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精选资料一、单项选择题1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务,以下错误的是()。A. 股票发行情况报告书中,涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的,主办券商应根据要求发表意见。B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日(T日为暂停转让生效日,且为转让日)15点30分至16点30分。C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台,不得参与挂牌公司的股票发行。描述:具体业务之股票发行、并购重组 您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0批注:2. 以下()属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责C. 对关联交易的审议表决是否合法合规D. 以上都是描述:具体业务之公司治理 您的答案:D题目分数:10此题得分:10.0批注:3. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容( )。A. 信息披露督导B. 公司治理督导C. 日常沟通D. 行业研究报告描述:具体流程之持续督导工作底稿 您的答案:D题目分数:10此题得分:10.0批注:二、多项选择题4. 以下属于主办券商持续督导职责的是( )。A. 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务C. 建立与挂牌公司日常联系机制D. 关注挂牌公司重大变化描述:持续督导主要职责 您的答案:C,A,B,D题目分数:10此题得分:10.0批注:5. 关于挂牌公司的监管体系,以下正确的是( )。A. 挂牌公司不属于公众公司B. 中国证监会履行牵头抓总的监管职能C. 地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向,根据发现的涉嫌违法违规线索,对挂牌公司启动现场检查D. 全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责描述:监管体系 您的答案:D,C,B题目分数:10此题得分:10.0批注:6. 以下属于全国股转系统业务规则的是( )。A. 全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)B. 全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)C. 非上市公众公司监督管理办法D. 公司章程描述:法律法规体系 您的答案:B,A题目分数:10此题得分:10.0批注:7. 以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是( )。A. 股转系统业务规则B. 挂牌公司董监高行为规范C. 定期报告的制作D. 挂牌公司违规案例描述:具体流程之培训组织 您的答案:A,B,C题目分数:10此题得分:0.0批注:三、判断题8. 挂牌公司在进行重大资产重组时,可通过邮件方式向股转系统申请停牌。()描述:P21,具体业务之并购重组 您的答案:错误题目分数:10此题得分:10.0批注:9. 挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。()描述:P18,具体业务之信息披露 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:10. 股份有限公司在股转系统挂牌时,要由主办券商推荐并持续督导。()描述:P5,持续督导与主办券商 您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.0批注:试卷总得分:90.0THANKS !致力为企业和个人提供合同协议,策划案计划书,学习课件等等打造全网一站式需求欢迎您的下载,资料仅供参考可修改编辑
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