《寻租设租行为》PPT课件.ppt

寻租设租行为,课件制作人：朱柏铭所在单位：浙江大学经济学院E-mail：zbm64,【基础知识】寻租理论：权钱交易的经济学分析。1974年，AnneKrueger发表寻租社会的政治经济学一文，研究了由于政府对外贸的管制而产生对租金的争夺。,一、寻租行为1、寻租的概念寻租：人们通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。,经济租：由于不同体制、权力和组织设置而获得的“超额利润”。经济租=要素收入机会成本（次优用途上的收入）如一块土地可能被所有者以18万元/年租给商场泊车，或者以12万元/年租给农民养鱼。现租给商场，租金是18万元，经济租是6万元。,寻利行为：资本投入、技术发明、公平交易等，能增加社会财富。寻租行为：游说、奉承、行贿等，会浪费社会资源。,【专栏】原先A、B、C三个企业都生产普通电话机，均获得平均利润。现A厂研发并生产新型话机，获得超额利润。这是寻利。B厂去贿赂电信局张局长，成为定点厂家，获得经济租。这是寻租。C厂去贿赂电信局李副局长，也成为定点厂家，也获得经济租。这也是寻租。,2、寻租成本（1）直接成本搜集潜在经济租信息的成本；游说有关人员的成本；贿赂有关人员的成本；维持垄断地位的成本。（2）间接成本（福利成本）垄断所造成的消费者剩余减少。,3、寻租的后果寻租活动对于寻租者而言是一种“正和博弈”，即收益大于成本；但从全社会看，是一种“负和博弈”，即弊大于利。寻租活动会抑制市场的公平竞争，造成生产的低效率和资源的浪费。,如果社会制度为企业家资源的非生产性应用提供比生产性应用更高的报酬，生产力就会停滞甚至倒退。非生产性：相关活动只产生金钱收益，并不产生包括在正常效用函数中的产品与劳务。,有人认为，寻租可以改善效率。某人申办执照需要排队，经济学认为，等待的时间纯属浪费，因为这个资源并没有转移给生产者（政府）。改善的办法：加快办理的速度；或者弄清楚谁对时间评价最高。寻租既能加快官员的办理速度，又能显示谁最在乎时间。,【ZBM提问】寻租的动机只是为了节省时间成本？怎么解释为了争取机会而寻租？,二、设租行为1、设租的概念权力拥有者以权力为资本，参与经济活动，从中收取贿赂并与寻租者共同分享经济租。,【ZBM提问】为扶持成长型和科技型企业，税务部门给它们制定并落实税收优惠政策。然而，科技部门对此并不乐意。这是为什么？,设租可能是被动的。如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。设租可能是组织行为。如提拔官员“光考察不宣布”，判案“只开庭不宣判”。设租可以利用职业优势。如教师、护士长。,设租行为的社会后果（1）导致寻租成风：诱导人们寻租，造成生产领域中人力资本的减少。（2）增加行政成本：导致政府部门人浮于事、办事拖拉；为治理设租活动，设立监督机构、聘用监督人员。（3）破坏良好的道德风尚：降低官员的公共责任心和道德水准，降低公众对官员的尊重度和信任感。,2、设租的成本收益分析E0：履行现公职的收益P：设租行为被发现的概率B：得到的租金那么，设租行为的必要条件是：E0（B+E0）（1-P）,E1：设租者被开除公职或降职处理后得到的收益M：设租者受到罚款、监禁、舆论谴责等方面的制裁。那么，设租的充分且必要条件是：E0（B+E0）（1-P）+P（E1-M）,将式变形可得：（E0-E1）+MB（1/P-1）左边是设租的私人成本=公职收益的净损失+其他损失组成,E0和M既定：E1越大，设租动机越强；反之则反是。M和E1既定：E0越大，设租的机会成本越大；反之则反是。E0和E1既定：M越大，设租成本越高；反之则反是。,【ZBM提问】怎样看待医生收受“红包”现象？官员的收入契约收入职务消费灰色收入医生的人力资本投资公务员；医生的工作风险公务员；医生的工作强度公务员；医生的工作环境政府机关。,美国所有工作的平均年薪约为3.9万美元，联邦公务员是6.1万美元。为人所诟病的“医生拿红包”现象，是市场对于工资水平的一种补差。,美国医生和其他职业的工资水平（）1.外科医生1370502.妇产科医生1334303.麻醉医师1316804.内科主治医生1269405.儿科主治医生1165506.精神病医生1135707.家庭医生1100208.牙医110820,9.CEO首席经营主管10767010.飞行员、航空工程师9940011.足病医生9450012.律师9192013.验光师8810014.电脑及资讯系统管理人员8389015.自然科学工作者8375016.空中交通管制人员83350,17.石油工程技术人员8180018.原子能工程技术人员8020019.法官7954020.市场营销管理人员78410,【专栏】透明国际（全球著名非营利性反腐败组织）主席彼得艾根：确保文职人员和政治领导人的工资足能反映出其提任的职务所要担负的责任，只要条件允许，还要同私营部门的工资水平一致起来。,式的右边B（1/P-1）表示设租的私人收益。当P既定时，B越高，则设租的动机越强。当B既定时，P越高，则设租越是受到抑制。,【专栏】耶鲁大学政治学和法学教授，蜚声国际的腐败问题专家Susan.Rose-Ackerman认为：“在所有的腐败交易中，官员实际被抓获的可能性低于三分之一。”,3、寻租与腐败Susan.Rose-Ackerman(1975)：腐败：在委托-代理关系中，如果第三方试图影响代理人以获取经济租，他就可能向代理人支付一笔钱，而代理人并不把这笔钱交给委托人。,【ZBM提问】张军认为，腐败与寻租是不能等同使用的，腐败必然伴随非法支付，但寻租并不一定有支付行为。只要游说得益，一定会发生非法支付。是不是？,Joseph.Nye（1967）：腐败：因考虑个人的金钱或地位而偏离作为公共角色所具有的正式职责的行为。A.ShleiferR.Vishny(1993):腐败：政府官员为了个人利益而出售政府生产的物品，如执照、通行证、签证等。,【ZBM提问】有人说，腐败意味着一种组织的机体出现了功能性病变。你是否赞同这个观点？提示：实质是滥用公权谋私利。,三、寻租设租关系1、商品交易关系与寻租设租关系比较,商品交易关系存在于经济市场,公开的竞价交易,合法的交易,增进社会福利。,寻租-设租关系存在于政治领域,隐蔽的幕后交易,非法的交易,浪费社会资源。,2、寻租-设租关系的形成（1）有租可寻：大多存在于熟人之间或亲属之间。（2）达成协议：一个设租者面对一个寻租者，取决于谈判；一个设租者面对多个寻租者，取决于租金的分割。（3）风险分担：披上合法的外衣,以子女或亲属的名义获得租金，建立“攻守同盟”。,四、转轨时期的寻租设租行为1、租金规模租金规模（要素或商品的市场价格统配价格）统配的数量。租金规模/GNP：1964年的印度为7.5%,1968年的土耳其为15%。（克鲁格）1988年的中国为40%。（胡和立）1992年的中国为32.3%。（万安培）,【专栏】清廉指数是由透明国际自1995年起每年发布，根据企业界及民众对当地贪污情况观感所整合出来的指数。1998年我国清廉指数为3.50，排名为58位。2009年中国大陆清廉指数为3.6分，排名第79位。,2011年全球清廉指数排行榜得分最高的国家是新西兰，9.5分；其次是丹麦，9.4分；中国香港得分8.4分，排名第12位；中国台湾得分6.1分，排名第32位；中国澳门得分5.1分，排名第46位；中国大陆得分3.6分，排名第75位。,缩小政府干预的范围（经济学人的主张）,完善权力制衡机制（政治学人的主张）,2、政策建议,（1）缩小政府干预的范围对于行政审批与设租的关系，常常有一种错误的认识，以为加强审批是抑制腐败的有力手段。其实，增加一道审批就增加了一项新的寻租可能性。19962000年间，大学生留杭州工作需有“红卡”。,西谚二句Governmentisanecessaryevil.AdamSmithThatgovernmentisthebestwhichgovernsleast.ThomasJefferson,腐败的思想根源是反映剥削阶级本性的利己主义思想，腐败的物质根源是建立在生产资料私有制基础上的剥削制度，总之，不是来自行政权力对经济活动的干预。如果用寻租理论来解释我国的腐败现象，就会掩盖“剥削制度是腐败的根源”。（求是1996年第6期）,（2）完善权力制衡机制A雇佣B为自己提供服务，并授予B一定的决策权力，授权者A是委托人，被授权者B是代理人。纳税人：委托人政府：代理人纳税人委托政府提供公共产品。,代理人有机会主义行为倾向。机会主义行为：在信息不对称条件下，代理人不顾委托人的利益，利用机会牟取自身利益的活动。以机关办公大楼为例，造得越是豪华，官员和公务员越是舒适。,纪委管腐败谁来管纪委?,1997-2006年，曾锦春担任郴州市委常委、副书记、纪委书记，利用职务之便，敛财6800万元。,史上最牛的公章,贵州省锦屏县平秋镇圭叶村将公章分为五瓣，分别由5人保管，村里的开销须经至少3人同意，才可盖章报销。,加强网络舆论监督。公众痛恨寻租设租现象，但不掌握舆论工具，人微言轻。网络给公众提供了“出声”的平台。网络打破了所谓精英阶层对媒体话语权的垄断，具有强大的聚合力、良好的交互性和广泛的代表性。言论的情绪性较为明显。,但是，在“人肉搜索”之下，一旦有腐败或者不法行为，立即可能被放到网上曝光。“人肉搜索”之所以变得有效，就在于其公开、透明的特性。寻租设租者真正认识到“防民之口甚于防川”。,【问题讨论】一、怎样理解寻租的概念？1.从外延看布坎南：寻租是为了争夺人为的财富转移而浪费资源的活动。克鲁格：寻租是为了取得许可证和配额以获得额外收益而进行的疏通活动。许可证和配额之外寻求垄断收入的活动，称为DUP（直接非生产性利益）。,2.从内涵看寻租活动是否必然伴随着货币的支付？“交情深”与“寻租”如何区别？寻租活动是否必然涉及贿赂？寻租活动是否一定是浪费资源的？如通过游说官员寻求专利制度的保护等。,权力寻租是指寻租还是设租？权力寻租：握有公权者以权力为筹码谋求获取自身经济利益的一种非生产性活动。权力寻租是把权力商品化，或曰以权力为资本，去参与商品交换和市场竞争，谋取金钱和物质利益。,以新闻界为例，最基本的方式是利用操控新闻报道权，达到向报道对象“寻租”的目的。方式主要有两种：一是假借曝光之名威胁、敲诈报道对象；一是为报道对象胡编乱造，大肆吹捧，以换取经济回报。,寻租概念中的租金并不是所有的租金，而特指源于公共权力的租金即权力租。因此，寻租可被称为权力寻租。,二、寻租竞争的均衡条件是什么？1.塔洛克（Tullock）和波斯纳（Posner）认为，寻租竞争的均衡条件是：寻租的总成本垄断的总利润。2.这个判断是否值得商榷？如果寻租的总成本垄断租金，人们为何去寻租呢？,设寻租成本为C，垄断租金为R，寻租的利润为NR=R-C。若寻租活动的成本和收益函数都是连续的，那么，均衡条件是对其中任何一个影响因素X的一阶导数等于零,即dNR/dX=dR/dX-dC/dX=0,或dR/dX=dC/dX。均衡条件应是：寻租的边际成本边际收益。,3.估计有两个原因：一是要得到寻租的边际成本和边际收益很难。二是只分析了单个寻租者的市场。,三、寻租理论对主流经济学提出了怎样的挑战？1.对经济增长理论寻租活动会阻碍要素的合理流动与配置。如果社会制度为企业家资源的非生产性应用提供比生产性应用更高的报酬，社会生产力就会停滞甚至倒退。另外，寻租活动还会阻碍技术进步。,2.对收入分配理论在艾奇沃思盒状图中，两个消费者的效用曲线的切点连成一条曲线，即契约曲线。只有在这条曲线上进行的再分配活动才是最优的。,帕累托最优的交换条件（交换的一般均衡）：两个消费者消费两种商品的边际替代率相等。MRSA1,2=MRSB1,2艾奇沃斯盒状图：假定经济中有A和B两个消费者，消费两种商品1和2，社会拥有的这两种商品的总量为Q1和Q2。,通过交换，消费者的各自商品组合选择达到一种状态，如果再作任何一种改变，都不可能使一些人的境况变好，也不使另一些人的境况变坏，就实现了帕累托最优交换标准。寻租理论认为，这种研究忽略了参与者为自己利益去疏通所造成的浪费。考虑到这项费用，收入分配的结果就不在契约曲线上了。,【案例分析】1、汽车制造商的行为是寻利还是寻租？20世纪80年代早期，美国汽车工业步履维艰。宽敞、气派但油耗高的国产车需求量锐减，而小巧玲珑、省油的日本车市场份额步步扩大。于是，美国汽车制造商花费巨资游说立法人员与行政当局。最终，美日达成了关于汽车进口配额的协议。,1984年美国汽车制造商的利润由于这一协议而增加了89亿美元。这89亿美元的利润，不是经由技术创新、加强管理以及降低生产成本或提升产品品质而获得的正常生产利润，而是企业借助于权力，阻止正常竞争所牟取的非生产性利润。,【观点碰撞】甲：美国的汽车制造商花费巨资，游说立法人员与行政当局获得成功，受损的是日本。所以，寻租会浪费资源的说法值得商榷。乙：汽车进口配额协议使美国汽车制造商的利润增加了89亿美元。但是，消费者却因为车格的上涨而受损。所以，寻租是为了争夺人为的财富转移而浪费资源的活动。,2、“官倒”现象说明了什么？计划经济时期，重要物资都由国家按计划价统一调拨。改革开放以后，企业超计划的产品可以按市场价出售。同一产品的市场价比计划价高很多。如1985年钢材的计划价只有市场价的1/2。有人拿到计划价的钢材指标，然后到市场上去出售，就获得了利润。从事这种活动的人是“官倒”。,【观点碰撞】甲：寻租活动是以特定环境为条件的。何清涟在现代化的陷阱中，将寻租归结为：权力的集中点、体制转换的交汇点、监督系统的乏力点、法律政策的滞后点、人财物需求的关节点。乙：寻租活动的前提是有人设租。如果官员拿不到调拨指标，或者不能私下批给关系户，那就不会出现“官倒”。所以，对权力的约束是最重要的。,