、对 B、错 12、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。 A、对 B、错 13、（ ）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A、对 B、错 14、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。 A、对 B、错 15、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。 A、对 B、错 16、（ ）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。 A、对 B、错 17、（ ）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 A、对 B、错 18、（ ）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A、对 B、错 19、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 A、对 B、错 20、（ ）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 A、对 B、错 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、C 2、A 3、C 4、 参考答案[D] 5、A 6、B 7、D 8、【答案】A 9、A 10、B 11、【答案】B 12、C 13、C 14、C 15、A 16、C 17、D 18、C 19、A 20、 参考答案[B] 21、A 22、D 23、C 24、A 25、C 26、【答案】C 27、C 28、D 29、C 30、B 31、C 32、答案：D 33、B 34、B 35、A 36、B 37、C 38、【答案】C 39、A 40、A 41、C 42、B 43、B 44、D 45、B 46、A 47、B 48、B 49、A 50、B 51、A 52、A 53、B 54、B 55、C 56、B 57、 参考答案[D] 58、参考答案[B] 59、B 60、D 61、D 62、B 63、B 64、B 65、B 66、A 67、C 68、A 69、参考答案[B] 70、D 71、A 72、A 73、D 74、D 75、D 76、【答案】C 77、D 78、A 79、B 80、B 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、参考答案：C、D 2、 参考答案[ABC] 3、 答案：[ABCD] 4、参考答案：A、C、D 5、参考答案[BCD] 6、【答案】A,C 7、【答案】A,B,C 8、参考答案[ACD] 9、 答案：[ABCD] 10、答案ABCD 11、参考答案[ABCD] 12、答案ABCD。 13、参考答案[AD] 14、答案AD 15、答案ABCD。 16、答案ABCD 17、答案BC。 18、【答案】A,C 19、AC 20、【答案】A,B,C,D 21、【答案】A,B 22、参考答案[ACD] 23、答案ABCD 24、AC 25、答案ABCD。 26、【答案】A,B,D 27、答案AC。 28、答案ABC。 29、参考答案：A、C 30、答案．ABC 31、参考答案：A、B、C、D 32、 [AB] 33、答案ABC。 34、答案BC。 35、ABCD 36、答案AD。 37、答案：[AB] 38、答案BC。 39、AD 40、答案：[ABC ] 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、A 10、B 11、B 12、B 13、B 14、B 15、A 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B