PPP项目绩效考核研究细则

word中国政府和社会资本合作培训中心PPP项目绩效考核细如此 目 录 一、考评主体3二、考评对象4三、绩效考评指标体系框架5四、建设期绩效考核6五、运营维护期绩效考核23六、移交绩效考评62七、退出机制68PPP项目绩效考核细如此绩效考评作为XX市综合整治和开发利用工程PPP项目南岸：老口枢纽-托洲大桥、南岸：蒲庙大桥-邕宁枢纽的使用和管理的一种有效衡量、评价与监视手段，通过对项目全面的总结，不断提高项目的施工、管理、运营的水平，达到合理利用资金、提高投资效益、改良管理、提高公共服务水平和质量。未达到约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的惩处条款。一、考评主体考评主体为XX市绿化工程管理处。可由项目实施机构XX市绿化工程管理处或其委托聘请的第三方专业机构进展绩效考核，编制绩效考核评价报告包括绩效考核打分与扣分依据，XX市绿化工程管理处应根据合同约定，监视社会资本或项目公司履行合同义务，定期检测项目产出绩效指标，编制季报、年报，并报财政部门政府和社会资本合作中心备案。二、考评对象项目公司/社会资本。三、绩效考评指标体系框架本项目的绩效考核体系包括三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以与移交绩效考核指标。考核内容根据国家对景观工程、绿化工程、建筑工程、护岸工程、海绵城市专项、排水工程、景观照明工程、灯光亮化工程、监控与广播系统工程等现行的相关要求与规定进展编制，假设国家政策、行业规X发生变动应相应进展调整。四、建设期绩效考核本项目可用性绩效根据对项目工程质量情况与项目完成时间进展考核。考核标准应符合下述规X要求：景观、绿化工程质量需符合CJJ82-2012园林绿化工程施工与验收规X、DB45/T447-2007xxxx地方标准城市绿化工程施工规X、DB45/T448-2007xxxx地方标准城市绿化工程施工质量评定等，并做到一次性验收合格；配套工程质量需符合GB50303-2002建筑电气工程施工质量验收规X、GB50210-2001建筑装饰装修工程质量验收规X、DB45T 119-2004xxxx地方标准城市夜景照明技术规X、CJJ 27-2005城镇环境卫生设施设置标准、GB/T 17217-1998城市公共厕所卫生标准等，并做到一次性验收合格；护岸工程质量需符合SL 260-2014堤防工程施工规X、GB50286-2013堤防工程设计规X、CJJ37-2012水利水电工程边坡设计规X、SL677-2014水工混凝土施工规X、GB/T50805-2012城市防洪工程设计规X等，并做到一次性验收合格；海绵化建设改造示X工程质量需符合海绵城市建设技术指南住房与城乡建设部2014.10、XX市海绵城市规划设计导如此、XX市海绵城市建设设计技术低影响开发雨水控制与利用工程设计标准图集试行、GB50268-2008给排水水管道工程施工与验收规X等，并做到一次性验收合格；环境保护参照2015中华人民某某国环境保护法等；安全生产参照JGJ59-99中华人民某某国安全生产法、中华人民某某国建筑法、安全生产许可证条例和建筑工程安全生产管理条例、JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等法律、法规与相关安全文明施工管理规定与施工图的要求等。合作期间，假设国家、省、市、县出台具体考核方法或新的相关规定，如此上述与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市、县出台标准为准进展调整并执行。具体考评指标如下表：表1 项目建设期绩效考评指标大类名称小类名称根本指标评分标准一、项目管理1.1 建设管理制度根据中华人民某某国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等有关法律、法规，结合本项目实际，建立建设管理制度，包括但不限于质量管理、组织管理、本钱管理、进度管理、合同管理等。建设管理制度体系未建立扣2分；制度不健全、没有针对性、不符合项目实际的，每项扣分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。1.2 档案管理建立档案管理制度并落实到位，确保工程资料签章齐全、资料收集整理齐全。档案管理制度体系未建立扣2分；不健全扣分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。查出有工程资料签章不齐全、资料收集不齐全情况的每次扣分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。当有因工程资料缺失导致监管部门、监理单位对其质量有异议的，应重新检测或验收，假设该项检测结果不合格，每次扣5分二、组织管理2.1 项目公司组织机构与人员配备组建项目管理机构，组织机构合理，项目公司驻场人员配备齐全，符合投标文件承诺。没有按投标文件承诺组建项目公司项目管理机构，扣1分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣2分。项目公司驻场人员要求常驻施工现场项目部，日常考勤实行刷脸考勤或打卡考勤，检查或抽查时发现无正当理由不在岗每人次扣1分假设因项目建设需要，实施机构提出驻场人员变更要求，未按要求与时进展变更的，每次扣2分三、质量管理3.1 工程质量管理制度和体系项目公司在开始建设工程之前，须建立一套完整的质量保证和质量控制方案交实施机构审查确认后执行，并作为验收依据之一。实施机构在收到该质量保证与质量控制方案后的5日内，应提出审查意见；实施机构在收到项目公司的方案后的5日内没有提出审查意见如此视为认可该方案。如实施机构的审查意见要求项目公司进展修改的，如此项目公司应当在收到实施机构通知后的3日内修正该方案并将其重新提交给实施机构审查确认后方可执行。未按要求提交的扣分；提交方案未通过实施机构审查确认，扣0.5分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。3.2 质量管理制度执行落实质量管理制度和措施常规工程：检验批主控项目、一般项目、分项、分部工程各项检查均应符合相关规X与验收标准，检验批一般项目验收不合格一项扣1分、检验批主控项目验收不合格一项扣3分、分项工程验收不合格一项扣5分、分部工程验收不合格一项扣10分。在半年定期考评中发现的检验批一般项目、检验批主控项目验收问题，先行按照以上所列的50%分值扣分，按整改通知书要求的时限进展整改，未在规定的时限完成整改的扣除剩余50%分值。在半年定期考评中发现的分项工程、分部工程验收问题，按照以上所列的80%分值扣分，按照整改通知书要求的时限进展整改，未在规定的时限完成整改的扣除剩余20%分值。在不定期考评抽查中发现上述问题的，在规定时限和要求完成整改的，不计入当期定期考评扣分中；未按规定时限和要求完成整改的，或已经无法挽回或整改的，按照以上所列的分值计入当期定期考评扣分。绿化工程：符合设计要求，乔木、孤植灌木不合格每株扣0.1分、地被植物不合格每扣0.1分，原如此上要求在3日内完成整改，具体时间以整改通知书要求的时限为准，整改期内完成整改不扣分，超过整改期未能完成整改的按以上所列扣分。3.3 工程质量与工程竣工验收工程质量达到设计标准、符合有关法律、法规和工程规X；工程竣工验收合格工程竣工验收不合格，如此建设期绩效考核为不合格，按实施机构下发整改通知书规定的时限、要求进展整改，经整改后验收仍未合格，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。3.4 竣工验收备案项目公司应按照适用法律与PPP合同的要求，在本项目工程竣工验收合格后完成竣工验收备案，并在竣工验收完成之日起6个月内向实施机构提交如下项目备案资料：1项目设施的全套施工和竣工图纸、竣工验收记录；2所有设备技术资料和图纸的复印件包括设备平面图、说明书、使用和维护手册、质量保证书、安装记录、测试记录、质量监视和验收记录；3实施机构合理要求的与项目有关的其它技术文件或资料。没有完成备案，扣1分，非项目公司原因延误不扣分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。四、进度控制4.1 建设、技术管理方案项目公司应向实施机构提交一份本项目详细的建设、技术管理方案供实施机构审核。项目公司应严格按照前项建设、技术管理方案所规定的标准和时间进展建设。未提供建设、技术管理方案供实施机构审核备案扣1分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。4.2 施工进度计划本项目开工之前，项目公司应向实施机构提交施工进度计划，其中关键性节点和工期目标应满足项目工期要求。未提供施工进度计划供实施机构审核备案扣1分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。4.3 施工进度控制项目公司按时应向实施机构提交工程建设进度周报、月报，周报与月报应合理、详细地说明已完成的和在建的建设工程进度和质量、工程投资完成情况、安全管理、预计完成工程的时间、存在的问题与处理意见、相关纠正措施等情况，以与实施机构合理要求其说明的其他相关事项。如进度或质量发生问题的，周报、月报应提出挽回的措施和计划。按照项目公司提供的施工总进度计划关键线路的关键节点进展考核。除政府方原因、不可抗力原因以与政府方同意的情况外，假设无正当理由每次关键节点未能按施工总进度计划完成的，扣除违约金10万元。至建设期定期考评仍延误的，每次由实施机构视延误严重程度扣除违约金最高不超过500万元4.4 工期延误项目公司在发出延误通知后，应定期至少应每星期就相关情况向实施机构提供事件的最新进展报告。除政府方或不可抗力原因，造成工期延误。除政府方原因、不可抗力原因以与政府方同意的情况外，未在实质性完工日期xxxx年8月20日前完成的，每超一天扣2分。延误超过10日，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。除政府方原因、不可抗力原因以与政府方同意的情况外，假设无正当理由，未在xxxx年12月20日前完成竣工验收以项目工程整体竣工验收证书所载明的竣工日期为准的，每超一天扣2分。延误超过10日，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。4.5 资金拨付和财务管理制度项目公司应健全资金拨付和财务管理制度，并报实施机构备案。在确保工程进度的前提下，项目公司应坚持按计划、按程序、按工程进度支付资金。资金拨付和财务管理制度未报实施机构审核备案的扣1分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。建设资金支付应符合工程进度计划，程序合规，查出违规情况每次扣1分五、安全管理5.1 安全生产执行有关安全管理制度，确保安全建设。发生安全事故的，以安监部门调查报告认定事故监管责任为准，如属社会资本负主要责任一般事故扣20分较大事故扣40分重大事故与以上，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。六、项目公司义务6.1 配合现场检查在合作期内，在不影响正常建设进度、不损害利益等前提下，项目公司对于实施机构与其他政府部门对本项目设施的参观、考察事宜给予必要的便利和配合。不配合检查行为，每次扣3分6.2 配合政府工作在不可预见的自然灾害等极端环境下，项目公司应积极配合政府方做好项目X围内与相关X围的防灾减灾等相关工作，不得以本项目对抗涉与公共安全与公共利益的事项。不配合政府工作行为，扣10分项目公司和社会资本在本项目建设期内不得抽回、侵占和挪用项目资本金与其他建设资金。发生前述行为，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。项目资本金一次到位，其余建设资金应按计划分期足额到位，项目公司应采取有效措施防止资金筹措不力，以免造成项目建设资金链中断。项目资本金没有全部按时到位的，每延误一天扣2分；建设过程中发生项目建设资金链中断导致项目无法继续完成，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。项目公司应编制资金使用计划，报实施机构审核。资金使用计划未报实施机构审核备案扣1分；审核不通过扣0.2分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。6.4 融资文件融资文件合规性，应确保贷款协议、担保协议等融资文件中包含有本项目PPP合同要求贷款人承诺的条款。融资交割必须在合同签订90天前完成，并向实施机构提交相关的融资文件进展备案，每延误一天扣1分，延误超过30日，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。提交融资文件不合规扣1分，按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。融资文件按时完成备案，社会资本和项目公司签署、取得或完成各种贷款协议、贷款承诺函、授信文件、担保协议等融资文件后，应在5日内将相应的融资文件之原件交实施机构验明，并留加盖社会资本和项目公司公章的复印件由实施机构备案，同时还应交付关于贷款人悉本合同全部条款和附件的证明材料。未按时完成备案，每次扣1分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。6.5 工程承包商选择根据适用法律和根本建设程序、批准的初步设计和施工图设计、所有适用的施工标准、规X与本合同的其他要求，依法自行承担或选择有相应资质的承包商进展本项目施工建设，并确保在施工过程中不得出现转包或某某分包的情况。出现转包或某某分包情况，视为社会资本方严重违约，政府方有权解除PPP项目合同，启动退出机制。6.6 工程建设保险结合本项目的实际情况，购置项目建设期间的保险险种。购置保险后，应将保险合同原件交实施机构查验，并留加盖项目公司公章的复印件由实施机构备案。同时督促项目工程的施工单位投保如下险种：1建筑安装工程一切险；2建筑施工人员团体意外伤害险。未购置扣1分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。七、其他7.1 行政处罚、通报批评相关职能部门发出行政处罚决定书或通报批评，按要求完成整改与缴纳罚款。行政处罚或通报批评按照以下层级视情节严重程度进展扣分/每单行政处罚决定书或通报批评：国务院部门、直属机构、直属事业单位与以上：10-20分xx自治区政府办公厅：5-15分xx自治区政府工作部门直属机构、直属事业单位：1-5分XX市政府办公厅：1-5分“行政处罚、通报批评项最高者，不重复扣分八、整改8.1 实施机构整改通知书当项目在建设过程中，发生本表中扣分情形，由实施机构出具整改通知书，列明不合格内容、所扣分数以与整改要求和时限。按照本表中各项要求扣分。项目公司未按整改要求和时限完成整改，实施机构再次就同一事项下发整改通知书的，加扣5分，直至完成整改。九、加分项9.1 安全文明施工建筑施工安全文明标准化工地加1分不重复加分，取最高计分全国AAA级安全文明施工标准化工地加3分9.2 影响力获得xx自治区级工程优质奖加1分不重复加分，取最高计分获得国家级工程优质奖加3分1、建设期考评频率1定期考评本项目建设期为1年零3个月，在进入建设期第六个月初进展第一次定期考评，在xxxx年8月31日前进展第二次定期考评，在xxxx年12月31日前进展第三次定期考评，建设期内共三次定期考评，按照项目建设期绩效考评指标的全部内容进展考核，每次考评单独计分。2不定期考评不定期考评按照项目建设期绩效考评指标的一项或者多项指标进展考核，每次临时检查所发现的问题由实施机构汇总并下发整改通知书。按规定时限和要求完成整改的，不计入当期定期考评扣分中；未按规定时限和要求完成整改的，或已经发生违约情形无法挽回或整改的，计入当期定期考评得分公式中的不定期考评累计扣分项。3定期考评得分每次定期考评基准分为100分。每次定期考评得分=100分-当期定期考评扣分+当期定期考评加分-K*当期不定期考评累计扣分。其中：K：不定期考评累计扣分调整系数，按以下公式计算。注：一个定期考评周期内进展不定期考评的总次数=一个定期考评周期内发生不定期考评累计扣分的总次数+一个定期考评周期内不发生不定期考评累计扣分的总次数2、建设期考评等级根据建设期绩效考评得分，XX市绿化工程管理处按下述要求提取建设履约保函的金额：A为建设期定期考评的当次得分B为当次得分对应的提取建设履约保函的百分比建设期绩效考评等级为“优：当A85分时，政府按照合同约定不提取费用建设履约保函金额；建设期绩效考评等级为“良：当80分A85分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函0-5%金额采用内插法；计算公式：建设期绩效考评等级为“中：当70分A80分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函5%-20%金额采用内插法；计算公式：建设期绩效考评等级为“差：60分A70分时，政府按照合同约定提取费用建设履约保函20%-40%金额采用内插法；建设期绩效考评等级为“不合格：A60分，政府按照合同约定提取费用建设履约保函50%金额。由实施机构向社会资本发出退出警示。发生表1项目建设期绩效考评指标表中项行为时，视为社会资本严重违约，政府按照合同约定提取费用建设履约保函100%金额，经整改后仍未符合要求或无法采取任何补救或整改措施时，实施机构有权按照PPP合同中约定的“提前终止启动退出机制。在项目建设期内，社会资本方有义务保证建设履约保函项下的金额保持PPP合同约定的10000万元，假设建设期考评中，项目公司发生违约行为达到提取建设履约保函条件时，实施机构提取该保函至低于该规定金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取后的10个工作日内将该保函恢复至该规定金额，且应向政府方提供建设履约保函已足额恢复的证据。社会资本方未在前述期限内补足或恢复履约保函相应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府方有权提取建设期履约保证金项下的余额，并有权提前解除PPP项目合同，收回PPP项目合同项下的经营权。社会资本所应提交的建设履约保函为见索即付保函，作为社会资本和项目公司履行在PPP项目合同下的投融资义务、建设义务和其他违约赔偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取建设履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。五、运营维护期绩效考核运营期内，由XX市绿化工程管理处委托第三方专业机构对项目公司所提供的运营服务质量进展考核。考核采用日常考核、季度考核、随机巡查相结合的方式，运营维护期绩效考核主要内容见下表，运营期内假设国家政策或行业规X变动，实施机构有权针对涉与变动的考核指标调整考核指标要求。考评主体或第三方专业机构在完成日常考核或季度考核后，应出具相应绩效考核评价报告，给出考核分数与扣分依据附影像资料，并向社会公布，项目公司对考核分数情况存在疑问的在评价报告公布后7日内提出，经XX市绿化工程管理处确认后可进展修改。在项目运营期内，社会资本方有义务保证运营维护履约保函项下的金额保持PPP合同约定的5000万元，假设运营期期考评中，项目公司发生违约行为达到提取运营维护履约保函条件时，实施机构提取该保函至低于该规定金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取后的10个工作日内将该保函恢复至该规定金额，且应向政府方提供运营维护履约保函已足额恢复的证据。社会资本方未在前述期限内补足或恢复履约保函相应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府方有权提取建设期履约保证金项下的余额，并有权提前解除PPP项目合同，收回PPP项目合同项下的经营权。社会资本所应提交的运营维护履约保函为见索即付保函，作为社会资本和项目公司履行在PPP项目合同下的项目运营维护和其他违约赔偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取运营维护履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。1、日常考核日常考核每月进展一次，考评主体或第三方专业机构在考评工作完成后3天内出具日常考核评价报告，并将报告提交财政部门政府和社会资本合作中心备案。主要考核项目设施的维护情况，总分为100分，实行扣分制，日常考核的主要考核内容如下：表2 运营期日常考核绩效考评指标大类名称小类名称管理标准扣分与处置时限备注一、园林绿化35分1.1 绿地枯枝枯叶树冠面积的1/3；100以内片植灌木病虫害发生面积20。单株乔木、灌木病虫害发生面积自身单个植株外表积的15%；无地被植物连片面积5；造型植物、绿篱按绿化养护标准并维持一定形态，图案、文字形状可辨，线条清晰；攀缘植物生长良好，不影响行人和车辆通行；标牌损坏面积自身总面积的10%，且不影响使用功能。字迹可辨，无文字错、漏，无乱写乱画；道路铺装、行道步砖连片沉陷、拱抬或缺损面积3每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。绿地：需要养护的草坪或用于种植成片花草的公共区域造型植物：采用修剪、盘扎等措施，使园林树木育成预期优美形状的技艺。经过造型的树木，称为造型树。如：南湖公园植物造型、大树盆景。绿篱：指但凡由灌木或小乔木以近距离的株行距密植，栽成单行或双行，严密结合的规如此的种植形式，称为绿篱，也叫植篱、生篱等。一定形态：指植物造型、图案不影响标牌使用功能的情形如小块缺角、外表不平整、脱漆、生锈沉陷、拱抬定义：幅度1以内高差10cm1.2 绿地维护设施无明显破损现象，破损面积自身10%且不影响正常使用有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外；淋水设施无漏水情况每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。绿地维护设施：在绿地上设立的有关设施，包括绿化用水、喷灌、音响等1.2 古树名木树冠垂直投影外3mX围内无堆放有毒、有害物料，无打桩、挖坑等危与古树名木的行为。距树干3mX围内无铺设硬化地面；标牌或铭牌损坏面积自身总面积的10%且不影响正常使用；现有护绿设施的，整个损坏面积不超过整体面积的30%有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。对古树名木造成无法修复的损害的按每株扣5分古树名木：由主管部门认定的，属国家珍稀、具有重要历史、人文、景观、生态价值和纪念意义并挂牌的树木1.3 护树设施现有护树设施的，整个护树设施损坏程度自身30%且不影响使用功能有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。护树设施：设置在树穴周围的用于保护树木的设施，含树池箅子、护树围栏、支撑架等。1.4 花架花钵花架花钵无明显损坏，破损面积自身10%且不影响使用功能有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外；放置不存在安全隐患；花架花钵上的孤植灌木无死株、无枯植每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。花架花钵：用于安放花草、美化环境的设施二、设施维护30分2.1 道路道路无破损，道路路面破损面积应1。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。沥青砼路面破损类型有：坑槽、拥包、翻浆、车辙、龟裂。坑槽：路面破坏成坑洼深度20mm；拥包：路面局部隆起，坡峰坡谷高差15mm；翻浆：路面、路基出现弹簧、破裂、冒泥浆现象；车辙：路面上沿行车轮迹产生的纵向带状凹槽，深度15mm；龟裂：缝宽3mm以上，且多数缝距100mm以内的块状不规如此裂缝。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。水泥砼路面破损类型有：沉陷、碎板、坑洞、露骨、错台。沉陷：路面连续数板块下沉。低于相邻面板、深度30mm以上；碎板：裂缝将整块面板分割开，裂缝呈放射状，裂缝宽度5mm；或接缝边长有0.5m，宽度50mm以上的剥落；坑洞：路面板粗集料脱落并形成局部凹坑，面积在0.1以上，深度30mm以上；露骨：路面板外表细集料散失，粗集料暴露，面积在1以上；错台：接缝处相邻两块板垂直高度差在10mm以上。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.2人行道、路缘石人行道、路缘石破损面积1。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。人行道、路缘石破损类型有：坑洞、拱起、沉陷、缺失、损坏。坑洞：人行道与其他构筑物含路缘石的破损深度20mm；拱起：多快板相对周围板向上突起，最大凸起量在30mm以上；沉陷：道面铺装连续数块下沉低于相邻深度20mm；缺失：道面铺装的预制块和路缘石缺失；损坏：人行道面砖出现一条以上贯穿缝，并伴有沉陷现象或面砖损坏；人行道、路缘石顶面应平整，相邻块高差10mm。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.3 雕塑雕塑无明显破损现象，破损面积自身10%有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外；雕塑主体位移程度1米正在维护需要移位的情形除外；雕塑主体倾斜程度30，无影响人身安全情况；雕塑无明显锈蚀现象，锈蚀面积自身10%。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。雕塑：指街头、广场、绿地等处设立的造型艺术品，含假山石、园林建筑小品2.4 街头座椅座椅无明显破损现象，破损面积自身10%且不影响正常使用有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外；座椅无明显缺失现象，缺失面积自身10%且不影响正常使用有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患、因建设规划需要移走的情形除外；座椅无明显倾斜现象，不影响使用功能；座椅无明显锈蚀现象，锈蚀面积自身10%。每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。街头座椅：指街头、广场等处，供行人休息的桌椅，含休息亭2.5 指示牌无破损破损：指示牌牌面破损程度大于1/4以上；牌面无脱膜、发白。脱落：牌面反光膜脱落字样破损、牌面掉漆1/4以上；发白：反光效果降低；指示牌杆件无歪斜歪斜：指杆件与地面夹角0且70小型指示牌面无歪斜歪斜指牌面与立杆角度超出7X围；无倒伏倒伏：指杆件与地面夹角等于0；大型指示牌与杆体无生锈，生锈：大型指示牌生锈X围1/4小型指示牌杆件无整体生锈生锈：生锈100%与其以上或小型指示牌生锈X围大于1/4以上；每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。指示牌：用于指示方向的标牌大型指示牌：牌面的指示牌；小型指示牌：牌面的指示牌2.6 景观照明景观照明应按照规定时间开启、关闭；景观照明和商业照明的照度、亮度不得超过相关的规定值，出现照明故障或者残缺应与时修复。生态保护区等属于不鼓励大规模景观亮化区平均亮度指标为小于1cd/；景观照明设施亮灯率95%每项管理标准中每处/次不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。景观灯：用于美化、装饰建筑物、桥梁、树木等的灯。景观照明设施亮灯率=每月查灯总盏数-灯黑盏数/每月查灯总盏数100%2.7 路灯照明线缆不裸露，灯具不缺盖，灯杆工作门紧闭，灯杆歪斜10；道路照明设施亮灯率95%每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。路灯：安装在公共场所的路灯立杆或照明灯道路照明设施亮灯率=每月查灯总盏数-灯黑盏数/每月查灯总盏数100%2.8 井盖每块盖板崩边、缺角55；无整块盖板缺失；无盖板沿纵向或横向出现全截面裂缝；盖板与井框水平向移位3cm；盖板竖向翘起2cm；防坠网网绳拉断出现孔洞2020；排水管道内淤积的污泥量不得超过管径的1/5，井内污水不得外溢至路面。每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分；未采取安全措施的，每处扣5分/天；未采取安全措施造成人员意外事故视情节严重程度的扣20-40分。2.9 消防设施破损、油漆剥落或锈蚀的总面积设施自身面积的1/10；无部件缺损，无漏水，消火栓周边1米X围内无杂物。每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。消防设施消火栓：消防和扑救火灾的专用设备。含消火栓、消防龙头。2.10 电力设施电力设施破损和或锈蚀的总面积设施自身面积的1/20；无缺失；设施稳固。每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。电力设施：用于供电的附属设施。含派接箱、电闸箱、开闭器等2.11 通讯设施破损和或锈蚀的总面积箱体自身面积的1/10；无缺失；箱盖不闭合。每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。通讯交接箱：通信运营商所设置的交接箱，与有线、广电通信交接箱和通信交接间2.12 停车场在出入口的显著位置设置停车诱导、停车场标志和信息公示牌；信息公示牌应当包括停车场名称、服务内容、收费项目和标准、收费依据、监视投诉以与营业执照等内容；停车场入口直接与市政道路连接的，除采用免取卡自动识别技术的道闸外，应当将道闸设置在距道路红线20米以外的位置；在停车场内施划停车泊位线，设置出入口标志、行驶导向标志、弯道安全照视镜、坡通道防滑线；配置必要的通风、照明、排水、通讯、消防、监控等设施；停车场地含出入口硬化平整，破损或坑洼累计面积1；加强对停车设施的维护管理，出现设施损坏的，应当与时修复，保持正常运行；对进出车辆进展查验登记，维护停车场内车辆停放秩序和行驶秩序；配备安全防X设施和管理人员，履行停放车辆的安全管理义务；依法阻止装载易燃、易爆、有毒、有害等危险物品和垃圾、渣土的车辆在停车场停放；保持停车场环境卫生整洁，按规定做好责任区内市容秩序、环境卫生和绿化亮化的维护与管理。每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。停车场：经许可停放车辆的场所，本项目均为地面停车场。2.13 停车泊位停车泊位设置规X，标志、标线清晰每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.14 护坡护坡坍方3；边坡上有冲沟的，缺口宽度0.3m。每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.15 挡墙挡墙破损面积0.1塌陷与滑坡面积1每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.16 护岸与亲水平台考核生态石笼挡墙、生态格宾石笼护坡与护脚、亲水平台等设施的条件，需符合堤防工程设计规XGB50286-2013、城市防洪工程设计规XGB/T50805-2012、XX市“中国水城建设规划20102020等相关规X、规定与设计图纸的要求每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.17 建筑用房主体结构、构件建筑用房涉与安全的主体结构、构件完好率应保持100%。每项管理标准中每处不达标扣1分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.18 建构筑物外立面不得在园区建构筑物上涂写、刻画，不得擅自X贴布告、通告、墙报、标语和海报等宣传品除设备自带产权标识，如单位企业的LOGO、设备型号内容、维护等非营销性质的宣传内容外。建构筑物的外墙面破损面积0.5每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。2.19 绿化护栏护栏连续损坏1m，损坏率总长度的10%，且不影响使用功能护栏上无垃圾、无与公益性无关的标语、宣传牌，无乱写乱画现有的护栏连续缺失1m，缺失率总长度的10%，且不影响使用功能绿化护栏无明显锈蚀现象，锈蚀面积自身10%每项管理标准中每处不达标的扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。绿化护栏：绿地周围用于保护绿地而设置的栏杆。不影响绿地护栏使用功能的情形：指仍然起到隔离的作用，如单片围栏缺角、缺失、外表不平整、脱漆、生锈。三、卫生保洁与环境保护15分3.1 公共区域清洁广场、路面、树圈、停车场、湖边台阶、凉亭、绿地、草坪、绿篱等人流量大易产生垃圾的公共区域每日清扫，保持干净整洁每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。3.2 园区设施清洁园区内垃圾筒、坐凳、标牌等园林设施定期清洁擦拭，保持干净整洁每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。3.3 园区公厕清扫每日清扫二次以上，全天保洁，便坑无积粪，无蚊蝇、蛆、无蛛网，墙面、地面根本无污物、污渍，做到干净、卫生、全天开放每项管理标准中每处不达标扣分；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。3.4 项目公司污水排放项目公司的污水排放符合污水综合排放标准GB 8978-1996三级排放标准每次不达标扣5分3.5 水质污染项目公司需不定期观察所属区域的水质，如发现可见的水质污染情况，需与时报告政府相关部门每次未报告扣5分四、日常管理20分4.1 绿化保护对某某破坏、某某占用绿化，未能与时发现、上报或采取措施制止的；擅自移株、贩卖的。每宗案件中；按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。4.2 古树名木保护对某某破坏古树名木，未能与时发现、上报或采取措施制止的；擅自移株、贩卖的。每宗案件每株扣5分按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣5分。4.3 投诉整改社会投诉、网上信访、市长热线投诉、数字化城管平台一般案件直接由项目公司自行整改，整改不与时致使案件超期完成的或假结案的；接到媒体曝光、“美丽XX案件以与被有关部门督办等情况，经养护所核实无误，未按规定时限处理的或假结案的每宗案件办结不与时扣1分；假结案扣5分4.4 专项工作未按绿化处下达的各种专项、临时性的养护任务的视情节影响大小扣1-5分4.5 一线人力、物力投入和管理一线养护人员未按合同的要求与时到位或人员数量弄虚作假；管理人员未按投标文件的要求与时到位；绿地保洁岗位人员缺岗；无正当理由，不能按照养护工作计划施工，人力、物力投入量与计划量严重脱离；未按合同的约定投入使用园林机械与车辆、设备等；每人次件次扣分五、整改5.1 实施机构整改通知书当项目在运营过程中，发生本表中扣分情形，由实施机构出具整改通知书，列明不合格内容、所扣分数以与整改要求和时限。按照本表中各项要求扣分。项目公司未按整改要求和时限完成整改，实施机构再次就同一事项下发整改通知书的，加扣5分，直至完成整改。日常考核季度分数按每季度付费周期汇总计算一次，取每季度内3次日常考核月分数的平均值。计算方法如下：RC=/3RC：日常考核季度分数Bi：付费周期内第i次日常考核月分数 2、季度考核季度考核每季度进展一次，与每季度第三个月的日常考核同时进展，主要考核项目运营整体情况、项目公司管理制度、社会满意度、突发事件处理情况等。考评主体或第三方专业机构在考评工作完成后7天内出具季度考核评价报告，并将报告提交财政部门政府和社会资本合作中心备案。季度考核评价报告与当期可行性缺口补助支付挂钩。表3 运营期季度考核绩效考评指标大类名称小类名称总标准扣分一、项目运营整体情况1.1 园林绿化绿化养护需符合xx城市绿化养护规X与验收要求DB45/T4492007其中：一级绿地面积按一级绿化养护标准二级绿地面积按二级绿化养护标准三级绿地面积按三级绿化养护标准各级绿地面积以实施机构认定为准，合作期内不符合实施机构认定绿化养护面积要求的或未按相应等级绿化养护标准进展绿化养护的，扣40分总标准对应局部总标准对应表2-运营期日常考核绩效考评指标进展打分，详见左侧表格“对应局部；在一个付费周期内，一次日常考核对应局部被扣分超过1分的，该项总标准扣0.5分；在一个付费周期内，三次日常考核对应局部被扣分均超过1分的，该项总标准扣3分绿地内保持植物生长良好、叶面洁净、无明显病虫害，无枯萎，无死树，无黄土裸露，无垃圾杂物。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.1 绿地除第、点绿地围栏、标牌等绿化设施应保持整洁和完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.1 绿地第点、“2.19 绿化护栏绿地内铺装、步道砖平整无缺损。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.1 绿地第点古树名木无损坏，标志、铭牌与护树设施完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.2 古树名木1.2 设施维护20分总标准对应局部总标准对应表2-运营期日常考核绩效考评指标进展打分，详见左侧表格“对应局部；在一个付费周期内，一次日常考核对应局部被扣分均超过0.5分的，该项总标准扣0.5分；在一个付费周期内，三次日常考核对应局部被扣分均超过0.5分的，该项总标准扣3分道路应保持平整、完好、安全，排水通畅，便于通行。路面出现破损、坑凹、隆起、水毁塌方等情况应与时修复。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.1 道路、“2.2 人行道、路缘石道路交通设施整洁完好、无倾斜，标线、指示牌字体完整、清晰、准确。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.5 指示牌城市公共水域应保持水面清洁，水域沿岸防护堤应保持整洁完好，无违章建筑和堆积物品。水域护栏、附属设施、护坡、挡墙无破损、塌陷。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.14 护坡、“2.15 挡墙、“2.16 护岸与亲水平台、“3.5 水质污染园区内建筑用房涉与安全的主体结构、构件等完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.17 建筑用房主体结构、构件景观工程建筑外立面改造应符合设计要求，保持观赏性。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.18 建构筑物外立面护树设施、花架花钵、座椅、建筑小品等无破损、无明显缺失。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“1.3 护树设施、“1.4 花架花钵、“2.3 雕塑、“2.4 街头座椅电力、消防、通讯设施整洁完好、稳固。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.9 消防设施、“2.10 电力设施、“2.11 通讯设施井盖应安装结实，保持完好，正位；各类井盖出现松动、破损、移位、丢失时，应与时加固、更换、归位和补齐。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.8 井盖照明设施应保持完好、安全，出现故障或者残缺应与时修复。灯杆、灯具、配电柜等照明设备和器材应定期维护，并应保持整洁、完好。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.6 景观照明、“2.7 路灯机动车停车场、非机动车停放点应当布局合理、设置规X，车辆有序停放，不得影响行人和车辆通行，不得占用、堵塞消防通道。停车场内应当保持整洁。停车场车位线清晰醒目，无残缺、覆盖；停车场内其他设施整洁完好，使用功能正常。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“2.12 停车场、“2.13 停车泊位1.3 卫生保洁10分总标准对应局部总标准对应表2-运营期日常考核绩效考评指标进展打分，详见左侧表格“对应局部；在一个付费周期内，一次日常考核对应局部被扣分均超过1分的，该项总标准扣0.5分；在一个付费周期内，三次日常考核对应局部被扣分均超过1分的，该项总标准扣3分园区公共活动区域干净整洁。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“3.1 公共区域清洁垃圾容器和收运站保持完好、洁净，周围无废弃物，地面无明显污迹。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“3.2 园区设施清洁公共厕所布局合理、标志明显、设施齐全、功能完好，并保持清洁卫生。对应表2-运营期日常考核绩效考评指标的“3.3 园区公厕清扫1.4 海绵城市服务条件5分考核涉与海绵城市设计的绿地、道路、广场、生态停车场等设施的条件，需符合雨水集蓄利用工程技术规XGB/T 50596、透水砖路面技术规程CJJ/T 188、海绵城市建设技术指南、XX市海绵城市设计规X导如此试行、XX市海绵城市建设技术低影响开发雨水控制与利用工程设计标准图集等相关规X、规定与设计图纸的要求不符合要求或达不到设计效果扣5分二、项目公司管理2.1 管理人员配备5分本科以上学历人员占总人数的50%每少1人扣1分中、高级职称人数占总人数的30%每少1人扣2分经营管理主要负责人具有2年以上大型园林、公园项目运营经验不达标扣5分2.2 财务管理2分严格贯彻执行国家、地方有关的财务管理制度不执行或未建立制度扣分，制度不完善的，每项问题扣0.1分，违反法律法规的管理制度扣0.5分；上述情况给予5个工作日的整改时间，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣2分2.3 档案管理2分设立档案室，完善档案管理制度，档案齐全不执行或未建立制度扣分；制度不完善的，每项问题扣0.1分，上述情况给予5个工作日的整改时间，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣1分2.4 财务报告与项目运营本钱说明材料10分每年一季度前，项目公司或社会资本方应向行业主管部门和财政部门报送上一年度经第三方审计的财务报告与项目运营本钱说明材料。未按时提交每次扣2分根据财金201692号要求，在一季度进展考核；审计机构出具非标财务报告审计意见的扣5分；拒不提交或财务报告造假的扣10分2.5 报告制度5分项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。未按时提交每次扣2分2.6 项目资产管理制度5分对其占有、使用的本项目资产建立、健全与项目实施需要相适应的资产管理制度。1项目资产的采购、验收入库、使用保管等日常管理制度；2项目资产的账卡管理、清查登记、统计报告与日常监视检查等监视管理制度；3项目资产的转让、对外捐赠、报废、报损以与货币性资产损失核销等处置管理制度。实施机构有权对资产管理制度提出合理化建议，并对相关制度的执行、落实情况进展检查，项目公司有义务予以采纳或配合。不执行或执行流于形式，不符合项目实际扣2分。除经政府方同意移株，本项目的园林绿化树木数量发生减少的情况扣5分。2.7 运营维护手册3分项目公司应当编制运营维护手册，并在运营期前报送实施机构批准。在运营期内，项目公司应根据实际情形对手册与时修订、补充和完善。项目公司需要对手册进展修改的，应书面通知实施机构，实施机构在收到该通知之日起15个工作日内未提出异议的，如此视为批准。运营维护手册应当包括运营维护X围、日常维护、设施设备检修内容、程序和频率等。不执行扣3分；不符合项目运营实际情况的，每项问题扣1分2.8 运营期保险2分结合本项目的实际情况，购置项目运营期间的保险险种。其购置保险后，应将加盖项目公司公章的保险合同复印件交实施机构备案。不执行扣2分三、社会满意度3.1 满意度调查2分由实施机构或实施机构聘请的第三方机构每季度随机进展社会满意度调查满意度为80%含80%以上满意度在60%80%之间的满意度低于60%含60%满意度为80%含80%以上不扣分满意度在60%80%之间的扣1分满意度低于60%含60%扣2分四