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职业健康安全管理体系标准理解 职业健康安全方针 检查与纠正措施 策划 实施与运行 持续改进 管理评审 1 范围本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求 旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 建立职业健康安全管理体系 消除或减小因组织的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险 b 实施 保持和持续改进职业健康安全管理体系 c 使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针 d 向外界证实这种符合性 e 寻求外部组织对职业健康安全管理体系的认证 f 自我鉴定和声明符合本标准 3 1事故accident 事件incident 3 1事故 造成死亡 疾病 伤害 损坏或其他损失的意外情况 事故包括伤亡事故 职业病 物质和财产的损毁破坏 人的不安全行为 违章操作 违规指挥 心理生理变化 和物的不安全状态 能量 有害物质存在和能量 有害物质失控 是导致事故的直接原因3 6事件 导致或可能导致事故的情况 事件主要是指活动 过程本身的情况 其结果尚不确定 事故是由事件引起的 但不是所有事件一定导致事故 它包含临近损害事件 3 2审核audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 注 内部审核 有时称第一方审核 用于内部目的 由组织自己或以组织的名义进行 可作为组织自我合格声明的基础 外部审核包括通常所说的 第二方审核 和 第三方审核 第二方审核由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的组织进行 这类组织提供符合要求 如 GB T19001和GB T24001 的认证或注册 3 5危险源辨识hazardidentification 识别危险源的存在并确定其特性的过程 辨识即采用一些特定的方法和手段找出所有与组织的运行活动有关的危险源 确定特性即确定危险源的类别与特点 危险源会造成何种伤害 损害 疾病 损失 谁会受到伤害 如何受到伤害 辨识方法 专家询问与交谈法 现场观察法 安全检查表法 SCL 事件树分析 ETA 故障树分析 FTA 危险与可操作性研究 HAZOP 3 7相关方interestedparties 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体 主动或被动地与组织的职业健康安全绩效发生关联的个人或团体如 员工 员工亲属 公司股东 顾客 供方人员 临时工作人员 访问者 外委服务方 银行 有关政府部门 社会团体 新闻媒体 3 8不符合non conformance 任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致伤害 疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况的组合 偏离会直接或间接导致事故 偏离即不符合 3 9目标objectives 组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的 应与OHS方针相一致 应予以量化 以便测量 应在相关职能和层次上分解 展开 应包括持续改进的承诺 制定时应考虑法律法规要求和相关方意见 应针对危险源和风险 应考虑可选技术方案和本企业财务 运行和经营要求 3 10职业健康安全occupationalhealthandsafety 影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员健康和安全的条件和因素 职业健康安全指一组影响特定人员的健康与安全的条件和因素 工作场所包括与组织的生产活动有关的固定 临时 流动场所 3 11职业健康安全管理体系 总的管理体系的一个部份 便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理 它包括为制定 实施 实现 评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 OHSMS的核心是OHS方针 建立OHSMS的目的是管理职业健康安全风险 OHSMS由5个环节 17个要素相互联系 相互作用所构成 3 12组织organization 职责 权限和相互关系得到安排的一组人员和设施 示例 公司 集团 商行 企事业单位 研究机构 慈善机构 代理商 社团或上述组织的部分或组合 注1 安排通常是有序的 注2 组织可以是公有的或私有的 3 13绩效performance 基于职业健康安全方针和目标 与组织的职业健康安全风险控制有关的 职业健康安全管理体系的可测量结果 注1 绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量 注2 绩效 也可称为 业绩 绩效是组织OHSMS在OHS风险控制方面所表现出的实际业绩和效果的综合性描述 OHSMS的结果指OHSMS的符合性 有效性 适宜性 绩效可用OHS目标满足程度和OHS风险控制效果表示 3 14风险risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 风险 R 是某种可预见的危险情况发生的概率 P 及其后果严重程度 S 这两项指标的总体反映 R P S 危险是指导致发生不期望后果的可能性超过人们的承受程度 3 15风险评价riskassessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程 风险评价两阶段 对风险进行分析评估 确定其大小或严重程度 将风险与安全要求进行比较 判定其是否可接受 评价风险即采用适宜的方法确定危险情况的可能性和后果的严重性 是否可容许应看R P S是否符合法律 法规 条例 规章的规定 3 16安全safety 免除了不可接受的损害风险的状态 不可接受的损害风险指 超出了法规要求 超出了方针目标和组织规定的其他要求 超出了人们普遍接收的程度 可接受的风险指R P S小到可以忽略的程度 系统中存在的能量和有害物质得以有效控制 发生失控的可能性很小 则系统达到安全状态 3 17可容许风险tolerablerisk 根据组织的法律义务和职业健康安全方针 已降至组织可接受程度的风险 判断风险是否可容许 是否可接受 依据风险评价的结果 对照法律法规要求 对照职业健康安全方针要求 4 1总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系 第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求 职业健康安全管理体系模式如图1所示 建立 从无到有 从决定开始到形成体系 包括体系策划 文件编制 落实机构与职责 资源配置等活动 保持 持续有效运行与持续改进 4 2职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针 该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺 职业健康安全方针应 a 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模 b 包括持续改进的承诺 c 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺 d 形成文件 实施并保持 e 传达到全体员工 使其认识各自的职业健康安全义务 f 可为相关方所获取 g 定期评审 以确保其与组织保持相关和适宜 4 3 1对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序 以持续进行危险源辨识 风险评价和实施必要的控制措施 这些程序应包含 常规和非常规活动 所有进入工作扬所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 工作场所的设施 无论由本组织还是由外界所提供 组织应确保在建立职业健康安全目标时 考虑这些风险评价的结果和控制的效果 将此信息形成文件并及时更新 组织的危险源辨识和风险评价的方法应 依据风险的范围 性质和时限性进行确定 以确保该方法是主动性的而不是被动性的 规定风险分级 识别可通过4 3 3和4 3 4中所规定的措施来消除或控制的风险 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应 为确定设施要求 识别培训需求和 或 开展运行控制提供输入信息 规定对所要求的活动进行监视 以确保其及时有效的实施 理解要点 危险源辨识 风险评价和风险控制的策划 是建立体系的开端和主动性管理的基础 风险控制 根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案 采取风险控制措施使不可容许风险降低到可容许的程度 保持风险控制措施监控可容许风险 制定目标和管理方案消除不可容许风险 风险控制策划的输出为 风险控制措施清单 管理方案清单 风险控制计划清单 步骤1危险源辨识 步骤2风险评价 步骤3风险控制 新工艺 新物质 新厂区 职业健康安全法规变化 关于危险源新知识 4 3 2法规和其他要求 组织应建立并保持程序 以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息 并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方 识别 须遵守那些 在何处采用 组织内谁需要获得和了解 获取 如何及时可靠的获取 在何处获取 传达 文件 会议 培训学习 公告 网络 板报 宣传栏 4 3 3目标 组织应针对其内部各有关职能和层次 建立并保持形成文件的职业健康安全目标 如可行 目标宜予以量化 组织在建立和评审职业健康安全目标时 应考虑 法规和其他要求 职业健康安全危险源和风险 可选择的技术方案 财务 运行和经营要求 相关方的意见 目标应符合职业健康安全方针 包括对持续改进的承诺 理解要点 与组织的职业健康安全有关的职能和层次都应建立目标 依据危险源辨识 风险评价和风险控制策划的结果 需通过建立目标予以消除和控制的风险 涉及那个职能和层次 就应建立目标 4 3 4职业健康安全管理方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案 以实现其目标 方案应包含形成文件的 a 为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限 b 实现目标的方法和时间表 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订 4 4实施和运行4 4 1结构和职责 对组织的活动 设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理 执行和验证工作的人员 应确定其作用 职责和权限 形成文件 并予以沟通 以便于职业健康安全管理 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担 组织在最高管理者中指定一名成员 如 某大组织内的董事会或执委会成员 作为管理者代表承担特定职责 以确保职业健康安全管理体系正确实施 并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求 管理者应为实施 控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源 注 资源包括人力资源 专项技能 技术和财力资源 组织的管理者代表应有明确的作用 职责和权限 以便 a 确保按本标准建立 实施和保持职业健康安全管理体系要求 b 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告 以供评审 并为改进职业健康安全管理体系提供依据 所有承担管理职责的人员 都应表明其职业健康安全绩效持续改进的承诺 理解要点 需确定作用 职责和权限的人员 最高管理者 组织的各层管理者 负责职业健康安全培训的人员 职业健康安全特种设备 关键设备操作员 对合同方职业健康安全进行管理的人员 组织内各级安全员 安全监察人员 职业健康专家 过程运行人员 员工代表 资源配置是否充分 资源配置是否足以实现管理方案 职业健康安全方针 目标是否得以实现 事故 事件发生率 职业病发病率是否降低 4 4 2培训 意识和能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员 应有相应的工作能力 在教育 培训和 或 经历方面 组织应对其能力作出适当的规定 组织应建立并保持程序 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 符合职业健康安全方针 程序和职业健康安全管理体系要求的重要性 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果 以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益 在执行职业健康安全方针和程序 实现职业健康安全管理体系要求 包括应急准备和响应要求 见4 4 7 方面的作用和职责 偏离规定的运行程序的潜在后果 培训程序应考虑不同层次的 职责 能力及文化程度 风险 理解要点 识别培训需求 各职能和层次所需的意识和能力与在岗人员目前意识与能力的差距 法律法规 方针目标 管理方案 应急准备要求制定培训方案 分层次 分岗位 有重点 考虑文化程度 新上岗 转岗人员三级安全教育 合同方人员 临时工安全教育 评价培训效果 理论考核 现场操作 应急能力 安全意识 4 4 3协商和沟通 组织应具有程序 确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通 组织应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报相关方 员工应 参与风险管理方针和程序的制定和评审 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化 参与职业健康安全事务 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表 见4 4 1 理解要点 沟通包括内部各层次 各部门协商与沟通和与外部相关方的沟通 外部沟通一般为 向相关方宣传OHS方针 通报危险源辨识 风险评价和风险控制的要求或结果 沟通有关法律法规和其他要求 接受并回复相关方的咨询 建议 投诉等信息 沟通方式 会议 联络单 意见箱 公告栏 内部刊物 板报 网络 调查表 面谈 通报 电话 传真 信函 4 4 4文件 组织应以适当的媒介 如 纸或电子形式 建立并保持下列信息 a 描述管理体系核心要素及其相互作用 b 提供查询相关文件的途径 注 重要的是 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少 核心要素 17个 同EMS相关文件 类同EMS 4 4 5文件和资料控制 组织应建立并保持程序 控制本标准所要求的所有文件和资料 以确保 a 文件和资料易于查找 b 对文件和资料进行定期评审 必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性 c 凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位 都可得到有关文件和资料的现行版本 d 及时将失效文件和资料从所有发放和使用专制撤回 或采取其他措施防止误用 e 对出于法规和 或 保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识 4 4 6运行控制 组织应识别与所认定的 需要采取控制措施的风险有关的运行和活动 组织应针对这些活动 包括维护工作 进行策划 通过以下方式确保它们在规定的条件下执行 a 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针 目标的运行情况 建立并保持形成文件的程序 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已识别的职业健康安全风险 建立并保持程序 并将有关的程序和要求通报供方和合同方 d 建立并保持程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低职业健康安全风险 理解要点 运行控制就是要直接控制与已识别风险有关的活动 若无程序该活动不易有效控制 易发生事故 事件或偏离OHS方针和目标 则应建立程序 运行准则应明确能做什么 不能做什么 具体作业要求 运行控制实例 危险任务作业控制 工作许可制度与程序 危险 有毒有害 材料的储存与管理 安全设备的使用和安全装置和设备的维护 改进工艺及个人防护用品的使用 4 4 7应急准备和响应 组织应建立并保持计划和程序 以识别潜在的事件或紧急情况 并作出响应 以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序 尤其是在事件或紧急情况发生后 如果可行 组织还应定期测试这些程序 应急计划 应急计划应概述具体的应急情况发生时所采取的措施 应包括 识别潜在的事故和紧急情况 确定应急期间的负责人 所有人员在应急期间的职责 在应急期间起特殊作用的人员 例如 消防员 急救人员 核泄露或毒物泄露专家等 的职责 权限和义务 事故处置程序和方法 疏散程序 危险物料的确认和位置 所要求的应急行动 与外部应急机构的接触 消防 医疗 防化 与执法部门的交流 与邻居和公众的交流 重要记录和设备的保护 在应急期间必要信息的可用性 例如 装置布置图 危险物质数据 程序 作业说明书和联络电话号码等 应急设备 应确定应急设备需求 并充分提供 为保证持续的可操作性 定期对应急设备进行测试 实例包括 警报系统 应急照明和动力 逃生工具 安全避难场所 安全隔离阀和切断阀 消防设施 急救设备 包括应急喷淋 眼冲洗站 担架 急救箱 救护车等 通讯设备 应急响应文件与记录 文件化的应急计划和程序 应急设备清单 对应急设备进行测试的记录 以下方面的记录 应急演习计划与演习记录 演习结果的评审记录 从评审中产生的建议性措施 完成建议措施的进度 4 5 1绩效测量和监视 组织应建立并保持程序 对职业健康安全绩效进行常规监视和测量 程序应规定 适合组织需要的定性和定量测量 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视 主动性的绩效测量 即监视是否符合职业健康安全管理方案 运行准则和适用的法规要求 被动性的绩效测量 即监视事故 疾病 事件1 和其他不良职业健康安全绩效的历史证据 记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正和预防措施的分析 如果绩效测量和监视需要设备 组织应建立并保持程序 对此类设备进行校准和维护 并保存校准和维护活动及其结果的记录 理解要点 主动性的绩效测量 主动检查OHS活动的符合性 法律法规符合性 测量目标及管理方案的实现程度 设备 设施安全检查 监控 作业环境及卫生状况监测 风险控制的结果和成效 被动性的绩效测量 对OHSMS已发生问题的统计 调查 分析 对事故 事件 职业病 财产损失统计分析 监视和测量活动应制定计划 规定职责 记录 测量职业健康安全绩效的方法实例 危险源辨识 风险评价和风险控制过程的结果利用检查表进行系统的作业场所检验 职业健康安全监察 例如 以 巡视 为基础 对新装置 设备 原料 化学品 技术 过程 程序或作业模式的初评 特殊机械和装置的检验 以检查与安全相关的部件是否匹配和正常 安全抽样 检测具体的职业健康安全状况 环境抽样 测量在化学 生物或物理因素 例如 噪声 挥发性有机物等 中的暴露并与公认的标准进行比较 具有认可的职业健康安全经历或正式资格的人员的使用及其有效性 行为抽样 评估工人的行为 以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例 文件和记录的分析 以其它组织内有效的职业健康安全实例为基础进行测试 调查确定员工对职业健康安全管理体系 职业健康安全实践和员工协商过程的态度 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 组织应建立并保持程序 确定有关的职责和权限 以便 a 处理和调查 事故 事件 不符合 b 采取措施减小因事故 事件或不符合而产生的影响 c 采取纠正和预防措施 并予以完成 d 确认所采取的纠正和预防措施的有效性 这些程序应要求 对于所有拟定的纠正和预防措施 在其实施前应先通过风险评价过程进行评审 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施 应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应 组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改 理解要点 不符合 任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 对事故 事件的调查处置执行 四不放过 不符合控制步骤 现场纠正处理 调查原因 采取纠正措施 确认措施的有效性 必要时修改文件 拟采取的纠正和预防措施在实施前应先通过风险评价 防止带来新的风险 4 5 3记录和记录管理 组织应建立并保持程序 以标识 保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果 职业健康安全记录应字迹清楚 标识明确 并可追溯相关的活动 职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅 避免损坏 变质或遗失 应规定并记录保存期限 应按照适于体系和组织的方式保存记录 用于证实符合本标准的要求 应予以保持的记录包括 用于表明符合性 职业健康安全监督检查记录 审核报告 协商与内 外沟通记录 事故及事件报告 事故及事件处置跟踪报告 职业健康安全会议记录 职业病体检和医疗诊断记录 健康检查监督 个体防护设备发放和个体防护设备维护记录 应急响应演习计划 记录 评审 改进 培训记录 管理评审 危险源辨识记录 风险评价记录 风险控制记录 4 5 4审核 组织应建立并保持审核方案和程序 定期开展职业健康安全管理体系审核 以便 a 确定职业健康安全管理体系是否 1 符合职业健康安全管理的策划安排 包括满足本标准的要求 2 得到了正确实施和保持 3 有效地满足组织的方针和目标 b 评审以往审核的结果 c 向管理者提供审核结果的信息 审核方案 包括日程安排 应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果 审核程序应既包括审核的范围 频次 方法和能力 又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求 如果可能 审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行 注 这里 无直接责任的人员 并不意味着必须来自组织外部 4 6管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审 以确保体系的持续适宜性 充分性和有效性 管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价 管理评审应形成文件 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果 环境的变化和对持续改进的承诺 指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针 目标和其他要素 管理评审输入 事件 事故统计分析 内部和外部体系审核的结果 自前次评审以来对体系实现的纠正措施 应急报告 实际的和演习 来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告 来自各个部门关于体系局部有效性的报告 危险源辨识 风险评价和风险控制过程的报告 员工代表的意见和建议 相关方需求和与相关方沟通的结果 管理评审输出 评审报告 对职业健康安全方针和目标 指标的修改 改善职业健康安全绩效的措施 完成的最后日期 具体的改进措施以及指定的职责和完成的最后日期 纠正措施评审日期 在未来内审计划中重点反映的区域 职业健康安全管理体系标准要素间的逻辑关系及系统化 职业健康安全管理体系要素间的逻辑关系 见图 危险源是职业健康安全管理体系的管理核心职业健康安全管理体系具有实现遵守法律法规要求的承诺的功能目标和职业健康安全管理方案是实现持续改进的重要途径运行控制是组织控制其风险的关键步骤职业健康安全管理体系的监控系统对体系运行起到保障作用明确组织机构与职责是实施职业健康安全管理体系的必要前提其他职业健康安全管理体系要素的作用