城市公共停车场PPP项目运营实施方案

城市公共停车场PPP工程运营实施方案目 录一、工程概况1一工程背景1二工程根本情况2二、财务分析3二产出说明12三、PPP运作的必要性和可行性12一运用PPP模式的必要性12二运用PPP模式的可行性14四、风险分配框架15一工程风险识别与分析15二风险分配原那么20三风险分配根本框架20五、工程运作方式21一模式构建原那么21二运作方式22六、交易结构23一投融资结构23二回报机制26三相关配套安排29七、采购方式与评审方法29一采购方式29二评审方法29八、工程合同结构35一PPP合同35二合资协议及公司章程47九、核心边界条件49一权利义务边界50二交易商务条件50三履约保障机制51四调整衔接机制51十、监督管理53十一、工程实施方案和责任分工55一、工程概况一工程背景某某市位于某某省东南部，地处长江和沱江交汇处，是某某省第一大港口和第三大航空港，是川滇黔渝结合部区域性中心城市，成为成渝经济区重要的商贸物流中心、世界级白酒产业基地，还是长江上游重要的港口城市和国内唯一拥有两大知名白酒品牌的城市、中国唯一的酒城。2021年，某某市城镇化率已达46.1%，中心城区建成区面积达120平方公里、人口达120.1万人。随着某某城市经济的繁荣开展，城市化进程的快速推进，城市道路机动车保有量也日益增加，由于停车位严重匮乏，导致不同程度地发生占道停车、违章停车，进一步加剧了交通阻塞。为进一步缓解城区停车难问题，某某市政府方案在江阳区、龙马潭区、纳溪区三个主城区建设约41个停车场，停车位约15000个，以缓解某某市城区停车难问题。在当前宏观经济环境下，开展是重中之重，稳增长的任务尤其艰巨，新型城镇化进程加快。然而作为城镇化建设主力的地方政府财政压力巨大，政府与社会资本合作模式作为一种重要的融资模式将成为破解地方政府财政压力的重要方式，中央和地方近期密集出台了一系列的政策，推动力度和速度前所未有。根据某某市实际情况，并广泛开展与社会资本的接触、沟通，了解社会资本合作意向和合理诉求，经深入研究后提出某某市城市停车场PPP工程实施方案，采用PPP模式积极引入社会资本参与本工程建设，并授权某某市住房和城乡建设局负责本工程的具体实施，在保障资金来源、引入先进的建设和管理经验、保证工程建设和维护质量、提高工程的运营能力上均有较大优势，同时也大大缓解市财政当前的资金压力，确保城市停车场工程的顺利实施和推进。目前，本工程第一批工程已建设完成，这次是做第二批工程建设。应某某市住房和城乡建设局委托，中元国际投资咨询中心成都分公司根据国家相关文件内容与精神，结合本工程实际情况编制了?某某市第二批城市停车场PPP工程实施方案?，并就本工程实施的假设干关键问题提出了咨询意见与建议。二工程根本情况1、工程名称：某某市第二批城市停车场PPP工程实施方案2、工程类型：新建3、建设地点：位于某某市江阳区主城区、龙马潭区主城区。4、建设规模与内容：共建设5个停车场，总用地面积53866.89平方米约80.8亩，总建筑面积143000平方米其中：车库建筑面积136000平方米，商业建筑面积7000平方米，建设停车位3850个，快速充电桩770个。工程建设内容与规模汇总表：序号工程名称工程所在地规划用地面积平方米规划用地面积亩总建筑面积平方米车库建筑面积平方米配套商业建筑面积平方米车位数个充电桩数个1大龙花园停车场江阳区11333.3917400003700030009001802酒城乐园停车场江阳区1000015.0250002500007001403龙透关公园二期停车场江阳区15866.7523.8210001900020006001204忠山桃子沟停车场江阳区10000.05154000040000012002405华升广场停车场龙马潭区6666.71017000150002000450906合计53866.8980.814300013600070003850770上述工程最终实施数量、规模以及工程名称、建设地址等可能会发生变化，最终以某某市政府确定实施的为准。5、前期工作：已完成可行性研究报告、环境影响评价报告、国土用地预审、节能审查等立项前期手续，同时某某市人民政府正进行本工程征地拆迁安置工作。二、财务分析一财务评价1、根底财务测算参数运营期：30年。效劳价格均为含税价。根据?关于标准我市机动车停放效劳收费管理的通知?泸市发改价费2021403号。室内机动车停放收费标准如下表：类别收费标准车型一类停车场二类停车场三类停车场小型车辆5元/1小时内4元/1小时内3元/1小时内中型车辆6元/1小时内5元/1小时内4元/1小时内大型车辆7元/1小时内6元/1小时内5元/1小时内摩托车辆3元/2小时内2元/2小时内1元/2小时内特殊车辆由三区政府价格主管部门据实核定。根据市场调查数据显示，本工程临时停车位取平均5元/小时计算，每增加1小时收费增加1元，充电桩每小时充电量约60-80度，充电桩充电收益取6元/小时，白天7:00-19:00包月300元/月，晚间19:00-次日7:00包月300元/月，全天包月400元/月。通过调查周边停车场，全天包月车位约占总车位10%，白天包月车位约占总车位20%，晚间包月车位约占总车位30%。临时停车车位使用率。按统计学角度计算车位的使用率有两种计算方式：一种是以占用时间来计算。计算方式是：在自然小时内所有的车辆占用时间的和值/除以车位数目乘以60分钟。如果车辆驶入且未驶出的计60-驶入的时间。如果车辆驶入且驶出计停留时间，如果车辆在之前驶入且未驶出计60分钟。这个计算法统计的是占用的时间，对于车的数量统计存在缺陷。二种是以占用次数来计算。计算方式是：在自然消失内进出的车辆次数加上未驶出的车辆的数量/除以车位数目。计算方法是：进入但是未驶出的车辆数目+进入且已经驶出的车辆数目-驶出的车辆数目/车位总数。依据某某市交警部门2021年监测统计的数据显示，车位车辆停放周转频次到达了17.1次车位.天。为稳妥起见，本工程财务分析采用第二种方式进行计算，临时停车位白天周转频率7:00-19:00取9次，晚间19:00-次日7:00取3次，充电桩每天充电时间取5小时。配套商业设施收入：配套商业设施通过出租收取租金，租金参考停车场周边市场平均租金水平，取100元/平方米/月。广告收入：根据停车场地理位置较优的特性，将带来局部广告收入，通过市场询价，五个停车场广告收入年评估值为200万元。综合考虑物价、资金时间本钱等因素，假定以上收入每三年上浮5%。税收增值税：本工程执行货运客运场站效劳税率5%；营业税：客运局部应收营业税，取效劳业征收比例5%；城市建设维护税为增值税款的7%；教育费附加为增值税款的3%；地方教育附加费为增值税款的 2；所得税率：25%；折旧费，固定资产投资中包括局部无形资产和递延资产，为了便于计算，本工程测算中统一归入固定资产折旧，为保证投按期回收投资，折旧采用平均年限法计算，按30年计提，净残值率确定为5%。修理费，按折旧费的10%计算。人员、工资及福利：本工程的人员工资和福利测算包括在经营本钱中，随着规模不断扩大，新增就业人员也逐步增加，根据需要进行人数调整。经有关专业测算和本工程的实际情况，本工程人员为36人，其中管理、技术人员6人，一般员工30人。按企业提供的条件，管理人员年平均工资60000元/人，一般员工年平均工资36000元/人。本工程工程经营第一年工资和福利144万元，每年按4%递增。其他管理费用：参照目前同类行业的情况，按营业收入的1%计算。其他直接费用：按目前同类行业的情况，适当增加比例的原那么，按营业收入的2%计算。2总收入、营业收入及营业税金具体如下表：1停车位收入计算表停车位收入计算表营业收入123456789102030停车位6,491.106,491.106,491.106,815.666,815.666,815.667,156.447,156.447,156.447,514.268,698.6910,069.83全天月卡车位10%184.80184.80184.80194.04194.04194.04203.74203.74203.74213.93247.65286.69单价万元/个0.480.480.480.500.500.500.530.530.530.560.640.74数量个385.00385.00385.00385.00385.00385.00385.00385.00385.00385.00385.00385.00白天月卡车位20%277.20277.20277.20291.06291.06291.06305.61305.61305.61320.89371.47430.03单价万元/个0.360.360.360.380.380.380.400.400.400.420.480.56数量个770.00770.00770.00770.00770.00770.00770.00770.00770.00770.00770.00770.00晚间月卡车位30%415.80415.80415.80436.59436.59436.59458.42458.42458.42481.34557.21645.04单价万元/个0.360.360.360.380.380.380.400.400.400.420.480.56数量个1,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.001,155.00临时车位5,613.305,613.305,613.305,893.975,893.975,893.976,188.666,188.666,188.666,498.107,522.368,708.07单价元/时5.005.005.005.255.255.255.515.515.515.796.707.76白天供给车位个2,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.002,695.00停车次数次999999999999夜间供给车位个2,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.002,310.00停车次数次333333333333年综合单价1.691.691.691.771.771.771.861.861.861.952.262.622营业收入、营业税金及附加和增值税估算表营业收入、营业税金及附加和增值税估算表单位:万元序号工程合计建设期计算期121234567891020301营业收入300648.58196.48196.48196.48606.28606.28606.29036.59036.59036.59488.310983.912715.31.1停车位241592.96491.16491.16491.16815.76815.76815.77156.47156.47156.47514.38698.710069.8单价万元/个1.691.691.691.771.771.771.861.861.861.952.262.62数量个107800.03850.03850.03850.03850.03850.03850.03850.03850.03850.03850.03850.03850.01.2充电桩23039.3665.3665.3665.3698.5698.5698.5733.5733.5733.5770.1891.51032.1单价万元/个*0.860.860.860.910.910.910.950.950.951.001.161.34数量个21560.0770.00770.0770.0770.0770.0770.0770.0770.0770.0770.0770.0770.0商业配套840.0840.0840.0882.0882.0882.0926.1926.1926.1972.41125.71303.1单价万元/平方米0.12000.120.120.130.130.130.130.130.130.140.160.19数量平方米7000.07000.07000.07000.07000.07000.07000.07000.07000.07000.07000.07000.0广告收入200.0200.00200.00210.00210.00210.00220.50220.50220.50231.53268.02310.272营业税金与附加5032.9137.2137.2137.2144.1144.1144.1151.3151.3151.3158.8183.9212.92.1营业税0.02.2城市建设维护税3523.096.096.096.0100.8100.8100.8105.9105.9105.9111.2128.7149.02.3教育费附加1509.941.241.241.243.243.243.245.445.445.447.755.263.93增值税50328.61372.11372.11372.11440.71440.71440.71512.71512.71512.71588.31838.72128.53.1销项税额51110.21393.41393.41393.41463.11463.11463.11536.21536.21536.21613.01867.32161.63.2进项税额781.721.321.321.322.422.422.423.523.523.524.728.633.14财政补贴收入0.05工程总收入300648.58196.48196.48196.48606.28606.28606.29036.59036.59036.59488.310983.912715.33工程总本钱费用单位：万元 总本钱费用估算表单位：万元序号工程合计建设期121234567891020301其它直接费用2456.1163.93163.93163.93172.12172.12172.12180.73180.73180.73189.77219.68254.312工资及福利2394.3144.00149.76155.75161.98168.46175.20182.21189.49197.07204.96303.39449.093修理费2852.7219.44219.44219.44219.44219.44219.44219.44219.44219.44219.44219.44219.444折旧28527.32,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.412,194.415经营本钱(1+2+3+4)36230.52,721.782,727.542,733.532,747.962,754.432,761.172,776.792,784.082,791.662,808.572,936.923,117.246管理费用1228.181.9681.9681.9686.0686.0686.0690.3790.3790.3794.88109.84127.157财务费用2,446.252,188.751,931.251,673.751,416.251,158.75901.25643.75386.25128.75-8营业费用409.82409.82409.82430.31430.31430.31451.83451.83451.83474.42549.20635.769总本钱费用(5+6+7+8)37458.55,659.815,408.075,156.564,938.084,687.064,436.304,220.233,970.023,720.103,506.623,595.953,880.16其中:固定本钱35002.45,495.885,244.144,992.634,765.954,514.934,264.174,039.503,789.293,539.373,316.863,376.273,625.85可变本钱2456.1163.93163.93163.93172.12172.12172.12180.73180.73180.73189.77219.68254.314利润分配单位：万元利润及利润分配表单位：万元序号工程合计建设期运营期121234567891020301营业收入115945.08196.48196.48196.48606.28606.28606.29036.59036.59036.59488.310983.912715.32营业税金及附加1940.9137.2137.2137.2144.1144.1144.1151.3151.3151.3158.8183.9212.93总本钱费用55924.95659.85408.15156.64938.14687.14436.34220.23970.03720.13506.63596.03880.24补贴收入0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.05利润总额(1-2-3+4)58079.22399.42651.12902.63524.13775.14025.84665.04915.25165.15822.97204.18622.36弥补以前年度亏损7应纳税所得额(5-6)58079.22399.42651.12902.63524.13775.14025.84665.04915.25165.15822.97204.18622.38所得税14519.8599.8662.8725.7881.0943.81006.51166.31228.81291.31455.71801.02155.69净利润5-843559.41799.51988.32177.02643.02831.33019.43498.83686.43873.94367.25403.16466.710期初未分配利润182067.20.01529.63219.75070.17316.79723.312289.715263.718397.121689.962648.2113073.911可供分配的利润9+10225626.61799.53517.95396.67713.110148.012742.715788.518950.122271.026057.168051.2119540.612提取法定盈余公积金4355.9180.0198.8217.7264.3283.1301.9349.9368.6387.4436.7540.3646.713可供投资者分配的利润221270.61619.63319.15178.97448.89864.812440.715438.618581.521883.625620.467510.9118893.914提取任意盈余公积金2178.090.099.4108.8132.2141.6151.0174.9184.3193.7218.4270.2323.315未分配利润219092.71529.63219.75070.17316.79723.312289.715263.718397.121689.925402.067240.8118570.616息税前利润70954.24845.64839.94833.95197.85191.35184.65566.35559.05551.45951.67204.18622.317息税折旧摊销前利润99481.57040.07034.37028.37392.27385.77379.07760.77753.47745.88146.09398.510816.75工程资本金现金流量表单位：万元工程资本金现金流量表单位:万元序号工程合计建设期运营期121234567891020301现金流入115945.08196.48196.48196.48606.28606.28606.29036.59036.59036.59488.310983.912715.31.1营业收入115945.08196.48196.48196.48606.28606.28606.29036.59036.59036.59488.310983.912715.31.2补贴收入0.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.00.01.3回收固定资产余值1.4回收流动资金2现金流出137301.111643.810228.410905.110716.310527.610446.810258.510070.49995.69807.99620.59551.94921.85485.72.1工程资本金19297.211000.08297.22.2借款本金归还50000.05000.05000.05000.05000.05000.05000.05000.05000.05000.05000.02.3借款利息支付15450.0643.81931.32446.32188.81931.31673.81416.31158.8901.3643.8386.3128.82.4经营本钱36093.22721.82727.52733.52748.02754.42761.22776.82784.12791.72808.62936.93117.22.5营业税金及附加1940.9137.2137.2137.2144.1144.1144.1151.3151.3151.3158.8183.9212.92.6所得税14519.8599.8662.8725.7881.0943.81006.51166.31228.81291.31455.71801.02155.62.7维持运营投资3净现金流量1-2-21356.1-11643.8-10228.4-2708.7-2519.9-2331.3-1840.6-1652.3-1464.3-959.1-771.4-584.0-63.56062.17229.6累计净现金流量-11643.8-21872.2-24580.9-27100.7-29432.0-31272.6-32924.9-34389.2-35348.2-36119.6-36703.6-36767.118587.986179.4折现率Ic6%财务内部收益率(IRR)=6.53%财务净现值(NPV)=2,963.86通过工程财务分析，工程公司自有资金内部收益率为6.53% ，净现值基准利率为6%时为2,963.86万元。社会资本通过工程运营可回收投资本钱并取得合理回报，本工程无需政府运营补贴。工程具有一定的财务可行性，对社会资本有一定的吸引力。二产出说明1、经济效益产出经财务评价，本工程年均总收入10,309.32万元不含财政补贴，年均总本钱3,936.97万元，工程年利润5,697.55万元，净现值3,880.03万元，税后内部收益率6.51%，社会资本金财务净现值为2,963.86万元，社会资本金财务内部收益率6.53%。通过指标分析说明本工程具有一定的盈利能力、清偿能力和抗风险能力。工程发行债券后的赢利能力和抗风险能力较强，工程投资经济费用效益能力较强。2、社会效益产出本工程实施后，完善了某某市主城区的城市根底配套设施，极大地缓解了某某市主城区停车难的现实问题；在很大程度上集约利用了有限的城市市政公用建设用地，拓展城市空间，极大地完善了某某市主城区城市功能；对提升某某市主城区城市品位，美化某某市主城区城市形象，进一步促进某某市城市经济快速开展，具有十分重要的现实意义。工程的社会效益十清楚显，社会影响非常深远。三、PPP运作的必要性和可行性一运用PPP模式的必要性1、目前，某某市机动车保有量已经到达55万余辆，近五年翻了一倍多，平均增长幅度在20%以上，全市私家车拥有量已经到达36辆/100户，交通拥堵、交通平安、停车困难等问题已成为困扰某某经济社会开展的重要因素。而江阳区、龙马潭区、纳溪区共有机动车23万辆，其中小型汽车约有10万辆，占全市小型汽车的58%。据某某市车辆动态流量监控统计显示，夜间车辆25%左右处于流动状态，因此，江阳区、龙马潭区、纳溪区共有17万辆需要夜间泊车。依据交警部门的停车场普查数据，某某市城区含三个区内标准停车场、小区配建车位、车库、商业区地下停车场等停车位共有4.5万个，有近12.5万辆车没有停车场可以停靠，车位严重短缺，致使局部车辆停靠在街道两侧，加重了动态交通和静态交通的矛盾，城市交通道路更加拥堵，由此引发了社会各界对“停车难问题的高度关注。本工程的建设不仅是总体规划、城市化开展的需要，还是开展区域经济，提城市通行、效劳能力和效劳水平，开展旅游产业、招商引资、拉动内需的迫切需要。因此，本工程的建设是十分必要的。2、为加强地方政府性债务管理，?国务院关于加强地方政府性债务管理的意见?国发202143号文提出“修明渠，堵暗道，即堵住通过融资平台公司为建设工程融资的“暗道，政府将不得通过企业举借债务，企业债务也不得推给政府归还，切实做到谁借谁还，风险自担；所修的两类“明渠中，除了发行政府地方债务，便是推广使用政府与社会资本合作PPP模式。3、本工程资金投入大、建设周期较长，在传统建设模式难以为继的情况下，通过PPP模式引入社会资本不仅可以解决资金短缺的问题，而且可以有力推进工程后续建设并保障工程工程通过验收。二运用PPP模式的可行性1、根据?财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知?财金202176号相关规定，适合PPP模式的工程应“具有价风格整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点，本工程的造价定价机制市场化，建成后收益稳定、持续，总投资额达6.9亿元，投资规模相对较大，且工程建成后的需求长期稳定，因此符合上述特点，具有通过PPP模式建设的条件。2、根据本工程的投资财务测算、物有所值报告以及财政承受能力报告，按照PPP模式操作，既减轻了地方财政的债务负担，又符合地方财政承受能能力，还解决了急需的公共效劳需求。本工程采用“建设、经营、移交的模式操作，由社会社会资本方进行投资建设，建成后通过特许经营权向使用者收费，以取得社会资本方的投资本钱、维护本钱及合理收益，因此其适用PPP模式的优势明显，对社会资本具吸引力。3、符合财政可承受力的安排。2021年1月1日起施行的新修订?预算法?，要求财政部门施行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，这有利于提高政府财政支付履约保障能力，极大的吸引社会资本参与本工程建设。四、风险分配框架一工程风险识别与分析本工程投资主要有以下风险：1、法律变更风险主要是指由于采纳、公布、修订、重新诠释法律或规定而导致工程的合法性、市场需求、产品/效劳收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对工程的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致工程的中止和失败的风险。PPP工程涉及的法律法规比拟多，加之我国PPP工程还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全、层次低、效力差，很容易出现这方面的风险。躲避措施：充分做好前期准备工作，认真研究学习相关法律法规，工程实施过程中，准纪守法，严守法律底线。2、组织机构风险组织机构方面的风险主要指工程组织设置方案不适于工程的建设或营运，工程法人代表、企业管理层不能胜任工程的组织与管理，影响工程的实施。躲避措施：制度合理的人事任命，充分发挥人才优势，组建良好的管理运营团队。3、施工技术风险施工工程技术方面的风险主要指工程采用技术包括引进技术的先进性、可靠性、适用性和可行性与预测方案发生重大变化，可能给工程带来的风险。躲避措施：科学合理使用先进技术和施工工艺，认真研究建设方案。4、工程风险本工程建设场址位于某某市两个主城区，周边地形、建筑情况较为复杂，有可能造成施工不便等。躲避措施：文明施工，认真勘察评估工程区环境状况。5、审批延误风险主要指由于工程的审批程序过于复杂，花费时间过长和本钱过高，且批准之后，对工程的性质和规模进行必要方案调整非常困难，给工程正常建设和运维造成严重影响。躲避措施：提前准备好工程报批资料。6、政治决策失误/冗长风险指由于政府的决策程序不标准、缺乏PPP的运作经验和能力、前期准备缺乏和信息不对称等因素，造成工程决策失误和过程冗长。躲避措施：认真研究PPP工程运作成功案例，结合工程实际，制度应急方案。7、公众反对风险主要是指由于各种原因导致公众利益得不到保护、受损，或者公众主观认为自身利益受损，从而引起政治社团甚至公众反对工程建设所造成的风险。躲避措施：工程实施前，做好社会稳定性评价，积极采取措施，降低工程社会风险。8、政府信用风险是指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给工程带来直接或间接的危害。这里又分为政府不履行合同约定价款的义务和政府因收费改革等问题强制征用已建工程的风险。躲避措施：通过PPP协议合同，明确政府和社会资本方的义务和责任。9、不可抗力风险不可抗力风险通常分由于不能合理预见的自然灾害如地震、洪水、台风等、病疫和不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件导致本工程失败或收益大幅度减少的风险发生。自然灾害风险工程公司可以通过参加商业保险转移局部风险本钱，为可转移风险，剩余自留风险由工程公司承当。其他无法转移的不可抗力风险由工程公司和政府共担。躲避措施：积极做好不可抗拒力风险发生应急方案。10、融资风险是指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。PPP工程的一个特点就是在招标阶段选定中标者之后，政府与中标者先签署特许权协议，中标者要凭签署的特许权协议在规定的融资期限内完成融资，特许权协议才可正式生效。如果在给定的融资期内开展商未能完成融资，将会被取消资格并没收投标保证金。躲避措施：积极引入知名融资机构，拓展融资渠道，标准融资行为。11、财务风险本工程主要由社会资本筹资，财务风险由工程公司承当。本工程在设定的特许经营年限、收费标准等各项参数条件下，具有一定的盈利能力和偿债能力，并有一定的抗风险能力，因此财务风险较小。躲避措施：合理结算年度支出和收入，科学制定来年财务预算，并制度财政应急方案。12、投资估算风险投资估算风险主要来自工程方案变动的工程量增加、工期延长，人工、材料、机械台班、各种费率、利率的提高等。近期以来，我国物价水平明显上升，并有进一步上涨的趋势，物价的上涨会带动人工、材料、机械台班、各种费率的提高，从而增大投资，形成一定的投资风险。可以按照投资额的一定比例预计风险本钱。躲避措施：实时掌握材料及人力价格，严格控制预算本钱。13、市场收益缺乏风险是指工程运营后的收益不能满足收回投资或到达预定的收益。本工程具有独立收益能力，因此，市场收益缺乏风险较小。躲避措施：标准经营体系，严格控制市场收益风险。14、同类工程竞争风险是指政府或其他投资人新建或改建其他工程，导致对该工程形成实质性的商业竞争而产生的风险。目前某某市三大主城区极度缺乏停车场，因此本工程不存在同类工程竞争风险。躲避措施：本工程不存在同类工程竞争风险。15、配套设备效劳提供/工期延误风险指工程相关的根底设施不到位引发的风险。本工程明确由政府协调配套设施效劳，因此，该风险较小。躲避措施：在PPP协议合同中，明确各方义务和责任，加快推进工程建设。16、市场需求变化风险是指排除唯一性风险以外，由于宏观经济、社会环境、人口变化、法律法规调整等其他因素使市场需求变化，导致市场预测与实际需求之间出现差异而产生的风险。躲避措施：本工程不存在市场需求变化风险。17、收费变更风险是指由于PPP工程产品或效劳收费价格过高、过低或者收费调整不弹性、不自由导致工程公司的运营收入不如预期而产生的风险。躲避措施：根据现行物价水平，合理制定效劳收费标准。18、腐败风险主要指政府官员或代表采用不合法的影响力要求或索取不合法的财物，而直接导致工程公司在关系维持方面的本钱增加，同时也加大了政府在将来的违约风险。躲避措施：加强公司监督管理体系。19、工程公司违规违法行为工程公司违规违法行为是工程公司或工程投资者在工程融资、建设或运营过程中，出现利用工程进行欺诈、发生重大平安事故、对周围生态环境造成破坏等触犯法律法规的行为。躲避措施：推动工程融资、建设、运营、维护等阶段公开化，接受社会各界监督。二风险分配原那么原那么上，工程设计、建造、财务和运营维护等商业风险由工程公司承当，法律、政策和最低需求等风险由政府承当，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。分项风险分配原那么是：承当风险的一方应该对该风险具有控制力；承当风险的一方能够将该风险合理转移例如通过购置相应保险；承当风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；由该方承当该风险最有效率；如果风险最终发生，承当风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。三风险分配根本框架按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原那么，综合考虑政府风险管理能力、工程回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配工程风险。本工程风险分配情况详见下表：编号风险种类风险承当方1法律变更风险政府2组织机构风险工程公司3施工技术风险工程公司4工程风险工程公司5审批延误风险政府6政治决策失误/冗长风险政府7公众反对风险政府8政府信用风险政府9不可抗力风险政府和工程公司共担10融资风险工程公司11财务风险工程公司12投资估算风险工程公司13市场收益缺乏风险工程公司14同类工程竞争风险工程唯一性风险工程公司15配套设备效劳提供/工期延误风险政府16市场需求变化风险工程公司17收费变更风险工程公司18腐败风险工程公司19工程公司违规违法行为工程公司注：工程公司承当风险由社会资本全权承当。五、工程运作方式一模式构建原那么运作模式的构建需遵循以下主要原那么：1、合同主体的地位平等原那么。在PPP工程下，合同各方应是平等主体，以市场机制为根底建立互惠合作关系，通过合同条款约定并保障各方的权利义务。2、风险最优分配原那么。PPP模式致力于在政府和社会资本之间实现最优的风险分配，在受制于法律约束和社会公共利益的前提下，将风险分配给对政府而言能够以最小本钱、最有效管理它的一方承当，并给予风险承当方选择如何处理和最小化该类风险的权利。3、切实履约原那么。PPP模式的工程目标的实现，建立在各利益相关方对PPP相关协议的切实履行的根底上，保障工程的顺利实施。4、合理回报原那么。鼓励社会资本在确保公共利益的前提下，降低工程经营本钱，提高资源配置效率，获取合理的投资回报。5、合法合规合约原那么。PPP工程合同文件及工程经营程序要与相关的法律法规和政策、技术标准和标准相匹配，确保工程合规合法、内容全面、结构合理和具有可操作性。二运作方式本工程运作方式为“BOTBuild-Operate-transfer的简写，即“建设-运营-移交模式，是指由社会资本或工程公司承当新建工程融资、设计、建造、运营、维护和用户效劳职责，合同期满后工程资产及相关权利等移交给政府的工程运作方式。本合同中是指工程公司承当本工程的全部实施流程。该模式具体运作方式为：在通过采购方式确定社会资本方后，由设立的工程公司完成各停车场工程的前期审批手续、勘察设计、工程建设等工作，工程建设完成并验收合格后，由工程公司按照?某某市开展和改革委员会关于标准我市机动车停放效劳收费管理的通知?某某市发改价格2021403号相关规定对停车场进行收费运营管理，并负责停车场的清洁卫生、检修、主要构件结构的保养维护，在30年工程特许经营期满后，工程公司应无偿将工程资产移交给工程实施机构，工程公司清资核产后注销，工程合作终止。六、交易结构一投融资结构本工程投融资结构主要说明工程资本性支出的资金来源、性质和用途，以及工程资产的形成和转移过程等，如下列图所示：图1某某市第二批城市停车场PPP工程投融资结构1、投资结构某某市政府授权某某市根底建设投资作为PPP工程中的政府方出资代表，与社会资本共同设立PPP工程公司。其中，某某市根底建设投资占股5%，中标社会资本占股95%。本工程总投资69297.16万元，要求社会资本自有投入资金不低于16458.08万元，剩余资金缺口由工程公司通过金融机构筹融资并承当相关费用。工程公司注册资本金不低于本工程实际资金需求的25%，即17324.29万元其中社会资本投入16458.08万元，政府方投入866.21万元，并根据工程建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。本工程总投资汇总表如下：序号工程名称工程建设费工程建设其他费根本预备费静态投资建设期利息投资合计贷款金额备注1大龙花园停车场15551.001829.01869.0018249.01705.5518954.5613700.002酒城乐园停车场10205.001180.16569.2611954.42463.5012417.929000.003龙透关公园二期停车场8545.00990.91476.8010012.71386.2510398.967500.004忠山桃子沟停车场15892.001758.35882.5218532.87710.7019243.5713800.005华升广场停车场6797.00796.48379.677973.15309.008282.156000.006合计56990.006554.913177.2566722.162575.0069297.1650000.00对社会资本方的要求：1资格要求A、具备独立的法人资格，且注册资本金须不低于5亿元人民币，并具有与本工程相适应的投融资能力。B、勘察、设计、施工资质要求为：勘察单位：须具备工程勘察综合类甲级资质；设计单位：须具备建筑行业建筑工程设计甲级资质、风景园林工程设计甲级资质；施工单位：须具备房屋建筑工程施工总承包一级及以上资质。C、本工程允许联合体参加竞争性磋商。联合体：联合体成员不得超过4家，联合体成员人必须为独立法人，包括投资人、施工总承包企业和勘察单位、设计单位；联合体各方必须按招标文件规定的格式签订联合体协议，明确联合体牵头方；联合体各方不得再以自己名义单独或参加其他联合体参加资格预审。2商务要求A、假设谈判人