证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案23

证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 多选题：【2013年真题】我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁正确答案：AB3. 多选题：根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议正确答案：BCD4. 单选题：根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()。移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：【2012年真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务正确答案：C6. 单选题：影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利正确答案：A7. 单选题：证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请正确答案：D8. 多选题：证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券?正确答案：ABCD9. 单选题：证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：下列关于系数的描述中，正确的有()。系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性系数是衡量证券承担系统风险水平的指数无风险证券的系数为1A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?正确答案：C13. 多选题：下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段正确答案：ABCD14. 多选题：我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务正确答案：ABD15. 单选题：【2013年真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗正确答案：B16. 单选题：根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。I提高营业利润率提高总资产周转率增加股东权益增加负债总额A.、B.、C.、D.、正确答案：A17. 单选题：在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。A.构建投资组合B.确定证券投资策略C.进行证券分析D.投资组合业绩评估正确答案：B18. 多选题：【2012年真题】股票的性质有（）。A.股票是要式证券B.股票是设权证券C.股票是货币证券D.股票是综合权利证券正确答案：AD19. 单选题：分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务正确答案：A21. 单选题：【2014年真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金正确答案：B22. 单选题：中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立正确答案：A23. 单选题：下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性正确答案：C24. 单选题：【2012年真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案：A25. 多选题：【2013年真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则正确答案：ABD26. 单选题：（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类正确答案：D27. 多选题：我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管正确答案：ABCD28. 多选题：关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品正确答案：ACD29. 单选题：下列对行业轮动的特征表述错误的是（）。I行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同II行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式III行业轮动不必注意经济体系的特征和经济增量的相互作用方式IV行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV正确答案：B30. 单选题：【2013年真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券正确答案：C31. 多选题：【2013年真题】股息的具体形式包括（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息正确答案：ABCD32. 多选题：下列因素中（）对债券转让价格变动的影响不大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平?正确答案：ABC33. 单选题：（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日正确答案：B34. 单选题：已知名义年利率为10，每季度计息1次，按复利计息，则有效年利率为()。A.10.47B.10.38C.10.25D.10.00正确答案：B35. 单选题：（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V正确答案：D36. 单选题：对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户正确答案：B37. 单选题：【2014年真题】国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券正确答案：A38. 单选题：下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、正确答案：D39. 多选题：【2013年真题】有价证券特征包括（）等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性正确答案：ABCD40. 单选题：下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票正确答案：C41. 单选题：【2013年真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本正确答案：C42. 单选题：制定保险规划的首要任务是()。A.确定保险标的B.选定保险产品C.确定保险金额D.明确保险期限正确答案：A43. 多选题：进入21世纪，金融创新深化的表现有（）。A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分正确答案：ABCD44. 单选题：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权正确答案：A45. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的方式证券投资顾问的禁止行为收费标准和支付方式A.、B.、C.、D.、正确答案：D46. 单选题：（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户正确答案：B47. 单选题：（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司正确答案：D48. 单选题：中央银行票据简称央票，是一种重要的货币政策日常操作工具，其期限通常为（）。A.1个月1年B.1个月3年C.3个月3年D.3个月1年正确答案：C49. 单选题：黄金交叉是指（）。A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?正确答案：C50. 单选题：关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策正确答案：D51. 多选题：下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务正确答案：ABC52. 单选题：关于MACD的应用，当出现()时，是多头市场。A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值正确答案：A53. 单选题：具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股正确答案：B54. 单选题：从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易正确答案：C55. 单选题：【2012年真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于正确答案：A56. 单选题：简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III正确答案：D57. 多选题：股票收益的特点是()。A.股息的来源是公司的税前利润B.股票收益具有不确定性C.股息的具体形式有多种D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高正确答案：BCD58. 单选题：下列关于政府机构的说法中错误的是（）。?A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控?B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源?C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控?D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡?正确答案：D59. 单选题：【2013年真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期正确答案：A60. 单选题：我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月正确答案：B61. 单选题：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益正确答案：A62. 多选题：【2013年真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济正确答案：ABD63. 单选题：在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。I即期消费和远期消费II住房、汽车等大额消费III消费支出的预期IV孩子的消费V保险消费A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V正确答案：D64. 多选题：证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?正确答案：BCD65. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。.承诺投资收益.保证投资收益.虚假宣传过往业绩.宣传证券投资顾问团队的经验和履历A.、B.、C.、D.、正确答案：A66. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会正确答案：A67. 单选题：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股正确答案：C68. 单选题：【2013年真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B69. 单选题：（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额正确答案：D70. 单选题：下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行正确答案：A71. 多选题：【2013年真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金正确答案：AB72. 多选题：沪深300指数的成分股的选择空间是（）。A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵正确答案：ABCD73. 单选题：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A.3B.4C.5D.8正确答案：B74. 单选题：在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF正确答案：D75. 单选题：【2014年真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%正确答案：D76. 单选题：在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A.国际债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券正确答案：C77. 单选题：财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、正确答案：A78. 单选题：下列说法错误的是（）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同正确答案：D79. 单选题：我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司正确答案：C80. 单选题：根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物正确答案：C81. 多选题：【2012年真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。A.信息交换制度B.联合监管制度C.信息披露制度D.单独监管制度正确答案：AB82. 单选题：【2013年真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）。A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约正确答案：B83. 单选题：下列属于寡头垄断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、正确答案：A84. 单选题：下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、正确答案：C85. 单选题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4正确答案：C86. 单选题：下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是（）；?A.货币市场基金?B.指数基金?C.衍生证券投资基金?D.上市开放式基金?正确答案：C87. 多选题：证券投资基金的主要投资风险包括（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险正确答案：ABCD88. 单选题：在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案：C89. 单选题：行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II正确答案：A90. 多选题：【2013年真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销正确答案：BD91. 多选题：债券票面的基本要素有（）。A.债券发行者名称B.债券的票面利率C.债券到期期限D.债券承销者名称?正确答案：ABC92. 单选题：根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?正确答案：C93. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容证券投资顾问的职责收费标准A.、B.、C.、D.、正确答案：D94. 单选题：股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?正确答案：A95. 多选题：下列属于外国债券的是（）。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券正确答案：CD96. 单选题：消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关，在消费管理中要注意的有（）。即期消费和远期消费消费支出的预期孩子的消费住房汽车等大额消费保险消费A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 多选题：国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元正确答案：BD98. 多选题：【2013年真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务正确答案：ACD99. 多选题：关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件正确答案：ACD100. 单选题：股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案：B