工程咨询概论汇总1

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第52页 共52页第一章 概述1. 工程咨询的原则、特点和业务范围。2. 投资建设与工程咨询的关系。3. 投资项目、项目周期、项目管理层次与相应的工程咨询服务。4. 工程咨询在经济建设中的作用及服务对象。5. 国内外工程咨询发展沿革。 内容要点第一节 工程咨询的概念一、工程咨询及相关概念 (一)咨询的含义从求教者的角度来看，咨询指向顾问之类的人员或特设的机构征求意见;从被求教者的角度看，就是当顾问、出谋划策。咨询活动必备的两个条件：一方的咨询需求和另一方的咨询服务。咨询是运用知识、技能、经验、信息提供服务的脑力劳动，旨在为他人出谋划策，帮助解决疑难问题。因此咨询活动是一种智力活动，咨询服务是一种智力服务。(二)工程咨询的含义(掌握)工程咨询：是受客户委托，遵循独立、公正、科学的原则，运用多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法，为政府部门、项目业主及其他各类客户提供社会经济建设或工程项目决策与实施的智力服务。二、工程咨询的原则、特点(掌握)工程咨询业是知识、技术密集的智力性服务业，属第三产业。工程咨询者是为投资者、决策者，或者项目法人、业主等提供智力服务的个体、群体或单位。(一) 工程咨询的原则“独立”、“科学”、“公正”是工程咨询的原则。1.独立独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立地承担法律责任。工程咨询单位的独立性是其从事市场中介服务的法律基础，是其坚持客观、公正立场的前提条件，是其赢得社会信任的重要因素。2.科学科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性。工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量，进而决定咨询成果是否可信、可靠、可用。3.公正公正是指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。工程咨询的公正性，要求反对无原则的折中主义，也不是简单的在矛盾中保持中立。工程咨询是原则性、政策性很强的工作，既要忠实地为委托方服务，又不能完全以委托方满意度作为评价工作好坏的唯一标准。工程咨询单位及其执业人员要恪守职业道德，不应为了自身利益，丧失原则性。(二)工程咨询业的特点(七点)1.工程咨询业务弹性很大，可以是宏观的、整体的、全过程咨询，也可以是某个问题、某项内容、某项工作的咨询。2.每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，只有类似性而无重复性。3.工程咨询是高度智能化服务(服务性)，需要多学科知识、技术、经验、方法和信息的集成及创新。4.工程咨询牵涉面广，包括政治、经济、技术、社会、文化等领域，需要协调和处理方方面面的关系，考虑各因素多;5.投资项目受相关条件的约束性较大，咨询结果是充分分析、研究各方面约束条件和风险的结果，可以是肯定结论，也可以是否定结论。结论为“项目不可行”的评估报告，也可以是质量优秀的咨询报告。6.工程咨询的成果带有预测性(时效性)、前瞻性。咨询的成果除了咨询单位自我评价外，还要接受委托方或外部的验收评价，要经受时间和历史的考验;7.工程咨询提供智力服务，咨询成果(或产出品)属于非物质产品。三、工程咨询的业务(掌握)(一)国际工程咨询业务国际工程咨询活动贯穿于工程项目决策和实施全过程，即：前期阶段、准备阶段、实施阶段及运营阶段的咨询。1.项目前期阶段的咨询业务即投资前咨询，包括：(1)规划咨询例如，项目的目标定位;规划设计方案分析等。(2)项目机会研究例如：市场分析;拟建条件分析(基础设施条件、厂址条件)等。(3)项目决策咨询。例如：资源评价(资金来源、技术资源和人力资源等);经济效益分析(财务评价和经济评价等);以及社会和环境影响评价等其中：项目决策咨询是核心，以可行性研究和评估为重点。2.项目准备阶段的咨询项目准备阶段是为项目开工建设做准备的阶段。包括：(1)工程设计咨询是以批准的可行性报告为依据，一般分为扩大初步设计和施工图设计。(2)设计审查咨询是对工程设计方案从技术性、可行性、规范性等方面进行审核。(3)工程和设备采购咨询服务是帮助客户做好采购工作，为项目准备好所需的设备、材料和施工力量。例如：协助客户编制设备采购招标文件(对作为客户的承包商和设备供应商来说，则是编制投标文件);评标;以及合同谈判等。3.项目实施阶段的咨询项目实施阶段是项目从开工建设至竣工总结的过程。这一阶段的任务是受委托保证项目按设计和计划顺利实施，达到预期的目标和要求。内容包括项目管理、施工监理等。核心是实现工程进度、工程成本和工程质量的控制(三大控制)。另外，这一阶段的任务还包括咨询工程师以个人身份进入争端审议委员会，人员培训，以及为承包商提供施工管理、进行索赔咨询等专项服务。4.项目运营阶段的咨询项目运营阶段指项目建成后投入生产运营的阶段。这一阶段的咨询业务，是帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般称作后评价。包括过程评价、效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价等五个方面。 (二)我国现行工程咨询的业务范围根据国家发改委2005年颁布的工程咨询单位资格认定办法，我国工程咨询单位资格服务范围包括以下8个方面的内容：1.规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询;2.编制项目建议书(含项目投资机会研究、预可行性研究);3.编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告;4.评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等;5.工程设计;6.招标代理;7.工程监理、设备监理;8.工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。注：专题咨询的范围与客户的要求和研究的需要有关。注：我国工程咨询业务与国际工程咨询业务的差别：(1)我国工程咨询业务范围更宽，除了有投资建设咨询业务外，还有国家发展规划、宏观调控政策咨询业务。(2)我国工程咨询的内容尚未完全固定，随着投资管理体制改革的不断深化，工程咨询的业务内容、成果形势还在不断调整和增加。(3)工程咨询项目市场化程度相对比较低，民营项目咨询业务很少，许多咨询业务靠各种非竞争手段获得。第二节工程咨询与投资建设一、投资的定义与分类(了解)(一)投资的定义在经济学理论中，一般是把建造厂房、住宅，购置机械设备，以及增加存货等作为投资。工程咨询使用的投资概念，在无特别说明的情况下，一般是作为固定资产投资的简称。(二)投资的分类1.按形成资本的用途，将投资分为生产性(物质领域)投资和非生产性(精神领域)投资。2.按资产形态，将投资分为固定资产投资和流动资产投资。前者是指用于购建新的固定资产(房屋、设备、道路等)或更新改造原有固定资产的投资。后者则是指企业用于购买、存储劳动对象(原材料、燃料、动力等)以及生产过程和流通过程中周转使用的资金。3.按投资主体的经济类型，投资可分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、股份制经济投资、外商投资(指境外投资，包括港澳台投资等)。4.按资金来源，投资可分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。5.按固定资产投资的使用构成，投资可分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等等。二、投资建设与工程咨询的关系(熟悉)投资建设是实现社会扩大再生产的根本途径，是保持经济和社会长期稳定发展的重要手段。工程咨询主要是为投资建设服务，两者间的关系表现在以下几个方面：(一)工程咨询是投资建设发展的产物工程咨询最早出现于欧洲建筑业，随着工程建设的发展，分工越来越细，出现了以工程咨询为职业的工程师。在我国，党的十一届三中全会确立的以经济建设为中心的政策，使工程咨询业在我国出现并发展。(二)工程咨询业务主要来源于投资建设在国际上，工程咨询是为投资建设全过程服务的行业，因此工程咨询业务几乎全部来源于投资建设。在我国，大多数工程咨询类的单位从事的都是工程项目咨询。从一定意义上说，投资建设规模约束和决定工程咨询的业务范围。(三)工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化由于工程咨询主要是为投资建设服务，必须在投资建设管理制度框架内开展工作。投资建设管理制度的变化，使得工程咨询服务的范围、对象和成果形式随之发展变化。(四)工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和所涉及因素的复杂程度投资建设项目需要考虑国际、国内两个市场的资源供给和现实需求，考虑价格、利率、汇率乃至政治、社会等各种复杂多变的因素，不经过透彻分析，充分论证，就难以得出科学可靠的咨询结论。(五)工程咨询质量直接影响投资建设的质量和效益投资人或项目业主委托工程咨询单位做项目前期阶段咨询工作，包括编项目建议书、编可研报告、评估项目，咨询报告一般都作为投资人或业主决策的依据。所以如果咨询质量差甚至不可靠，极容易导致决策失误，造成严重损失浪费。在投资建设准备阶段、实施阶段也是如此，设计出纰漏，监理不到位，工程质量很容易出问题。第三节 工程咨询与投资项目管理工程咨询服务是围绕投资项目展开的，工程咨询与经济建设连接体主要是投资项目。因此，工程咨询人员需要对投资项目有比较明确的概念，了解项目咨询服务的范畴，以利于提供适宜的咨询服务。一、投资项目(一)项目的定义项目是一种临时性的、创造唯一的产品和服务的任务(努力)。(二)项目的性质(掌握)1.相对性：项目是一项任务，任务是相对承担者而言的，不同的主体有不同的任务。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。2.临时性：一般项目都是在一定时间内存在。明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。3.目标性：投资项目必须有明确的建设目标，项目目标往往是多层次的，但每个项目只能有一个统一的直接目的。明确项目的目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。4.约束性：任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。5.周期性：任何项目都有一个确定的开始和终结的周期性的过程。明确项目的周期以及各个阶段的任务，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。(三)投资项目的称谓(了解)在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。他们之间既有相同的含义，又有一些区别。投资项目：即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。建设项目：是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次级划分为单项工程、单位工程、分部分项工程。工程项目：在实际工作中，工程项目有时等同于建设项目，是勘察设计、施工和竣工时常用的项目称谓。本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。（四)投资项目类型投资活动的复杂性，决定了投资项目类型的多样性。(略)(五)国际上一般的项目分类及关注点国际上项目的分类主要以项目的产出物性质、服务对象、效益特点、对社会的贡献、资金来源等方面，将项目分为三大类：生产类项目;基础设施类项目;社会发展和人力资源开发类项目。具体分类如表1-1所示。表1-1国际项目类型及关注点(很重要)其中：社会发展和人力资源开发类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。二、项目周期划分(掌握)在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现将联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：1.联合国工业发展组织从资金投入产出循环的角度，将项目周期划分为3个时期：(1)投资前时期(2)投资时期(3)生产时期。2.国际金融组织(世界银行)从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为6个工作阶段：(1)项目立项(2)项目准备(3)项目评估(4)谈判与董事会批准(5)项目执行和监督(6)项目后评价。3.欧盟从投资决策机制的角度，依据发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告，把项目周期分为：(1)规划(2)选项(选址)(3)评估(4)融资(5)实施(6)后评价六个阶段。4.我国根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划分和界定。即前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段。(1)前期阶段一般是从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。这个阶段的主要工作有：编审项目建议书(初步可行性研究任务)和可行性研究报告、项目评估、项目决策(可行性研究阶段任务)。(2)准备阶段从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备(场地平整、通电、通水、通路)。(3)实施阶段从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。主要工作：建筑工程施工、安装施工、工程监理、合同管理、生产准备、试生产、竣工验收等。(4)运营阶段从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期(非经营性项目)或回收全部投资(经营性项目)为止。主要工作：项目后评价(运营3-5年之后)、偿还贷款、更新改造等。在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。三、项目管理层次与工程咨询(掌握)从管理层次上划分，可以把项目分为项目决策管理和项目执行管理两个层次，工程咨询可以为项目管理不同层次的需求服务，工程咨询机构由于所处的立场和角度不同，因此提供咨询服务的内容和侧重点也不尽相同。项目决策层管理咨询服务：主要指项目投资人或其代表，从投资者的利益和项目的目标出发，对项目从策划到投入运营全过程中重大方案、重大事项和重要举措的决断管理，具有全局性、战略性和统领性特点。项目执行层管理：指项目业主或项目法人根据决策层的意志或决断，对项目从策划到投入运营全过程个阶段工作的组织实施管理执行管理。具有全面性、具体性和经常性特点。工程咨询可以随着项目的进程提供相应的服务。两个管理层次在工程建设各个阶段的咨询业务，表1-2进行了对比：表1-2项目管理层次阶段性工作和工程咨询业务关系表(掌握)项目阶段项目执行管理层次项目决策管理层次项目执行管理内容工程咨询业务项目决策管理内容工程咨询业务前期阶段（谋划）项目策划提出项目建议书提出可行性研究报告4提出项目/资金申请报告（协助编写报告）编制规划报告编写初步可研报告编制可行性研究报告编写项目/资金申请报告（决策）1确定项目规划2选定投资项目3确定项目基本方案4确定项目申请、资金申请报告（作评估）规划评估建议书评估可研报告评估项目核准报告评估准备阶段（准备开工）1筹措资金2工程设计3进行施工准备（征地、拆迁、移民及“三通一平”）3签订合同5设备采购（提供服务）融资咨询编制设计文件及概算提供施工准备咨询服务合同及签约咨询招标代理（审定）审定融资方案审定设计文件确定开工批准工程合同确定工程和设备采购方式（作评估）融资方案评估设计文件评估开工条件咨询合作、合同咨询实施阶段（施工）合同管理施工管理工程控制与监测工程竣工（协助管理）合同执行咨询服务施工咨询工程监理编写竣工报告（控制）工程目标调整工程监控（中间评价或绩效评价）工程竣工验收（提供报告/方案）提出方案或建议编写中间评价或绩效评价报告评估或参与验收运营阶段（运营/生产）1.正常运营2.自评价3.诊断、更新改造（提供报告）咨询服务编写评价报告编写诊断报告（监督）1.绩效监督2.后评价3.更新和技术改造（提供评价报告）绩效评价报告后评估报告评估更新报告 第四节 工程咨询在经济建设中的作用一、工程咨询的作用(熟悉)我国工程咨询业为经济社会发展和工程项目的决策与实施提供全过程、全方位服务，其在经济建设中的作用主要表现在：1.为项目投资决策把关，优化方案，减少和避免决策失误，提高投资效益在我国，工程咨询量最大、面最广的咨询服务是为项目投资决策服务。2.为政府制定发展政策出谋划策，促进国民经济健康发展3.进行勘察设计，满足各方面投资建设的需要随着我国工程勘察设计(规划)研究院技术水平的不断提高，使得除了个别技术特别复杂的大型项目需聘请外国咨询公司联合设计咨询外，绝大多数项目的设计咨询均可立足国内，而且有部分工程设计单位的业务已经进入国际市场。4.为科学管理工程当助手，保证工程目标的实现随着工程咨询机构越来越多地参与到工程项目的管理中，大大提高了项目管理的科学性。5.开拓国际市场，促进国际合作我国一些有实力的工程咨询公司正逐步进入国际市场，这不仅直接为国家创造外汇，更重要的是可以带动材料、设备和工程承包与劳务出口，并且培养了一批国际工程管理人才和国际咨询专家。二、工程咨询服务对象(熟悉)(一)工程咨询的主要服务对象由于我国工程咨询服务的空间范围、专业领域和业务内容极其广泛，工程咨询服务的对象也相当广泛。但主要为出资人、项目业主和工程承包商的服务。1.为出资人服务(1)为政府出资人服务工程咨询单位接受政府委托，为其出资建设项目、课题研究提供咨询服务。包括：规划咨询、项目评估、项目后评价、政策咨询(宏观专题研究)。(2)为银行贷款人服务常见的形式是受银行的委托，对申请贷款的项目进行评估。评估：项目工艺方案、投资估算的准确性，并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析，帮助分析项目投资的效益和风险。(3)为国际组织出资人服务这一类机构的贷款基本上是用于援助发展中国家。例如泛美银行、亚洲开发银行等。咨询单位或个人作为本地咨询专家，受聘参与贷款项目技术援助项目咨询服务。(4)为企业及其他出资人服务随着我国市场经济的发展，企业所有制多元化。企业、民营融资能力日益增强，从而扩大了工程咨询的服务对象和服务内容。它们除了一般咨询服务，更关注投资时机，财务和经济效益以及风险。因此，对于不同的出资人，咨询服务的内容、重点和深度也应有所不同。2.为项目业主服务项目业主是工程咨询服务的主要对象之一。当为项目业主提供咨询服务时，工程咨询公司常被称作为该项目的业主工程师，它是工程咨询公司承担咨询服务的最基本，最广泛的形式之一。业主工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计、施工中的质量、进度、造价等方面的工作进行监督和管理。业主工程师所承担的业务范围既可以是全过程咨询、阶段性咨询，也可以为承包工程服务咨询。(1)全过程咨询服务业主工程师接受业主全盘委托，并陆续将工作成果提交业主审查。业主工程师不仅受聘于业主而且也代行了业主的部分职责。(2)阶段性咨询服务只完成整个咨询任务的一部分(如项目可行性研究等)。业主可以在一个工程项目中委托不止一个咨询公司来承担工作。(3)承包工程服务有实力的咨询公司与设备制造厂家或施工公司联合投标、共同完成项目建设任务，承担项目的主要责任与风险。这类服务逐渐成为国际上大型工程公司拓展业务的趋势。3.为承包商服务当为承包商服务时，如果承包商和工程咨询公司联合参与工程投标，这时工程咨询公司是作为投标者的设计分包商为之提供技术服务，咨询合同只在咨询公司和承包商之间签订。第五节 工程咨询业的发展沿革一、工程咨询业发展简史(掌握)工程咨询作为一个独立的行业，是近代工业化的产物。(一)起源工程咨询最初作为一个独立行业出现在建筑业中始于19世纪下半叶。1818年英国建筑师约翰斯梅顿组织成立了第一个“土木工程师协会”，1913年国际咨询工程师联合会(FIDIC)成立，从此工程咨询行业形成并进入规范化的发展阶段。(二)发展(了解)1.国际工程咨询业的发展经历了三个阶段：(1)个体咨询时期：19世纪(偏重建筑技术咨询);(2)合伙咨询时期：20世纪(从建筑扩展到工业、农业、交通等领域);(3)综合咨询时期：二战之后。2.二战工程咨询业的三大变化：(1)从专业咨询发展到综合咨询;(2)从工程技术咨询发展到战略咨询;(3)从国内咨询发展到国际咨询。二、国际工程咨询业的现状与发展(一)现状和特点(熟悉4个特点)1.发达国家的工程咨询业优势明显主要发达国家的咨询业经过一个多世纪的发展，已经成为相当成熟和发达的产业，其共同特点是：(1)专业领域宽，业务范围大;(2)有较完善的行业法规;(3)机构种类多，从业人员和公司数量多;(4)技术水平高，积极发展海外业务。例如，在全球市场中，美国咨询市场最大，占全球市场的50%，英、德、法也有着悠久历史，日本已进入稳步发展阶段，澳大利亚等欧洲国家也都形成了能力较强的工程咨询业。2.国际工程市场竞争激烈发达国家咨询市场比较复杂，不仅是专业工程咨询公司承揽工程咨询业务，建筑公司以及设计施工公司以其强大的技术能力和资金实力，也投身于咨询市场的角逐。3.发展中国家的工程咨询业正在兴起民族解放、经济独立和高速发展，特别是国际金融组织援助和贷款项目的实施，大大促进了发展中国家咨询业的形成与发展。工程咨询业发展较快的发展中国家，现在正积极打入国际市场。其中处于领先地位的有印度的咨询业、越南的咨询业、马来西亚的咨询业和尼泊尔的咨询业。4.国际交流与合作日益频繁经济全球化，使得工程咨询业务向国际化方向发展。为此，国际咨询工程师联合会(FIDIC)通过一系列“政策声明”和“道德准则”来规范咨询工程师及其行为。世行和亚行都出版了咨询服务用户手册及其咨询服务协议范本等。这些都大大促进了各国工程咨询业的规范化发展，尤其为发展国际业务提供了技术基础。1.国家制定法律法规扶持本国咨询业例如，韩国1973年开始实施工程咨询服务促进法;巴西1964年通过了促进国内技术的服务合同规定;印度规定其所有项目(包括外资项目)的工程咨询都要有本国咨询公司参加，外国咨询公司来印度投标，必须得到印度政府的批准。2.政府采取资助等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展为了在国际市场上取得较大的份额，各国政府纷纷采取积极措施帮助本国咨询业打入国际市场。美国1973年拨款25亿元支持其咨询业的对外发展，并设立专门的海外贸易发展计划赠款。英国政府积极鼓励咨询出口，给予财政上的保证和支持。例如曾设“海外工程基金”，鼓励咨询公司向国外大型工程报价，为之垫付保价费的50%。法国政府对咨询产业的援助，主要是在投资、人才派遣、信息交流等方面间接地支持。日本政府对日本企业在国外承接的咨询业务，在税收上给予优惠。(三)国际工程咨询业的展望(熟悉4个展望)和平与发展是当今世界的主流。展望未来，国际工程咨询业的发展面临一些新的机遇和特点。1.发展是必然趋势世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。其中，环境保护领域项目是一个很大的市场。例如：1992年，联合国环境和发展大会通过了里约宣言和21世纪议程体现了可持续发展的新思想。而可持续发展战略的实施必将对传统工艺和设施进行改造，这些都为咨询业带来新的机遇，拓展新的业务领域。2.新兴的国际工程咨询市场出现亚太地区工程咨询存在潜力的两个主要领域是基础设施开发与工业开发项目。该地区很多国家高速发展的经济也吸引了大量的国际投资，这是形成国际工程咨询市场的重要条件。非洲拥有的丰富资源，世界能源的短期，使其成为不可忽视和极具潜力的市场。3.国际工程咨询业务出现新的趋势和特点(了解10个趋势)(1)国际化程度提高;例如排名世界第一的美国的KBR公司，2005年国际市场营业额15.2亿美元，占总营业额的87%。排名世界第二的加拿大万灵公司，2005年国际市场营业额14.5亿美元，占总营业额的46%。(2)企业功能多样化;(3)业务范围延伸;(4)注重核心竞争力建设;例如：英国的ARUP公司核心业务建筑工程，悉尼歌剧院是其杰作。(5)企业规模大型化;提高抗风险能力。(6)兼并重组趋势化;由竞争走向联合。(7)注重行业自律和行为规范;国外对工程咨询的市场监管主要依靠法律规范，没有政府的直接管理部门。例如，FIDIC是国际上最具权威性的自律组织。(8)完善的企业组织制度及运作模式;(9)注重知识管理;各公司都有自己强大的信息协作网络和资源数据库。(10)注重企业文化建设。4.技术变革和科技进步将对工程咨询业产生不可忽视的影响。科学技术特别是信息技术的高速发展大大提高了工程咨询的效率，同时新技术、新工艺也对工程咨询提出了更高的要求。因此，咨询公司组织结构以及对整个项目的处理过程，必须适应现代化的发展要求，使之与科学技术的变革并驾齐驱。三、中国工程咨询业的现状与发展(一)我国工程咨询业的历史回顾(掌握)我国工程咨询业的发展大体上经历了四个阶段：“一五”时期;上世纪六、七十年代;改革开放以来;上世纪九十年代以来。特别是1992年成立的中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。1994年，国家计委颁布工程咨询业管理暂行办法，这是我国制定并颁布的第一个对工程咨询全过程进行规范化管理的政府文件。加入WTO，我国咨询业进入迎接国际化竞争时代。(二)我国工程咨询业的现状(了解)1.工程咨询队伍初具规模目前，我国各类工程咨询性质的单位约2万家左右，从业人员200万人左右。其中持工程咨询资格证书执业的单位已发展到4000余家，从业人员50万人左右，其中专业技术人员达30多万人。2.工程咨询单位性质和知识结构企事业单位并存，从事工程咨询的单位，勘察设计、工程监理、招标代理为企业性质;但前期咨询为主的综合性工程咨询单位，有的是事业性质，有的是企业性质。工程咨询队伍中，高学历、高职称的专业技术人员所占比例较大。3.工程咨询业绩2005年全国持有工程咨询资格证书的单位完成工程项目261445个，投资额61878亿元，工程咨询收入约1518亿元。工程咨询占咨询绝大部分。4.与国际工程咨询业的差距目前，我国国际工程咨询业务营业额只占国际市场份额的1%左右，绝大多数工程咨询单位业务主要来源于国内市场，综合性工程咨询单位营业额与世界发达国家相差甚远。人均水平只相当于世界平均水平的1/8。管理体制和机制还不完全适应形势发展的需要，工程咨询队伍的知识结构还存在缺陷，咨询的理念、理论和方法还不够先进，咨询深度和质量还存在一些不足。(三)我国工程咨询业的未来发展前景(了解)党的十六大提出要将咨询等作为新兴产业大力发展。因此，我国工程咨询业有着十分广阔的前景。我国工程咨询业的进一步发展将着重强调以下6个方面：1.转变观念和机制向经营企业化，服务社会化，成果商品化发展。2.进一步增强服务意识，提高工程咨询质量3.加强信息化，扩大技术和市场信息来源4.开展有关理论研究，提高工程咨询业务水平5.增强国际市场竞争能力，大力发展国际工程咨询6.培养复合型、外向型，开拓型的国际工程管理人才。第二章 注册咨询工程师第一节注册咨询工程师(投资)的含义为促进我国工程咨询队伍向国际高水平迈进，国家人事部和国家发展计划委员会于2001年12月颁发了注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定和注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法，正式确定了“注册咨询工程师(投资)”的名称和执业制度。一、我国的注册咨询工程师(投资)的含义(熟悉)按照人事部、国家发改委的有关规定，注册咨询工程师(投资)是指通过考试或认定，合法取得中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书，经注册登记取得中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证的人员。注意：我国的注册咨询工程师(投资)与国际上通称的“咨询工程师”的区别是：国际上通称的咨询工程师是从事工程项目投资建设全过程的咨询服务，包括：项目投资建设前期咨询;工程设计;招标投标咨询;工程监理等。而我国注册咨询工程师(投资)的职业定位是：以投资决策咨询为主，兼顾与投资相关的其他咨询业务和宏观经济建设决策咨询业务二、注册咨询工程师(投资)的执业范围(掌握)我国规定取得证书的注册咨询工程师(投资)可以在以下10个方面执业：(一)经济社会发展规划、计划咨询;(二)行业发展规划和产业政策咨询;(三)经济建设专题咨询;(四)投资机会研究;(五)工程项目建议书的编制;(六)工程项目可行性研究报告的编制;(七)工程项目评估;(八)工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务;(九)工程项目招投标技术咨询;(十)国家发改委规定的其他工程咨询业务。三、注册咨询工程师(投资)的权利(熟悉)(一)主持项目咨询业务的权利注册咨询工程师(投资)有依法主持受委托的工程咨询业务的权利。其中，国家投资或政府审批的固定资产投资项目必须由注册咨询工程师(投资)主持其工程咨询业务。注册咨询工程师也可主持其他项目业主委托其单位的工程咨询业务。(二)名称专有权利注册咨询工程师(投资)的名称只由取得注册咨询工程师(投资)注册证的人员专有，盗用该名称执业者，要承担法律责任。该名称已纳入国家工商专用名称保护的范围。此外，名称权还保护注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本的自主知识产权。咨询文本名称权是指注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本名称，也是专有的。(三)署名盖章的权利注册咨询工程师(投资)对其所出具的咨询文本有署名盖章权，并具有法律效力，修改签章的咨询文本须经过本人同意。否则，就侵犯了注册咨询工程师的签名盖章权。国家发改委统一设计注册咨询工程师(投资)执业专用名章式样，由个人签署使用。四、注册咨询工程师(投资)的义务(熟悉)(一)基本义务1.遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益;2.客观、公正执业，保证工程咨询质量;3.严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密;4.不得同时受聘于两个及以上工程咨询单位;5.不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。(二)接受继续教育的义务为补充更新知识，提高业务技术水平，注册咨询工程师(投资)应当履行接受继续教育的义务。第二节注册咨询工程师(投资)的基本素质(熟悉)注册咨询工程师必须具备的基本素质主要包括以下六大方面：一、高尚的品德和奉献精神简单讲：思想好、热情高、作风正。二、有不断创新进取精神现代科学技术日新月异、工作多变性和复杂性、动态性更加显著，注册咨询工程师应保持旺盛的进取心和创新能力(不能“庸医误人”)。三、多方面的工作能力(德才兼备)具体包括：(一)分析、判断和处理问题的能力即凭借知识、技能和经验，全面、客观、冷静地分析问题，得出正确判断或结论，并通过合理有效的方法使问题及时得到解决。(二)沟通和公关的能力即运用科学方式、方法和渠道，与建设项目有关各方沟通的情况。(三)组织和协调能力即善于团队的组织和协调，依靠集体力量，完成工作任务。(四)应对复杂多变情况的能力即及时、准确地了解项目与社会间的复杂关系能够减少或避免各种不利影响，使项目正常进行。(五)熟练操作能力即钻研、熟悉和掌握开展业务所需的知识和技能，并在实践中总结经验。(六)学习提高的能力“学到老，活到老”。注册咨询工程师还应具备：总结归纳，信息处理，语言表达，数学运算，计算机与网络应用等能力。四、多学科、复合型的知识结构注册咨询工程师(投资)需要掌握的知识，与其服务内容密切相关。由此决定其知识结构应具有多学科、多领域的特点，概括为四方面：即专业技术知识;管理科学基础知识;经济学基础知识;外语水平。五、掌握工程咨询常用的方法包括：战略分析方法、市场预测方法、投资估算方法、社会环境影响评价方法、方案比选方法、风险分析方法，资源利用评价方法等。六、良好的身体素质健康的身体是注册咨询工程师(投资)发挥自身作用、为客户服务的最重要的前提条件。第三节当前注册咨询工程师(投资)执业的侧重点(了解)当前注册咨询工程师(投资)执业应侧重如下五个方面：一、规划、政策咨询发扬传统，为国民经济和社会发展总体规划出谋划策，推动科学发展观实施。二、循环经济咨询具体要做到：(一)坚持科学发展和发展循环经济的理念;(二)把“资源化、再利用、减量化”作为经济活动行为准则;(三)把“零排放”作为经济社会活动的优先目标，注意从源头上控制废物产生。三、节约能源资源咨询具体要做到：(一)发挥自身技术和信息优势，为政府提供节能的政策咨询;(二)推广先进适用技术，促进绿色能源的应用，降低工程建设能耗。四、环境保护咨询要注重全过程污染控制，具体说来：(一)工程咨询活动各阶段：执行污染与公害防治设施与主体工程的“三同时”制度。(二)建设项目可行性研究阶段：开展环境影响分析与评价。(三)初步设计阶段：落实环境保护方案。(四)工程监理阶段：对环保措施的落实情况进行监督。五、制度建设咨询要积极协助政府研究制定并完善相关法规、业务规范和质量标准，落实科学发展观。第四节建立注册咨询工程师(投资)职业资格制度的目的和意义一、建立注册咨询工程师(投资)执业资格制度的背景(掌握)如前所述：2001年12月，人事部、国家发展计划委员会印发了注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定和注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法，决定建立并开始实施注册咨询工程师(投资)执业资格制度。二、建立和实施注册咨询工程师(投资)执业资格制度的必要性(了解)(一)是适应我国发展社会主义市场经济的需要(二)是扩大对外开放和开拓国际市场的需要工程咨询服务是智力服务为特点的行业，个人能力和水平是工程咨询服务成败的关键。(三)是促进工程咨询人员自身素质和水平与时俱进的需要(四)是强化执业责任、提高咨询质量的需要注意：2004年6月国务院已将注册咨询工程师(投资)执业资格列为行政许可事项。第五节注册咨询工程师(投资)资格取得方式一、注册咨询工程师(投资)资格的考核认定(了解)如前所述，我国的注册咨询工程师制度确立于2001年12月。于2002年6月，人事部和国家发改委发出关于注册咨询工程师(投资)执业资格认定工作及有关问题的通知，决定在注册咨询工程师(投资)执业资格实行全国统一考试之前，考核认定一定数量的专业技术人员。该文件规定的认定标准有：学历和工作年限;岗位;职称;突出成果业绩。注意：这种考核认定是一次性的，自2004年实施注册咨询工程师(投资)执业资格全国统一考试后，不再重复进行。二、注册咨询工程师(投资)资格的考试(熟悉)(一)考试大纲和考试科目考试大纲：人事部于2003年3月审定第一个考试大纲;2007年11月审定新版大纲。考试科目：工程咨询概论、宏观经济政策与发展规划、工程项目组织与管理、项目决策分析与评价、工程咨询方法与实务注意：具备以下条件之一者，可免试工程咨询概论、宏观经济政策与发展规划、工程项目组织与管理科目：(1)符合考核认定的范围，但在考核认定中未获得通过的人员;(2)获国家发改委科技进步奖;或全国优秀工程咨询成果奖;或全国优秀工程勘察设计奖的项目主要完成人;(3)在2002年底前按国家规定取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满8年;(4)通过国家执业资格考试，获得工程技术类执业资格证书，并从事工程咨询相关业务满8年。第一节 工程咨询单位概述一、工程咨询单位的含义(熟悉)工程咨询单位，是从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企、事业单位的统称。同其他类型组织一样，它包括三个方面的要素：(一)具有特定的组织形式和组织结构;(二)具有明确的业务性质定位和法人地位;(三)具有明晰的责任约束机制及活动规则。二、我国工程咨询单位分类(熟悉)我国的工程咨询单位，大体分为以下三类：(一)综合性工程咨询单位从事宏观层面的规划、政策等咨询。具有跨行业、跨部门、跨学科的特点。(二)专业性工程咨询单位主要进行专业技术咨询。如设计院、规划院等。(三)管理性工程咨询单位从事工程建设管理咨询服务。三、工程咨询单位的市场准入(一)工程咨询单位的资格管理(掌握)为严格市场准入，保障工程咨询质量，2005年3月4日国家发改委颁布了工程咨询单位资格认定办法，将工程咨询单位资格管理分为资格等级、咨询专业和服务范围三部分。工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级三级;31个工程咨询专业。(二)工程咨询单位的登记注册(掌握)1.作为企业的工程咨询单位，需要到咨询单位所在地的工商管理部门去分级注册登记。申请设立工程咨询有限责任公司登记需提交的文件、证件包括：公司董事长签署的设立公司登记申请书(或指定(委托)书);公司章程;具有法定资格的验资机构出具的验资证明;股东的法人资格证明或自然人身份证明;公司法定代表人任职文件和身份证明;公司名称预先核准通知书;公司住所证明。2.作为事业单位的工程咨询单位需要政府编制部门、人事部门批准编制人数，确定事业单位类型，其中属于财政全额或差额拨付事业费的单位，还需征得财政部门同意才能成立，成立自收自支事业单位无需财政部门审核同意。四、工程咨询单位的组织设计(一)组织设计的原则(掌握)1.精简、高效原则;2.集权与分权原则;3.管理层次与管理跨度适当原则;C=N2N-1+(N-1)4.岗位责任与权力一致原则;5.专业分工与协作相结合原则;6.才职相称原则。注：工程咨询单位的组织设计除了要遵循组织设计的一般原则，同时还应考虑其业务本身的需要。常见的组织机构模式有：直线制组织形式、职能制组织形式、直线职能制组织形式、事业部制组织形式和矩阵制组织形式等。(二)工程咨询单位的管理层次(掌握)工程咨询单位的管理层次分为三层，他们各司其责，具体见表3-1。表3-1 工程咨询单位管理层次第二节 工程咨询单位的业务管理一、工程咨询单位的发展战略咨询单位的经营发展战略是指制定关系长远和全局性的专业发展行动方案。关键是确立咨询单位的业务定位和发展目标，识别并培育能够达成目标的核心竞争力。(一)确立发展目标(熟悉)1.市场目标例如扩展业务范围，提高市场占有率等2.盈利目标财务收益目标，这是咨询单位发展的经济基础。如利润率、利税率等。3.贡献目标对国家和地区的社会经济发展及自然资源所作的贡献。(三)培养核心竞争力(了解)建立和培养核心能力是咨询单位实现其战略目标的必然选择，包括：识别核心能力;加强研发创新，注重专有知识和方法的积累;加强专家人才队伍建设和核心专业人才的培训;追求高质量的咨询服务;采用先进的工具和手段;格守职业道德规范，注重维护组织形象。二、工程咨询单位业务的市场开发(一)工程咨询市场的特点(了解)1.国内工程咨询市场的特点在宏观决策咨询任务越来越重，工程咨询市场竞争越来越激烈，对工程咨询单位的技术水平和服务质量要求越来越高。2.国际工程咨询市场的特点(1)影响因素多，咨询环境复杂例如：受不同法律，经济发展水平，文化环境和地理气候等约束影响;(2)风险相对较大(3)合同管理困难例如：对合同条款的理解易产生歧义，处理比较复杂。(4)技术标准的庞杂会给工程咨询带来困难(三)市场调查与营销环境分析(了解)市场调查是指运用一定的方法和手段，搜集市场信息的过程。包括以下方面：1.政策、法律环境调查;2.经济环境调查;3.社会人文环境调查;4.技术应用环境调查;5.市场供求调查。(四)目标市场选择与市场定位(熟悉)目标市场营销的过程包括：市场细分、目标市场选择和市场定位。1.市场细分(了解)所谓，市场细分就是在市场调研的基础上，把整个咨询市场化分为若干群体。例如：(1)按区域细分国际上通常将全球工程市场划分为：亚太、中东、欧洲、非洲、北美和拉美六大市场;(2)按专业领域细分可以划分为建筑工程、水利工程、矿山工程、铁路工程、公路工程等等;(3)按工程阶段细分可以划分投资前期、准备期、实施期以及运营期等若干咨询服务阶段;(4)按技术类型细分 (即对(2)中每一个专业领域都可以进一步细分)2.市场定位(了解)市场定位是在营销成败的关键，如产品类定位，目标顾客定位等。3.主要营销手段(熟悉)(1)建立网页;(2)争取客户举荐;(3)广告宣传;(4)树立品牌形象;(5)专业出版物;(6)保持良好的公共关系。(五)项目的分析与选择(熟悉)这个过程是为了避免投标的盲目性，减少执行项目的风险;同时通过项目选择性，体现和贯彻公司的经营战略。项目的分析和筛选过程一般要经过三个步骤：三、工程咨询业务过程管理与控制(一)组成咨询业务工作小组(熟悉)1.项目组项目组是在总部的支持下实施项目的组织机构，其最大特点是依据项目而成立，具有一次性和临时性。项目经理是咨询单位法定代表人在承担的咨询项目上的委托代理人，代表咨询单位向客户提交咨询报告及技术文件。典型的项目组实行三级管理：第一级为项目经理;第二级为部门经理、采购经理等;第三级为专业组。2.支持组对于一些大型复杂项目，组成项目支持组，与项目组一起完成工作任务。支持组一般主要负责完成计算机辅助设计、工程计算、工程制图等项目设计后续工作以及文件出版等辅助性工作。 (二)项目经理责任制度(熟悉)1.项目经理的责任与权限(1)责任(可简称为：代、定、聘、领、报、协、控、处八个字)代表咨询单位为客户开展项目服务;制定项目组工作计划;组织并聘用项目组成员;发挥项目管理中的领导作用;检查并上报项目进展情况;协调项目组与咨询单位各部门的联系;按预算控制项目的开支;处理项目经理部的善后工作。(2)权限(可简称为：管、用、批、修四个字)管理项目组的全部工作;充分利用咨询单位资源完成项目;批准项目组人员、计划变更;批准项目组的工作报告。修正项目组预算;2.项目经理的素质要求(了解)项目经理应具备业务素质和职业道德素质。(1)具有符合咨询项目管理要求的领导和协调能力;(2)具有相应的咨询项目管理经验和业绩;(3)具有咨询项目管理任务的专业技术、管理、经济和法律知识;(4)具有良好的职业道德。四、工程咨询单位的人力资源管理(了解)人力资源管理是指合理开发使用人力资源，充分调动广大员工积极性的一系列过程，包括人力资源规划、招聘、任用、培训、激励和调整等活动。五、工程咨询单位的信息管理(了解)信息是工程咨询最重要的支持条件之一，信息的完整性和有效性是科学咨询和决策的基础。对信息进行高效的管理和应用，是工程咨询业现代化的必备条件。这部分内容以前考得很少，所以大家了解就可以，重点看一下：(一)工程咨询信息的采集渠道现代工程咨询需要采集广泛的信息和数据，一般：1.业主提供信息;2.咨询单位数据库;如：(1)政策、法律、标准规范数据库;(2)行业统计信息库;(3)项目数据库。3.网络和出版物;4.采购信息;5.自主调查。(二)工程咨询信息的筛选和鉴定辨别信息的常用方法：(1)通过提供信息的单位背景来辨别(例如单位技术力量);(2)通过分析信息产生的过程来进行判别。例如：普查的数据比抽查的数据更全面准确;长期监测的数据比短期监测的数据准确;科学实验和仿真模拟的数据比一般推理的数据准确等。(三)信息管理手段1.使用现代数据管理技术如：对于非数字化信息，可以参考图书馆等文献信息部门的藏书方法;对于数字化信息，可以保存在计算机数据库中并加以备份，以防信息丢失。