建设工程合同管理的研究.doc

_河北经贸大学经济管理学院毕业论文建设工程合同管理的研究专业名称: 工程管理 班 级： 2012级1班 学生姓名： 王雪薇 指导教师： 徐田柏 完成时间： 2016年4月26日 -可编辑修改-_摘 要合同管理是建设工程管理的重点，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越重视对合同管理的研究。建设工程合同作为规范工程各主体方权利和义务的重要法律文本，是落实主体各方相关法律责任的重要凭证，可以有效地约束各方行为，保证责任各方相关合同得以有效实施。使我国建设工程市场朝着更加规范化、法制化、民主化的方向发展。我国建设工程合同管理起步较晚，没有树立合同的权威性。在建设施工过程中还存在着各种问题，制约着我国建筑业的长足发展。进行高效的合同管理成为了建设工程管理的一项重要前提。本文通过对建设工程合同管理要点的简要概述，就国内建设工程合同管理的现状以及存在的问题进行了分析，在此基础上,提出国内建设工程合同管理的对策建议。关键词 建设工程；合同管理；管理对策AbstractContract management is the key of the construction project management, as the project management theory research and practical experience, people pay more and more attention to the study of contract management. Contract for construction project as the main parties specification project important legal text, rights and obligations is one of the important proof to carry out the principal parties related legal responsibility, can effectively constrain the conduct of parties, guarantee responsibility parties related to effective implementation of the contract. Make Chinas construction market towards the direction of more standardization and legalization and democratization. Contract for construction project management in China started late, did not establish the authority of the contract. In the various problems still exist in the process of construction, restricts the rapid development of our countrys construction industry. For effective contract management has become the construction project management is an important premise. In this paper, a brief overview of the main points of construction project contract management, the current situation of domestic construction project contract management and existing problems are analyzed, and on this basis, the domestic construction project contract management countermeasures and Suggestions are put forward. Keywords construction projects; Contract management; Management measures; 目录一、绪论1（一）研究背景1（二）国内外研究现状11、国内研究现状12、国外研究现状2（三）研究的内容和方法21、研究的内容32、研究方法3二、建设工程合同管理的理论基础3（一）建设工程合同管理的基本内涵3（二）建设工程合同管理的目标4（三）建设工程合同管理的特点5三、我国建设工程合同管理的现状及存在问题5（一）我国建设工程合同管理的现状5（二）我国建设工程合同管理存在的问题61、缺乏合同管理的相关法律法规，制度建设不健全6 2、业主方选择性使用合同文本，转嫁合同风险6 3、非法借用、挂靠建筑企业资质，签订无效施工合同6 4、合同双方权利义务不对等，合同条款显失公平6 5、签订合同各方法律意识淡薄，容易发生违约7 6、培训机制不健全，缺乏精通合同管理的专业人才7四、完善建设工程合同管理的方法或建议7（一）加强对建筑领域的立法执法力度，保证建筑合同顺利实施7（二）完善合同管理模式，加大对示范合同文本的推广力度8（三）加大检查执法力度，杜绝企业违法借用资质签订无效合同8（四）提高合同管理意识，健全企业合同管理体系9（五）加强培养建设工程合同管理的高素质人才队伍9（六）加快合同管理的信息化进程，完善合同文件归档管理9五、结论与展望10-可编辑修改-参考文献11-可编辑修改-_建设工程合同管理的研究 一、绪论 （一）研究背景随着我国建筑业和建筑市场的发展，工程合同作为项目建设过程中协调各方关系的纽带，作为工程项目管理的核心内容，市场经济条件下配置项目资源的重要手段，越来越引起项目各参建单位的重视。另外签订和履行建设工程合同，直接关系到建设单位和建筑企业的根本利益。加强建设工程合同管理，已成为推行现代企业制度的重要手段，也是建立完善的建筑市场体系和有形的建筑市场中一项重要内容。因此，加强对建设工程合同管理的研究是具有战略意义的选择。 （二）国内外研究现状 1、国内研究现状在我国，建设工程合同管理的起步较晚。20世纪80年代中后期，我国工程界开始研究FIDIC合同条件，研究国际上先进的合同管理方法、程序、研究索赔管理的案例、方法、措施、手段和经验。20世纪90年代初，我国逐渐出台了一些工程合同示范文本和管理方法。开始注重合同的文本管理，开发了合同的文本和相关事务性软件，开始注意对工程承包企业和各层次的工程管理人员加强合同、合同管理及索赔的宣传、培训和教育，强化合同管理的意识。近年来，工程合同管理的研究和应用领域又增加了许多新的内容，同时也涌现出了大量对于建设工程合同管理的研究成果。庄宙(2008)着重研究了国际工程合同的情况，分析了国际工程合同的合理应用，并确定了我国建设工程合同管理的十大要点，最后还从建筑企业、高校工程建设以及房地产开发项目这三个不同领域对合同管理的应用与发展作出了深入研究。沈杨勇(2009)则对房地产建设工程中的施工合同管理进行了研究分析，他的研究突出了施工合同管理在房地产企业建设工程中的作用，并从房地产企业施工合同的组织策划、合同控制、合同的变更管理以及合同的索赔管理这几个方面，对合同管理进行了研究，设计出了房地产施工项目中的合同构造与流程，并对完善房地产施工项目的社会风险保障机制提供了相应的政策措施。刘锋汉(2009)在论文建设工程合同管理规范化研究中，对我国的建设工程项目的合同管理进行了深入细致的研究，他的研究极具全面性，他从建设工程合同的相关理论基础出发，对我国建设工程的合同管理所存在的问题进行分析，并通过借鉴国际上建设工程合同管理的相关经验，从宏观调整、中观控制以及微观操作三个层面上为我国建设工程合同的规范化管理提出了可行性的建议。 2、国外研究现状在国外，对于建设工程项目合同管理的研究起步较早。1913年在瑞士洛桑成立的国际咨询工程师联合会（FIDIC）具有严格的法治形态、合同之治、契约之理、规范化与标准化。通用条款，表达类级共性（目的、权力义务、责任奖罚、监督、裁判）。专用条款，明确个级共性（类级共性的具体形态)，补充个性。“FIDIC合同条款”是一种辩证的合同条款，拥有坚实的思维基础，是目前国际通行的格式合同条款，值得借鉴。在FIDIC逐步发展之后，各国也逐渐开始研究适合本国建设工程领域所适用的合同规范性文件，ICE、AIA等众多组织相继建立，并制定了各国所适用于合同文件。ICE的全称为英国土木工程师协会编制的土木工程施工合同条件，该合同文本从英国本国的自身条件出发，对于在道路施工、桥梁建造等土木工程建设方面的合同规定作了详细说明与解释，得到了全球广泛的采用，该合同文本也同时适用于各种资质评定系统。AIA(The American Institute of Architects)是美国建筑师协会的简称，其编制的AIA合同文本也对建筑工程领域做了广泛的规定，其主要目标在于通过规范建造师的业务水平，从而提高全人类的住房居住环境，因此，其所指定的建筑合同文本被全美地区广泛应用。而VOB则是德国政府从德国的现实出发所指定的德国建筑工程企业的招投标合同文本，VOB也是大量参考了国际上知名的合同文本而制定出的，但是由于其只适用于德国地区，而且这些合同文本仅适用于建筑工程中的招投标，因此VOB的应用具有一定的局限性，但是VOB仍然作为建筑工程领域非常权威的合同文本，而具有非常广泛的参考价值。 （三）研究的内容和方法 1、研究的内容本文主要研究目前我国建设工程项目过程中合同管理面临的主要问题与应对措施，第一部分为绪论，对问题的研究背景和国内外研究现状进行了简单的介绍。第二部分建设工程合同管理的理论基础，主要介绍了建设工程合同管理的目标以及我国建设工程合同管理的要点。第三部分为我国建设工程合同管理现状及所面临的主要问题。第四部分为我国建设工程合同管理的方法和建议，根据上述问题提出针对性建议和对策。第五部分为结论与展望，总结了本文的研究成果和我国建设工程合同管理管理的发展前景。 2、研究方法（1）本文主要以国内外工程合同管理的理论为指导，理论联系实际运用工程项目管理理论、系统论等结合我国建筑市场实际情况，对建设工程项目合同管理进行研究。（2）文献查阅研究。查阅国内外相关资料，参考成功经验。（#） 充分运用系统分析方法，对目前建设工程合同管理存在的问题进行分析。 二、建设工程合同管理的理论基础 （一）建设工程合同管理的基本内涵建设工程合同管理师是工程管理的核心，是指对合同的签订、履行、变更和解除进行监督检查，对合同执行过程中发生的争议和纠纷进行处理，以确保合同依法订立和全面履行。合同管理贯穿于合同签订、履行、终结，直至归档的全过程。由于建设工程项目周期长，管理复杂等特点，通过合同管理可以将复杂的管理融为一体，使承包商能够控制协调各方责任，达到委托人要求，在建设工程项目整个生命周期内，均需要以合同管理的形式进行相应的协调与处理，从而对工程项目进行质量、进度、成本等控制。国际标准建设工程合同体系如图1.1所示。建设工程合同体系土木工程合同系列房屋建筑工程合同系列业主建筑师/工程师合同业主咨询工程师合同业主承包商合同承包商分包商合同承包商材料商合同 图1-1 国际标准建设工程合同体系 （二）建设工程合同管理的目标工程合同管理直接为项目总目标和企业总目标服务，保证他们顺利实现。所以合同管理不仅仅是项目管理的一部分，而且是企业管理的一部分。目标包括以下两部分：（1）在预定的成本投资和预定的工期内完成工程。（2）使工程达到预定的质量和功能要求。由于合同中包括了进度要求，质量标准，工程价格以及双方的责权关系，所以它贯穿了项目的进度、质量和造价的三大目标管理和控制的整个过程。在一个项目建设中，有几份、十几份，甚至几十份互相联系，互相影响的合同，一份合同至少涉及两个独立的项目参加者。通过合同管理可以保证各方面都能圆满履行合同责任，进而保证项目的顺利实施。最终业主按计划获得一个合格的工程，实现投资目的，承包商也获得合理的产值和利润。 （三）建设工程合同管理的特点（1）建设工程项目是一个渐进的过程，项目施工周期一般较长，这使得建筑工程总承包合同生命周期相对漫长。因此，建设项目的合同管理必须在项目周期内连续不间断地完成，从领取中标通知书开始直到建筑工程合同完成并实效为止。（2）由于建设工程造价高，价值量大，建设工程合同价值很高，使得建设工程合同管理对建设工程最终的经济效益影响很大。（3）在整个建设施工过程中的干扰因素和不可预见的因素众多，建筑工程合同变更数量众多且频繁，合同管理风险大。合同实施必须根据当时的变化情况有所调整，这便要求建设工程合同管理必须具有良好的动态性。 三、我国建设工程合同管理的现状及存在问题 （一）我国建设工程合同管理的现状随着我国经济体制改革的不断深化，建设工程合同法制建设与科学管理进入了一个崭新的阶段，中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人民共和国招标投标法的颁布与实施，为推动和加快我国建设事业的发展提供了法律保障。20世纪80年代中后期，我国工程界开始全面研究FIDIC合同文本，研究国际上先进的合同管理方法、程序，研究索赔管理的案例、方法、措施、手段和经验。20世纪90年代初，我国逐渐出台了一些工程合同示范文本和管理办法，包括建设工程施工合同（示范文本）和建设工程施工合同管理办法，并开始重视合同的文本管理，开始注意对工程承包企业和各层次的工程管理人员加强合同管理及索赔的教育和培训。近年来，随着工程项目管理研究和应用的深入，工程合同管理的研究和应用领域又增加了许多新的内容，主要表现在以下几点：（1）将合同管理作为工程项目管理的主体；将合同作为工程项目运作的工具、项目组织的纽带，作为项目实施策略、承发包模式和管理模式的体现。（2）为了实现工程项目的目标，对项目的全过程实施有效的合同管理（3）由于现代工程项目强调集成化管理，形成工程管理的一体化，所以合同管理也向着集成化发展。（4）工程中新的融资方式、承发包模式、管理模式的应用，许多新的项目管理概念、理论和方法的应用，在合同的形式、内容、管理方法等方面提出了新的问题。 （二）我国建设工程合同管理存在的问题 1、缺乏合同管理的相关法律法规，制度建设不健全我国对建设工程合同的法律规范最早始于1999年颁布的中华人民共和国合同法，之后，又相继出台了建设工程设计合同条例，建筑安装工程承包合同条例和建设工程施工合同管理办法等法律法规，但是这些管理条例远远不能满足我国工程建设领域的现实需要。许多建设过程中的实施细则仍然无章可循。同时，在制度建设上也与西方国家有着较大差距。造成了合同管理程序模糊不清，管理制度没有完全执行，必须的审查和评估程序缺少的局面。使得一系列安全问题频发。 2、业主方选择性使用合同文本，转嫁合同风险国家工商局和建设部为规范建筑市场的合同管理，制定了建筑工程施工合同示范文本，以全面体现双方的责任、权利和风险。有些建设项目在签订合同时为了减少和回避业主义务和责任，不采用标准的合同文本，通过修改、取消业主责任和义务，采用笼统的、含糊的文本条件，用自制的、不规范的合同文本进行签约。避重就轻，转嫁工程风险。 3、非法借用、挂靠建筑企业资质，签订无效施工合同 承包商在自己不具备相应建设项目施工资质的情况下，非法借用或挂靠他人资质参加工程投标、签订施工合同，以达到承包工程的目的。还有一些不法承包商专门从事资质证件租用业务，利用其它承包商名义签订合同或超越本企业资质等级签订合同的情况普遍存在。 4、合同双方权利义务不对等，合同条款显失公平在我国建筑市场竞争愈发激烈的前提下，承包商不得不接受业主提出的过于苛刻的合同条件。另外由于业主在项目建设过程中的不规范行为，使得承包商很难进行严格的合同管理。进而影响了合同的公正性，造成了合同双方权利，义务不对等的现象。从目前实施的建设工程施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是依据发包方制定的，其中大多数约定了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约，赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚方法。这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程中发生争执较多的一个原因。 5、签订合同各方法律意识淡薄，容易发生违约我国建筑法中规定：“建筑工程的发包单位和承包单位应依法制定书面合同，明确双方的权利与义务”。但是由于很多承、发包双方法律意识淡薄，没有按照建设工程施工合同示范文本以及工程项目和自身的具体情况做逐条分析和认真订立。订立的合同很不规范，待工程实施起来，一旦涉及经济利益，由于施工合同中缺少约束彼此行为的条款，甲乙双方各自为敌，最终导致工程经济纠纷的发生。另外“阴阳合同”充斥市场，严重扰乱了建筑市场秩序。有些业主以各种理由、客观原因，除按招标文件签订“阳合同”,供建设行政主管部分审查备案外，私下与承包商再签订一份在实际施工活动中被双方认可的“阴合同”,在内容上与原合同相违背，形成了一份违法的合同。这种工程承发包双方责任、利益不对等的“阴阳合同”,违反国家有关法律、法规，严重损害承包商利益，为合同履行埋下了隐患，将直接影响工程建设目标的实现。建设施工合同履约程度低，违约现象严重。 6、培训机制不健全，缺乏精通合同管理的专业人才 基于建筑合同管理的综合性和复杂性，建设工程合同管理的人员必须具有合同管理理论方面的知识，又要有工程建设方面的实践背景，才能合理处理好合同执行过程中的问题。建设施工合同管理涉及内容多、专业面广，合同管理人员需要有一定的专业技术知识、法律知识、造价管理知识等综合知识，往往有专业技术的人员不懂法律法规和工程造价、懂造价的人员又不精通技术，加之一些企业不重视培训，对培养合同管理人才缺乏规划，造成合同管理人员匮乏。 四、完善建设工程合同管理的方法或建议 （一）加强对建筑领域的立法执法力度，保证建筑合同顺利实施随着建筑市场机制的健全和完善，施工合同必将成为调节业主和承包商经济活动关系的法律依据。加强建设工程施工合同的管理，是社会主义市场经济规律的必然要求。因此要求政府管理部门更多地应用法律、法规来管理市场，而不是用行政命令干预市场。建设工程合同管理的严格执行是以完善有效的法律法规为前提的，目前，我国已经颁布了建筑法、合同法、担保法、仲裁法等相关法律，但是法律规定原则性较强，在实施过程中的操作性不强，建议出台配套的实施细则和实施方法来指导建筑项目的合同管理。工程建设中的参与者众多，各种关系比较复杂，只有建立起规范健全的法律体系才能保证工程项目按合同顺利实施。 （二）完善合同管理模式，加大对示范合同文本的推广力度随着我国加入WTO，建筑市场面临着对外开放问题，在工程管理的许多方面要与国际惯例接轨。因此，在合同管理方面，要不断借鉴国际先进经验，以加速建立和完善市场经济需求的合同管理模式。新的建设工程施工合同示范文本，很大程度的参考了FIDIC文本格式，合同条款更加严密而且完善，对业主及承包商的权利义务描述比较规范和对等，较以往合同文本有较大的改进，大力推广建筑工程施工合同范本，规范合同的表述形式，减少合同中的矛盾和错误，提高合同的履约率。 （三）加大检查执法力度，杜绝企业违法借用资质签订无效合同加强对承包商的资质管理，严把建筑承包商资质管理关。有关执法部门应加大执法力度，对检查发现的挂靠借用资质投标、违规出借资质问题，要依法依规进行处理，直至清出工程建设市场，要将企业或个人挂靠借用资质投标、违规出借资质问题列为不良行为信息，及时向社会公布，对相关企业起到警示作用，降低无效合同的签订风险，维护正常的建设市场环境，确保建筑市场的规范、健康发展。 （四）提高合同管理意识，健全企业合同管理体系施工企业必须从思想上真正意识到合同管理的重要性，将企业的各项工作真正纳入合同管理范围，切实按合同要求办事。企业领导对合同及合同管理工作要常抓不懈。通过经常举办学习班、讲座、办理各种宣传栏等方式，提高全员的合同管理意识，把按合同程序办事，认真执行合同要求变成全员的自发行为。建立完善的合同管理体系，使合同管理覆盖到企业的每个层次，延伸到各个角落，将合同管理融入施工项目管理全过程。为了保证合同管理部门对整个合同履行情况的跟踪和及时反馈，应设置以合同管理为核心的管理部门， （五）加强培养建设工程合同管理的高素质人才队伍 加强高素质合同管理队伍的培养，强化法制观念，加强对合同法、建筑法、招标投标法等一系列法律、法规的学习，使全体员工能够熟悉和使用这些法律、法规。只有依照法律、法规从事经营活动，才能受到国家法律的保护，才能真正地维护企业的合法权益。合同管理人员不仅要懂技术，同时还必须熟练掌握和运用各种法律、法规，熟悉合同履行流程和工程索赔管理。很多企业不乏优秀的技术人员，但是合同管理人员匮乏。作为企业领导人，应当从优秀的工程技术人员中挑选一部分具有潜力的年轻人进行合同管理轮训、定期组织合同管理经验交流会、邀请合同管理专家讲学、定向培养合同管理专业人员，在企业范围内营造重视合同管理、尊重合同管理人才的氛围，为合同管理人才的培育提供良好的环境。以缓解合同管理人员严重不足的现状。 （六）加快合同管理的信息化进程，完善合同文件归档管理随着信息化网络进程的不断加快，在我国建设工程合同管理过程中，应积极开展合同管理的信息化进程，完善合同文件归档管理，来代替人工管理合同文档的做法。加快合同管理信息化进程，一方面要加快配套硬件设施的改进步伐，积极开发合同管理系统，不断完善合同文件的归档工作。首先应将新旧合同的归置工作进行区分。派专人进行管理。在发生岗位变动时，应做好岗位交接工作。而在管理过程中，应对合同条款进行详细研究。从而在发生违约时，能够对特定合同在存放，内容，管理方面做到全面，综合的分类管理。因此，对于当前我国建设工程合同管理非常混乱的问题，应该加快合同管理的信息化进程，完善合同文件的归档管理。 五、结论与展望通过对建设工程合同管理的分析，无论是业主还是承包商都要深刻的意识到合同管理的重要性：一是建设工程合同把业主与承包商的责任和义务紧密联系在一起，并受到法律的保护，是建设项目管理的核心工作。二是充分理解建设工程合同管理的基本理论，及时发现建设工程合同管理中存在的问题，采取合理的措施规避，同时合同管理是企业维护自身权利与义务的有效工具，是提高经济效益的重要途径。三是合同执行过程中合同双方要依据合同做到及时、有理、有据的提出合同执行中的问题，将会最大限度地保证建设工程合同双方的经济利益，是提高企业管理水平的重要途径。随着我国建筑业的不断发展，建筑市场同样面临对外开放问题，在工程管理的许多方面要与国际惯例接轨。因此，在合同管理方面，我们要不断借鉴国际先进管理经验。建设工程合同管理的研究将会越来越受到重视与普及。持续并且深入的开展合同管理工作需要政府与专业人员的共同努力。相信这项工作在我国有着巨大的潜力和广阔的发展前景。由于自己学识有限以及客观研究条件的限制，加上本人对建筑业涉足不多，对建设工程合同管理的研究仅限于理论与方法探索，缺少实践经验的论证，需要在后续研究中进一步完善。参考文献1胡季英，李忠富，建设工程合同管理的国际比较分析，中国社会科学，2014,（3）：412张坤主编，企业合同管理工具箱M，北京：中国时代经济出版社，2011 3刘兴业，李国柱主编，工程合同管理M，哈尔滨，哈尔滨工程大学出版社,20134高晓江主编，建设工程合同管理要旨M，北京，中国建筑工业出版社，20115谢彦平，浅谈建设工程合同管理，四川建筑,2007,(9):238-2406刘健，浅谈建设工程合同管理，山西建筑,2009, (19) :217-2187孙鹏，加强建设工程合同管理的必要性，建筑市场与招投标，2012, (2):38-408朱小林，论如何加强建设工程项目合同管理，社会科学研究，2012，(9)：60-629冯小光，关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释 的理解与适用J，建筑经济，2010，(1): 7-1110王福源，目前建设工程合同管理存在的问题与对策，沈阳师范大学学报，2012(11)11吴丽萍，建设工程合同管理方法探讨，中国工程咨询，2009，(7)：42-4412朱全忠，建设工程合同管理信息系统的研究，硕士，武汉理工大学,201113刘，工程建设项目的合同管理研究，硕士，北京交通大学，200814李征，建设工程合同信用对合同管理绩效的影响研究，硕士，西安建筑科技大学，201515Cachon G P, Lariviere M A. Supply chain coordination with revenue-sharingcontracts: strengths and limitationsJ. Management science, 2010, 51(1): 30-44.THANKS !致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等打造全网一站式需求欢迎您的下载，资料仅供参考-可编辑修改-