2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）

2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 COP1 产品和 服务要 求的确 定与评 审 顾客要求：顾客 合同、订单、开 发协议、询价等 ； 产品技术要求和 质量要求； 相关的法律法规 生产能力、生产 现状、库存 竞争对手的信息 顾客清单、顾客 特殊要求清单、 合同台帐、顾客 要求评审表、更 改确认单、内部 联络单、产品成 本报价估算表、 产能分析表 1、 顾客要 求及时评审 率 2、 顾客特 殊要求及时 识别率 手册/顾客相关 过程控制程序 4.3.2、8.2 绩效指标：顾客要求及时评审率、顾客特殊要求识别率。 文件执行过程控制情况：对于市场营销进行完善的市场调 研和可行性分析，对公司的日常订单采购相关部门会签的 方式实施评审并有记录，对非常规合同/协议（查与潍柴 动力公司签订的合同）有完善的评审系统并有记录于合同 签订关评审，评审日期2018年11月17日，评审人员： XXXXXXXXX。应完善相关技术协议及质量协议的评审记录 ，公司建立了顾客服务记录，对顾客提出的问题进行了传 递，同时对问题的处理反馈给了顾客。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 COP2 产品和 服务的 设计开 发 顾客要求：特殊 特性、相关的法 律法规、顾客图 纸、样品、以往 类似设计信息、 信息利用、顾客 要求变更资料 、公司内部变更 需求 1、 APQP所有资 料 2、 PPAP文件 3、 产品和过程 确认结果 1、产品开 发按期完成 率 2、PPAP 准 时提交率 项目管理与APQP 控制程序 变更控制程序 PPAP控制程序 FMEA控制程序 7.1.3.1、 7.5.3.2.2、8.1 、8.2.3.1.2、 8.2.3.1.3、8.3 绩效指标：PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。 文 件执行过程控制情况：建立完整的APQP文件包，项目的可 行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣 势，设计任务书内容充分，委托检测机构进行检测的要求 ，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程 更改系统，对更改过程进行了记录。每月计算一次过程能 力指数特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk为11建议 降低过程能力。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 COP3 生产和 服务 顾客合同/订单 、生产计划、生 产能力、材料、 图纸、顾客要求 、公司内部要求 满足合同/订单 要求的合格产品 ；产品工艺流程 跟踪卡、生产和 检验记录、生产 过程改进等 生产计划完 成率、过程 不合格品率 、安全事故 发生率 生产管理程序 SPC控制程序 8.5.1、8.5.6、 9.1.1.1 绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生 率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依 据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度 会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了 记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控 制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现 场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录， 完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格 证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天 的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区， 仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了 其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由 刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业 准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 COP4 交付 顾客合同/订单 、生产能力、产 品库存、产品标 识 按要求交付合格 产品、 产品出入库台帐 产品先进先出记 录 产品可追溯记录 按时交付率 、超额运费 顾客供方财产控 制程序 客户抱怨与退货 处理程序 8.5.3、8.5.5 绩效指标：按时交付率、超额运费达标。 文件执行过程控制 情况：抽查出货清单：与出货订单相符，查看发货现场：有专 门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐全， 包扎紧固，码放整齐，绩效指标：顾客抱怨没有发生，顾客满 意度符合指标要求。未发生超额运费情况。文件执行过程控制 情况：按照文件要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客 对本单位的评定情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨 、投诉有明确规定。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 COP5 服务信 息反馈 与满意 度 需求、服务信息 售后服务、顾客 投诉/反馈、退 货、顾客满意度 信息策划/调查 顾客投诉及采取 措施记录 退货记录及处理 和采取措施记录 ；顾客满意度调 查报告、不满意 的的原因分析； 顾客满意率 顾客抱怨及 时处理率 顾客满意度控制 程序 客户抱怨与退货 处理程序 8.5.5、9.1.2 绩效指标：顾客满意率顾客抱怨及时处理率。 文件执行过程 控制情况：抽查出货清单：与出货订单相符，查看发货现场： 有专门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐 全，包扎紧固，码放整齐，绩效指标：顾客抱怨没有发生，顾 客满意度符合指标要求。 文件执行过程控制情况：按照文件 要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客对本单位的评定 情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨、投诉有明确规 定。查2018年度11月24日XXXXX反馈，采用8D的分析方法进行分 析，问题得到解决。顾客满意。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 支持过程 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP1应急计 划管理 内外部风险、关 键提供的产品、 外部提供的产品 、过程或服务中 断、常见自然灾 害：火灾、公共 事业中断、劳动 力、短缺、基础 设施破坏、信息 系统攻击。 应急计划 通知顾客和其他 相关方 定期测试应急计 划的有效性的报 告 应急计划评审、 更新记录 应急计划测 试有效特殊 性 应急计划评 审次数 应急计划控制程 序 6.1.2.3 本过程绩效指标均达标；过程控制情况： 编制了应急计 划，有公共事业中断、自然灾害、网络攻攻击、关键设备 中断、劳动力短缺等，对自然灾害进行了年度评价，但不 能提供对自然灾害火灾应急预案进行演练的证据。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP2 人力资 源管理 法律法规、质量 体系策划、员工 满意度、员工出 勤率、员工绩效 员工登记、培训 考核记录、岗位 描述、素质矩阵 、员工满意度改 进措施 培训计划完 成率 员工满意率 人力资源控制程 序 7.1.2、7.2、 7.3、7.4 本过程绩效指标均达标；过程控制情况： 1、公司编制了 员工岗位说明书，对关键岗位人员规定了相关的职责及任 职资格，已对关键岗位人员进行定期的素质技能鉴定，如 产品检验人员，进行了员工满意度调查，培训情况：制定 了年度培训计划，新员工培训记录完整，查转岗员工培训 资料，记录完整 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP3基础设 施、设备和 工装管理 产品要求、工艺 要求、设备维护 保养计划、现场 使用信息、经验 、工装保养及使 用寿命 工装和设备的采 购、验收、验证 记录、维护和预 见性维护记录、 备品备件清单、 易损件更换方案 维护保养计 划按时完成 率 OEE（全局 设备率） MTBF（平均 故障间隔时 间 设备管理程序 7.1.3、7.1.4 本过程绩效指标均达标；过程控制情况:1、编制了设备维 护保养计划，并按保养计划进行了保养，对设备的日常维 护保养进行，并对设备的备件进行管理，对设备的OEE、 MTBF、MTTR进行分析，经过分析发现公司的设备管理能够 满足程序及标准规定的要求。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP4 监视和 测量资源管 理 控制计划、设备 精度与被测量对 象的质量要求、 校准、验证策划 、测量系统分析 策划 产品和制造过程 的监视和测量结 果的记录、监视 和测量设备校准 、验证记录、校 准状态标识、校 准状态失效的措 施记录、测量系 统分析结果 按时检定、 校准率 监视和测量设备控制程序 7.1.5 本过程绩效指标均达标； 过程控制情况：建立了量检具 台帐，查量检具的检定记录，完整。对委外实施的检定， 有外部计量检定机构的资质证明，查测量系统分析：实施 了测量系统分析并有记录,MSA计划不能覆盖控制计划中所 有的测量设备，应完善计量检定室使用的标准及资料的管 理, 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP5 成文信 息 质量体系策划结 果、顾客要求 质量手册、程序 文件、工作文件 、工作记录 文件发放的 及时率 记录妥善保 存情况 组织知识管理程 序 文件与记录控制 程序 7.1.6、7.5 本过程绩效指标均达标；过程控制情况： 公司的管理文 件统一进行了发布，发放、更改有记录。技术文件的管理 ：建立了文件清单，发放有记录，对顾客工程规范进行了 评审，且有评审记录。对技术文件的更改记录完整。公司 建立了记录清单并进行了发布，发放、更改有记录。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP6外部提 供的过程、 产品和服务 的控制 生产计划、合格 供方、原材料、 辅材规格、规范 、质量体系策划 、顾客要求、竞 争压力、合格供 方改变 购买合同、供方 质量体系审核报 告、供方综合评 价表、供方送样 PPAP认可报告、 合格供方名单 供方交付及 时率 采购产品的 合格率 外部提供过程、 产品和服务控制 程序 8.4 绩效指标：进料准时率、进料检验批合格率、供应商达标 率均达标。 文件执行过程控制情况：查2017年10月份采 购资料：采购计划制定完整，依据充分，查供应商评价资 料：对供应商的初评建立了体系，对评价合格的供应商建 立了合格供应商名录。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP7 检验和 试验 进货通知单、原 材料规格、控制 计划、过程流程 图、检验计划进 货过程不合格， 生产过程不合格 ，成品检验不合 格，可疑产品和 返工/返修产品 ，顾客退货及处 置要求 合格的设备部件 、原材料、半制 品、产品及检验 报告不合格品处 理报告、8D报告 、返工返修品、 退货品、问题解 决 产品一次交 验合格率 过程产品和 不良率 监视和测量管理 程序 8.6、8.7 本过程绩效指标均达标； 过程控制情况：查产品的检验 记录，进货检验制定了检验指导书，并对检验结果进行了 记录，过程中的产品检验采用抽检的方法并记录，查 MBTS-75检测原材料200公斤，检验了杂质、外观、质检单 ，检验结果合格。产品的最终检验有检验作业指导书并有 记录。本过程绩效指标均达标；过程控制情况，查工序巡 检记录，油封608212，由XXXXX检验，检验高、外观 、结果：合格。首检记录：常州端石油封，硫化工序，检 验结果：合格，季英民检验；成品检验记录于成品检查入 库单，查O形圈P30，检4件，合格4件，入库4件。成品出 厂：2108年11月10日，检测内径、截径、材料、外观、检 验员：原春升每月对不合格品进行统计分析，对不合格的 原因进行了分析并采取了相关措施，对顾客反馈的信息， 市场部进行了统计，并进行原因分析和采取了积极的应对 措施。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 SP8保修管 理 顾客要求 顾客反馈 待保修产品 保修后的产品 保修后的合 格率 保修管理程序 10.2.5 本过程绩效指标均达标；过程控制情况：（1）查材料库 、成品库管理：仓库有标识，有完整的出入库记录，同时 保证了产品的先进先出。（2）成品库的定置管理，能显 示各类产品存放的地点,搬运操作指导书 防护作业 指导书，能有效防护库存产品的安全，有仓库定置管理图 ，仓库管理制度。编制了顾客特殊要求清单，并在质量手 册中发布执行 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 管理过程 （MP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的 体系文件 IATF 16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP1 战略规 划 管理承诺、内部 需求（公司的发 展方向、产品要 求、员工需求等 ）外部需求(/顾 客的需求和期望 、竞争对手分析 报告、法律法规 要求等)、以往 绩效 管理承诺、内部 需求（公司的发 展方向、产品要 求、员工需求等 ）外部需求(/顾 客的需求和期望 、竞争对手分析 报告、法律法规 要求等)、以往 绩效 经营计划完 成率 质量目标的 完成情况 质量手册 4 本过程绩效指标均达标；过程控制情况：1、按过程要求 编制了公司的环境运行报告，内外部因素识别及其监视 和评审表共识别内部因素5项，外部因素5项。2、编制 了公司的年度经营计划对2018年度的经营计划进行了 考核，经营计的各项指标均已完成。3、识别了公司管理 体系运行的过程，如SP、MP、COP共21个过程。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP2相关方 管理 1直接顾客2最终 使用者3供方、 分销商、零售商 及其他4立法机 构、5内部员工6 股东7认证和检 测机构8其它 相关需求一览表 相关方监视和评 价记录 相关方监视 和评审的及 时情况 相关方管理程序 4.2 本过程绩效指标均达标；相关方监视和评审的及时情况， 及时的识别了公司的相关方及要求，并编制了相关方要 求识别一览表，对相关方的要求进行考核，要求均已完 成。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP3产品安 全管理 1、产品安全法律法 规要求的识别2、顾 客通知a)项中的要 求；3设计FMEA的 特殊批准4产品安全 相关特性的识别5产 品制造时安全相关 特性和控制6控制闭 幕和过程FMEA的特 殊批准7反应计划包 括最高管理者在内 的明确职责、升级 过程和信息流定义 ，以及通知顾客8公 司或顾客为与产品 安全有关的产品和 相关制造过程中涉 及的人员确定的培 训9产品或过程的更 改的再次批准10整 个供应链中关于产 品安全的要求转移 11整个供应链中按 制造批次的产品可 追溯性12为新产品 导入的经验教训 产品安全法律法 规清单 顾客特殊要求清 单 特殊特性清单 产品 产品安全培 训一次合格 率 经营计划管理程 序 数据分析与统计 过程控制程序 4.4.1.2 本过程绩效指标产品安全培训一次合格率；识别了公司的与产品安全有关的特性，并编制了产品安全特性清单。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP4 风险和 机遇管理 1、 与企业相关 的内部、外部环 境因素 2、 企业相关方 的需求和期望 风险和机遇识别 与评估分析表 风险和机遇 应对措施完 成率 风险和机遇控制 程序 6.1 本过程绩效指标均达标；风险和机遇应对措施完成率：按 过程识别了公司的风险和机遇，制定了风险和机遇的控制 措施，通过实施及考核，公司的控制措施是有效得。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP5不合格 品、纠正预 防措施和问 题解决 1、 内部和外部 不合格 2、 各种类型和 规模的问题：新 产品开发、当前 制造问题、使用 现场失效、审核 发现 不合格品评审处 置记录 纠正和预防措施 记录 9D报告 返工返修作业指 导书 重新验证和检验 记录 内部不合格 品率 客户PPM 问题及措施 按时关闭率 不合格品控制程 序 纠正预防措施控 制程序 8.7、10 本过程绩效指标内部不合格品率；客户PPM；问题及措施按时关闭率； 过程控制情况：查公司内部不合格品。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP6 数据分 析与改进 管理评审输出、 数据分析汇总、 员工合理化建议 、竞争对手的信 息、市场调研信 息、公司内外部 数据、内外部不 合格信息、以往 纠正措施和预防 措施经验、顾客 要求、分析和评 价结果 体系、过程、产 品改进、顾客满 意度提高、成本 隆低、真实客观 的数据、正确的 决策措施、不合 品处置记录、改 进措施、让步接 收记录、需求和 机遇 改进按时完 成率 纠正和预防措施 控制程序 持续改进控制程 序 10 本过程绩效指标均达标；过程控制情况：对产品实现过程 中的不合格、供应商的供货状况、销售的情况等绘制排列 图、采购用因果图的方法进行分析，以为公司管理层的决 策提供证据。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP7内部审 核 年度内审计划 产品出现重大质 量问题 内外部顾客发生 投诉或抱怨、产 品和工序审核中 出现系统性问题 、组织机构或职 能出现重大调整 、内外部环境因 素或机遇 客观、真实的反 映体系运行的审 核报告 不符合项报告 纠正预防措施记 录及验证记录 体系、产品 、过程审核 计划实施率 纠正预防措 施的关闭情 况 内部审核程序 9.2 本过程绩效指标内审不符合关闭率、产品审核QKZ指数、 产品组过程审核总符合率达标； 过程控制情况：内审计 划符合过程方法要求，内审员分组并且回避了自己的工作 区域，过程审核每年进行一次，产品审核每两年覆盖所有 产品规格。内审员经过培训，技能合格，具备资格。 IATF16949：2016体系审核检查表 过程特性： 是 否 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 是否已确定过程的所有人？ 用什么？（材料，设备） 是否已对过程加以定义？ 谁做？（技能，培训） 过程是否已文件化？ 用哪些指标衡量？（测量，测试） 是否已对过程的接口加以定义？ 在哪里做？（方法，技术） 过程是否监控？ 记录是否保存？ 顾客导向 的过程（ COP） 输入（I） 输出（O） 绩效指标 参考的体系文件 IATF16949：2016 参考条款 审核发现 / 客观证据 MP8管理评 审 顾客反馈、审核 结果、过程的业 绩产品的符合性 、预防和纠正措 施状况、以往管 评措施跟踪措施 、改进建议 管理评审会议录 、管理评审纠正 措施执行情况 管理评审改 进措施的完 成情况、质 量成本达成 率、外部不 良成本损失 率 管理评审控制程 序 质量成本控制程 序 9.3 本过程绩效指标问题改善完成率达标；过程控制情况：管 理评审的输入1) 内审结果、质量方针、质量目标及可能 影响质量管理体系变更的因素；2) 顾客反馈和顾客满意 情况；3) 过程绩效、关键数据、部门分解目标和改进的 建议（各部门）；4) 产品符合性及客户状况；5) 预防和 纠正措施的状况；6) 不良质量成本报告和评价；7) 安全 、环境的影响分析符合要求，管理评审输出有验证的资料 。 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 ok 是 否 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 绩效指标：顾客要求及时评审率、顾客特殊要求识别率。 文件执行过程控制情况：对于市场营销进行完善的市场调 研和可行性分析，对公司的日常订单采购相关部门会签的 方式实施评审并有记录，对非常规合同/协议（查与潍柴 动力公司签订的合同）有完善的评审系统并有记录于合同 签订关评审，评审日期2018年11月17日，评审人员： XXXXXXXXX。应完善相关技术协议及质量协议的评审记录 ，公司建立了顾客服务记录，对顾客提出的问题进行了传 递，同时对问题的处理反馈给了顾客。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 绩效指标：PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。 文 件执行过程控制情况：建立完整的APQP文件包，项目的可 行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣 势，设计任务书内容充分，委托检测机构进行检测的要求 ，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程 更改系统，对更改过程进行了记录。每月计算一次过程能 力指数特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk为11建议 降低过程能力。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 评价 人 评价 NC 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 审核发现 / 客观证据 绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生 率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依 据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度 会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了 记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控 制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现 场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录， 完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格 证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天 的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区， 仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了 其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由 刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业 准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 绩效指标：按时交付率、超额运费达标。 文件执行过程控制 情况：抽查出货清单：与出货订单相符，查看发货现场：有专 门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐全， 包扎紧固，码放整齐，绩效指标：顾客抱怨没有发生，顾客满 意度符合指标要求。未发生超额运费情况。文件执行过程控制 情况：按照文件要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客 对本单位的评定情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨 、投诉有明确规定。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 OK 是 否 评价 人 评价 OFI 是 否 评价 人 评价 绩效指标：顾客满意率顾客抱怨及时处理率。 文件执行过程 控制情况：抽查出货清单：与出货订单相符，查看发货现场： 有专门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐 全，包扎紧固，码放整齐，绩效指标：顾客抱怨没有发生，顾 客满意度符合指标要求。 文件执行过程控制情况：按照文件 要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客对本单位的评定 情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨、投诉有明确规 定。查2018年度11月24日XXXXX反馈，采用8D的分析方法进行分 析，问题得到解决。顾客满意。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；过程控制情况： 编制了应急计 划，有公共事业中断、自然灾害、网络攻攻击、关键设备 中断、劳动力短缺等，对自然灾害进行了年度评价，但不 能提供对自然灾害火灾应急预案进行演练的证据。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 OK 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 本过程绩效指标均达标；过程控制情况： 1、公司编制了 员工岗位说明书，对关键岗位人员规定了相关的职责及任 职资格，已对关键岗位人员进行定期的素质技能鉴定，如 产品检验人员，进行了员工满意度调查，培训情况：制定 了年度培训计划，新员工培训记录完整，查转岗员工培训 资料，记录完整 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；过程控制情况:1、编制了设备维 护保养计划，并按保养计划进行了保养，对设备的日常维 护保养进行，并对设备的备件进行管理，对设备的OEE、 MTBF、MTTR进行分析，经过分析发现公司的设备管理能够 满足程序及标准规定的要求。 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 OK 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 ok 本过程绩效指标均达标； 过程控制情况：建立了量检具 台帐，查量检具的检定记录，完整。对委外实施的检定， 有外部计量检定机构的资质证明，查测量系统分析：实施 了测量系统分析并有记录,MSA计划不能覆盖控制计划中所 有的测量设备，应完善计量检定室使用的标准及资料的管 理, 2019年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表） 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；过程控制情况： 公司的管理文 件统一进行了发布，发放、更改有记录。技术文件的管理 ：建立了文件清单，发放有记录，对顾客工程规范进行了 评审，且有评审记录。对技术文件的更改记录完整。公司 建立了记录清单并进行了发布，发放、更改有记录。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 绩效指标：进料准时率、进料检验批合格率、供应商达标 率均达标。 文件执行过程控制情况：查2017年10月份采 购资料：采购计划制定完整，依据充分，查供应商评价资 料：对供应商的初评建立了体系，对评价合格的供应商建 立了合格供应商名录。 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 ok 是 否 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标； 过程控制情况：查产品的检验 记录，进货检验制定了检验指导书，并对检验结果进行了 记录，过程中的产品检验采用抽检的方法并记录，查 MBTS-75检测原材料200公斤，检验了杂质、外观、质检单 ，检验结果合格。产品的最终检验有检验作业指导书并有 记录。本过程绩效指标均达标；过程控制情况，查工序巡 检记录，油封608212，由XXXXX检验，检验高、外观 、结果：合格。首检记录：常州端石油封，硫化工序，检 验结果：合格，季英民检验；成品检验记录于成品检查入 库单，查O形圈P30，检4件，合格4件，入库4件。成品出 厂：2108年11月10日，检测内径、截径、材料、外观、检 验员：原春升每月对不合格品进行统计分析，对不合格的 原因进行了分析并采取了相关措施，对顾客反馈的信息， 市场部进行了统计，并进行原因分析和采取了积极的应对 措施。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；过程控制情况：（1）查材料库 、成品库管理：仓库有标识，有完整的出入库记录，同时 保证了产品的先进先出。（2）成品库的定置管理，能显 示各类产品存放的地点,搬运操作指导书 防护作业 指导书，能有效防护库存产品的安全，有仓库定置管理图 ，仓库管理制度。编制了顾客特殊要求清单，并在质量手 册中发布执行 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 评价 人 评价 是 否 评价 人 评价 是 否 评价 人 评价 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；过程控制情况：1、按过程要求 编制了公司的环境运行报告，内外部因素识别及其监视 和评审表共识别内部因素5项，外部因素5项。2、编制 了公司的年度经营计划对2018年度的经营计划进行了 考核，经营计的各项指标均已完成。3、识别了公司管理 体系运行的过程，如SP、MP、COP共21个过程。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；相关方监视和评审的及时情况， 及时的识别了公司的相关方及要求，并编制了相关方要 求识别一览表，对相关方的要求进行考核，要求均已完 成。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 OK 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 本过程绩效指标产品安全培训一次合格率；识别了公司的 与产品安全有关的特性，并编制了产品安全特性清单。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；风险和机遇应对措施完成率：按 过程识别了公司的风险和机遇，制定了风险和机遇的控制 措施，通过实施及考核，公司的控制措施是有效得。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 OK 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 评价 人 评价 OK 是 否 本过程绩效指标内部不合格品率；客户PPM；问题及措施 按时关闭率； 过程控制情况：查公司内部不合格品。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标均达标；过程控制情况：对产品实现过程 中的不合格、供应商的供货状况、销售的情况等绘制排列 图、采购用因果图的方法进行分析，以为公司管理层的决 策提供证据。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标内审不符合关闭率、产品审核QKZ指数、 产品组过程审核总符合率达标； 过程控制情况：内审计 划符合过程方法要求，内审员分组并且回避了自己的工作 区域，过程审核每年进行一次，产品审核每两年覆盖所有 产品规格。内审员经过培训，技能合格，具备资格。 IATF16949：2016体系审核检查表 是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 用什么？（材料，设备） 谁做？（技能，培训） 用哪些指标衡量？（测量，测试） 在哪里做？（方法，技术） 评价 人 评价 OK 审核发现 / 客观证据 本过程绩效指标问题改善完成率达标；过程控制情况：管 理评审的输入1) 内审结果、质量方针、质量目标及可能 影响质量管理体系变更的因素；2) 顾客反馈和顾客满意 情况；3) 过程绩效、关键数据、部门分解目标和改进的 建议（各部门）；4) 产品符合性及客户状况；5) 预防和 纠正措施的状况；6) 不良质量成本报告和评价；7) 安全 、环境的影响分析符合要求，管理评审输出有验证的资料 。