2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）套卷32

2022年金融-期货从业资格考试题库及全真模拟冲刺卷（含答案带详解）1. 单选题根据期货交易所管理办法，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（）。问题1选项A.总经理由中国证监会提名B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人C.总经理每届任期2年D.总经理连任不得超过两届【答案】D【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。正确答案选D。2. 单选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处以（）的罚款。问题1选项A.1倍以上5倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】A【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。正确答案选A。3. 不定项选择题中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。问题1选项A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定B.要求该期货公司提交合规检查报告C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司限期报送或者补充更正【答案】D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正（D选项正确）。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。正确答案选D，ABC的描述都不正确。4. 判断题期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的描述是正确的，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。5. 多选题期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。问题1选项A.期货公司不承担民事赔偿责任B.客户承担相应的交易结果C.期货公司不承担责任D.期货公司可能被行政处罚【答案】A;B;D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十六条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。正确答案选ABD，C选项期货公司也要承担混码交易的责任。6. 单选题期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。问题1选项A.客户承担部分责任B.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任C.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外【答案】D【解析】本题考查侵权行为损失的责任承担人，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。所以本题答案选D，A选项错误，期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外，BC选项错误，非受托人承担连带责任。7. 不定项选择题根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司投资者咨询业务的是（）。问题1选项A.接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资B.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略C.为某粮食企业企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响回素，提供研究分析报告D.协助客户老张建立操作流程，提供风险管理的顾问服务【答案】B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；D选项正确（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；C选项正确（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；B选项正确（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。故本题答案选BCD，A选项错误，期货公司的投资者咨询业务不得接受客户的全权委托行为。8. 判断题蝶式套利是由共享居中交割月份的一个牛市套利和一个熊市套利组合而成。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】蝶式套利是由共享居中交割月份一个牛市和一个熊市套利组成的跨期套利组合。由于近期和远期月份的期货合约分居于居中月份的两侧，形同蝴蝶的两个翅膀，因此称为蝶式套利。9. 多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚（）。问题1选项A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金【答案】A;B;D【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役（C选项错误）。正确答案选ABD，C选项错误。10. 多选题下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的有（）。问题1选项A.符合规定的最低限额结算准备金要求B.流动资产与流动负债的比例不得高于100%C.净资本不得低于人民币1500万元D.净资本与净资产的比例下得低于20%【答案】A;B;D【解析】期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币3000万元；C选项错误（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；D选项正确（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；C选项正确（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项正确故本题答案选ABD，C选项错误。11. 单选题期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。问题1选项A.先执行并向中国证监会报告B.先执行并向期货公司董事会报告C.抵利并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D【解析】期货从业人员管理办法第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。正确答案选D，ABC选项不正确。12. 多选题期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的有（）。问题1选项A.取消交易品种B.修改交易规则C.制定章程D.上市交易品种【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。故正确答案选ABCD。13. 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。问题1选项A.一年B.月C.周D.半年【答案】D【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。正确答案选D，ABC选项错误。14. 多选题期货从业人员违反有关法律、法规。规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，（）可以向中国期货业协会举报。问题1选项A.聘用期货从业人员的期货经营机构B.其他期货经营机构C.投资者D.其他期货从业人员【答案】A;B;C;D【解析】从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。ABCD选项的行为都符合向中国期货业协会举报，答案选ABCD。15. 多选题全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（）。问题1选项A.非结算会员结算准备金最低余额B.违约责任C.风险管理措施、条件及程序D.结算流程【答案】A;B;C;D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。故本题答案选ABCD。16. 判断题期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的说法是正确的。期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。17. 单选题期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。问题1选项A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.交更期货公司业务范围【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第三十五条。期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。本题答案选A，BCD选项的描述不正确。18. 单选题根据期货交易管理条例，有权指定交割仓库的是（）。问题1选项A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】C【解析】期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。正确答案选C，ABD选项错误。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。19. 多选题期货公司的期货从业人员必须遵守（）。问题1选项A.期货交易所的自律规则B.期货交易管理条例C.期货从业人员管理办法D.期货从业人品执业行为准则（修订）【答案】A;B;C;D【解析】期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。正确答案选ABCD。20. 单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。问题1选项A.80%B.70%C.60%D.90%【答案】A【解析】根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类。正确答案选A，BCD是干扰项。