2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）第82期

2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）1. 多选题期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受刑事处罚（）。问题1选项A.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D.自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金【答案】A;B;D【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役（C选项错误）。正确答案选ABD，C选项错误。2. 单选题（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。问题1选项A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】D【解析】期货投资者保障基金管理办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。正确答案选D。A选项期货交易所是期货业的自律组织，B选项期货公司是经营期货业务的金融机构，主要是负责链接投资者和交易所的桥梁，本身投资者是不能直接在交易所交易，C选项中国证监会是对证券期货市场实行集中统一监管。3. 判断题通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。4. 单选题以下情形发生时，期货交易所应当解散的是（）。问题1选项A.章程规定的营业期限届满B.会员数少于规定的最低数量C.中国期货业协会请求解散D.总经理决定解散【答案】A【解析】期货交易所管理办法第十七条期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；A选项正确（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。正确答案选A，B选项错误，会员人数没有提到；C选项错误，应该是中国证监会决定解散的；D选项错误，不是总经理决定而是会员大会或者股东大会决定解散的。5. 判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。6. 多选题下列操作中属于价差套利的情形有（）。问题1选项A.卖出C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铝合约B.买入L期货交易所8月份铜合约，同时买入该交易所9月份铝合约C.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铜合约D.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出L期货交易所8月份铜合约【答案】C;D【解析】价差套利是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为，根据所选择的期货合约的不同，可分为跨期套利、跨品种套利和跨市套利。C属于跨期套利，D选项属于跨品种套利，AB不属于套利情形，所以答案选CD。7. 判断题期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的说法是正确的。期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。8. 判断题预期未来利率水平下降时，投资者可卖出对应的利率期货合约，待价格下跌后进行平仓获利。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】若投资者预期市场利率下降，或者预期一定有效期内债券收益率下降，则债券价格将会上涨，便可选择多头策略，买入利率期货合约，期待期货价格上涨获利。9. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。10. 单选题持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。问题1选项A.金额B.最高数额C.数量D.比例【答案】C【解析】期货交易管理条例第八十二条第七项规定，持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。正确答案选C，这里要注意B选项最高数额是对应的持仓限额，AD选项不符合题意。11. 多选题经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资者分为（）。问题1选项A.专业投资者B.普通投资者C.一般投资者D.特殊投资者【答案】A;B【解析】经营机构应当按照期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），将投资者分为普通投资者和专业投资者。正确答案选AB，CD选项错误，不涉及。12. 不定项选择题下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。问题1选项A.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动【答案】A;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权（D选项错误）：在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案（A选项错误）。故正确答案选AD，BC选项的说法都正确。13. 单选题根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构（），结清分支机构业务并终止经营活动。问题1选项A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施【答案】C【解析】期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。本题答案选C，要注意题干问的是先处理的，应该是客户资产，ABD并不是先行处理的。14. 单选题根据期货投资者保障基金管理办法，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得（）。问题1选项A.清偿权B.代位权C.受偿权D.撤销权【答案】C【解析】动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。正确答案选C，ABD选项错误，清偿权主要是在债务方面；代位权是指当债务人不行使其到期的债权，由此对债权人的相关利益造成一定损害的，债权人可以向当地人民法院提出以自己的名义代为行使债务人的债权；撤销权是指当事人依照自己的意思变更或者消灭合同效力的权利，一般是协会对从业人员资格申请。15. 判断题中金所10年期国债期货合约标的为票面利率5%的名义长期国债。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】10年期国债期货合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债。16. 判断题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。17. 单选题当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行坡露，并坚持（）原则。问题1选项A.减少客户损失B.客户合法利益优先C.公司合法利益优先D.公司利益不受损害【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。故正确答案选B，A选项错误，不是以减少客户损失为原则，应该以客户合法利益优先为原则；CD选项错误，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突，要坚持客户合法利益优先的原则。18. 多选题根据期货市场客户开户管理规定，（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。问题1选项A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构【答案】A;C【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。故正确答案选AC。B选项中国期货保证金监控中心是期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人；D选项中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作。19. 多选题下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。问题1选项A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A;D【解析】期货公司股东会或股东大会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（D选项正确）。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议（A选项正确）。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权（C选项错误）。B选项股东会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告给中国证监会。正确答案选AD。20. 单选题根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）。问题1选项A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人D.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接【答案】B【解析】有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；D选项错误（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；B选项正确（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；A选项错误（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；C选项错误（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。故正确答案选B。