北京理工大学21春《证券投资学》在线作业三满分答案39

北京理工大学21春证券投资学在线作业三满分答案1. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。A.代销B.包销C.直销D.传销参考答案：B2. 除息基准价是用除息当日的收盘价减掉现金股息后的值。( )A.正确B.错误参考答案：B3. 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是( )。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价格B.股票的清算价值应与帐账面价格相等C.股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价格参考答案：C4. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降参考答案：B5. 某股票的现行价格为20元，以该股票为标的资产的欧式看涨期权和欧式看跌期权的执行价格均为24.96元。且都在6个月后到期。年无风险利率为8%，如果看涨期权的价格为10元，看跌期权的价格为( )元。A.6.89B.13.11C.14D.6参考答案：C6. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A7. 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )。A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息参考答案：B8. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C9. 高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的( )。A.上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定参考答案：C10. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( )。A.高开B.跳空C.背驰D.反弹参考答案：C12. 在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是( )。A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D13. 半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。( )A.错误B.正确参考答案：B14. MA的特点是_。A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性参考答案：A15. 债券投资面临的风险不包括( )。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险参考答案：D16. 道氏理论认为，股价变动趋势有( )，它们同时存在，相辅相成。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.以上都不对参考答案：ABC17. 以下可以在二级市场上进行交易的有( )。A.短期国库券B.大额存单C.银行承兑汇票D.商业票据参考答案：ABCD18. 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算参考答案：BC19. 近几年来，国债之所以受到青睐，主要是因为政府债券( )。A.是中央政府代表国库发行的债券B.利率一般高于银行同期存款利率C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点D.具有风险高、收益高的特点参考答案：C20. 竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。( )A.正确B.错误参考答案：A21. 一般说来，可以根据下列因素能判断趋势线的有效性( )。A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认参考答案：ABC22. 普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。( )A.错误B.正确参考答案：A23. 马科威茨关于投资组合的奠基之作是( )。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B24. 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.无效参考答案：ABC25. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D26. 影响行业兴衰的主要因素包括：( )A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化参考答案：ACDE27. 投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。( )A.正确B.错误参考答案：A28. 以下关于证券发行市场的表述正确的是( )。A.有固定场所B.有统一时间C.证券发行价格与证券票面价格较为接近D.证券发行价格与证券票面价格差异很大参考答案：C29. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( )A.错误B.正确参考答案：A30. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为_。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C31. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的( )。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约参考答案：C32. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所。A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构参考答案：C33. 经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。( )A.错误B.正确参考答案：A34. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B35. 道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A36. 融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。( )A.正确B.错误参考答案：A37. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )A.错误B.正确参考答案：A38. 其他条件不变，债券的价格与收益率( )。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关参考答案：B39. ( )的收益率最有可能接近无风险收益率。A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金参考答案：C40. 对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B41. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案：A42. 根据形态理论的形态类型可分为( )。A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC43. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C44. 技术分析中反转突破形态主要包括三角形、矩形、旗形等。( )A.正确B.错误参考答案：B45. 债券投资风险的种类有( )。A.利率风险B.再投资风险C.流动性风险D.经营风险参考答案：ABCD46. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。持有这种观点的分析流派是_。A.基本分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.技术分析流派参考答案：C47. “正常的”收益率曲线意味着：_。( 1)预期市场收益率会下降 (2)短期债券收益率比长期债券收益率低 (3)预期市场收益率会上升 (4)短期债券收益率比长期债券收益率高A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)参考答案：D48. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考答案：D49. 下列属于衍生金融工具的是( )。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C50. 纯贴现债券是指承诺在未来某一确定日期作某一单笔支付的债券。这种债券在到期日前购买人不能得到任何现金支付，因此也称为“零息债券”。( )A.正确B.错误参考答案：A51. 在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法参考答案：AB52. 下列属于选择性货币政策工具的是：_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制参考答案：D53. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为( )。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：B54. 宏观经济分析的意义不包括( )。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.个别证券的价值与走势参考答案：D55. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD56. 反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：_。A.多因素模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型参考答案：D57. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。58. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A59. 根据有效市场假说，说法正确的有( )。A.只要所有的投资者都是理性的，市场就是有效的B.只要投资者的理性偏差具有一致性，市场就是有效的C.只要投资者的理性偏差可以相互抵消，市场就是有效的D.只要有专业投资者进行套利，市场就是有效的参考答案：ACD60. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )A.错误B.正确参考答案：B