证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案72

证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C2. 单选题：（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心正确答案：A3. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。I网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.IIIIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D4. 单选题：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下正确答案：C5. 单选题：定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正确答案：B6. 单选题：下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次正确答案：A7. 单选题：从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会正确答案：A8. 单选题：境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：C9. 单选题：下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性正确答案：C10. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。.管理制度.内部隔离制度.尽职调查制度.询问制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B12. 单选题：自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模；风险限额；资产配置；业务授权。A.、B.、C.、D.、正确答案：D13. 单选题：【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问正确答案：D14. 单选题：申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府正确答案：B15. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定正确答案：B16. 单选题：针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户正确答案：D17. 单选题：在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会正确答案：D18. 单选题：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案：A19. 单选题：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。.传播虑假信息或者误导投资者的信息.接受他人委托从事证券投资.贬损同行或以其他不正当竟争手段争揽业务.依据虑假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任正确答案：B22. 单选题：【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%正确答案：C23. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事（）业务资格的机构担任其财务顾问。A.评估B.律师C.财务顾问D.审计正确答案：C25. 单选题：证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.60D.90正确答案：D26. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：下列说法错误的是（）。A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准正确答案：A28. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B30. 单选题：期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关正确答案：B31. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C32. 单选题：有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（）通过决议。A.股东会B.监事会C.董事会D.职工代表大会正确答案：A33. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D34. 单选题：期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C35. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A36. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D37. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。I宏观经济II行业状况III证券市场变动情况IV具体证券投资建议A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C38. 单选题：期货交易具有高信用的特征这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C39. 单选题：股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：D40. 单选题：在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人正确答案：A41. 单选题：【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后正确答案：A42. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A43. 单选题：证券法对证券交易所的规定不包括（）。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚正确答案：B44. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答案：B45. 单选题：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案：C46. 单选题：客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率正确答案：D47. 单选题：成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。A.营业网点在40个以上B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案：A48. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,正确答案：B49. 单选题：下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。.中华人民共和国证券法.证券业从业人员资格管理办法.证券公司融资融券业务试点管理办法.证券公司合规管理试行规定A.、B.、C.、D.、正确答案：D50. 单选题：下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行只在银行间债券市场交易同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务短期融资券应当由符合条件的金融机构承销企业不得自行销售A.B.C.D.正确答案：A51. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D52. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.5D.6正确答案：B54. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C55. 单选题：在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C56. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。I国债II国家重点建设债券III债券型证券投资基金IV在证券交易所上市的企业债券A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C57. 单选题：以下属于常见的内幕交易行为的是（）。.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场A.、B.、C.、D.、正确答案：D58. 单选题：证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职；不为原聘用机构所聘用的；变更聘用机构的；与原聘用机构解除劳动合同的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C59. 单选题：（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：B60. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C61. 单选题：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。.责令发行人暂停发行.责令发行人中止发行.允许发行人继续发行，处以30万元罚款.允许发行人继续发行，处以50万元罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C62. 单选题：证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A63. 单选题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（）。A.委托单B.成交单C.交割单D.预留凭证正确答案：A64. 单选题：下列属于我国对期货交易征收的费用是（）。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案：D65. 单选题：公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.累计债券余额不超过公司净资产的40%.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息.债券的利率不超过银行利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：A66. 单选题：有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：A67. 单选题：非法集资罪的犯罪主体是（）。.一般主体.复杂主体.单位.自然人A.、B.、C.、D.、正确答案：D68. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C69. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B70. 单选题：参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（）。.与发行申请人有利害关系.直接或者间接接受发行申请人的馈赠.持有所核准的发行申请的股票.私下与发行申请人进行接触A.、B.、C.、D.、正确答案：D71. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用正确答案：A72. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B73. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.5正确答案：B74. 单选题：证券公司章程中的重要条款包括()。证券公司的名称、住所；证券公司的组织机构；证券公司对外投资、对外提供担保的类型；证券公司的解散事由与清算办法。A.、B.、C.、D.、正确答案：D75. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C76. 单选题：融资融券交易风险揭示书应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担正确答案：B77. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D78. 单选题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C79. 单选题：下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。客体要件客观要件主体要件主观要件A.B.C.D.正确答案：C80. 单选题：合并合同需要载明的事项不包括（）。A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所正确答案：D81. 单选题：营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（）。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代理人的有效身份证明文件D.账户名称正确答案：D82. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A83. 单选题：下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任正确答案：C84. 单选题：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案：D85. 单选题：证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D86. 单选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C87. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C88. 单选题：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A89. 单选题：证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、正确答案：D90. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III与客户分享投资收益、分担投资损失IV使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV正确答案：B91. 单选题：关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D92. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C93. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B94. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B95. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D96. 单选题：融资融券业务客户的选择标准包括（）。I工作状况II账户状态III信誉状况IV关联关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV正确答案：B97. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B98. 单选题：基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产正确答案：A99. 单选题：下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格正确答案：D100. 单选题：股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：D