证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案74

证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月正确答案：B2. 单选题：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D4. 单选题：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。.责令改正，给予警告.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、正确答案：B5. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。.责令改正，给予警告.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款.收购人对其收购不得行使表决权.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.正确答案：A6. 单选题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案：B7. 单选题：取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。.已被机构聘用.最近1年未受过刑事处罚.品行端正，具有良好的职业道德.未被中国证监会认定为证券市场禁入者A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范.自律规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A10. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：C12. 单选题：公司合并可以采取（）方式。.吸收合并.新设合并.吞并合并.分立合并A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：A14. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B15. 单选题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.200%C.300%D.400%正确答案：C16. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托正确答案：A18. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I公平II公开III公正IV自愿A.II、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III正确答案：C19. 单选题：企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。A.10B.15C.20D.30正确答案：D20. 单选题：我国证券法规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损A.、B.、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（）A.3；5B.2；5C.1；6D.1；3正确答案：C22. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来出具资产托管报告监督证券公司资产管理业务的经营运作A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C25. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。A.半年B.2年C.3年D.1年正确答案：B26. 单选题：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。.董事.高级管理人员.控股股东.基层员工A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.正确答案：D28. 单选题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C29. 单选题：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元正确答案：C31. 单选题：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.半年B.1年C.2年.D.3年正确答案：A32. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D33. 单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1%；5%B.1%；10%C.5%，10%D.5%；20%正确答案：A34. 单选题：、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.监督检查期货交易的信息公开情况.参加期货市场，进行套期保值.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A.半年B.3年C.2年D.1年正确答案：A36. 单选题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（）。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B38. 单选题：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：B39. 单选题：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确II.真实III.公正IV.规范A.I、II、IIIB.II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D40. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：C41. 单选题：下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（）。A.采取发起方式设立的在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%C.采取募集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券正确答案：B42. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C43. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%正确答案：B44. 单选题：关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。.本罪侵犯的客体为简单客体.本罪的主观方面为故意.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A.、B.、C.、D.、正确答案：B45. 单选题：下列属于证券法适用范围的有（）。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易A.B.C.D.正确答案：C46. 单选题：发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。A.10B.30C.60D.90正确答案：B47. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A48. 单选题：下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：A49. 单选题：客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D50. 单选题：【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B51. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B52. 单选题：下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.证券公司借用客户资金并在30日内还清B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款D.客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：A53. 单选题：金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务正确答案：B54. 单选题：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20正确答案：B55. 单选题：上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末正确答案：A56. 单选题：下列属于上市证券的是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B57. 单选题：下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（）。.证券公司的名称、住所.证券公司的解散事由与清算办法.证券公司的组织机构.证券公司对外提供担保的类型A.、B.、C.、D.、正确答案：B58. 单选题：（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A59. 单选题：管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定不包括（）。A.本集合计划开始运作的条件和日期B.参与金额(比例)C.收益分配和责任分担方式D.在集合计划存续期内不得退出的承诺正确答案：A60. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：C61. 单选题：【2018年真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有()。公司最近3年连续亏损；公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司被宣告破产；公司有重大违法行为。A.、B.C.、D.正确答案：D62. 单选题：证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。.同向交易.公平交易.反向交易.利益输送A.、B.、C.、D.、正确答案：B63. 单选题：下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C64. 单选题：若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1以上5以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照正确答案：C65. 单选题：（），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的正确答案：A66. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A67. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑A.、B.、C.、D.、正确答案：D68. 单选题：公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司股东不少于10人正确答案：D69. 单选题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励正确答案：A70. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D71. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C72. 单选题：证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D73. 单选题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价正确答案：C74. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A75. 单选题：财务与会计人员应取得（）。.证券从业资格证书.期货从业资格证书.基金从业资格证书.会计从业资格证书A.、B.、C.、D.、正确答案：C76. 单选题：证券承销主承销协议的必备条款不包括（）。A.违约责任B.法定代表人的住所C.当事人的住所D.代销的付款方式正确答案：B77. 单选题：证券发行与承销管理办法是（）。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案：C78. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,正确答案：B79. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，应当满（）周岁。A.18B.16C.20D.15正确答案：A80. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D81. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C82. 单选题：下列说法错误的是（）。A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准正确答案：A83. 单选题：【2018年真题】下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、正确答案：C84. 单选题：证券法第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。A.5%；5%；5%B.5%；5%；10%C.10%；10%；5%D.10%；10%；10%正确答案：A85. 单选题：下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。.可以采用开放式.可以采用封闭式.基金合同应约定基金的运作方式.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C86. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30正确答案：C87. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、正确答案：B88. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、正确答案：D89. 单选题：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D90. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款利息B.银行同期存款利息C.银行同期贴现利息D.银行同期拆借利息正确答案：B91. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A92. 单选题：诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A.1B.3C.5D.10正确答案：C93. 单选题：有限责任公司经理的职权不包括（）。A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B.组织实施公司年度经营计划和投资方案C.拟订公司内部管理机构设置方案D.决定公司的经营方针正确答案：D94. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。集合资产管理计划说明书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；风险揭示书。A.、B.、C.、D.、正确答案：B95. 单选题：根据我国公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.5%B.7%C.10%D.15%正确答案：C96. 单选题：出现（）情形时，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司依法破产D.客户提款正确答案：C97. 单选题：【2015年真题】证券交易所不得从事()。A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台正确答案：A98. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B99. 单选题：证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A100. 单选题：下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制A.、B.、C.、D.、正确答案：B