纤维催化剂公司业务链知识产权管理分析

泓域/纤维催化剂公司业务链知识产权管理分析纤维催化剂公司业务链知识产权管理分析目录一、 项目简介3二、 产业环境分析6三、 基本原则和发展目标8四、 必要性分析9五、 商标的分类9六、 注册商标的续展、变更、转让和使用许可11七、 知识产权法律制度国际化的演变14八、 世界贸易组织19九、 知识产权管理的进路27十、 企业知识产权管理的目标31十一、 知识产权资产标引与分级34十二、 知识产权资产确认45十三、 知识产权交易的营销管理57十四、 研发环节的知识产权管理74十五、 项目风险分析82十六、 项目风险对策84十七、 法人治理86发展规划分析96（一）公司发展规划961、战略目标与发展规划96公司致力于为多产业的多领域客户提供高质量产品、技术服务与整体解决方案，为成为百亿级产业领军企业而努力奋斗。96一、 项目简介（一）项目单位项目单位：xx集团有限公司（二）项目建设地点本期项目选址位于xx（以最终选址方案为准），占地面积约45.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（三）建设规模该项目总占地面积30000.00（折合约45.00亩），预计场区规划总建筑面积52608.63。其中：主体工程31479.84，仓储工程10741.92，行政办公及生活服务设施5091.51，公共工程5295.36。（四）项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xx集团有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。（五）项目提出的理由1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。鼓励重点企业打造主数据、实时数据、应用程序、标识解析、管理信息系统、商务智能一体化集成的工业互联网平台，支撑企业数字化转型与产业链现代化建设。推动产业链上下游企业通过工业互联网平台实现资源数据共享，加强供需对接，促进全产业链协同开发和应用。（六）建设投资估算1、项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资21587.95万元，其中：建设投资16897.97万元，占项目总投资的78.28%；建设期利息383.61万元，占项目总投资的1.78%；流动资金4306.37万元，占项目总投资的19.95%。2、建设投资构成本期项目建设投资16897.97万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用14132.49万元，工程建设其他费用2341.41万元，预备费424.07万元。（七）项目主要技术经济指标1、财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入38900.00万元，综合总成本费用30846.04万元，纳税总额3835.10万元，净利润5890.06万元，财务内部收益率20.02%，财务净现值6843.26万元，全部投资回收期6.08年。2、主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积30000.00约45.00亩1.1总建筑面积52608.63容积率1.751.2基底面积16800.00建筑系数56.00%1.3投资强度万元/亩356.642总投资万元21587.952.1建设投资万元16897.972.1.1工程费用万元14132.492.1.2工程建设其他费用万元2341.412.1.3预备费万元424.072.2建设期利息万元383.612.3流动资金万元4306.373资金筹措万元21587.953.1自筹资金万元13759.063.2银行贷款万元7828.894营业收入万元38900.00正常运营年份5总成本费用万元30846.046利润总额万元7853.427净利润万元5890.068所得税万元1963.369增值税万元1671.2010税金及附加万元200.5411纳税总额万元3835.1012工业增加值万元13109.8813盈亏平衡点万元14490.26产值14回收期年6.08含建设期24个月15财务内部收益率20.02%所得税后16财务净现值万元6843.26所得税后二、 产业环境分析综合判断，地区仍处于可以大有作为的重要战略机遇期，也面临诸多新挑战。机遇方面：一是世界范围内的新一轮科技革命和产业革命蓄势待发，为实施创新驱动、实现引领型发展提供了客观条件。二是国家全面深化改革一系列重大部署在落地实施，将为率先形成引领经济发展新常态的体制机制和发展方式，增创体制机制新优势提供重要支撑。三是国家全方位外交和新一轮对外开放实施，将为充分发挥先发优势和区位优势、争当对外开放“排头兵”提供战略契机。四是作为国家新型城镇化综合试点，新型城镇化深入推进将创造大量新投资、新消费，为进一步增加有效投资、促进消费升级、完善城市管理、发挥好国家中心城市作用提供了重大机遇。挑战方面：一是国际经济在深度调整中曲折复苏，发展面临发达国家“再工业化”和发展中国家与地区利用低成本优势承接产业转移的“双向”挤压，以美国为首的发达国家积极推进设置更高标准的投资贸易规则，对挖掘外需潜在动力、加快优进优出、提高出口产品竞争优势构成多重挑战。二是国内经济社会发展中的不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，低成本优势逐步减弱，结构性矛盾依然突出，一些潜在风险还在累积，应对挑战、实现经济平稳增长、加快转变发展方式的任务依然艰巨繁重。三是国内外城市竞争呈现新格局，中心城市引领区域发展的态势更为明显，巩固提升国家中心城市地位和国际影响力面临更多挑战。四是按照创新、协调、绿色、开放、共享理念，在发展动力问题、发展的协调性问题、人与自然和谐问题、发展的内外联动问题和社会公平正义发展环境问题等方面必须高度重视，在“十三五”发展中采取针对性措施切实予以解决。三、 基本原则和发展目标（一）基本原则创新驱动，塑造优势。坚持创新在化纤工业发展中的核心地位，面向科技前沿、面向消费升级、面向重大需求，完善创新体系，塑造纺织工业发展新动能、新优势。优化结构，开放合作。优化区域布局，加强国际合作，推进数字化转型，依法依规淘汰落后产能和兼并重组，培育龙头企业，促进大中小企业融通发展，巩固提升产业竞争力。绿色发展，循环低碳。坚持节能降碳优先，开展绿色工厂、绿色产品、绿色供应链建设，加强废旧资源综合利用，扩大绿色纤维生产，构建清洁、低碳、循环的绿色制造体系。引领纺织，服务前沿。增加优质产品供给，优化高性能纤维生产应用体系，培育纤维知名品牌，拓展纤维应用领域，从原料端引领纺织价值提升，服务战略性新兴产业发展。（二）发展目标到2025年，规模以上化纤企业工业增加值年均增长5%，化纤产量在全球占比基本稳定。创新能力不断增强，行业研发经费投入强度达到2%，高性能纤维研发制造能力满足国家战略需求。数字化转型取得明显成效，企业经营管理数字化普及率达80%，关键工序数控化率达80%。绿色制造体系不断完善，绿色纤维占比提高到25%以上，生物基化学纤维和可降解纤维材料产量年均增长20%以上，废旧资源综合利用水平和规模进一步发展，行业碳排放强度明显降低。形成一批具备较强竞争力的龙头企业，构建高端化、智能化、绿色化现代产业体系，全面建设化纤强国。四、 必要性分析1、提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。五、 商标的分类为了便于管理和立法，往往根据商标的不同因素将其分成不同的类别。一般有：（1）根据商标标志的构成要素不同分为文字商标、图形商标、声音商标、组合商标。文字商标包括以各种语言文字、字母、拼音、数字，或者它们的组合等形式出现的商标。图形商标是指由平面图形、颜色组合或者几何图案构成的商标，此类商标题材广泛、包罗万象，不受语言的限制，不论在哪个国家，人们只要懂得商标的图形便能理解它的寓意。声音商标即以声音或其组合为构成要素的商标。组合商标是指由文字、图形、记号、数字、颜色、声音等组合而成的商标。（2）根据商标的载体特征分为：平面商标、立体商标、音响商标和气味商标，需要注意的是，我国商标法仍未将气味商标纳入，世界上也仅有少数国家将气味作为商标法保护的对象。以下均为立体商标：BMW（3）根据商标使用的目的分为：商品商标、服务商标、集体商标和证明商标。商品商标是指生产者或销售者用于自己生产、制造、加工、拣选或者经销的商品上（包括在商品的容器上或者包装上）的商标，也就是说，凡属于商品上使用的用以识别商品提供者的标记都是商品商标。例如使用在空调商品上的商标有“海尔”“美的”“格力”等。服务商标，又称服务标志、服务标记、服务标章，是指提供服务的自然人、法人或者其他组织为了区别于他人提供的与自己相同或者近似的服务项目，而用于自己所提供的服务项目上的商标。服务商标使用者多为从事餐饮、宾馆、娱乐、旅游、广告、金融、保险等服务行业，如金融业中国银行的标、保险业中国人民保险公司的标志集体商标是指行会、工商协会或者其他集体、社团所拥有的供其成员共同使用的商标，是表明其成员身份资格的标志。同时集体成员使用集体商标、并不排除其使用自身所拥有的商标，集体成员根据实际情况和自身的需要既可以使用集体商标也可以使用自己的商标。证明商标由对某种商品或服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，以证明商品或服务的产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商标。六、 注册商标的续展、变更、转让和使用许可1、注册商标的续展注册商标的有效期为十年，自核准注册之日起计算。注册商标的续展注册是指注册商标所有人依法办理手续，延长注册商标的有效期。申请续展注册的，应在注册商标有效期满前十二个月内提出申请，如果在这个期限内未提出申请的，可给予6个月的宽展期。若宽展期内仍未提出续展注册的，商标局将其注册商标注销并予公告，注销后，原商标就不具有法律赋予的权利。注册商标每次可以延展十年。2、注册商标的变更转让和使用许可（1）注册商标的变更注册商标的变更是指变更商标注册人名义、地址或者其他注册事项，商标注册人应当向商标局提交变更申请以及有关的证明材料，由商标局核准后，发给商标注册人相应证明，并予以公告。需要注意的是，变更商标注册人名义或者地址的，商标注册人应当将其全部注册商标一并变更：未一并变更的，由商标局通知其限期改正：期满未改正的，视为放弃变更申请，商标局应当书面通知申请人。（2）注册商标的转让我国商标法要求注册商标转让事宜需向商标局提出申请并经其核准。商标法第42条规定：转让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。受让人应当保证使用该注册商标的商品质量。转让注册商标的，商标注册人对其在同一种商品上注册的近似的商标，或者在类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让。对容易导致混淆或者有其他不良影响的转让，商标局不予核准，书面通知申请人并说明理由。转让注册商标经核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。根据商标法实施条例第31条第2款的规定：转让注册商标的，商标注册人对其在同一种或者类似，商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让；未一并转让的，由商标局通知其限期改正；期满不改正的，视为放弃转让该注册商标的申请。并且，受让人应当保证使用该注册商标的商品质量，受让人自商标局就转让事宜刊登公告之日起享有商标专有权。（3）注册商标的使用许可注册商标使用许可是指商标注册人通过协议的方式允许他人使用其注册商标。商标注册人为许可方，使用商标的一方为被许可方。与注册商标转让不同，注册商标的转让导致原商标注册人丧失了商标的所有权；而商标的使用许可不发生商标所有权转移的问题。许可使用权是商标权人的一项重要权利，但商标权人行使其权利时，应遵守商标法的规定，其签订的商标使用许可合同要在商标局备案，也要符合法律规定。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。同时，被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。2013年修改商标法时将第三款修改为：许可他人使用其注册商标的，许可人应当将其商标使用许可报商标局备案，由商标局公告。商标使用许可未经备案不得对抗善意第三人。使用许可合同的方式一般包括独占使用许可、排他使用许可和普通使用许可。独占使用许可合同是许可人承诺在商标使用许可合同存续期间和地区内放弃自己依法享有的商标专用权，在约定的期间、领域和区域，被许可人所享有的特定商标使用权与许可人所享有的商标专用权具有了同等的地位。排他使用许可形式是指在商标使用许可存续期间，除许可人自己依法使用被许可商标外，仅将被许可商标的使用权授予一家被许可人使用，不再将该商标许可给第二家。普通使用许可中，不仅许可人自己可以使用该注册商标，也可以将被许可商标许可给多家使用。许可使用合同也可以分为完全使用许可和部分使用许可。前者是指被许可人可以在所有注册的商品上使用该商标；后者是指被许可人只能在部分注册商品上使用该商标。七、 知识产权法律制度国际化的演变本书根据国际性知识产权立法的主要驱动力，将知识产权国际化立法分为三个阶段，第一阶段是从保护工业产权的巴黎公约开始到建立世界贸易组织公约的缔结之前，工业国家内部兴起的国际知识产权立法。第二阶段是自建立世界贸易组织公约的缔结到21世纪之前，西方国家主导的国际知识产权立法。第三阶段是进入21世纪的“后TRIPs”时代。（一）知识产权的特征引发了知识产权法律制度国际化的第一阶如本章第一部分所述，知识产权具有法定性和地域性，无论是权利主体还是权利内容均需取得国家的授权，并且一国的授权仅在其领土内有效，无法延伸到其他国家。而知识财产却非常容易被复制，并在国家间传播开来。那么，在交通非常不便利，国际间贸易非常少的情况下，各国单独对知识产权进行保护尚有可能。但随着社会进步、贸易的发展，各国之间差异悬殊的知识产权制度当然的阻挡了含有知识财产的商品或者知识财产本身在国家与国家间流通。1873年，奥地利政府依据美国的提议牵头召开了一次国际会议讨论建立知识产权国际制度。当时新兴的工业国家比利时、巴西、法国、危地马拉、意大利、荷兰、葡萄牙、萨尔瓦多、塞尔维亚、西班牙和瑞士于1883年齐聚巴黎，签订了保护工业产权的巴黎公约（巴黎公约），本意是使公约成为统一的工业产权法，但由于各国利害关系不同，各国国内立法制度差别也较大，因而无法达成统一，巴黎公约最终成为各成员国制定有关工业产权时必须共同信守的原则，并可起到协调作用。但即便如此，巴黎公约的开始就是一个“富人俱乐部”。之后，1886年缔结了保护版权作品的伯尔尼公约（伯尔尼公约），缔约国为英、法、德、意大利、西班牙、比利时、瑞士、利比里亚、海地、突尼斯。各欧洲国家之间的其他知识产权公约也以双边或多边的形式不断出现。在这一阶段，知识产权国际公约的缔约国是欧洲工业较为发达的国家，这些国家已经掌握了丰富的知识财产，对这些知识财产的保护成为共同的利益选择。根据巴黎公约和伯尔尼公约，分别成立有两个联盟：保护工业产权巴黎联盟和保护文学艺术作品伯尔尼联盟，在两个联盟之下又分别设立国际局。由于两个联盟的性质相同，故于1893年两个联盟国际局合并办公，几经易名，最后确定为“保护知识产权联合国际局”，执行两个联盟的任务。联合国际局只是巴黎联盟和伯尔尼联盟的秘书处，并且受到瑞士政府的监督，不能发挥国际机构的应有作用。为了改变这种状况，在联合国际局提议下，于1967年在斯德哥尔摩召开会议，签署了建立世界知识产权组织公约（二）发达国家的强力促使主导了知识产权国际化的第二阶段第二次世界大战后，西方国家在原有工业化的基础上开始了第三次科技革命。以美国为首的原子能领域的突破，还有电子计算机、微电子技术、航天技术、分子生物学和遗传工程等领域取得重大突破标志着第三次科技革命的到来。它产生了一大批新型工业，第三产业迅速发展。特别是电子计算机的迅速发展和广泛运用，开辟了知识经济时代，科学技术因素在劳动生产率提高的各种因素中所占的比例越来越高。西方国家的工业生产年平均增长率在两次大战期间是1.7%，而在19501972年高达6.1%。19531973年的世界工业总产量相当于1800年以来一个半世纪的工业总产量的总和。其中，科技进步的因素引起的产量值在发达国家的国民生产总值中所占比重起初为5%10%，20世纪70年代增长至60%。在19世纪80年代，美国的制造业的优势开始下降，经济转向了技术输出，例如1991年美国技术出口总值达到150亿美元。美国商业周刊报道同年美国国外知识产权保护不当而蒙受的损失达到170亿美元，这些损失集中发生在制药、软件、电影和图书行业。以美国为首的发达国家很早就希望能够修改世界知识产权组织管理下的巴黎公约和伯尔尼公约，增加有关执行措施，给予知识产权国际保护更大的力度，但与此同时，我国尚未形成知识产权的概念，非洲国家尚在为独立而挣扎，社会上聚集的知识财产并不丰富。无知识产权何来保护？因此，我国及其他发展中国家均未建立完善的知识产权制度。发展中国家在世界知识产权组织的框架下竭力反对，发达国家几度未能成行。至此，发达国家在进行有关世界贸易组织谈判之时竭力将知识产权问题纳入议题，并最终成为一揽子协议的一部分，迫使发展中国家接受。就这样，以保护发达国家利益的第二阶段知识产权国际立法开始了序幕。与贸易有关的知识产权协议作为世界贸易组织多边协议的一部分，与争端解决机构一起，将以发达国家要求为标准的知识产权法律制度推行到了各成员方。（三）多样化、碎片化、单边化的“后TRIPs时代”进入21世纪以后，就是后TRIPs时代，WTO缔约方对于知识产权利益的协调和分享，表现了新的政策立场并提出新的权利主张。在围绕“TRIPs协定”的国际磋商未能取得成功的情况下，国际社会出现了绕过“TRIPs协定”的双边主义以至单边主义，使得知识产权法律一体化格局发生新的变化：（1）多样化。在知识产权国际立法中，WTO，WIPO继续发挥主导作用，但在主导机制之外，“知识产权造法活动日趋活跃，参与主体复杂、利益取向多元，规范多样化”的特征愈加明显。（2）碎片化。在知识产权多边磋商机制停滞不前的情况下，区域或双边机制却日益活跃，世界贸易组织的一些缔约方签署了若干区域自由贸易协定。（3）单边化。在“后TRIPs时代”。部分国家采取单边主义的做法，将其国内法凌驾于国际贸易规则即国际法之上，以对抗、报复代替磋商、仲裁，其实质是“逆全球化”的贸易保护主义行为。多样化、碎片化、单边化是“后TRIPs时代”影响知识产权法律一体化格局的重要因素，其根本原因是国际力量对比发生深刻变化。在“关贸总协定”的多边谈判机制中，知识产权曾是一个“展现南北国家清晰分野的领域”。这种二元对立的划分，即是将知识产权世界简单地划分为发展中国家与发达国家两大阵营，一边是主张严格保护的多边知识产权机制，另一边则寻求知识产权保护的例外规则、排除领域和过渡期。但是上述分类已经过时，各缔约方保护知识产权的国际立场悄然发生改变，在不同的议题上通常形成不同的利益集团。在传统知识、遗传资源乃至地理标志保护方面，不再是发达国家与发展中国家“南北矛盾”的简单划分，而是所谓的“新世界”国家与“旧世界”国家之间的利益冲突。新旧两个世界中既有发达国家，也有发展中国家。美欧之间的利益冲突和政策分歧，使得发达国家在知识产权国际保护领域出现不同声音。不仅影响到“TRIPs协定”实施的有效性和权威性，也对未来知识产权法律变迁带来了种种变数。当然，对知识产权国际格局带来最大影响的因素，是“新兴市场国家和一大批发展中国家快速发展，国际影响力不断增强”，这是“近代以来国际力量对比中最具革命性的变化”。以中国、印度、巴西为代表的新兴经济体，其科技、经济水平迅速提高，竞相以知识产权作为本国创新发展的基本方略，提出了完善知识产权国际保护制度的诸多主张从而改变了知识产权国际秩序的动力结构，这些新兴经济体成为知识产权全球版图重构的重要力量。八、 世界贸易组织（一）世界贸易组织的成立过程世界贸易组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，总部设在瑞士日内瓦。建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币一金融一贸易”三位一体的机构。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”），以取代成立于1947年的关贸总协定。于是，1995年世界贸易组织成立，1996年开始运作。（二）世界贸易组织的宗旨和职能建立世界贸易组织的马拉喀什协定（简称马拉喀什协定）开篇提到，世界贸易组织的宗旨在于：在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。根据马拉喀什协定，世界贸易组织的职能在于：管理其体制下的贸易协议；提供贸易谈判的机会；解决纠纷；审查各成员国贸易政策；为发展中国家的贸易政策问题提供技术帮助和培训；与其他国际组织配合。（三）世界贸易组织和知识产权1、世界贸易组织体制下的知识产权协定世界贸易知识产权组织在协调知识产权国际问题时发挥着举足轻重的作用。但是，发达国家对此非常担心，因为半数以上的成员国来自发展中国家，那么，在WIPO的框架下，充分和严格的知识产权保护势必难以达到，这也就促使发达国家在乌拉圭回合谈判之时，竭力将知识产权保护的内容纳入世界贸易组织的框架下。世界贸易组织是一个多边贸易体制，它的法律框架是由建立世界贸易组织的马拉喀什协定及其四个附件组成。附件一货物贸易多边协定服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议分别作为附件1A、附件1B、附件1C出现。附件二关于争端解决规则与程序的谅解。附件三贸易政策审议机制。附件四是诸边协议。根据这些协定，世界贸易组织下管理了三类贸易：商品贸易、服务贸易和知识产权。而其创立的争端解决制度，大大增加了知识产权的国际保护力度。2、争端解决机构世界贸易组织的争端解决机制是世界贸易组织的设置中最为重要的一个。它的主要作用在于处理根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端。这样，争端解决机构具有独断的权利以建立专家小组，通过专家小组作出上诉报告，保持对裁决和建议的执行的监督，在建议得不到执行时授权采取报复措施。其解决争端的主要程序：世贸组织成员如有争端，应先行协商，在一方提出要求后的30天内，必须开始协商。如60天后未获解决，一方可申请成立专家小组。争端的解决机构在接到申请后的第二次会议上必须作出决定，即同意或不同意成立专家小组，只有争端解决机构全体反对，专家小组才不能成立。专家组作出最后报告时，争端方可以采取两种方式执行专家报告：履行：即违背其义务的一方必须立即履行专家小组或上述机构的建议。如果该方无法立即履行这些建议，争端解决机构可以根据请求给予一个合理的履行期限。提供补偿：若违背义务的一方在合理的履行期限内不履行建议，引用争端解决程序的一方可以要求补偿。或者，违背义务的一方可以主动提出给予补偿。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其他义务。这就是说，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义务时，受侵害的一方在争端解决机构的授权下可以提高从违背义务的一方进口货物的关税，所涉及产品的贸易额应相当于被起诉的措施所带来的影响。（四）中国和世界贸易组织2001年12月11日，中国正式加入世界贸易组织，成为其第143个成员。虽然早自20世纪90年代初，中国的知识产权法的修订及制定，都或多或少参考了世贸组织成立前后的与贸易有关的知识产权协议。但自加入之后，我国必须履行该条约的义务。2007年4月10日，美国向WTO提起两项针对中国的争端解决的磋商请求，即中国影响知识产权保护及执行的措施案（DS362）和中国影响特定出版物及音视频娱乐产品的贸易权及发行服务的措施案（DS363），这也是发达国家第一次向WTO提起针对中国的有关知识产权的磋商请求。其后，2018年3月23日，美国要求就涉及保护知识产权的某些措施与中国进行磋商。欧盟也在同年6月1日，就与中国的技术转让纠纷案件提请WTO争端解决机构解决。在接下来的一段时期内，我国不可避免地将要面对国际知识产权争端日益增多的趋势。这使得我们不得不更加重视对与贸易有关的知识产权协议的理解与执行。1、中国一影响知识产权保护及执行的措施案2007年4月10日，美国政府就“中国一一与知识产权保护和实施有关的措施”向WTO提出申诉。随后，中美两国就此案进行磋商。磋商中，美国共就四个方面涉及的中国知识产权保护和执行的相关法律提出磋商请求，它们分别是：（1）中国现行法律对有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚的起点问题：（2）中国海关当局对没收的侵犯知识产权的产品的处置问题；（3）拒绝对在中国境内还未被授权出版和发行的作品的版权和相关权利的保护和执行问题；（4）未能对仅从事未授权复制或仅为授权发行著作权作品的人适用刑法程序和处罚。由于第四个问题是美国对我国法律的误读，美国随后将这一诉请撤销。对于前三个问题，双方未达成一致。2007年8月13日，美国请求WTO就中国影响知识产权保护与实施的某些措施成立专家组。2007年9月25日专家组成立。2009年1月26日专家组报告向WTO各成员公布，对三项争议措施分别做出了裁决，专家组主要裁定：（1）中国著作权法，特别是第4条第1句违反了TRIPs协定第9.1条所纳入的伯尔尼公约第5（1）条以及TRIPs协定第41.1条的规定；（2）中国有关海关措施违反了TRIPs协定第59条所纳入的TRIPs协定第46条第4句设立的原则；（3）驳回美国关于中国的刑事门槛违反TRIPs协定第61条第1句义务的指控。专家组建议中国根据裁定修订其著作权法和海关措施中的相关内容，使之符合中国在TRIPs协定项下的义务。2009年3月29日，争端解决机构正式通过了专家组的报告。我国于2010年2月26日修改了著作权法，删除了第4条第1款。2、中国一影响金融信息服务和外国金融信息提供商的措施案2008年3月3日，欧共体依据与贸易有关的知识产权协议第39.2款、GATT服务XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我国金融信息服务管理规定提出WTO争端解决机制项下的磋商请求称中国18月前制定的相关规定限制了路透集团、道琼斯公司和彭博资讯向中国的银行、政府机构和其他客户出售金融信息的能力。欧共体认为，中国阻止外资金融信息提供商直接向其客户提供服务。外资金融信息提供商必须通过新华社所属的部门审批后才能营运，而新华社最近成立了一家与外资金融机构同台竞技的金融信息服务机构“新华08”，中国的有关措施违反了GATS协议规定的国民待遇和市场准入承诺，中国的规则为欧共体金融信息提供商的市场准入设置了严格障碍。2008年4月22日至23日，中方与欧共体在日内瓦举行了联合磋商。2008年11月13日，中方与欧共体在日内瓦签署了有关解决金融信息WTO争端案的谅解备忘录。2008年12月4日，欧共体撤回请求。3、美国诉中国保护知识产权措施案美国于2018年3月23日就中国保护知识产权的某些措施，向WTO争端解决机构申请与中国进行磋商。美国援引关于争端解决规则与程序的谅解第1条和第4条以及与贸易有关的知识产权协议（以下简称TRIPs协定）第64条提出磋商请求，并指出中国否认在技术转让合同后外国专利权人可对中国合资方行使的专利权。认为中国还规定了强制性的合同不利条款，这些条款歧视并且不利于进口国外技术。因此，中国剥夺了外国知识产权权利人在中国就其知识产权获得保护，以及其在市场条件下自由谈判专利许可和技术相关合同的权利。2018年4月3日，日本要求参加磋商。2018年4月4日，欧洲联盟和乌克兰要求参加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中国台北要求参加磋商。随后，中国通知DSB，已接受了欧盟和日本的要求。2018年10月18日，美国要求成立专家小组，在专家小组会议上，澳大利亚、巴西、加拿大、埃及、欧盟、印度、日本、哈萨克斯坦、韩国、新西兰、挪威、俄罗斯联邦、新加坡、瑞士、中国台北、土耳其和乌克兰保留其第三方权利。2019年6月3日，美国要求专家组暂停其诉讼程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中国同意美国的要求。2019年6月12日，专家组批准美国的请求并暂停其工作。4、欧盟诉中国技术转移措施案2018年6月1日，欧盟要求与中国就技术转移措施进行磋商。欧洲联盟声称中国的部分措施与TRIPs协定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2条；1994年关贸总协定第X：3（a）条以及中国加入议定书第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。随后，日本、美国、中国台北要求加入磋商。2018年12月20日，欧洲联盟替换了原来的磋商请求。在其经修订的磋商请求中，欧洲联盟提供了有关将外国技术转让给中国的措施的更多细节，并要求进行磋商。欧盟提到中华人民共和国中外合资企业法实施条例中华人民共和国中外合资经营企业法新能源汽车生产企业及产品准入管理规定关于设立外商投资农作物种子企业审批和登记管理的有关规定中华人民共和国技术进出口管理条例等与相关国际条约或协定规定不符。2019年1月15日，中国台北要求加入修订后的磋商。2019年1月18日，日本和美国要求加入经修订的磋商。九、 知识产权管理的进路知识产权管理的知识体系没有固化的结构，但适宜的结构可以包容更加丰富的知识内容，提供更加独特的研究进路。近年来，“知识产权管理”类的著作颇有些“汗牛充栋”的感觉，但在知识产权管理结构体系上的创新与突破，仍然需要不断努力。结合已有的研究成果，兹简要总结或介绍一些知识产权管理研究的体系结构，以对后续研究者有所助益。（一）以价值阶层为中心1994年10月，托马斯A.斯图尔特在财富杂志发表了一篇有关知识资产的文章，讨论其对于企业的价值。随后一个被称为知识资产管理群的组织成立，ICMG的主要目的就是希望能发展出一套有效管理企业知识资产的系统。结果他们整理出一套能有效管理企业知识资产发展的应用模式，并称之为“价值阶层”理论，其主要内容是将企业知识资产管理系统分为防御期、降低成本期、创造利润期、内部整合期、愿景规划期等五个阶段：价值阶层就像一个金字塔，每一层都代表着一个不同的预期值，这个预期值是企业希望他们的知识资产（主要是知识产权）对企业目标所做出的贡献。关于价值阶层的五个层次及其定位、任务和行动，被系统地记录在董事会里的爱迪生一书中，对于企业知识产权管理的战略思维与发展思路它将提供一个全新的视角或理念。如果将ICMG的价值阶层浓缩一下，则可以勾勒出知识产权保护、知识产权经营、知识产权战略三个发展模式，保护主要从知识产权风险预防的角度，经营主要从知识产权价值创造的角度，战略主要从知识产权长远规划的角度，来阐述知识产权管理的内容。（二）以权利类型为中心众所周知，经过几百年的演进，知识产权的类型日益丰富，但专利权、商标权、著作权和商业秘密权仍然是其中最为核心的权利。由于不同类型的知识产权，各具特色，各有个性，目前大多数知识产权管理类著作，就是按权利类型分别展开其中的管理内容。不过，此种进路之思维易受困于知识产权法学思维之窠臼，不易与企业经营与管理实践相契合。（三）以流程管理为中心流程管理的叙事结构是许多知识产权管理类著作常用的研究进路，并且往往以专利权、商标权等权利为核心，依次展开其流程管理的内容。一般而言，知识产权的流程管理，大体上历经研发设计阶段、权利申请与确权阶段、实施与利用阶段，审计与维护阶段，直至权利保护阶段，当然具体的阶段划分各有变化，各有千秋，但核心的主线脱离不了知识资产的权利化、权利经营利用以及防范侵权与维权等内容（四）以业务嵌入为中心所谓业务嵌入是企业研发、生产、采购、市场、销售、售后、技术支持、投资合作等业务环节与知识产权（部门）的资源整合，以及相互间的流程管理及风险控制。比如，市场部门命名的品牌名称在投入使用前应当经过商标合规性的风险评估。业务嵌入的主要目标是优化知识产权的工作流程，控制企业各个业务环节的法律风险，实现企业业务环节知识产权策略与风险的过程化管理。至少在当前，知识产权在企业内部大多居于支持性的地位。企业业务链的主要环节，常常包括研发、生产、采购、供应、营销、销售、技术支持、投资合作等诸多环节，知识产权应当与企业业务链进行有效的整合，真正发挥控制业务风险、保护竞争优势的支持作用。前述的业务嵌入总体上还是知识产权与业务链的相对宏观的整合，针对一些特定产业或领域，可以从产业链上的环节或细节入手，进行更为具体的“嵌入”，层层剥开各种可能的知识产权管理问题。比如，对于音乐版权的管理，可以将其解剖为各种细节，比如歌曲署名、翻唱、影视插曲、网络音乐、手机铃声、演艺经纪及反盗版等然后分别探讨其中可能发生的版权实务问题。（五）以行政支持为中心知识产权管理不能脱离企业的行政体系而独立运转，因此，仍有必要从行政支持的角度，观察企业知识产权管理的运行。所谓行政支持，是企业管理层、人事、行政、法务、财务、信息安全等行政支持部门对知识产权（部门）的资源整合及支持。比如，人力资源部在员工离职面谈时应当加入保密义务提示的内容。知识产权一旦提升到战略高度，就需要企业人、财、物等全要素的系统化管理。行政支持的主要目标是要理顺知识产权的职责体系，协调企业内部各部门之间的分工配合。企业内部与知识产权管理工作相关的支持部门，可能包括决策部门、行政部门（办公室）、人事部门、法务部门、研发部门、财务部门、IT部门、信息或档案管理部门等。应当根据企业的组织架构体系进行知识产权的行政支持体系分析，并确认相应的岗位职责。同时，应当建立或完善知识产权的组织保障、制度保障、预算保障、专业技能培训、人才支持、知识产权信息管理系统等支持体系。必要时，可以将知识产权管理纳入绩效考核体系，将技术提案、专利申请量、专利授权量、实施效益等纳入各相关部门的绩效考核体系，推进企业的知识产权管理工作。当然，还有其他可资借鉴的研究进路，比如周延鹏先生从智慧财产的智慧资本化、产业结构化及资讯网络化等角度，开启了智慧资源规划的金钥匙，这里不再作介绍。十、 企业知识产权管理的目标当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、获得业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产权价值等方面进行定位。（一）实现知识资产权利化知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以法律授权的方式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的方式将其转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将无法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要及时将技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方式固定知识产权权利。（二）获得业务自由度这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权布局和保护，可以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争的筹码，更能获取平等参与市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞争对手的知识产权诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如此。（三）提升业务竞争力知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用地位，帮助企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专利加以保护，此即所谓卖点专利，既能以此为卖点吸引消费者，又能阻挡竞争对手的合法模仿。（四）管控知识产权风险随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的知识产权争议风险急剧提高。因此，管控知识产权风险应当贯穿于企业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产权全过程管理体系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流失、侵权纠纷等法律风险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、销售、投资等业务环节的知识产权管理工作流程，控制各个业务环节的法律风险。（五）实现知识产权价值要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包括法律价值和商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓变现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业可以借助专利与竞争对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低成本支出。十一、 知识产权资产标引与分级（一）专利资产的标引维度1、专利资产标引的内涵专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利资产的方法。专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的专利数据库。专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具。专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的，它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理及专利运营将大有神益。2、专利资产标引的实施时间企业进行专利资产标引的实施时间，要从两个方面来考虑。（1）根据企业专利规模确定标引实施时间专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，当企业的专利规模达到50100件这个区间时，比较适宜启动专利资产的标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常态化管理：（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需要着手标引或重新评估标引工作。在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一专利进行相应的标引。3、专利资产标引的维度根据企业的商业实践及竞争需求，专利资产的标引有多重维度每个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专利资产的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面介绍几种常见的专利资产标引维度，每个标引维度有其对应的标签或标引项。（1）基于法律状态的标引维度在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利资产按照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。（2）基于产品线的标引维度所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利资产可以根据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那么该企业的专利资产即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。（3）基于产品部件的标引维度给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利资产打上标签，有利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、油门线等零部件的对应专利进行分类标引。（4）基于技术效果的标引维度作为一种技术方案，每一项专利（外观设计专利除外）都应当有其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利资产标引不可缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速识别和展现企业在特定技术领域的专利优势。例如，对电热水器相关的专利资产，可根据技术效果打上防漏水、防漏电、即热等标签。有时，还可以对基于技术效果的标引方式进一步细分，比如，针对具有某一技术效果的专利组合，按照该技术发展脉络进行不同阶段的标引。例如，对电热水器的活水技术，可以给其专利按照活水技术的发展脉络分别打上机械活水、电子活水等标签。（5）基于使用状况的标引维度通过标引专利资产是否处于使用、许可、转让或质押等状态，可以帮助企业在专利库存中，快速找出哪些专利是企业的“收益发动机”，哪些专利是“沉睡的专利”，使企业了解并掌握专利资产的实施状况及其价值程度，从而便于对不同状况的专利资产进行分类管理和采取相应举措。（6）基于专利价值的标引维度专利不仅是授予专利权的发明创造，更是一种具有使用价值和交换价值的技术资产，一种能够为产品创造附加值、创造竞争优势的无形资产。专利价值可以用专利稽核的方式进行评价，即企业对其拥有的专利资产，从商业层面和技术层面进行盘点审核，并做出相应的决策。透过专利稽核可以区分出专利资产价值的等级大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等标签进行分级标引。（7）基于竞争关系的标引维度专利是竞争对手相互攻防的竞争工具和商业利器。企业可以定期或不定期地对竞争对手在市场上销售的产品进行专利分析。如果发现竞争对手的产品涉嫌侵犯自己的专利权，应当及时就相关专利进行标引，包括标注该竞争对手的名称以及涉嫌侵权的产品型号等信息。0在打算主动攻击竞争对手侵权或被竞争对手起诉侵权时，能够以最快的速度找到与之有关的专利，进行进攻和防御。为了将来更好地支撑诉讼，还可以将一些专利产品的使用证据等初步收集整理，并放置于被标引专利相应的文件夹下留存。（8）基于其他考虑的标引维度在实践中，根据行业性质的不同、企业需求的不同，标引的维度也会发生变化。比如，对于通讯、多媒体等高度依赖于标准的行业，可以将专利与对应的标准关联进行专利资产标引。专利资产的前述标引维度，可以通过不同的标签或标引项加以标记，并使用诸如以下形式的表格加以管理。不过，当企业的专利数量达到成百上千件时，仅依靠excel表格进行专利管理自然使用不便弊端诸多。此时，可以引入或开发专利管理系统，进行专利资产的标引工作。目前很多软件公司开发的专利管理软件，都可以实现专利标引的功能，甚至还可以根据用户的需求进行