《物流管理》教案.doc

_第一章 物流概述应了解、知道的内容物流的定义；物流管理的定义；物流发展四个过程；物流系统的概念应理解、清楚的内容商物分离学说；效益背反学说；第三利润源泉学说应掌握、会用的内容物流创造效用的方法；物流的分类方法；现代物流发展的驱动因素；物流关键活动的种类应熟练掌握的内容 物流与营销的关系；物流与生产的关系；物流与财务的关系；物流基本原理神龙公司物流系统神龙公司是东风公司和法国雪铁龙汽车公司合资兴建的大型轿车生产企业。1992年5月18日，神龙公司在武汉市成立。神龙公司下设生产装备部、产品工程部、制造工程部、质量管理部、采购部、市场营销部、财务部、组织系统部、人事部、公共关系部等十个职能部门和武汉、襄樊两个工厂，现有职工4789人。截至1999年底，完成投资100.58亿元，四大生产工艺、八个生产分厂全部建成投产，目前已经形成了年产15万辆整车和20万台发动机的生产能力。神龙富康轿车的总装配线在武汉，但是装配所需的部件和零件则来自襄樊、武汉以及全国各地供应商，包括来自法国的进口件。例如，装配所需要的发动机、变速箱等市从襄樊运来的，再加上在武汉生产的车身、车厢、以及从全国各地，包括从法国购进来的一些进口零部件分别上线进行装配，最后装成一台完整的汽车。生产出来的神龙轿车又要分销到全国各个城市各个地方。神龙公司在全国设立了20个商务代表处，构成了全国的分销网络。像神龙公司这样，一车涉及全国，甚至整个世界，是一种典型的物流系统，而且是一种典型的大物流系统。第一节 物流的基本概念一、物流概念的形成过程我国的物流概念起源于日本，而日本的物流定义则来自于美国1956年日本到美国考察美国的Physical Distribution （以下简称P.D），美国的P.D即是日本所讲的“流通技术”，日本考察团回国后就用美国的P.D替代“流通技术”的称谓。通过介绍和宣传，P.D在日本产业界引起了高度重视，遂于1964年将P.D改为“物流”，1965年将“物流”进一步简称为“物流”。1979年6月中国物资经济学会派代表团参加在日本举行的第三届国际物流会议，回国后首次引进了“物流”概念，2001年中国制定出物流术语国家标准，首次给出了官方的“物流”定义版本。二、物流定义引例：物流从一瓶洗发水说起从超市的货架上取下一瓶洗发水时，你能想到这瓶洗发水从下流水线，到你拿到手为止，中间被多少辆卡车转运到多少个物流配送中心？历经多少批发商以及多少人的手才被送上货架？它要经过多少道工序才变成你看到的样子？（一）我国物流定义GB：物流是物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实现有机结合。虽然各国对物流的定义不尽相同，但还是可以从时间上大致将其划分为三个阶段，即早期的PD阶段、近期的Logistics阶段和现在融入供应链阶段；从内容上可分为三个派别：美国派（以美国、加拿大等为代表），该派定义以物流管理为背景，强调物流是供应链的一部分；欧洲派（以西欧各国为代表），该派把物流对象扩大到人；亚太派（以中国、日本和澳大利亚等为代表），该派比较简洁的把物流描述成物流对象的一个位移过程。三、物流的内涵从以上物流的定义可知，物流具有以下内涵：（1）物流是一种经济活动。因而诸如河水、空气等自然、物理运动不属于物流研究对象；另外，不带有经济性质的社会活动也不是物流研究范围，比如同学们将书包从宿舍带到教室或者同学们穿在身上随着人体的移动而发生移动的衣服等。（2）物流是物品从供应地向接收地的流动过程。（3）物流包括运输、搬运装卸、储存、包装、配送、流通加工等基本功能。（4）物流是一种创造价值的活动。包括时间价值：缩短时间创造价值（合理组织管理实现）、弥补时间创造价值（储存实现）；空间价值（运输实现）：从集中生产地到分散需求地、从分散生产地到集中需求地（如分散的粮食生产到集中的城市粮食消费）；加工附加价值，如流通加工。（5）物流是物品有效率、有效益的流动。研究物流、实施物流管理的目的就是为了提高物流效率，降低物流成本，从而最终提高物流效益。（6）物流是不断满足客户需求的过程。满足客户需求是物流管理追求的根本目标。只有当顾客在他希望进行消费的时间和地点拥有所希望数量和要求的产品时，产品才有价值。为此物流企业应按照“5R”的要求为客户企业提供优质的物流服务。四、物流分类（一）根据物流活动的业务性质分1生产物流2供应物流3销售物流4废弃物流（二）按物流活动的社会范围分1社会物流2企业物流（三）按照物流活动的地域范围分（1）国际物流（2）国（区）内物流（3）区域物流（四）按照物流活动的特性分（1）一般物流（2）特殊物流（五）按照物流活动的主体分（1）自营物流（2）第三方物流GB：第三方物流是由供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式。如不特别说明，本课所指的物流均是第三方物流，以下简称TPL。（六）按物品运动方式分（1）流通业物流（2）制造业物流五、物流与商流的关系（一）物流与商流的联系1一般而言，二者相辅相成，互为前提。2商流的价值运动方向和规模决定着物流的使用价值的运动方向和规模。3商流与物流一起克服了商品生产与消费之间的三种间隔：即所有权间隔、空间间隔和时间间隔。（二）物流与商流的区别商流是指在商品交换中，所发生的由货币形态转化为实物形态或由实物形态转化为货币形态的过程，换句话说商流完成的商品价值的转移；物流则是指物品的物理移动过程，它完成的是物品使用价值的转移。第二节 物流理论的产生和发展一、物流理论的产生和发展（一）物流在美国的发展 美国最先提出物流的概念，对物流活动和物流管理的认识几乎经历了一个世纪，专家、学者和具有实践经验的物流管理人士关于物流理论、物流管理、物流实践的论述和专著可谓浩瀚如云。大型制造企业的物流部门在各种物流理论的支持下，迅速发展起来，在企业中担当重要角色并发挥了重要的作用，为企业带来了良好的经济效益。同时，美国政府为营造良好的自由货运市场，修改和通过了众多新的运输法案，对物流的发展也起了大力扶持的作用。这些因素促成了美国物流在世界上的领先地位，成为各国纷纷效仿的榜样。纵观美国物流的发展历史，可以大致分为五个阶段： （1）物流观念的启蒙与产生阶段（20世纪初一1945年）。 20世纪初，第二次工业革命的余波尚未平息，电能的应用使企业在一定的投资回报前提下几乎可以无限制地扩大生产规模，同时，由于交通运输工具的发展，商品可以运送到任何一个具有消费潜力的地方，面对无限广阔的市场，大规模生产已势在必行。这时美国的一些企业家开始关注生产的有效性，“科学管理之父”泰勒正是针对生产的有效性，提出了科学管理理论，包括工作方法和工作时间的标准化、人员的选择、激励和培训以及明确划分生产的计划职能与作业职能，等等；与泰勒同时代的还有开普（Camp）和他的同事提出的“经济批量”（economic lot size）规则，“经济批量”或经济订货批量EQC（economic ordering quantity）规则的目标是：在机器安装设置成本和由于不确定的产品需求而引起的库存持有成本之间取得平衡。“经济批量”规则也为现代存货控制理论奠定了基础。这些理论给企业带来了一定的经济效益,但由于他们的视角是面向生产，着重于生产的有效性，因而不可避免地带有一定的局限性。而这种面向生产的观点在随后的半个世纪在美国一直占据主导地位，束缚了高层管理人员和库存经理的视角，使得他们处理问题时不能着眼于整个公司库存管理的有效性。 这种局面几乎维持到二战之后，当时出现了两种各自分离的情况。其中之一出现于企业内部。Goodyear公司董事长鲍尔里奇非德提出：在企业组织内部新创一个角色，他的职责是协调需求与供给，并对物品的所有投资负全部责任，具体活动包括销售预测、平衡预期销售量和生产计划日程、运输管理、仓库管理。这种在总经理和物料经理控制之下的组织成为迈向现代物流管理的第一步；另一种情况出现于二战期间负责生产战略防御物资的公司，由于这些公司物品运动的特殊性，他们的物料供应和产品销售有别于其他公司，称为实体供应（physical supply）和实体配送可以说带有强烈的战争色彩。实体供应和实体配送经理负责对军火的运输、补给、囤积进行全面管理，确保美军战略物资的及时供应。 但在当时，美国还是着重于实体配送（销售物流）的研究，而对实体供应（供应物流）的研究相对较少。当时的物流也称为实体配送。总括早期物流（实体配送）的发展，主要呈现三个特点：第一，制造业内部的实体配送管理被认为是一个分离的组织功能或领域。第二，实体配送只是作为运输部门的附加职能。第三，最初建立实体配送部门的目标也仅仅是降低实体配送成本。 （2）物流部门的设立和实践阶段（1946一1956年）。 到二战结束的时候，有些行业的企业已经具有一些重要部门，这些部门主要掌管交通运输、仓库和物料控制等。这些部门职责的扩展促成了实体配送部门的纷纷建立，如1945年，莱福兄弟公司、H.J. Heinz公司；1948年，Gerber Products公司；1949年，Sunshine饼干公司；1952年，Amour&Company以及International Latex公司（实体配送部门事实上就是物流部门，但是由于历史的原因，美国一直把它称为实体配送部门，直到80年代logistics替代原来的PD称作后勤）。 1954年，一个具有真正意义的实体配送部门在H.J.Heinz公司创立。先前，H.z.Heinz公司已经存在一个运输仓库部门，负责交通运输、物料处理、私有运输设备、仓库地产的规划和管理。尔后，在这些职责的基础上又加入了客户订单处理、产成品存货控制、内部订单处理、制造规划职能，从而形成了一个现代物流观点上的实体配送部门这个部门仍由先前的运输仓库经理管理，并直接向企业的执行副董事负责。 同年，在美国波士顿工商部门召开的第26次波士顿流通会议上，鲍尔D.康柏斯发表了题为“市场营销的另一半”的演讲。他指出，无论是学术界还是实业界都应该提高认识，研究市场营销中的物流，真正从战略的高度来管理、发展物流。 此后，由于宏观经济的衰退市场萧条尤其是现代市场营销观念的形成，使企业意识到顾客服务成为经营管理的核心要素其他公司纷纷重组原来的实体配送部门，加入了客户服务的功能，组建新的意义上的实体配送部门。这些新组建的部门的首要目标是降低运输、储存、存货的成本，其次是提高客户服务水平。 （3）物流的迅速发展阶段（1957一1978年）。 1956年，霍华德T莱维斯、吉姆斯w克林顿和杰克D斯蒂勒三人撰写的航空货运在物流中的作用一书的发行成为物流发展的里程碑。书中指出：尽管航空货运的费用较高，但是由于它可以加快客户的订单处理速度，因而节约了货物持有成本和仓库管理成本，从而在存货成本和订单处理成本之间存在一个权衡问题。为此，霍华德等第一次引入了总成本概念，提出应当从物流费用总体的角度评价运输手段的优劣，他们的研究深化了物流活动的内容。 总成本概念虽然在理论上非常新颖并且很吸引人，但是由于运输成本的不可分割性、不连续性，使得总成本最优化缺乏实践可操作性。 然而，由于原材料的多样性，生产和仓储地点的广泛分布，众多的消费点，季节性周期性的需求，库存持有成本的上升，多项目的生产线以及在客户需求和物流成本之间建立平衡的需要等这些外部环境的变化，使得1956年之后，物流管理上还是出现了一些新的特征：某些行业的物流发展远远快于其他行业；物流管理组织的概念已被大多数厂商所接纳：物流管理部门的数量大大增加；一旦物流成本降低，提高客户服务水平在物流规划中就显得更为重要了。 期间，行业内部厂商之间也在不断交换物流管理方面的思想观点，物流管理技术的变化排浪式地在各个行业之间出现，为了维持已有的竞争力，许多厂商的执行官员感到一种需对物流活动进行重组的迫切压力。为了便于交流物流管理思想，1962年，由来自工业部门和学院的七个代表团在路易斯州举行圆桌会议，成立了一个重要的中介组织全美物流管理协会（National Council of Physical Distribution Management，简称NCPDM），其目的是通过年会、地区会议、学术会议和出版物，为跨行业的企业提供交流的渠道。 （4）物流理论的成熟与现代化阶段（19791985年）。 70年代，专家学者纷纷出版学术著作，探讨物流理论。出版的著作大都称为“商业后勤管理”如“The Management of Business Logistics”，他们研究的重点开始从企业内部物流转向从原材料的产出点到最后消费品的整个物流活动。1976年，全美物流管理协会也修改了1962年对物流的定义，认为物流是“对原材料、在制品、产成品和相关信息从产出源点到消费点的流动和储存，进行规划、实施和控制的过程”。此时的物流理论已较成熟。 70年代末，美国政府也制定了一些法规、法案。如1977年到1978年航空规制缓和法加速了航空产业的竞争，从而对货主和运输业产生了巨大的影响；1980年又通过了汽车运输法案和铁路法案，运输公司可灵活决定运费和服务；1984年，随着海运法案的通过，运输市场全面实现自由化。这些规制为物流的发展提供了广阔的空间。这一时期计算机技术飞速发展，随着MRP、MRP、DRP、DRP以及justintime、just-in-time 等先进管理方法的开发和在物流管理领域上的应用，人们已认识到需要从流通生产的全过程看待物流，物流也已被提高到一个战略的高度，得到企业高层管理人员的充分重视。最有意义的是：1985年全美物流管理协会将名称从National Council of Physucal Distribution Management改为National Council of Logistics ，从而标志着物流观念的确立。 （5）物流理论和物流实践的深化发展阶段（1986年至今）。 80年代中期以后，随着人们对物流管理认识的提高，经济环境、产业结构和科学技术的迅猛发展，物流理论和实践开始向纵深发展。人们已认识到物流不仅与生产密切相关,物流与营销也紧密相联，成为支撑企业竞争力的三大支柱之一。人们从理论和实践上开始认识到现代物流活动对于创造需求具有相当大的作用，原有的营销组合已不适应时代的发展要求，而有必要强调营销与物流的再结合。这一理论对现代物流的本质给予了高度总结，也推动了物流顾客服务战略和供应链管理战略的研究。80年代后期，物流技术和物流软件的发展也十分迅猛。一方面，EDI和专家系统的利用不仅提高了信息传递的效率和准确性，也带来了交易方式的变革，为物流纵深化发展奠定了技术基础。另一方面，POS系统、条形码技术在物流上也开始广泛使用，它们保证了物流信息采集的标准化和准确性，从而提高了物流管理的整体效率和管理水平。90年代末，美国运输部长罗纳德斯拉特提出了美国运输部19972002年财政年度战略规划，全文约20万字，由14个部分组成。这一规划的大概意思是：在1997年至2002年作为跨越20世纪到2l世纪桥梁的5年里，美国将面对全球化的市场、环境的挑战、跨越国界的安全威胁和通信与信息革命等环境要素的变化，面对这些挑战与变化，美国要重建一个全世界最安全、方便、经济和有效的运输系统，为美国人民提供机会，给他们灵活的选择。无疑，这个规划将是美国物流管理发展的又一新的里程碑。（二）物流在中国的发展 物流理论和实践在国外蓬勃发展，具有几十年的历史了。在我国，虽然新中国建立以来储运、仓储行业（物流业的雏形）已经形成并有所发展，但管理方式十分粗放。70年代，我国引进了物流的概念，物流也开始作为一门学科在部分高校里得到研究，但由于我国长期处于短缺经济状态，企业一直以粗放式经营为主，物流的战略地位还未显露，物流实践的发展仍很缓慢，得不到政府和企业界应有的重视。 近几年来，随着社会主义市场经济的发展，各类经济主体积极投资，生产规模扩大，产品供给日益增多，渐渐走出了短缺经济的局面。随后几年里，经济超乎异常地以2位数字的速度增长，成为中国改革开放的奇迹。然而，由于某些原因，出现了1993年的泡沫经济，物价飞涨，市场混乱，至1997年经济得到“软着陆”后，我国经济又进人了全面过剩时期，国内需求不足，开始呈现供大于需的局面。企业间竞争激烈，企业对内加强成本控制的管理，对外强化市场营销。90年代中期以后我国政府和企业逐渐认识到作为“第三利润源”的物流的价值和战略地位，广泛开展物流的理论研讨和实践。期间，也涌现出众多第三方专业性物流公司，物流产业化开始出现了苗头。但我国物流与发达国家比较，在基础设施、经营管理、理论研究、物流技术方面都还比较落后。建国以来，我国物流的发展可分为四个阶段：（1）物流初期发展阶段（1949 1965年）。1949年至1952年是我国经济的恢复时期。工业生产和交通运输逐步在恢复和建设。为了配合物流业务的需要，开始修建和购置一些基本的物流设施。在企业内部建立储运部、汽车队。在各大区或省、市建立了少数仓储公司或储运公司，但这些物流企业大多从属于各专业公司。1952年，工业生产和交通运输基本上已全面恢复，进入正常生产阶段。当年，我国开始了第一个五年汁划，工农业生产如火如荼，全国经济呈现一片欣欣向荣的景象。随着社会商品物资的增多，流通部门相继在一些大中城市建立了储运公司、仓储公司、外运公司等“商物分离型”、专业化的大中型物流企业，以及附属于各专业公司、批发站的储运部、中转站、仓库等“商物合一型”的小型物流企业，形成了覆盖全国的物流网络，出现了最早批物流企业。（2）物流停滞阶段（19661976年）。1966年，“文化人革命”全面爆发经济出现停滞和倒退，物流业和其他行业一样，陷于停滞状态。 （3）物流较快发展阶段（19781992年）。1978年，我国开始实行改革开放政策，经济建设加快了步伐。随着国内商品流通和国际贸易的不断扩大，物流业取得长足的发展。专业物流公司数量不断增加；企业内部也开始重视物流问题，设置了物流研究室、物流技术部等，还发展了一集体和个体物流企业；交通基础设施建设取得显著成果，新建了铁路、公路、港口、码头；物流技术得到了改进，开展了集装箱运输、散装运输和联合运输等业务。物流已逐步打破部门、地区的界限，向社会化、专业化、现代化方向发展。 （4）现代物流起步阶段（1993年至今）：1992年，我国正式确立建设社会主义市场经济的目标。随着市场“游戏规则”的逐渐完善，营造了一个相对白由、宽松的市场经济环境，经济增长迅速，买方市场逐渐形成，市场竞争越来越激烈，零售企业、连锁商业企业在市场中的主导地位加强。外商大举进入我国日化、家电等生产领域，并引进了现代物流观念和物流网络体系，越来越多的生产企业已经认清物流能力在市场竞争中的越来越重要的作用，与此同时，一批“三资”储运、物流企业产生，传统的储运企业开始向综合物流企业发展，也产生了一批新的民族物流企业。在这种情况下，一些生产、零售企业开始退出物流领域，不再新建仓库，转向市场寻求合格的物流代理商。至此，标志着我国现代物流业的起步。 各级政府也开始重视物流业的发展，并予以积极的扶持。1999年，在我国召开了现代物流发展国际研讨会。在21世纪，现代物流业将成为中国经济发展的重要产业和新的经济增长点已成为人们的共识物流业发展问题也已经列入了各级地方政府工作的议事日程。目前北京、天津、上海、深圳等地方政府正积极进行物流方面的基础准备工作，并致力于制定本地区物流发展的产业政策。 这一期间（“九五”期间），我国交通基础设施建设也取得了重要进展。主要表现为： 公路基础设施实现了跨越式发展。我国的华北、东北、华东之间已经形成一条公路运输大通道；“五纵七横”国道主干线已建成18万公里，占规划里程的一半以上。 内河航道落后面貌得到了明显改善。京杭运河江南段建成通航500吨级标准的四级航道，运量超过2亿吨；山东段建成通航1000吨级标准的三级航道。西江、湘江、嘉陵江航电结合的尝试，取得了显著的经济效益。 沿海港口建设取得了新的进展。新增集装箱吞吐能力848万标准箱；沿海20个主枢纽港建成深水泊位75个，新增吞吐能力1.5亿吨。煤炭、原油、散粮、散水泥等运输系统不断完善。上海国际航运中心的功能和作用开始发挥。 支持保障系统进行了重点加强。沿海港口和重要水域建成交管系统17个，新建、改造航标300座，无线电全球定位系统建成投人运行。救助基础设施和技术装备得到改善，海上立体救助系统起步建设，一批先进的海上救助船舶投人使用。交通专用卫星长途通信网建成并实现了全国联网。 我国公路、港航设施、车船运力的发展和技术构成的改善，大大提升了公路、水路客货运输能力和服务水平，增强了公路、水路运输的市场竞争力，促进了综合运输体系的发展和完善，为我国现代物流业的发展和腾飞奠定了必要的物质基础。但需强调以下几点：（1）物流理论起源于确保美国军队战略物资及时供应军事后勤管理；（2）物流理论从军队发展到一般企业是由于企业对经济效益的追求；（3）物流理论得到迅速发展是由于企业迫于降低成本的压力和科技迅猛发展产生的动力；（4）物流（Logistical）是从实体配送（Physical Distribution）引申发展而来的；（5）我国物流概念是上世纪70年代末从日本引入的，而日本又是在上世纪50年代从美国引入的。二、物流发展的方向（一）物流管理模式的发展方向供应链管理物品运动的这一系列环节所经历的各个企业，形成一条链式结构，称为供应链。通常，各个企业都按照自我成本最小、效益最优的原则组织生产。下游企业直接面对消费客户，它们对市场需求作出精心预测，而后根据自己的库存策略作出生产计划和采购计划。这些计划往往十分完善，使得企业内部达到资源配置的最优。但若不及时跟上游企业联系，一旦上游供货企业未及时供货，企业往往措手不及，导致库存下降，生产停滞，顾客流失，效益下降，给企业带来损失和外部风险。同样地，若上游企业不及时了解下游企业的生产情况，只一味按照自己的最优化原则进行生产，则往往作出的生产计划与实际市场需求互相脱节，最后导致库存积压，资金周转缓慢，效益下降。这些问题对于处在整个供应链上的企业都存在，即产生效益背反困境：单个企业的运作效率可能是较高的，但整个供应链系统的效率往往低下，最终损害供应链中每个企业的利益。针对这个问题，人们提出了供应链管理理论，它摒弃了局部管理的思想，利用系统的观念和方法对物流系统进行整合，以达到整个系统的最优。供应链管理的目标是：降低客户的购买成本，更好地为客户服务，以获取竞争优势。供应链上的原材料厂商、制造厂商、批发站、零售店结成战略联盟，共生共荣，共御市场风险。整个供应链系统的最优化所带来的效益，按照一定的原则，在各企业间进行分配，使每个企业都能分享供应链管理带来的好处。可以预见：未来市场上的竞争将不再是单个企业间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。（二）物流运作方式的发展方向TPLTPL是物流专业化的一种形式。前文提到供应链管理是企业间高效的物流管理模式，它着重于物流信息的管理，具体物流的运作还需企业各自完成。然而，TPL作为物流服务的专业提供者，具有快捷、安全、服务水准高、成本低的特点，它可以整合整个供应链上的物流进行统一运营，降低整个物流系统的作业成本。供应链上的企业通过合同、契约的方式，形成长期稳定的战略伙伴关系，同时TPL经营者与供应链上的服务对象也需建立长期合同关系。只有长期稳定的合作关系，才能拥有稳定、高效的物流系统，从而获得长远的竞争优势。当然，TPL的服务对象不仅仅是供应链上的企业，它可以为任何其他企业、个人提供物流服务。单个企业的物流经营目标是如何在最短的时间内将物品送至客户手中，更多考虑的是库存和配送速度之间的优化、平衡，服务对象为单个零散的客户；而TPL是将各个不同企业的物流整合起来进行管理运作，它在实现自身效益最大化的同时，事实上也实现了社会物流的合理化。当它为多个供应链提供服务时，也就实现了多个供应链上的物流整合，这将会大大节约社会物流成本，提高社会经济效益，TPL的影响力将是长远而深刻的。第三节 物流系统工程一、系统与系统工程（一）系统的定义系统是由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体。在理解该定义时需注意以下三点：第一，系统是由若干元素组成的；第二，这些元素相互作用、相互依赖；第三，由于元素间的相互作用，使系统成为一个具有特定功能的整体。（二）系统工程的定义系统工程尚没有统一定义，一般认为，系统工程既是一个技术过程，又是一个管理过程，它的研究对象是大型复杂的人工系统和复合系统。系统工程是为了实现既定的系统目标，组织协调系统内部各要素的活动，寻求最优的解决方案，并加以实践的过程。（三）物流系统的概念、组成和目标1物流系统的概念物流是处在社会经济大环境之中，由若干相互依赖、相互制约的部分紧密结合而形成的具有特定功能的有机整体，所以物流是一个系统。2物流系统的组成（1）物流系统物流系统由“物流作业系统”和支持物流信息流动的“物流信息系统”两大部分组成，见图12。图12 物流系统（略）物流作业系统包括运输、保管、搬运、包装、流通加工等诸多活动。一些先进的科学技术成果正运用于物流作业系统，如：自动立体式仓库、机器人、机械手等，它们的应用大大提高了物流作业系统的运作效率。另外，仓库和码头的选址与规划、运输主干路线网络的规划都可以认为是物流作业系统最优化所研究的内容。物流信息系统包括对物流作业系统中的各种活动下达命令、实时控制和反馈协调等信息活动。这一系统中，先进技术的应用有：计算机、网络、全球卫星定位系统、地理信息系统、射频技术等。物流作业系统中各活动是相互牵制、相互制约的关系，任何一个环节处理不好，将影响整个物流作业的效益。只有通过物流信息系统，从整体上对各活动做统筹安排，实时控制，并根据反馈信息作出迅速调整，才能保证物流作业系统的高效、畅通和快捷。物流作业系统和物流信息系统之间存在一定的层次关系，表现为物流信息系统对物流作业系统下达指令，物流作业系统反馈信息给物流信息系统，物流信息系统处在物流作业系统的上层，起着调控管理的作用，它们之间密不可分，相互依赖，互相配合，以实现整个物流系统的目标。3物流系统的目标（1）物流系统目标的特点物流系统的目标不是一成不变的，人们对它的看法也不尽一致。物流系统的目标随着人们对物流科学认识的深入而不断发展；作为物流企业，面对竞争激烈的市场环境，物流系统的目标也会随着市场、环境的变化而作出调整。（2）传统物流系统目标传统物流系统的目标是在及时、快速、准确地将货物送至客户的前提之下，使整个物流系统的成本最低。（3）现代物流系统目标“以顾客为核心”正是适应这种需要而提出的现代物流系统目标当前，电子商务如雨后春笋般地遍地生根发芽。在这种网络化竞争的环境中，物流系统的目标也不仅仅只是保证货物及时送抵客户手中，而必须作出调整，以适应电子商务时代的市场环境。“以顾客为核心”将客户的服务分为基本服务和增值服务。基本服务的对象是所有存在业务关系的客户，对所有客户在特定层次上予以同等对待，提供同等的服务；增值服务是针对特定的客户或特定的物流活动，是定制化的服务，它是超出基本服务范围之外的附加服务。实现这种目标可以给物流经营者和客户双方带来极大的经济效益。绿色物流将成为未来物流系统的目标随着经济的发展，物流活动对环境的影响越来越大，为了保护环境，保持经济的可持续发展，人们又提出了绿色物流的概念。绿色物流是指在运输、保管、包装、装卸、流通加工等物流活动中，采用先进的物流技术、物流设施，最大程度地降低对环境的污染，提出资源的高利用率。如：包装材料尽量采用可回收材料；加强对废弃物流的管理，提高废物回收利用率。二、物流系统工程（一）物流系统工程的定义物流系统工程指在物流管理中，从物流系统整体出发，把物流和信息流融为一体，看作一个系统，把生产、流通和消费全过程看作一个整体，运用系统工程的理论和方法进行物流系统的规划、管理和控制，选择最优方案，以最低的物流费用、高的物流效率、好的顾客服务，达到提高社会经济效益和企业经济效益目的的综合性组织管理活动。物流系统工程主要运用工业工程和系统工程的理论和方法，从整体上对物流进行分析、设计、优化和控制。（二）物流系统工程研究的内容1物流系统的规划与设计对于宏观物流系统，规划设计是指在一定区域范围内（国际或国内）物流设施布局网络的最优化处理。如港口、码头的布局设置，工厂厂址的选择，作为物资储备或中转的大型仓库的布局设置等；对于微观物流系统（企业物流），规划设计的核心内容是工厂、车间内部的设计与平面布置、设备的布局。2企业内部物流运输（或搬运）与储存的控制和管理当企业内部物流网络布局形成时，就必须采用物流管理手段，优化和控制物流流程，主要包括运输、搬运和储存，使企业内部物流实现低成本、快速度、准确无误的作业过程，达到规划阶段所设定的目标。其中包括以下几方面的研究：（1）生产批量最优化的研究；（2）工位储备与仓库储存的研究；（3）在制品的管理；（4）搬运车辆的计划与组织方法；（5）信息流的组织方法，信息流对物流的作用问题等。3运输与搬运设备、容器与包装的设计和管理通过改进搬运设备，改进流动器具来提高物流效益、产品质量等；如社会物流中的集装箱、罐、散料包装，工厂企业中的工位器具、料箱、料架以及搬运设备的选择与管理等。主要包括以下内容：（1）仓库及仓库搬运设备的研究；（2）各种搬运车辆和设备的研究；（3）流动和搬运器具的研究。第四节 物流管理基本原理一、物流管理的基本概念（一）物流管理定义GB：为了以最低的物流成本达到客户所满意的服务水平，对物流活动进行的计划、组织、协调与控制。换句话说，物流管理是对原材料、半成品和成品等物料在企业内外流动的全过程所进行的计划、实施、控制等活动。这个全过程，就是指物料经过的包装、装卸搬运、运输、储存、流通加工、物流信息等物流运动的全部过程。在社会再生产过程中，根据物质资料实体流动的规律，应用管理的基本原理和科学方法，对物流活动进行计划、组织、指挥、协调、控制和监督，使各项物流活动实现最佳的协调与配合，以降低物流成本，提高物流效率和经济效益。（二）物流管理的内容（1）对物流活动诸要素的管理，包括运输、储存、装卸、配送等环节的管理。（2）对物流系统诸要素的管理，即对其中人、财、物、设备、方法和信息等六大要素的管理。（3）对物流活动中具体职能的管理，主要包括物流计划、质量、技术、经济等职能的管理等。现代物流管理是建立在系统论、信息论和控制论的科学基础上的。从系统论的观点出发，要求物流系统能及时地提供完整、准确、必要的信息，通过对这些信息的处理，了解掌握物流状况，控制物流。计算机的应用是现代物流系统信息获取、传递和存储的基础。二、物流战略（一）物流战略的定义GB：为寻求物流的可持续发展，就物流发展目标以及达成目标的途径与手段而制定的长远性、全局性的规划与谋略。（二）物流战略是企业战略的重要组成部分明确企业的总体战略目标对于企业来说至关重要，而物流战略正是这个复杂有机体的重要组成部分。企业战略包括多个方面，一般来讲，它由物流战略与制造、营销、财务战略共同构成（图21）。图21企业战略结构（略）（三）物流战略的内容物流战略包括很多方面，如物流战略目标、物流战略优势、物流战略态势以及物流战略措施和物流战略步骤等。其中物流战略目标、物流战略优势和物流战略态势是物流战略设计的基本要点。（1）物流战略目标是由整个物流系统的使命所引导的，可在一定时期内实现的量化的目标。它为整个物流系统设置了一个可见和可以达到的未来，为物流基本要点的设计和选择指明了努力方向，是物流战略规划中的各项策略制定的基本依据。（2）物流战略优势显而易见是指某个物流系统能够在战略上形成的有利形势和地位，是其相对于其他物流系统的优势所在。物流系统战略可在很多方面形成优势：产业优势、资源优势、地理优势、技术优势、组织优势和管理优势。随着顾客对物流系统的要求越来越高，很多企业都在争相运用先进的技术来保证其服务水平，其中能更完美地满足顾客需求的企业将会成为优势企业。例如宝供储运就是在国内率先利用GPS定位系统，有了GPS，顾客可以实时跟踪订单的履行情况，因此其在物流行业中就有了技术优势，逐渐又形成了其管理优势等。对于道路运输企业来说，研究物流战略优势，关键是要在物流系统成功的关键因素上形成差异优势或相对优势，这是取得物流战略优势经济有效的方式，可以取得事半功倍的效果，当然也要注意发掘潜在优势，关注未来优势的建立。（3）物流战略态势是指物流系统的服务能力、营销能力、市场规模在当前市场上的有效方位及沿战略逻辑过程的不断演变过程和推进趋势。研究公司的物流战略态势，就应该对整个物流行业和竞争对手的策略有敏锐的观察力和洞察力，不断将自身定位，从而做到知己知彼，以期在行业中获得半壁江山。（4）物流战略措施和物流战略步骤在下述章节中会有详细的叙述，这里暂且省略。三、物流成本GB：物流活动中所消耗的物化劳动和活劳动的货币表现。具体的说，它是产品在实物运动过程中，如包装、搬运装卸、运输、储存、流通加工等各个活动中所支出的人力、物力和财力的总和。（一）物流成本的冰山理论（1）物流成本的传统会计核算的弊端传统会计对有关物流成本的核算一般只计算外付运费和外付储存费，不过是冰山之一角。而在企业内部占压倒多数的物流成本则混入其他费用中，如不把这些费用核算清楚，很难看出物流费用的全貌。（2）物流成本冰山理论的提出物流成本的冰山理论是由日本早稻田大学的西泽修教授提出的。冰山露出茫茫海面的只不过是它庞大躯体的一小部分，更大的部分隐藏在海面之下。从以上分析可以看出，物流成本也具有相似的特征。这就是物流成本的冰山理论，见图23。图23物流成本冰山说（略）因此，航行在市场之流上的企业巨轮如果看不到海面下的物流成本的庞大躯体的话，那么最终很可能会得到与“泰坦尼克号”同样的厄运。而一旦物流所发挥的巨大作用被企业开发出来，它给企业所带来的丰厚利润则是相当可观的。（二）物流成本削减的乘法效应假定销售额为100亿元，物流成本为10亿元，如物流成本下降1亿元，就可得到1亿元的收益。这个道理是不言自明的。现在假定物流成本占销售金额的10，如物流成本下降1亿元，销售金额将增加10亿元，这样，物流成本的下降会产生极大的效益。这个理论类似于物理学中的杠杆原理，物理成本的下降通过一定的支点，可以使销售额获得成倍的增长。物流成本是以物流活动的整体为对象的，是唯一基础性的、可以共同使用的基本数据。因此，它是进行物流管理、使物流合理化的基础。（三）物流成本的效益背反物流成本具有效益背反的特征。（1）效益背反的含义所谓效益背反，是指欲使系统中任何一个要素增益，必将对系统中其他要素产生减损的作用。因此，设计和管理物流系统时，应把物流系统作为一个系统来研究。用系统的方法来管理物流系统时，系统追求的目标应是：以较少的物流成本，用较好的物流服务为用户提供物品，同时，尽量减少外部环境中不经济因素的影响。（2）物流系统的效益背反包括的内容包括物流成本与服务水平的效益背反和物流各功能活动的效益背反。具体内容下一节讲。（四）物流成本的部分不可控性物流成本中有不少是物流部门不能控制的。如保管费中包括了由于过去多进货或过多生产而造成积压的库存费用，以及紧急运输等例外发货的费用。（五）物流成本计算方法、范围的不一致性物流成本的计算范围、计算方法，各企业也均不相同，因此无法与其他企业进行比较，也很难计算行业的平均物流成本。目前，还不存在行业的标准物流成本计算方法和范围四、物流质量物流质量管理是指以全面质量管理的思想，运用科学的管理方法和手段，对物流过程的质量及其影响因素进行计划、控制，使物流质量不断得以改善和提高的过程。物流的质量管理是物流管理的重要组成部分。（一）物流质量的定义物流质量是指物流商品质量、服务质量、工作质量和工程质量的总称。（二）物流质量的衡量如何衡量物流质量是物流管理的重点。物流质量的保证首先建立在准确有效的质量衡量上。大致说来，物流质量主要从以下三个方面来衡量：（1）物流时间时间的价值在现代社会的竞争中越来越凸显出来，谁能保证时间的准确性，谁就获得了客户。由于物流的重要目标是保证商品送交的及时，因此时间成为衡量物流质量的重要因素。然而，在货物运输中，中国现行运输管理体制在一定程度上制约了不同运输方式之间的高效衔接，减缓了物流速度。由此可见，物流质量的提高还依赖于物流大环境的改善。（2）物流成本物流成本的降低不仅是企业获得利润的源泉，也是节约社会资源的有效途径。在国民经济各部门中，因各部门产品对运输的依赖程度不同，运输费用在生产费用中所占比重也不同。从物流业总体费用考虑，有关资料显示，物流费用占商品总成本的比重，从账面反映已超过40。（3）物流效率物流效率对于企业来说，指的是物流系统能否在一定的服务水平下满足客户的要求，也是指物流系统的整体构建。对于社会来说，衡量物流效率是一件复杂的事情。因为社会经济活动中的物流过程非常复杂，物流活动内容和形式不同，必须采用不同的方法去分析物流效率。五、物流服务企业的存在就是为了满足顾客某方面的需要，为顾客提供产品和服务，而物流服务是保证企业能有效提供优质服务的基础。面对日益激烈的竞争和消费者价值取向的多元化，企业管理者已发现加强物流管理、改进顾客服务是创造持久的竞争优势的有效手段。（一）物流服务的定义是指对客户商品利用可能性的物流保证。（二）物流服务的重要意义（1）物流是企业生产和销售的重要环节，是保证企业高效经营的重要方面对于一个制造型企业来说，物流包括从采购、生产到销售这一供应链环节中所涉及的仓储、运输、搬运、包装等各项物流活动，它是贯穿企业活动始终的。只有物流的顺畅，才能保证企业的正常运行。同时，物流服务还是提高企业竞争力的重要方面，及时准确地为客户提供产品和服务，已成为企业之间除了价格以外的重要竞争因素。（2）物流服务水平是构建物流系统的前提条件物流服务水平不同，物流的形式将随之而变化，因此，物流服务水平是构建物流系统的前提条件。企业的物流网络如何规划，物流设施如何设置，物流战略怎样制定，都必须建立在一定的物流服务水平之上。不确定一定的物流服务水平而空谈物流，是“无源之水，无本之木”。（3）物流服务水平是降低物流成本的依据物流在降低成本方面起着重要的作用，而物流成本的降低必须首先考虑物流服务水平，在保证一定物流服务水平的前提下尽量降低物流成本。从这个意义上说，物流服务水平是降低物流成本的依据。（4）物流服务起着连接厂家、批发商和消费者的作用，是国民经济不可缺少的部分六、物流标准化物流涉及不同国家、地区和不同行业的很多企业，如果每个企业都用自己的基准进行物流活动，则必然导致各个企业之间无法沟通，物流很难实现国际化。这好比两个人，一个人只会讲汉语，另一个人只会讲英语，则两者必然无法沟通，因此必须制定一定的标准。物流也是一样，要实现国际化和通用化，必然要建立一个国际标准。（一）物流标准化的定义物流标准化是指在运输、配送、包装、装卸、保管、流通加工、资源回收及信息管理等环节中，对重复性事物和概念通过制定发布和实施各类标准，达到协调统一，以获得最佳秩序和社会效益。物流标准化包括以下三个方面的含义：（1）从物流系统的整体出发，制定其各子系统的设施、设备、专用工具等的技术标准，以及业务工作标准。（2）研究各子系统技术标准和业务工作标准的配合性，按配合性要求，统一整个物流系统的标准。（3）研究物流系统与相关其他系统的配合性，谋求物流大系统的标准统一。以上三个方面是分别从不同的物流层次上考虑将物流实现标准化。要实现物流系统与其他相关系统的沟通和交流，在物流系统和其他系统之间建立通用的标准，首先要在物流系统内部建立物流系统自身的标准，而整个物流系统的标准的建立又必然包括物流各个子系统的标准。因此，物流要实现最终的标准化必然要实现以上三个方面的标准化。（二）物流标准化的困难物流从上世纪50年代发展至今，在标准化方面却存在很大的困难和很多的问题。物流标准化工作复杂，难度大。其主要原因：一是涉及面广，物流包含了从运输、保管到搬运、包装、信息处理等多方面的内容，因此要实现物流的标准化牵涉到很多方面的问题；二是物流标准化系统属于二次系统。或称后标准化系统（物流系统思想形成晚，各子系统已实现了各自的标准化），由于在不同国家、地区，不同行业之间已经有了存在多年的自身的经营标准，因此，连接这些方面的物流，等于要将这些标准统一起来，可想而知其所存在的困难；三是要求更高地体现科学性、民主性和经济性；四是有非常强的国际性，要求与国际物流标准化体系相一致，因为随着世界经济一体化的到来，地球变为地球村，物流涉及的必然是整个国际的流通，因此，实现物流的标准化，最终要实现国家物流的标准化。尽管物流标准化存在着许多困难，但物流标准化必然推动物流业的发展和世界经济的进步，因而意义重大。七、物流效益（一）物流效益衡量的内容有效地衡量物流效益是为了达到对物流运作的有效的监督、控制和激励。所以对物流效益的衡量包括监督衡量、控制衡量和激励衡量三种。监督衡量是相对于以往的物流系统而言的，指追踪掌握以往物流系统的效益，并向管理者和客户进行报告。其指标有服务水平和物流成本。控制衡量是相对当前物流系统而言的，指掌握当前物流系统的运行绩效，目的是提供改进当前系统的依据，如对运输中破损的追踪。激励衡量是指对物流工作人员进行激励。施行有效的物流激励衡量机制，能提高员工的工作效率。角度不同，有不同的效益衡量方法，通常来说，物流效益可以从两个方面来衡量：内部效益衡量和外部效益衡量。（二）内部效益衡量内部效益的衡量方面可以分为：成本、客户服务、生产率、资产和质量。（1）成本衡量是物流系统的最直接的衡量要素。在完成每项任务之前，都已有预期成本的预算，将实际发生的成本与之相比较，从而进行衡量。（2）客户服务衡量是考察企业满足客户需要的能力。如单据填写速度、无现货、运送错误、及时发运、未完成订货、周期时间、客户反馈、销售部门反馈和客户调查等。（3）生产率衡量也是衡量物流系统效益的一个指标。生产率指的是企业投入某种资源与获得的一定的产品或服务之间的比率。物流系统的投入包括人力资源、物，质资源、能源和技术，各项投入在价值形态上统一表现为物流成本。物流系统的产出，就是为生产系统和销售系统提供的服务。（4）资产衡量是指衡量那些为达到物流目标而投入的设施和设备以及用于存货的资本的使用。资产衡量指标有存货周转率、固定资本投资报酬率等。（5）质量衡量指向整个物流过程，衡量范围也较为宽广，所以一般来说较难衡量。目前使用较多的概念是“完美订货”。对于完美订货的发送是物流运作质量的最终检测标准。它指的是从订单进入、库存可用性、精确的挑选、准时装货、准确开出发票到最后的支付这整个过程都没有差错，快速且无人为干扰。订货日趋完美的关键就是逐步消除整个过程中的各种差错。在以上所叙述的内部衡量指标中，成本衡量指标是最基本的，而且越来越多的企业开始使用多个衡量指标对物流的效益进行衡量。然而这些指标只展示内部过程的效率，而从企业外部来看未必就是最好的，因此外部效益衡量也日趋受到重视。（三）外部效益衡量外部效益衡量注重从企业外部即顾客的角度来衡量物流系统的运作效率，这往往可以使企业获得一些革新性的改进。有两种方法可以进行外部衡量：客户感觉衡量和标杆法。（1）对客户感觉进行正确的衡量是企业物流不断完善的一个重要因素。企业可以通过由企业或行业进行的调查或系统的订货跟踪来获得客户对于企业物流和竞争对手物流效率的评价。具有代表性的客户感觉衡量具体体现在完成周期时间、信息的可用性、问题的解决和产品的支持等方面。（2）标杆法（benchmarking）是目前企业应用很多的一种衡量企业运作情况的方法。它通过与行业中运营最好、最有效率的企业进行比较，从而获得需要改进的信息。企业通常先定出可以进行比较的指标、实施方法和程序，进而通过三种方法获得基准的指标。第一种方法可使用顾问、期刊和大学研究者出版的有用的物流数据。第二种方法是对行业内部或相关行业的非竞争性公司做私人的定标。第三种方法是结成组织联盟，经常性地共享一些数据。第二章 现代物流活动构成应了解、知道的内容包装的基本概念以及特性；装卸搬运的基本概念以及特性；运输的基本概念以及特性；储存的基本概念以及特性；流通加工的基本概念以及特性应理解、清楚的内容包装的分类；包装材料的种类；装卸搬运的分类；装卸搬运的设备种类以及技术；运输方式的分类；储存方式的分类；流通加工的分类应掌握、会用的内容包装管理合理化；装卸搬运管理合理化；仓储管理合理化；运输管理合理化；流通加工合理化应熟练掌握的内容包装在物流中的作用；运输在物流中的作用；储存在物流中的作用；装卸搬运在物流中的作用；流通加工在物流中的作用中国木材包装浪费严重中国在木材料包装的使用存在巨大的浪费现象。据统计，目前国内木材年均消耗达33.3亿多立方米，到2005年将有望达到3.7亿立方米。但每年在包装消耗浪费的木材达到近80万立方米。据悉，目前存在的浪费现象主要是食品包装领域内的损耗，包括纸制品包装物。由于这些商品多为一次性消费，所以，其包装在使用后就抛弃。造成了巨大的资源浪费。对此，专家建议：尽快建立包装物回收机制，从源头控制；控制过度包装现象，节省资源。第一节 包装一、包装的概述（一）包装的概念 包装物+包装技术（二）包装在物流中的地位“生产的终点，物流的起点”，注意“二律”背反（三）包装的作用 1保护商品 2单元化 3便利性 4促销 二、包装的合理化（一）包装合理化包装尺寸标准化；包装作业机械化；包装成本低廉化；单位包装大型化、集装化；包装材料的资源节省化，防止过剩包装。（二）包装合理化原则 合理设置包装方式；合理选用包装材料与技术；方便回收利用，实现物流资源再循环。三、网络经济时代包装管理的发展趋势第二节 装卸搬运 一、概述（一）装卸搬运的概念（二）装卸搬运的地位