金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法(新版)

-金属非金属地下矿山平安生产标准化评分方法二一一年八月. z.-目 录一、说明1二、金属非金属地下矿山平安生产标准化评分方法31平安生产方针与目标31.1 方针50分31.2 目标50分32平安生产法律法规与其他要求52.1需求识别与获取30分52.2融入40分62.3 评审与更新30分73平安生产组织保障73.1 平安生产责任制60分73.2 平安机构设置与人员任命80分93.3 员工参与60分103.4 文件与资料控制60分123.5 外部联系与内部沟通50分143.6 系统管理评审(50分)153.7 供给商与承包商管理60分173.8 平安认可与奖励50分183.9 工余平安管理30分194. 风险管理204.1 危险源辨识与风险评价要求(50分)204.2 风险评价120分224.3 关键任务识别与分析80分255平安教育与培训275.1 员工平安意识80分275.2 培训120分296. 生产工艺系统平安管理316.1 设计要求(50分)316.2 采矿工艺150分336.3 生产保障系统150分346.4 变化管理100分377. 设备设施平安管理397.1 根本要求(100分)397.2 设备设施维护200分408作业现场平安管理428.1 作业环境160分428.2 作业过程240分458.3 劳动防护用品100分489职业卫生管理509.1 安康监护60分509.2 职业危害控制80分519.3 职业卫生监测60分5210平安投入、平安科技与工伤保险5410.1 平安投入100分5410.2 平安科技(60分)5510.3 工伤保险40分5611检查5711.1一般要求(80分)5711.2巡回检查(80分)5811.3 例行检查80分5911.4 专业检查100分6011.5 综合检查80分6111.6 纠正和预防措施80分6212应急管理6312.1 应急准备(60分)6312.2 应急预案100分6512.3 应急响应(100分)6712.4 应急保障(80分)6812.5 应急评审与改良(60分)7013事故、事件报告、调查与分析7113.1 报告50分7113.2 调查50分7313.3 统计与分析60分7513.4 事故、事件回忆40分7614绩效测量与评价7714.1 绩效测量(50分)7714.2 系统评价50分79. z.-一、说明1.为标准全国金属非金属地下矿山平安生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山平安标准化标准 地下矿山实施指南AQ2007.2-2006的有关规定，制定本评分方法。2.本评分方法适用于金属非金属地下矿山平安生产标准化评审。3.在评审年度申请之日起前一年内生产平安事故死亡人数在3人不含3人以下，且满足以下要求的金属非金属地下矿山，方可参加平安生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、平安生产管理人员、职能部门、岗位平安生产责任制；制定平安检查制度、职业危害预防制度、平安教育培训制度、生产平安事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备平安管理制度、平安生产档案管理制度、平安生产奖惩制度、领导带班下井制度等规章制度，制定作业平安规程和各工种操作规程；平安投入符合平安生产要求，依照国家有关规定足额提取平安生产费用；设置平安生产管理机构，或者配备专职平安生产管理人员；主要负责人和平安生产管理人员经平安生产监视管理部门考核合格，取得平安资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定承受平安生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进展定期检测检验；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；每个矿井至少应有两个独立的直达地面的平安出口，平安出口的间距应不小于30米；每个生产水平中段均应有两个便于行人的平安出口，并应同通往地面的平安出口相通。必须建立机械通风系统。必须建立排水系统。矿井提升运输系统有可靠的平安保护装置。一级负荷须采用双回路、双电源供电。4.本评分方法使用标准化得分和平安绩效两个指标，确定金属非金属地下矿山平安生产标准化等级。5.金属非金属地下矿山平安生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为假设干子元素，每一子元素包含假设干个问题。6.本评分方法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为筹划、执行、符合、绩效4个局部，每个局部权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：元素分值明细表元 素分 值1.平安生产方针与目标1.1002.平安生产法律法规与其他要求1003.平安生产组织保障2.5004.风险管理3.2505.平安教育与培训4.2006.生产工艺系统平安管理5.4507.设备设施平安管理6.3008.作业现场平安管理7.5009.职业卫生管理20010.平安投入、平安科技与工伤保险8.20011.检查9.50012.应急管理40013.事故、事件报告、调查与分析10.20014.绩效测量与评价11.100总分4000标准化评审得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分百分制=标准化工作评定得分4000100。7.金属非金属地下矿山平安生产标准化的评审工作每3年至少进展一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：金属非金属地下矿山平安生产标准化等级划分表评审等级标准化得分平安绩效一级903600评审年度内未发生人员死亡的生产平安事故二级753000评审年度内生产平安事故死亡人数在2人不含2人以下三级602400评审年度内生产平安事故死亡人数在3人不含3人以下9.金属非金属地下矿山平安生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产平安事故死亡1人含1人、2人含2人、3人含3人以上的，取消其平安生产标准化等级，经整改合格后，可重新进展评审。. z.-二、金属非金属地下矿山平安生产标准化评分方法1平安生产方针与目标1.1 方针50分筹划5分 是否建立了针对平安生产方针制定、传达、评审与修订等环节的平安生产方针管理制度？(分数是：3分；否：0分) 平安生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是：2分；否：0分)执行(10分) 是否有由最高管理者签发的文件化的平安生产方针？(分数是：4分；否：0分) 平安生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通(分数是：3分；否：0分) 平安生产方针是否已传达至全体员工？(分数是：3分；否：0分)符合(15分) 平安生产方针是否表达：(分数是：4分；最高分：8分) 遵守法律法规与其他要求； 持续改良。 是否通过以下方式确保有效、充分传达平安生产方针：(分数是：3.5分；最高分：7分) 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容；绩效(20分) 平安生产方针是否易于理解？(分数是：5分；否：0分) 平安生产方针是否清楚表达管理层对平安生产工作的承诺？ (分数是：5分；否：0分) 员工熟悉并理解平安生产方针的比例：分数选择一个答案1.90%100%10分2.75%90%5分3.60%75%3分4.60%以下0分1.2 目标50分筹划5分 是否有平安生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？(分数是：2分；否：0分) 是否明确了平安生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？(分数是：3分；否：0分)执行(10分) 是否每年都设立了文件化的平安生产目标与指标？(分数是：2分；否：0分) 是否为平安生产目标与指标的实现提供了以下资源？(分数是：1分；最高分：4分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 是否制定了实现平安生产目标和指标的实施方案？(分数是：4分；否：0分)符合(15分) 设立平安生产目标时是否考虑：(分数是：1分；最高分：5分) 管理评审的结果； 风险评价的结果； 以往平安生产的绩效； 标准化系统评价的结果 法律法规与其他要求。 平安生产目标是否表达改良平安生产管理的要求；(分数是：3分；否：0分) 对平安生产目标与指标的完成情况实施监测的比例：分数选择一个答案1.90%-100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分 平安生产目标中是否只有伤亡指标？分数是：0分；否：2分 是否认期与员工沟通平安生产目标的完成情况？分数是：2分；否：0分绩效(20分) 是否完成了所有平安生产目标和指标？(分数是：4分；否：0分) 对目标和指标完成的情况是否进展了系统分析，并提出了改良措施？(分数是：4分；否：0分) 员工对平安生产目标和指标完成情况的认可程度？分数选择一个答案1.90%-100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分 员工理解其行为对完成平安生产目标与指标的影响程度：分数选择一个答案1.90%-100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分2平安生产法律法规与其他要求2.1需求识别与获取30分筹划3分 是否建立了识别平安生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？ (分数是：2分；否：0分) 是否确定了负责识别平安生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ (分数是：1分；否：0分)执行(6分) 是否识别了平安生产法律法规与其他要求的需求？(分数是：2分；否：0分) 是否根据需求识别结果获取相应的平安生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分) 员工是否可以获取相关的平安生产法律法规与其他要求？(分数是：2分；否：0分)符合(9分) 是否有适用的平安生产法律法规与其他要求清单？(分数是：3分；否：0分) 已获取的平安生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是：1分；最高分：6分) 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 标准性文件及其他要求。绩效(12分) 识别平安生产法律法规与其他要求的需求的有效性：(分数是：2分；最高分：6分) 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源人员、资金保障充分； 需求识别涉及所有部门与员工。 获取平安生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：2分；最高分：6分) 与企业平安生产相关的平安生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的平安生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 需求响应及时。2.2融入40分筹划4分 针对平安生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：2分；否：0分)执行(8分) 是否已将识别的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：3分；否：0分) 是否按所识别的需求为员工提供了平安生产法律法规与其他要求的培训？(分数是：3分；否：0分) 员工是否有获取相应平安生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是：2分；否：0分)符合(12分) 获取的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：分数选择一个答案1.90%100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分 对相关员工进展平安生产法律法规与其他要求培训的比例：分数选择一个答案1.90%100%6分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(16分) 平安生产法律法规与其他要求融入的有效性：(分数是：2分；最高分：8分) 将其规定融入平安生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或平安操作规程； 将其规定写入员工平安培训教材； 将其规定融入平安生产活动中。 对相关员工进展平安生产法律法规与其他要求培训的针对性？分数选择一个答案1.好8分2.一般4分3.差0分2.3 评审与更新30分筹划3分 针对平安生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是：1分；否：0分)执行(6分) 是否按制度对获取的平安生产法律法规与其他要求进展定期评审？(分数是：2分；否：0分) 当变化发生时，是否及时更新平安生产法律法规与其他要求的清单？(分数是：2分；否：0分) 当变化发生时，是否及时将更新的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是：2分；否：0分)符合(9 分) 平安生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：分数选择一个答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分 更新的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(12分) 评审、更新平安生产法律法规与其他要求的有效性：(分数是：3分；最高分：12分) 按规定定期评审； 及时获取新的平安生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新后的平安生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。3平安生产组织保障3.1 平安生产责任制60分筹划6 是否建立了针对平安生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？(分数是：3分；否：0分) 是否明确了负责平安生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是：3分；否：0分)执行(12分) 是否规定了主要负责人、分管负责人、平安生产管理人员、其他职能部门与岗位的平安生产责任制？(分数是：3分；否：0分) 是否对平安生产责任制进展了逐级说明？(分数是：2分；否：0分) 各级管理层是否承受了相关的平安生产职责与权限的培训？(分数是：2分；否：0分) 是否对各级平安生产责任制的执行情况进展考核？(分数是：3分；否：0分) 是否认期对平安生产责任制的适宜性进展评审与更新？ (分数是：2分；否：0分)符合(18分) 平安生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？分数选择一个答案1.是4分2.局部2分3.否0分 决策层对平安生产责任制进展逐级说明的程度？ 分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分 主要负责人的平安生产职责是否包含以下各项：(分数是：0.5分；最高分：6分) 建立、健全平安生产责任制； 组织制定平安生产规章制度和操作规程； 保证平安生产投入的有效实施； 催促、检查平安生产工作，及时消除生产平安事故隐患； 组织制定生产平安事故应急预案，并定期组织演练； 及时、如实报告生产平安事故； 组织制定平安生产方针与目标； 主持召开平安生产委员会或平安生产领导机构会议，讨论平安生产问题； 定期听取员工对平安生产工作的意见和建议； 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审； 组织开展企业平安文化创立活动，并公开展示对履行平安生产职责的承诺； 定期向职代会或员工代表大会汇报平安生产工作情况。 对职能部门和岗位平安生产责任制落实情况进展考核的比例：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(24分) 平安生产责任制是否实用并满足平安生产法律法规与其他要求？分数选择一个答案1.是6分2.局部3分3.否0分 各类人员对自身平安生产职责的理解与履行情况？分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分 平安生产责任制考核的有效性：(分数是：2分；最高分：12分) 至少每季度考核1次； 要针对部门与人员的职责逐项进展量化考核； 考核结果要与风险抵押或平安奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。3.2 平安机构设置与人员任命80分筹划8分 是否有平安管理机构设置和平安管理人员任命的文件？(分数是：4分；否：0分) 是否对平安生产委员会或平安生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？(分数是：4分；否：0分)执行(16分) 是否依据平安生产法律法规与其他要求、企业的状况设立平安生产委员会或平安生产领导机构？(分数是：2分；否：0分) 平安生产委员会或平安生产领导机构成员是否承受了履职培训？(分数是：2分；否：0分) 平安生产委员会或平安生产领导机构是否认期开会，研究解决存在的平安问题？(分数是：2分；否：0分) 是否设置了平安生产管理机构或配备了专职平安生产管理人员？(分数是：2分；否：0分) 最高管理者是否已书面任命以下职位？分数 是：1分最高分：6分 员工代表； 平安员； 急救员； 事故调查员； 法律法规需增加的职位； 与风险及其评估相关的职位。 是否明确并在工作场所展示平安生产委员会或平安生产领导机构成员的职责？(分数是：2分；否：0分)符合(24分) 被任命的人员是否全部有任命书(分数是：4分；否：0分) 平安生产委员会或平安生产领导机构成员中是否有员工代表？(分数是：4分；否：0分) 平安生产委员会或平安生产领导机构会议是否有记录并保存？(分数是：4分；否：0分) 平安生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足平安生产管理需要？(分数是：4分；否：0分) 对被任命的人员是否进展了有针对性的培训，确保其具有履行相应职责的能力？分数选择一个答案1.是4分2.局部2分3.否0分 依据平安生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？(分数是：4分；否：0分)绩效(32分) 平安生产委员会或平安生产领导机构解决平安生产问题的有效性：(分数是：3分；最高分：18分) 至少每季度召开1次会议； 及时传达、学习上级有关平安生产的规定和文件； 会议就讨论的重大平安生产问题形成决议； 检查和监视会议决议的落实情况； 定期组织成员进展现场平安生产检查； 听取并讨论员工对平安生产工作的意见和建议。 平安生产委员会或平安生产领导机构会议决议落实的效果？分数选择一个答案1.好8分2.一般4分3.差0分 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务？分数选择一个答案1.是6分2.局部3分3.否0分3.3 员工参与60分筹划6分 是否有收集并反响员工关注的平安、安康事项的制度？(分数是：2分；否：0分) 是否有制度确保员工获得参与平安、安康活动的时机？(分数是：2分；否：0分) 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在平安、安康问题的工作？(分数是：2分；否：0分)执行(12分) 是否收集并反响了员工关注的平安、安康事项？(分数是：4分；否：0分) 员工是否有参与以下平安生产活动的时机：(分数是：0.5分；最高分：5分) 任务分析； 定期平安学习与培训活动； 平安操作规程修订； 平安操作训练； 与政府有关部门沟通平安生产事项； 风险评价； 平安合理化建议活动； 变化管理的讨论； 平安认可和奖励活动； 参与平安问题的调查。 是否对员工拒绝的平安生产事项进展了公正的调查？(分数是：3分；否：0分)符合(18分) 是否指定人员定期汇总员工反映的平安生产问题？(分数是：5分；否：0分) 员工参与平安活动的比例：分数选择一个答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分 员工拒绝的平安生产事项是否得到了公正的调查？分数选择一个答案1.是4分2.局部2分3.否0分 在不符合平安生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？(分数是：4分；否：0分)绩效(24分) 收集并反响员工关注的平安生产事项制度的有效性：(分数是：5分；最高分：10分) 责任部门与人员确定； 职责明确； 渠道畅通； 收集频率确定； 反响及时。 员工参与平安生产活动的有效性：(分数是：2分；最高分：10分) 为保证员工参与的效果，事先对员工进展针对性的培训； 为员工参与提供必要条件； 员工在活动中所提意见和建议得到积极响应； 员工参与的记录完整； 员工参与的积极性高。 员工对拒绝制度的认可程度：分数选择一个答案1.好4分2.一般2分3.差0分3.4 文件与资料控制60分筹划6分 是否有文件与资料控制管理制度？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确平安管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？(分数是：2分；否：0分)执行(12分) 是否对员工进展了相关平安生产标准化文件培训？(分数是：2分；否：0分) 是否认期评审、及时修订或废除标准化系统文件？(分数是：2分；否：0分) 以下平安生产记录是否得到有效保存：(分数是：0.5分；最高分：8分) 管理评审报告； 事故、事件的相关记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评估报告； 平安检查与绩效测量记录； 安康监护记录； 平安生产会议记录； 平安活动记录； 法定检测记录； 许可文件； 应急管理记录； 纠正与预防行动记录； 承包商和供给商信息； 平安设备、设施和装置的维护和校验记录； 技术资料、图纸。符合(18分) 是否制定以下平安生产规章制度？(分数是：1分；最高分：15分) 平安生产检查制度； 平安例会制度 平安教育培训制度； 重大危险源监控制度； 隐患排查治理制度； 危险物品管理制度； 应急管理制度 职业危害防治管理制度； 平安生产费用提取与使用制度 特种作业管理制度； 事故和事件管理制度； 设备设施平安管理制度； 平安生产档案管理制度； 平安生产奖惩制度。 领导带班下井制度 文件与资料控制制度的执行情况如何？分数选择一个答案1.好3分2.一般1分3.差0分绩效(24分) 标准化文件系统效力与效率：(分数是：2分；最高分：14分) 文件需求响应及时； 文件产生的流程畅通； 文件层次构造清晰、合理； 文件内容精练、正确； 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾； 文件分发充分； 文件培训充分。 标准化系统文件控制系统效力：(分数是：1分；最高分：10分) 主索引表； 制定时间； 版本； 解释权； 批准； 变化与废止； 存储媒介； 保存期限； 外部文件； 可获取性。3.5 外部联系与内部沟通50分筹划5分 是否指定人员与外部联系和协调平安生产事项？(分数是：2分；否：0分) 是否有与外部联系的制度？(分数是：1分；否：0分) 是否有内部沟通制度？(分数是：1分；否：0分) 是否有合理化建议制度？(分数是：1分；否：0分)执行(10分) 是否已识别外部联系对象？(分数是：1分；否：0分) 是否就外部关注的平安生产事项进展了沟通？(分数是：2分；否：0分) 是否保存外部的平安投诉记录？(分数是：1分；否：0分) 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论平安生产事项？(分数是：1分；否：0分) 基层是否收集并处理在会议中员工关心的平安生产问题？(分数是：1分；否：0分) 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？(分数是：1分；否：0分) 是否评估建议并对已采纳的建议进展表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？(分数是：2分；否：0分) 是否及时向外界披露重大平安生产事项？(分数是：1分；否：0分)符合(15分) 外部联系制度的执行情况：(分数是：1分；最高分：3分) 有明确的联系对象； 有负责联系的责任部门与责任人员； 有外部联系记录。 平安投诉已报告并进展了调查的比例：分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分 基层平安会议是否依据要求的频次召开？(分数是：2分；否：0分) 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程？(分数是：1分；否：0分) 员工参与合理化建议活动的比例：分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(20分) 外部联系的有效性：(分数是：0.5分；最高分：2分) 联系对象识别充分； 联系时机恰当； 投诉响应及时； 外部联系记录齐全。 内部沟通的有效性：(分数是：2分；最高分：4分) 管理者、员工对沟通机制的信心； 及时、有效地处理员工反映的平安问题。 合理化建议的有效性：(分数是：2分；最高分：6分) 以公平的方式评审提出的各项建议； 员工对建议机制的信心； 有效地发现并处理问题。 外部联系与内部沟通制度的效力，包括：(分数是：2分；最高分：8分) 理解沟通的目的； 理解沟通的内容并作出积极反响； 掌握投诉与沟通程序； 对投诉信息反响的满意度。3.6 系统管理评审(50分)筹划5分 是否有评审标准化系统的制度？(分数是：3分；否：0分) 评审过程是否有文件化要求？(分数是：2分；否：0分)执行(10分) 是否每年进展标准化系统的评审？(分数是：2分；否：0分) 标准化系统评审是否由企业主要负责人组织执行？(分数是：2分；否：0分) 标准化系统评审所提出的行动方案是否已执行？(分数是：2分；否：0分) 行动方案是否与责任人、员工及相关方沟通？(分数是：2分；否：0分) 是否保持标准化系统评审的记录？(分数是：2分；否：0分)符合(15分) 标准化系统评审是否包括：(分数是：1分；最高分：11分) 监测与检测记录； 以前评审的跟踪结果； 影响标准化系统的变化； 纠正与预防措施制定及实施有效性； 事故统计分析； 员工和相关方意见和建议； 目标和指标完成情况； 标准化系统覆盖范围的充分性； 标准化系统评估报告； 实施标准化系统的资源人、财、物、技术的保障情况； 持续风险识别结果。 评审的结果是否包括：(分数是：1分；最高分：4分) 标准化系统运行的总体评价； 基于问题的改良措施； 资源需求； 损失预防措施和对识别风险的缓减方案。绩效(20分) 管理评审过程的有效性：(分数是：2分；最高分：6分) 评审频次符合制度要求； 所有问题已闭环； 每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。 是否通过评审找出需持续改良的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括：(分数是：2分；最高分：14分) 方针； 风险降低； 目标和指标； 标准化系统评价； 监测和数据分析； 纠正与预防措施； 现场人员能力。3.7 供给商与承包商管理60分筹划6分 是否有供给商、承包商选择、评价与管理的制度？(分数是：3分；否：0分) 是否已指定与供给商、承包商协调或联系的人员？(分数是：3分；否：0分)执行(12分) 是否已识别供给商、承包商可能带来的重大风险？(分数是：1分；否：0分) 作为选择的参考因素，备选供给商、承包商是否提供以下信息：(分数是：0.5分；最高分：2分) 相关资质； 平安管理制度； 遵守平安生产法律法规与其他要求的能力； 平安绩效。 合同是否明确双方的平安生产责任与义务？(分数是：1分；否：0分) 是否对供给商、承包商的作业现场进展检查，以识别及纠正可能的风险？(分数是：1分；否：0分) 指定协调或联系的人员是否就供给商、承包商的平安生产表现定期与其沟通？ (分数是：1分；否：0分) 在许可供给商、承包商员工使用企业设备设施前，是否对其进展以下内容的培训：(分数是：0.5分；最高分：4分) 操作规程； 紧急处置程序； 事故、事件报告程序； 员工平安、安康责任； 与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与个体用品要求； 许可要求。 是否对供给商、承包商的平安生产表现进展了评估？(分数是：2分；否：0分)符合(18分) 供给商、承包商的选择遵循有关要求的比例：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分 对供给商、承包商检查的执行情况，包括：(分数是：1分；最高分：4分) 严格按规定或方案进展； 针对检查发现的问题，与供给商、承包商充分沟通； 检查记录经供给商、承包商相关人员签字确认； 对问题整改结果进展跟踪复核。 指定协调或联系的人员就供给商、承包商的平安生产表现定期与其沟通的情况：分数选择一个答案1.好5分2.一般3分3.差0分 在许可供给商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进展培训的比例：分数选择一个答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(24分) 供给商、承包商在合同期内的平安生产表现如何？(分数是：3分；最高分：18分) 积极参加企业组织的各项平安生产活动； 主动配合企业的平安生产监视检查； 注重从业人员平安培训； 按规定开展平安检查与隐患排查； 认真整改自查和督查发现的各类平安生产隐患； 及时通报或沟通重大平安生产事项。 是否因供给商、承包商的原因导致事故、事件的发生？(分数是：0分；否：6分)3.8 平安认可与奖励50分筹划 5分 是否有针对平安生产表现的认可与奖励制度？(分数是：3分；否：0分) 是否有部门或人员负责评价平安生产工作表现？(分数是：2分；否：0分)执行(10分) 是否对员工好的平安表现给予认可？(分数是：5分；否：0分) 是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？(分数是：5分；否：0分)符合(15分) 员工是否有被认可的时机？分数选择一个答案1.是5分2.局部3分3.否0分 年度内已获得认可员工的比例：分数选择一个答案1.90%100%5分2.75%90%3分3.60%75%1分4.60%以下0分 部门是否有被认可的时机？分数选择一个答案1.是5分2.局部3分3.否0分绩效(20分) 认可对员工平安表现的鼓励作用？分数选择一个答案1.好8分2.一般4分3.差0分 认可对提高企业平安绩效的促进作用？分数选择一个答案1.好8分2.一般4分3.差0分 员工对认可的评价如何？分数选择一个答案1.好4分2.一般2分3.差0分3.9 工余平安管理30分筹划3分 是否设立了工余平安管理制度？(分数是：3分；否：0分)执行(6分) 是否制定工余平安生产提升方案？(分数是：2分；否：0分) 工余平安的宣传资料是否传阅、张贴、播放？(分数是：1分；否：0分) 是否报告并分析员工工余事故、事件？ (分数是：2分；否：0分) 是否针对预防工余意外进展了培训？ (分数是：1分；否：0分)符合(9分) 工余平安管理制度的执行情况？分数选择一个答案1.好3分2.一般1分3.差0分 员工工余事故、事件报告的情况？分数选择一个答案1.好3分2.一般1分3.差0分 对工余事故、事件原因进展分析的比例： 分数选择一个答案1.90%100%3分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分绩效(12分) 员工工余平安意识是否得到提高？分数选择一个答案1.是6分2.局部3分3.否0分 员工工余平安事故、事件是否减少？分数是：6分；否：0分4. 风险管理4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分)筹划5分 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？(分数是：2分；否：0分) 制度是否明确了持续风险评价的要求？(分数是：1分；否：0分)执行(10分) 是否进展危险源辨识与风险评价，并确定重大危险源？(分数是：4分；否：0分) 是否已通过初始及持续的风险评价，对风险评价实施动态、闭环的管理？(分数是：2分；否：0分) 是否认期或及时对危险源辨识与风险评价进展回忆？(分数是：2分；否：0分) 风险评价的结果是否文件化？(分数是：2分；否：0分)符合(15分) 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？分数选择一个答案1.是3分2.局部1分3.否0分 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了相关方的活动？分数选择一个答案1.是3分2.局部1分3.否0分 是否认定并评估工作或活动的次生风险？分数选择一个答案1.是3分2.局部1分3.否0分 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？分数选择一个答案1.是3分2.局部1分3.否0分 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？分数选择一个答案1.是3分2.局部1分3.否0分绩效(20分) 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？(分数是：3分；否：0分) 制度规定的风险评价流程是否清楚？(分数是：3分；否：0分) 风险评价方法是否合理？(分数是：3分；否：0分) 风险控制措施是否包括：(分数是：1分；最高分：3分) 工程控制措施； 管理控制措施； 个体防护措施。 是否采用以下方式开展持续风险识别与评价：(分数是：1分；最高分：8分) 使用前检查； 方案任务观察； 设备检查； 班前平安检查确认； 定期平安检查； 定期检修； 平安生产标准化系统评价； 班组危险预知活动。4.2 风险评价120分筹划 12分 是否制定了以下风险评价的方案：(分数是：2分；最高分：12分) 周边环境风险评价； 关键设备风险评价； 重要设施风险评价； 重要场所风险评价； 主要作业过程风险评价； 职业卫生风险评价。执行(24分) 是否针对以下方面进展了风险评价？(分数是：1分；最高分：6分) 周边环境； 关键设备； 重要设施； 重要场所； 主要作业过程； 职业卫生。 是否根据风险评价结果制定了针对性的风险控制措施？(分数是：4分；否：0分) 是否已识别和评价以下职业危害及其影响：(分数是：0.5分；最高分：4分) 粉尘； 高温与低温； 振动与噪声； 辐射； 毒物； 照度； 生物危害； 其他。 是否对已识别的、可能造成严重风险的职业危害进展了监测？(分数是：2分；否：0分) 是否已识别和评价以下灾害及其影响？(分数是：1分；最高分：6分) 火灾； 水灾； 冒顶片帮、坍塌、矿岩突出； 机电设备伤害； 意外爆炸； 中毒窒息。 初始风险评价结果是否已文件化？(分数是：2分；否：0分)符合(36分) 在对周边环境进展风险评价时，是否考虑了自然灾害及外部机构的影响？(分数是：3分；否：0分) 在对关键设备进展风险评价时，是否考虑了设备与工艺参数的匹配问题？(分数是：2分；否：0分) 是否为风险评价方案配备了相应的资源？(分数是：3分；否：0分) 对识别的、可能造成严重安康风险的危害进展监测的比例：分数选择一个答案1.90%100%4分2.75%90%2分3.60%75%1分4.60%以下0分 在水灾风险评价时，是否考虑了以下水源：(分数是：1分；最高分：3分) 地下水； 地表水； 降雨及融雪。 在冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价时，是否考虑了以下可能的致因因素：(分数是：1分；最高分：5分) 矿岩性质； 地质条件； 采矿方法； 支护与加固； 爆破震动等。 在机电设备伤害风险评价时，是否考虑了以下方面：(分数是：0.5分；最高分：6分) 凿岩设备； 装载设备； 提升设备； 运输设备； 破碎设备； 排水设备； 压风设备； 支护设备； 通风设备； 充填设备； 照明设备； 供配电设备； 紧急避险设备； 其他。 在意外爆炸风险评价时，是否考虑了以下方面：(分数是：1分；最高分：3分) 燃料油； 爆破器材； 锅炉。 在进展中毒窒息风险评价时，是否考虑了以下方面：(分数是：0.5分；最高分：3分) 爆破作业； 爆破器材燃烧或爆炸； 矿井火灾，特别是机电设备与电缆火灾； 采空区、废弃巷道封堵缺陷； 矿井通风或反风系统缺陷； 有毒有害气体监测系统缺陷等。 在进展火灾风险评价时，是否考虑了以下不同的火灾类型： (分数是：1分；最高分：4分) 爆破器材火灾； 机电设备与电缆火灾； 燃料油火灾； 其他。绩效(48分) 周边环境、重要设施及重要场所潜在风险识别与评价的有效性：(分数是：2分；最高分：6分) 周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等； 可能的重大危险源均已识别与评价，如爆破器材库、油库、锅炉房等； 相关风险识别与评价的信息更新及时。 职业危害风险识别与评价的有效性： (分数是：1分；最高分：3分) 列出了职业危害因素清单； 确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险； 提出了职业危害的风险控制措施。 危害因素的监测与测量效果？分数选择一个答案1.好3分2.一般1分3.差0分 水灾风险的评价效果？分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分 冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险的评价效果？分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分 机电设备伤害风险的评价效果？分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分 意外爆炸风险的评价效果？分数选择一个答案1.好3分2.一般1分3.差0分 中毒窒息风险的评价效果？分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分 火灾风险的评价效果？分数选择一个答案1.好6分2.一般3分3.差0分 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？(分数是：0分；否：3分)4.3 关键任务识别与分析80分筹划8分 是否建立了关键任务识别与分析制度？(分数是：3分；否：0分) 是否建立任务观察制度，确保在需要时对作业任务进展完整的或局部的观察？(分数是：3分；否：0分) 是否有许可作业管理制度？(分数是：2分；否：0分)执行(16分) 是否已依据风险分析结果编制关键任务作业指导书？(分数是：2分；否：0分) 是否就关键任务作业指导书对相关作业人员进展培训？(分数是：2分；否：0分) 作业前或班组平安例会是否讨论作业指导书？(分数是：2分；否：0分) 是否认定了需要许可的作业范围？(分数是：2分；否：0分) 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？(分数是：2分；否：0分) 是否按方案执行了任务观察？(分数是：2分；否：0分) 是否针对观察发现的问题提出有针对性的改正意见？(分数是：2分；否：0分) 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？(分数是：2分；否：0分)符合(24分) 关键任务有作业指导书的