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质量管理体系设计 质量管理体系基本知识质量管理体系构建步骤企业质量管理体系的策划 新版GMP关于质量管理体系的要求 第二条企业应当建立药品质量管理体系 该体系应当涵盖影响药品质量的所有因素 包括确保药品质量符合预定用途的有组织 有计划的全部活动强调 建立药品生命周期的质量管理体系 在此基础上实施GMP第三条本规范作为质量管理体系的一部分 是药品生产管理和质量控制的基本要求 明确 GMP仅是质量管理体系的一部分 人人有职责事事有程序过程有标准体系有监督不良有纠正 构建目的 质量 一组固有特性满足要求的程度 对质量管理体系来说 质量的载体不仅针对产品 即过程的结果 也针对过程和体系或者它们的组合 广义的质量除 符合性 适用性 外 还要广泛关注 用户满意度 体系 若干有关事物互相联系 互相制约而构成的一个有机整体 强调系统性 协调性 质量管理体系 为保证产品 过程或服务满足质量要求 把企业的组织机构 职责和权限 工作方法和程序 技术力量和业务活动 资金和资源 信息等协调统一起来所形成的一个有机整体 几个定义 适用于药品生产企业的质量体系 质量管理体系标准 ISO9001 制药质量体系 ICHQ10 药品生产质量管理规范 GMP ISO9001族标准由国际标准化组织 ISO 颁布的质量管理体系国际标准 质量管理实践经验和理论的总结 总结了当代质量管理的成功经验 以八项质量管理原则为理论基础 贯穿于整个ISO9001族标准中 适用于所有类型的产品和组织 帮助组织实施并有效运行质量管理体系 实现持续改进 适用于药品生产企业的质量体系 ISO9001族标准主要内容质量管理体系文件管理管理职责 承诺 方针 目标资源管理 人力 基础设施 环境产品实现 策划 顾客需求 研发 采购 生产 监视测量管理测量 分析和改进 监视测量 数据分析 持续改进 适用于药品生产企业的质量体系 其实 质量管理体系 ISO9001 就是这一张图 ISO9001质量管理体系的特点 质量管理体系具有全面性质量管理体系持续可控性质量管理体系具有预防性 与顾客充分沟通质量管理体系具有动态性 有完善管理制度质量管理体系可以完善组织内部管理 使质量管理制度化 体系化 法制化 提高产品质量 并确保质量的稳定性 ICHQ10基于国际标准组织 ISO 的质量概念 融合GMP要求 引入ICHQ7 Q8 Q9的内容 是贯穿于产品生命周期不同阶段的药品质量体系模型 ICHQ10中涉及到生产场地的许多内容目前是由各地区的GMP要求加以说明的 ICHQ10目标 产品实现 在体系运行下 使产品在质量属性上能够满足患者 医护专业人员 监管当局 包括遵守经监管部门批准的文件规定 和其他内外部客户的需求建立并维护受控状态 持续保证工艺的适宜性与能力促进持续改进 实施产品质量改进 工艺改进 减少变异 创新工作以及强化制药质量体系 从而提高持续满足质量需求的能力 ICHQ10主要内容 质量管理体系管理职责 承诺 方针 计划 资源管理 内部通报 管理评审 外包业务和物料采购管理 产品所有权变更管理工艺性能和产品质量的持续改进 生命周期个阶段目标 体系的四个具体要素 工艺性能与产品质量监控体系 CAPA 变更管理 管理评审体系 体系的持续改进工作 管理评审 内外部影响因素监控 14 GMP ICHQ10药品质量管理系统 药品研发 商业化生产 生命周期结束 技术转移 试验样品 管理层职责 工艺过程的表现及产品质量监控纠正 预防措施 CAPA 变更控制管理层审核 质量管理系统要素 知识管理 质量风险管理 保证措施 GMP与ISO9001内容方面比较GMP对厂房 设备 物料等管理都提出了较为详细的要求 甚至规定了具体技术参数和指标 例如 培养基管理 批生产记录要求等 对各种剂型或类别规定了明确的附加要求GMP偏重于产品的制造过程的控制 是相对微观的质量管理 更像指南ISO9001标准给出了一个质量管理体系要求的整体框架 无任何具体指标 但涉及的内容更广泛 对最终质量会产生影响的所有因素统统被考虑在内 几乎无一遗漏 例如 制定质量方针 质量目标 领导的作用 产品全过程控制 强调以顾客为关注焦点 强调通过数据分析达到持续改进的目的 而这些都是GMP实施中所忽视的 GMP与ISO9001系统性方面比较GMP更局限于过程管理 重点关注药品生产环节的质量管理 往往偏重于单纯符合标准的狭义 质量 GMP只是质量管理体系的一部分 其系统性远低于ISO9001标准 ISO9001标准强调的是建立系统化的质量管理体系 ISO9001的质量管理是全过程的质量管理 关注广义质量即 领导意识 人员能力 产品的设计与开发 与产品有关要求的评审 物料采购等各个环节的质量 因此 ISO9001是针对广义 质量 进行的系统性质量管理 ISO9001是一个关于质量管理体系的大系统 GMP是质量管理体系的一个重要组成部分 是大系统中的小系统 ISO9001与ICHQ10比较ICHQ10是ISO9001在药品行业的具体应用 从一定意义上说 ICHQ10就是为了弥补GMP在质量管理体系上的先天不足 才产生的 GMPISO9001ICHQ10比较 一个组织只应建立一套质量管理体系文件 将GMP和ISO9001 ICHQ10三个标准完美结合起来建议 以ISO9001标准为框架以ICHQ10为补充 将ICHQ10特别强调的知识管理 质量风险管理和变更管理补充以GMP要求为细节 二 质量管理体系的建立步骤 质量管理体系的建立步骤 建立 完善质量体系一般要经历四个阶段 质量体系的策划与设计质量体系文件的编制质量体系的试运行质量体系审核和评审每个阶段又可分为若干具体步骤 第1阶段质量体系的策划与设计过程 人员培训 统一认识 管理层 管理人员 作业人员 组织落实 拟定计划 成立牵头部门 制订目标等 确定质量方针 制定质量目标 对顾客的承诺 质量承诺 策划与设计 体系范围 产品特点 组织架构 厂房规模 设施 设备 管理和操作人员资格等 调整组织结构 配备资源 建立质量责任制 软硬件资源准备等 第2阶段质量体系文件的编制 1 编制时机 体系文件一般应在第一阶段工作完成后才正式制订 必要时也可交叉进行 如果前期工作不做 直接编制体系文件就容易产生系统性 整体性不强 以及脱离实际等弊病 2 明确分工 除质量手册需统一组织制订外 其它体系文件应按分工由归口职能部门分别制订 先提出草案 再组织审核 这样做有利于今后文件的执行 3 明确文件分级 结合本单位实际情况 确定体系文件架构 明确文件制定 编号等的原则和要求 4 逐个落实 避免遗漏 应结合本单位的质量职能分配进行 按所选择的质量体系要求 逐个展开为各项质量活动 将质量职能分配落实到各职能部门 5 层次清晰 联系紧密 为了提高文件的编制效率 减少返工 在文件编制过程中要加强文件的层次间 文件与文件间的协调 自上而下和自下而上的多次反复修订是必然的6 讲求实效 不走形式 既要从总体上和原则上满足药品GMP标准 又要在方法上和具体做法上符合本单位的实际 质量管理体系文件可分成四层次 质量手册 程序文件 质量计划 作业指导书 操作规程 检验标准 表格 记录 分析报告 档案等 纲领文件 表明意向及达到此目的的策略及方法 说明由谁负责执行什么及什么情况下执行程序 说细说明如何执行某些工作 证明已按文件执行工作的证据 第3阶段质量体系的试运行 1 运行时机文件编制完成后 质量体系将进入试运行阶段2 目的 验证质量体系文件的有效性和协调性 发现暴露出的问题采取纠正和预防措施 完善质量体系文件3 重点工作 宣贯 有针对性地质量体系文件进行培训 应用 实践是检验真理的唯一标准 收集信息 不仅是体系试运行本身的需要 也是保证试运行成功的关键 改进 体系试运行中暴露出的设计不周 项目不全等问题进行协调 第4阶段质量体系的评审与审核 目的 验证和确认体系文件的适用性和有效性 1 评审阶段 关注适用性 多由管理层参与 1 规定的质量方针和质量目标是否可行 2 体系文件是否覆盖所有主要质量活动 各文件之间的接口是否清楚 3 组织结构能否满足质量体系运行的需要 各部门 各岗位的质量职责是否明确 4 质量体系要素的选择是否合理 5 规定的质量记录是否能起到见证作用 6 所有职工是否养成了按体系文件操作或工作的习惯 执行情况如何 最大限度地将组织全体员工的工作思路和行为统一起来 是质量管理体系工作的最大难点 第4阶段质量体系的评审与审核 2 审核阶段 关注符合性 有效性 全员参与 1 组织审核组进行正式审核 应有广大职工的参与 鼓励他们通过试运行的实践 发现和提出问题 2 在试运行的每一阶段结束后 一般应正式安排一次审核 以便及时对发现的问题进行纠正 对一些重大问题也可根据需要 适时地组织审核 3 在试运行中要对所有要素审核覆盖一遍 4 充分考虑对产品的保证作用 5 在内部审核的基础上 由最高管理者组织一次体系评审 好的质量管理体系 达到顾客满意 以获得效益 质量管理是一把手工程 宗旨和方向从上往下传达和贯彻质量是全员的事情 人人都是质量管理的主角过程管理使资源得到有效配置 提高效率质量管理程序的有效运行确保持续改进数据和信息的有效管理是提供决策的基础 靠事实说话 靠数据说话强调与客户利益的共赢 不能只讲控制 企业应进行哪些策划 对影响产品质量的要素的识别与控制质量保证要素质量风险管理质量管理系统文件 传达意愿 制定方针目标 管理评审 确保资源 1 明确最高管理者的职责 影响产品质量的要素的识别与控制 2 明确各管理层的职责 设置部门 明确分工 个人经历 经验及相关的法律要求 制定出每个管理人员的职责 体系覆盖范围 职权无交叉 职责可实现 3 招聘 培训 管理员工使其满足岗位要求 培训管理 应有培训规程 有明确的人员或部门进行管理培训范围 体系相关所有人员 应精心策划培训内容 基础培训和针对性培训培训计划 包括培训内容 计划和周期 应经过生产或质量管理负责人批准培训实施 培训形式 自学 外培 实操 小组讨论等 培训结果 定期进行评估培训文件 培训教材 培训计划 培训方案 培训记录 测试卷 培训总结等 4 提供符合要求的厂房设施与环境控制 在规模上符合公司预期发展设计布局上应符合中国新版GMP 消防 环保等要求 功能上应满足公司产品的特点和生产需要 5 配备适宜的设备和工具 根据产品工艺 生产要求 企业规划选择适宜的设备 工具等 设备的选型采购 调试验收 维护保养 调拨报废等进行管理 监测设备的特殊要求 检定 校准等 符合计量管理的要求 确保处于受控状态 符合相关的法律法规要求 6 物料与产品的管理 管理对象 辅料包材 中间和待包装产品 成品 特殊管理物料等流程管理 物料与产品转运过程的管理 包括物料供应商及采购管理 接收 物料和产品的储存 发放基础管理 标识管理 防差错混淆 名称 物料代码 批号组成 状态管理 待验 合格 不合格 已取样 退货 待销毁等 标准管理 包括质量标准 物流需求 成本需求 供应能力等多方面标准 7 产品工艺管理 技术转移过程管理 研发至生产首次转移 不同企业间二次转移流程 职责 数据传递 项目转移 验证 设施设备确认 清洁验证 分析方法验证 工艺验证 中间控制关键工艺参数关键质量特性控制返工 重新加工药品生产工艺规程 制定与变更符合GMP要求生产过程的管理 物料 环境 设备 清场及人员等委托生产的管理 申请审批 合同与协议 8 质量控制与物料产品的放行 质量控制范围 研发 分析方法确定 稳定性考察技术转移 确认验证 分析方法转移商业生产 取样检验 环境监测 留样与考察等产品中止 产品留样考察和处置质量标准的制定 定期评估更新物料与产品的放行 放行对象 原辅料包材 中间产品 待包装产品 成品放行职责 质量受权人或指定的其他人放行流程 放行评价和批准 9 确认与验证 确认和验证对象 风险评估确定明确人员职责 在验证总计划或相关文件中规定确认与验证的计划 总体策略 目的和方法等逐步开展各项验证 对影响产品质量的要素的识别与控制质量保证要素质量风险管理质量管理系统文件 1 变更管理 适用范围 影响产品实现的各环节变更分类 主要 次要 永久 临时等 知识评估 风险评估 变更程序 申请 评估 批准 执行 评估 关闭 2 偏差管理 建立偏差管理程序 培训 执行明确偏差分类标准 风险评估 知识管理相应的记录表格进行偏差趋势分析 利于持续改进采取纠正措施和预防措施 3 产品质量回顾 制定回顾规程和计划 范围 责任人确定回顾的内容 数据 报告审核和批准 明确行动计划产品质量回顾的分发和归档 4 投诉管理系统 明确职责制定投诉管理流程 接收 分类 调查和评估 措施 答复客户 投诉关闭投诉记录的管理投诉时限的规定 5 召回 召回 主动召回 责令召回分级 三级明确职责 企业负责人 质量管理负责人 销售负责人 生产管理负责人 财务管理负责人制定召回流程 成立小组 制定计划 启动召回 召回产品接收 处理 总结 报告等 6 自检和接受外部检查 自检流程 建立自检程序制定自检计划自检人员的资格确认 大量培训 考核检查记录自检报告CAPA 接受外部检查 建立接待程序CAPA 7 纠正预防措施 有流程运用于各个质量要素过程中 对影响产品质量的要素的识别与控制质量保证要素质量风险管理质量管理系统文件 质量风险管理 知识运用分析事件发生的可能性和危害程度风险识别 风险分析 风险评价 风险控制风险评估工具的使用 统计工具 鱼骨图 统计分析图 流程图等 初步危害分析 失败模式效果分析 对影响产品质量的要素的识别与控制质量保证要素质量风险管理质量管理系统文件 6 建立完善的质量管理系统文件 管理在于行不在于知知易行难行胜于言 谢谢大家张娟 检查二科联系电话 83512886E mail jerryjuan56