项目决策分析与评价教材

. 项目决策分析与评价第一章 概述一、项目决策：指投资者按照自己的意图目的，在调查分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以与投资项目的选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。项目决策遵循的原则：科学化、化投资项目的首要环节是：项目策划和决策。二、项目决策分析与评价的目的：为项目决策提供科学的可靠依据。1、 拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要2、 产品方案、产品质量、生产规模是否符合时常需要，在市场竞争中是否具有竞争力。3、 生产工艺技术是否先进适用4、 项目建成后，投入品的供应和有关配套条件是否满足持续生产的需要5、 项目建成后，财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满足各方需要6、 资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求7、 项目各项风险是否识别并采取措施8、 建设方案是否进行了多方案比较，达到方案的最优化三、项目决策分析与评价的工作顺序一般采取分阶段由粗到细，由浅到深地进行。1、 投资机会研究阶段投资设想：概略的投资建议； 重点：是投资环境分析；作用是：鉴别投资方向，选定建设项目，为下一步研究打基础。2、 编制项目建议书阶段，也称初步可研性研究阶段围绕项目的必要性进行分析研究目建议书：项目总体轮廓设想据：国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，国家产业政策重点：项目建设的必要型和项目建设的可能性3、 可行性研究阶段围绕项目的可行性进行研究在可行性研究中，对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、环境和社会影响以与风险等问题，进行深入调查研究，充分进行技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。以上可见，项目建议书是围绕项目的必要性进行分析研究；可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究，必要时还需对项目的必要性进一步论证。初步可行性研究时在机会研究的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证。可行性研究是在初步可行行研究的基础上，通过与项目有关的资料、数据的调查研究，对项目的技术、经济、工程、环境等进行最终论证和分析预测。4、 项目评估阶段由具有一定资质的咨询评估单位进行技术上、经济上的评价论证在项目可行性研究报告提出后，由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项目本身与可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证。这种评价论证时站在客观角度，对项目进行分析评价，决定项目可行性研究报告提出的方案是否可行，科学、客观、公正地提出对项目可行性研究报告的评价意见，为决策部门、单位或业主对项目审批决策提供依据。重要的项目，项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。5、 项目决策审批阶段项目主管单位或业主审定项目主管单位或业主，根据咨询评估单位对项目可行性研究报告的评价结论，结合国家宏观经济条件，对项目是否建设、何时建设进行审定。项目阶段时项目过程的区分，各阶段直接不能截然分开，而时具有在逻辑联系，在一定意义上，是一种科学的程序化。为此，凡国家投资项目，都规定了必须遵循的基本建设程序。四、项目决策分析与评价工作的基本要求1、 资料数据准确可靠2、 方法要科学、合理并多方法验证。常用方法：1）经验判断法 2）数学分析 3）实验法3、 分析要逻辑化、有说服力1） 选择合适目标并掌握约束条件2） 定性与定量相结合，以定量为主3） 静态分析与动态分析相结合，以动态为主。动态分析与静态分析的根本区别在于是否考虑资金的时间价值4） 多方案比较与优化 A）综合评分法B）目标排序法C）逐步淘汰法D）两两对比法五、项目决策分析与评价的主要容不同阶段，工作容何深度有所不同。1、机会研究 1）对投资环境的客观分析，特别是要对市场供需态势进行分析。2）对企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同。3）对企业外部资源条件分析机会研究报告容：选定拟建项目，并描述选定项目的背景何依据；市场与政策分析与预测；企业战略何外部条件的分析；投资总体结构，以与其他具体建议。2、初步可行性研究 （编制初步可行性研究报告或项目建议书）：1）市场分析与预测。初步分析与预测项目产品在国、国际市场的市场容量与供需状况；初步选定产品目标市场；初步预测产品价格走势，并初步识别市场风险。 2）对资源开发项目，要初步研究资源的可利用量、自然品质，赋存条件与起开发价值 3）初步进行建设方案的策划 4）初步估算拟建项目所需的建设投资和投产后运营期间所需的流动资金 5）初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源 6）初步估算项目的销售收入与成本费用，测算项目的财务部收益率和资本金部收益率，并初步计算借款偿还能力7）初步估算项目的国民经济效益和费用，以与经济部收益率8）对于必需进行社会评价的项目要以定性描述为主，对项目进行初步社会评价9）初步分析、识别项目的风险因素与风险影响程度以上9点可以归纳为：1）初步市场分析与预测 2）初步的资源评价和建设方案设计 3）投融资的初步概算 4）财务、国民、经济社会的初步评价与风险粗略分析。3、可行性研究（与初步可行性研究容基本一样）（编制可行性研究报告） 1）全面深入进行市场分析、预测 2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件何资源的开发利用价值。 3）深入进行项目建设方案设计 4）对项目素需投资进行详细估算。分别估算基本预备费、设备与工器具购置费、安装工程费、其他建设费用；分别估算百亿年预备费、涨价预备费何建设期利息；并估算流动资金。 5）深化融资分析。构造并优化融资方案；研究确定资本金何债务资金来源，并形成意想性协议 6）深化财务分析。按规定科目详细估算销售收入和成本费用，编制财务报表，计算相关指标，进行盈利能力分析和偿债能力分析。 7）深化国民经济评价。识别国民经济效益和费用并采用影子价格计算，编制国民经济评价报表，计算相关指标 8）深化社会评价。对应进行社会评价的项目进行详细社会评价。9）对环境影响进行综合评价。包括环境对项目建设的影响和项目建设与投产厚对环境污染和破坏的影响的评价。10）对项目进行不确定性分析。包括敏感性分析，盈亏平衡分析，概率分析。 11）深化风险分析。识别项目主要风险因素分析风险影响程度，确定风险等级，研究防和降低风险的对策措施 12）对上述可行性研究容进行综合评价，概述推荐方案，提出优缺点，概述主要对比方案，做出项目可行性研究结论，并提出对项目下一步工作和项目实施种需要解决的问题的建议。以上12 点可以归纳为：1）详细市场分析与预测 2）深入的资源评价和建设方案设计 3）投融资的深化分析算 4）财务、国民、环境影响的综合评价与详尽的风险分析 5）对研究容进行综合评价。 4、可行性研究报告的深度要求1） 应能充分放映项目可行性研究工作的成果，容要齐全，结论要明确，数据要准确，论据要充分，要满足决策单位或业主的要求。2） 选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求。3） 重大的技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。4） 确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求5） 投资估算的深度应能满足投资控制准确度的要求6） 构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要7） 应反映在可行性研究中出现的某些方案的重大分歧与未被采纳的理由，以供决策单位或业主权衡利弊进行决策8） 应附有评估、决策审批所需的合同、协议、意向书、政府批件等。第二章 市场分析与项目（企业）投资战略一、市场调查与预测1、 市场调查：对产出品市场现状和一段历史时期的情况进行的调查，也包括主要投入品。市场调查容1）市场容量调查。供应状况与需求状况，两者同时要包括国市场和国外市场。调查的时间跨度应能满足市场预测的要求。供应状况 A、国际市场总生产能力、总产量、总贸易量，在全球的分布情况，主要生产企业名称、生产能力、产量、品种、性能与档次情况。 B、国市场总生产能力、总产量与地区分布，国主要生产企业名称、生产能力、产量、品种、性能与档次情况。 C、进口状况。进口量、品质、国别、贸易方式、进口量占国产量与贸易量的比例、进口量占国际产量与贸易量的比例。需求状况 A、国际市场需求状况。消费总量与各、各地区或各国的分布、消费结构与不同消费群体对产品的需求。 B、国市场需求状况。国消费总量与区域市场消费量消费结构与不同小群体对产品的需求。 C、出口状况。出口量、品质、国别、贸易方式、出口量占国际产量与贸易量的比例2）价格状况调查，包括国价格与变化情况、国际价格与变化情况和进出口价格与变化情况国际市场价格与历年变化情况与变化规律国市场价格与历年变化情况与变化规律产品在我国口岸的进出口价格与历年变化情况与变化规律产品在我国的价格形成机制，是市场形成价格还是政府调控价格3）竞争力状况：项目产品在国外市场的竞争程度，市场竞争主要对手的生产、营销、市场份额与其竞争力状况。市场调查方法1）市场调查体系依调查资料来源和资料收集方法分A）文案调查（第二手调查）B）实地调查（第一手资料调查）观察法、实验法、问卷法（最广）2）问卷调查方法确定收集的资料、问卷调查方式、容、形式、用语、顺序、检验可靠性问题、版面布局、试调查3）抽样调查与其程序随机和非随机，步骤：识别总体、选择抽样方法、决定样本数 （图2-2、表2-1） 非随机抽样：便利、配额、判断、雪球抽样 随机抽样：简单随机、双重、逐次、分段、分层、群集、系统、复合抽样无论采用观察法、实验法或问卷法的方式进行市场调查，都常常采用抽样调查的方法。4）统计分析与解释步骤：编辑、汇总与分类、制表、解释统计资料2、市场预测1）预测基础市场调查基础2）预测过程（预测程序）：输入、处理、输出的动态反馈过程。全过程可分为7个主要步骤和一个反馈过程 市场预测是根据市场调查得到的一系列数据包括当前数据和历史数据），采用适当方法预测一定期限（一般预测5-10年）的产品供需状况。3）供需预测：应考虑的因素（6条）A、 国家与经济影响因素：国民经济与社会发展对项目产品供需的影响B、 产品影响因素：相关产业产品和上下游产品的情况与其变化，以与对项目产品供需的影响。 产品结构变化，产品升级换代情况，特别是高新技术产品和新的替代产品 项目产品在生命周期所处阶段（投入期、成长期、成熟期、衰退期）对供需的影响C、 不同地区和不同消费群体的消费水平、消费习惯、消费方式与其变化，以与对项目产品供需的影响D、 涉与进出口的项目产品，应考虑国际政治经济条件与贸易政策变化对供需的影响。容： 国市场的需求预测是预测需求潜量和销售潜量国际市场预测难度较大，一般多进行产品出口和进口替代分析。涉与国外教高水平的竞争对手综合反映项目生命力步骤：通过供应预测和需求预测以与供需平衡分析来预测未来的市场容量、分析项目产品可能占有的市场份额A、供应预测：国市场总供给量，含现有、在建、拟建；国际市场可供给量、可进口量。还要预测项目产品目标市场的供给量。B、需求预测：国市场总需求量，含现有、在建、拟建，国际市场需求量；可出口量。还要需册项目产品目标市场的需求量。预测期尽可能包括项目计算期年份，一般最低要求预测期限为今后5年和10年。C、供需平衡分析：供需平衡状况，以与可能导致供需失衡的因素和波与围。不仅应分析全社会的，还应分析项目初步拟定的目标市场的供需平衡状况，分析项目可能占有的市场份额。反之，通过供需平衡分析又帮助选择目标市场。2） 预测方法定量预测、定性预测、组合预测（P15表2-2记忆（容易出题）（实务第三章）组合预测：采用2种以上不同预测方法的预测。几种定量方法的组合；几种定性方法的组合；定性与定量方法的组合。2、 价格预测：产品价格失计算项目收入的基础，也是影响项目效益的关键因素。价格的预测和确定项目决策分析与评价种的可行姓研究工作的一项重要容。对项目效益估计的准确姓和评价结论的可靠性有着至关重要的影响。1） 需考虑的因素：国外市场的供需状况，价格的变动趋势，所处地域对价格的影响，该产品升级换代的速度，新技术、新材料产品和新的替代产品的出现，国外税费、利率、汇率的变化、非贸易壁垒对价格的影响，生活水平和消费习惯的改变，某些因素导致生产成本的变化以与经济政策的变化等。2） 价格预测的要求：稳妥原则、供求关系失价格形成的主要因素，与诸多因素对供求关系的影响、充分考虑WTO的影响，注意结合国际市场价格进行预测、注意出厂价格与市场价格（目标市场价格）、离岸价格的关系、尽可能提高收集数据的可信度，采用适宜的价格预测方法以提高预测结果的可靠性。3） 价格预测方法：回归法、比价法、城市基础设施和服务价格不完全取决于市场，也有的直接由政府定价，应根据政府的价格政策，消费者的支付意愿和承受能力进行预测。3、 主要投入品的供应分析分析容、要求和预测方法可以比照产出品。二、竞争力分析1、项目竞争力优势、劣势分析：依据波特提出的五种竞争力模型或普拉哈拉德与哈默尔提出的核心竞争力理论进行。包括自然资源占有、工艺技术和装备、规模效益、新产品开发能力、产品质量性能、价格、商标品牌商誉、项目区位、人力资源的优势、劣势2、竞争力对比分析P17表2-3（容易出题）项目角度：选择项目目标市场围，占市场份额较大、实力较强的几家竞争对手，将项目自身条件与对手条件的优胜、劣势对比并排序企业角度：销售网络、财务资源、相对成本地位、管理水平等（实务第 章）3、目的和作用：获胜的可能性；获胜能力；确定营销策略的基础进一步优化项目的技术经济方案。三、营销策略研究1、营销策略研究的前提产品生命周期分析（生命周期理论）（实务第二章）产品四个阶段：孕育阶段（导入期）、发展阶段（成长期）、成熟阶段（成熟期）、衰退阶段（衰退期）。每个阶段呈现不同特点，根据这些特征可对产品或所在行业的成熟度做出判断。在产品生命周期的不同阶段，关注的重点不同，竞争性质也会发生变化。应根据不同生命周期的特点和竞争力分析结果研究确定营销策略，促使项目成功。2、营销策略研究（P15图2-4以顾客需求为出发点和回归点研究消费者行为营销策略分析：销售方式、销售渠道、销售网点、价格定位、宣传手段、结算方式、售后服务4P营销战略：市场探查、市场细分、目标市场选择、企业市场形象定位传统4P营销策略：产品策略组合、渠道策略组合、价格策略组合、促销策略组合 6P营销策略：产品策略组合、渠道策略组合、价格策略组合、促销策略组合、公共关系组合、政治力量组合消费者行为：（5阶段）生成消费需求、购买动机、收集商品信息、评价待购商品、购买决策影响消费者行为的因素：消费者自身因素、消费者相关群体、企业形象、客观因素（政治、经济。）四、市场风险分析（本书第十二章风险分析）：市场风险分析是风险分析有机组成部分，市场风险分析是在产品供需、价格变动趋势和竞争能力等常规分析已达到一定深度的情况吓，对未来国外市场某些重大不确定因素发生的可能性，与其可能对项目造成的损失程度进行分析。步骤： 1、识别风险分析（产生市场风险的主要因素：新产品和新替代品出现、新竞争对手加入、市场竞争加剧，出现买方垄断或卖方垄断、国外政治经济条件突发性变化，导致项目产出品销售锐减，或者项目主要投入品中断供应。）2、估计风险程度（市场风险程度估计）3、提出风险对策（风险对策研究与反馈） 五、项目（企业）投资战略1、企业投资战略与其影响因素（五个因素）（考点）1）企业投资战略是企业总体战略种一个子战略2）影响企业投资战略的因素 1）国家经济形式、经济政策以与企业投资自主权的大小2）企业所属行业或即将进入的行业技术结构、技术水平和竞争结构差异与平均利润率水平 3）企业自身的生产经营情况与企业素质 4）时常需求状况和企业开发市场的能力 5）企业筹集和调配资源的能力2、三元投资决策系统战略决策、结构决策和项目决策（项目与其组合的优化决策）就企业投资决策系统而言，战略决策确定在既定的切发展目标之下整个企业的投资规模。它决定着投资结构决策（投资方向与其相应的比例）3、企业投资战略的基本类型与其选择（共四大选择）：企业选择创新发展还是稳定发展，取决于市场前景和企业态势；而选择投资战略方向（产品市场选择）于确定投资战略态势（竞争分析）的具体容恰恰是经营战略的核心（产品市场竞争战略选择），他们构成经营投资战略选择的前提。P21图2-51）战略方向：产品和市场的综合选择。共5种选择2）战略态势：7种。领导者、声望竞争者、性能竞争者、价值竞争者、跟随者、价格竞争者、经济竞争者3）企业投资战略：创新发展型投资战略和稳定发展型投资战略（取决于市场前景和企业态势）企业发展战略：创新发展战略和稳定发展战略4）企业投资的三大基本选择投资战略类型的选择：根据企业在竞争中的弱强、市场时机和市场占有率三个因素选择投资战略。共12种 类型投资时机的选择：导入期、成长期、成熟期、衰退期4个阶段P23表2-5，将多种产品分布在寿命器的不 同阶段进行组合，主要有4种模式A、投资侧重于导入其产品，兼顾成长期和成熟期颇具开发势力且创新意识强的企业，为获得领先地位B、投资侧重于成长期和成熟期，几乎放弃导入期和衰退期实力不足球稳妥，重视赢利而回避风险企业C、投资均衡分布于4个阶段综合实力极强且跨行业，多角化经营战略谋求企业总体利益最大D、投资侧重于导入期和成长期而放弃成熟期、衰退期开发能力强而生产能力弱的企业投资规模选择：包括单个投资项目的规模选择和企业总体投资规模的确定P24图2-7影响因素 A、物质技术条件（决定可以达到的规模） B、社会需要（决定需要达到的规模） C、经济效益（决定实际达到的规模） 5）综合选择（投资项目的优化组合）第三章资源优化配置与资源条件评价一、资源分类：可生资源与不可生资源、可枯竭资源和不可枯竭资源、物质资源与生态资源资源特点：有限性、分布不均衡性二、资源优化配置与合理性分析资源优化配置：合理利用有限资源，使其发挥最佳效益。（一）资源利用的一般原则1、符合国家可持续发展目标实现的要求。（近期与远期、局部利益和国家完整利益）2、资源的开发利用要从全球化角度出发3、资源的利用开发必须注意提高资源的综合利用水平（资源综合利用目录）4、资源利用要与环境（生态）相协调5、资源的开发利用要与资源的节约并举（先进的工艺技术，节能、节水）（二）、资源优化配置的目标整体目标：实现可持续发展具体投资项目目标：合理利用资源，为实现国家的可持续发展目标做贡献（三）、资源利用的合理性分析：科学性、有效性、有偿性、综合性和经济性、可靠性分析，每个投资项目都应在其方案设计中对此有所体现四、资源开发项目的资源条件评价1、评价的目的：资源开发项目是指煤矿、石油、天然气、金属矿和非金属矿等矿产资源的开发项目，水利水能资源的开发利用项目、森林资源的 采伐项目等。该类项目的物质基础是各种矿产资源、水利水能资源和森林资源。对不同地区同种资源在可得性、可靠性、可用性和可获得效益方面给予评价，为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。同时资源的开发利用要体现合理性，在国家堆资源利用的统一规划下进行，满足可持续发展、环境保护和资源综合利用等方面的要求。2、资源开发项目资源开发利用的基本要求符合资源总体开发规划的要求：局部利益服从整体利益，地方利益服从国家利益国家对重要资源的开发利用制定总体开发规划，如国土资源部发布的全国矿产资源规划就是审批和监督矿产 资源勘查、开采活动的重要依据，是矿产资源堪查、开发利用的指导性文件。（此外还有煤炭、油气、水利水电等项目）符合资源综合利用的要求符合可持续发展的要求（对不可生资源在符合规划前提下，实行有序开采，避免过度开采；对可再生资源如森林，应按其生长规律合理安排采伐进度）符合保护生态环境的有关规定（特别注意森林采伐项目）符合对资源储量和品质的勘探深度的要求（资源开发项目的可研报告，应附有具有资格的矿产资源储量评审机构的评审意见和国土资源部或省（市）地质矿产主管部门的认定书）3、资源开发项目的资源条件评价的容资源开发的合理性A、是否符合资源总体开发规划的要求、综合利用的要求、可持续发展的要求B、是否处理好地方与国家整体利益关系、远期与近期开发关系、资源开发利用与资源保护和储备、可持续发展的关系 C、是否制定合理的资源综合开采利用方案资源可利用量：主要针对拟建项目性质，研究矿产资源的可采储量或水利水能资源的蕴藏量或森林资源的蓄积 量等，提出合理的开发（开采）规模和开发（开采）年限。资源自然品质：根据项目特点分析研究资源品质，为制定项目技术方案提供依据资源赋存条件：分析资源的地址构造和开采难易程度，以便确定开采方式和设备方案资源开发价值：分析资源是否值得开发利用，为预测项目效益奠定基础。第四章建设方案设计一、建设方案设计的含义和作用1、 含义：1） 建设方案设计意指投资项目前期研究中，通过对项目方案的设想和构思，形成项目建设方案的一项重要工作2） 在对拟建项目取得市场、资源等研究的阶段成果，并初步研究项目战略和投资控制意见厚，就应开展项目的建设方案设计3） 项目前期不同阶段的建设方案设计工作深度不同4） 项目建议书阶段的方案设计可以比较粗略；可研阶段中的方案设计深度要求相对较高。在各层次的项目评估中应对项目的建设方案设计的可行性进行评估5） 在建设方案设计过程中，各项工作应继续深化并加强同建设方案设计的沟通，以使项目即符合法规要求，又尽可能在工程和财务等方面均可行，实现项目目标。2、 设计方案是项目可行性研究的重要组成部分，具有承前启后的作用：1）在市场、资源研究的基础上，研究提出实现项目目标和战略的工程和技术方案。2）为估算融资程泵分析和财务评价供条件3）技术经济比较实现项目优化4）为初步设计提供全面的基础方案和依据5）有利于项目实施阶段的工作的酝酿和准备。二、建设方案设计的容（建设方案设计的容随行业和项目复杂程度而异；随项目决策分析于平静家阶段的不同侧重点不同；大型或复杂工业项目的建设方案设计一般包括）：13部分 1.产品方案和建设规模 2.生产工艺技术方案 3.主要生产设备方案 4.（场）厂址 5.原材料原料供应 6.总图运输 7.土建工程方案 8.公用、辅助、场外配套工程 9.节能节水 10.环保 11.劳动、安全、卫生消防 12.组织机构与人力资源配置 13.项目进度计划三、建设方案设计要求 1.工业建设方案的要求（9点） 1）符合政策法规和规划的要求2）满足业主功能盈利的要求3）采用先进适用的技术，提高竞争力和市场要求4）以人为本、美观的工厂环境，体现企业文化和企业形象5）满足环保可持续发展要求6）满足节水、节能要求7）充分估计风险，采取规避措施，满足工程可靠性要求8）多方案比选节约投资和运行成本，满足投资和成本控制要求9）达到投资前期深度，为其他分析和决策分析提供依据2、投资前期研究建设方案的深度要求1）初步设计阶段方案设计，满足国家对项目建议书容和深大要求2）可研阶段满足：各主要条件和数据以文件或意向书为依据各层次建设方案设计经比选后提出倾向性意见满足投资误差不超过10的要求最终使项目决策分析与评价的结论满足投资决策的要求。四、建设方案总体设计的容。（一）、建设方案总体设计一般要抓七项工作 1.产品方案建设规模方案 2.编制主要工程一览表，对表中各分项目或单项工程提出建设方案要求 3.主要生产工艺技术方案 4.项目选址 5.原材料与投入物的供应运输储存方案 6.总图运输方案 7.对公用专业提出方案设计的统一技术措施说明：以上前六项在可研中各形成一章。第（2）项使建设方案总体设计的重要工作。列出各个分项目，编制成主要工程项目一览表，并逐一提出建设方案设计要求。无论项目需要划分为多少层，所有层次的建设方案设计都必须服从上层建设方案设计的要求。第（7）项指对于建筑、结构、水、暖、电、自控等各公用专业，需要在建设方案总体设计时提出统一技术措施，以利于整个项目的标准化。尤其适合由多个机构参与的大型和特大型项目。（二）建设方案分项设计的要求：应明确项目研究围，列出工程项目一览表，作为研究和分工的基础 1、生产装置分项目建设方案设计要求： 工艺流程方案设计与主要设备计算选型同时进行；已经明确的工艺流 程和设备问题，作为条件相分项目方案设计人提出。用文字和图表2、公用工程与辅助工程分项目建设方案设计要求 公用工程与辅助工程指的是主要生产装置和辅助生产装置以外的所有配套装置和工程。具体的工作容：建设方案总体设计在确定配套装置和工程，编制工程项目一览表时，尽量不要漏项。确定各项配套装置和工程的名趁后，应逐一对他们分别提出建设方案设计要求，包括产品品种、品质与出力要求，同其他分项目的投入、产出的关系，在总图中的位置和用地面积，分期建设要求，以与投资控制指标等。确定项目配套装置与工程的基本原则： 1）满足生产需要；2）适应选定的厂址；3）符合工程标准规要求；4）经济合理（满足使用、降低造价，节约资金）3、主要厂房和生产装置建设方案1）这部分工作需与总图和土建专业设计相结合而得以最终完成。2）研究对象：厂房、生产装置、大型或关键塔、罐、工业窑炉等建、构筑物应进行初步研究。主要研究其建筑特征、结构形式、特殊要求以与水电、气、照明、通讯、空调、电梯、消防等的配套。3）涉与的工作容和要求主要有：选择厂房的层数和层高：单厂适用于、多层厂房、厂房高度综合考虑生产工艺、设备架安装维修高度要求，采 光通风经济等各方面因素进行选择。生产装置厂房（车间）的平面布置和柱网：合理确定柱网，即确定厂房跨度和柱距，是一个重要问题。充分的利用厂房的体积和面积计算厂房技术经济指标 建筑面积、生产面积、辅助面积和服务面积。投资项目分解为各主要和辅助生产装置、车间和公用、辅助 工程分项目，以与厂外其他必要分项目后，应编制主要建构筑物一览表。五、产品方案和建筑规模（掌握）（一）产品方案1、产品方案（产品大纲）：拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品，生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、外销比例等。产品方案需要在产品组合研究的基础上兴盛，有的项目生产多种产品。2、产品组合：项目的各种不同产品的划分与其比例，含产品种类、品种的结构和相互间的数量关系。产品组合的深度，即产品品种的数量。产品组合的广度，即产品线（产品种类）的数量。产品组合深度与广度的关联性，表现为产品线之间的相关程度。扩大产品组合的广度可以分散项目投资的风险，挖掘产品组合的深度可以占有更多的细分市场3、产品组合的类型（5类）1）全线全面型：力求某种产品的品种覆盖各个细分市场，按整个市场对不同，种类的需求增加产品线的数量，对产品线之间的关联没有严格限制。2）市场专业性：专向某市场提供各种产品，以专业市场的需求为引线确定产品线，不强调产品线的关联性3）产品线专业性：只生产同一类型的不同产品4）有限产品线专业性：生产某产品线中一个或几个品种。5）特殊产品专业型：专门生产特殊产品4、产品组合的一般原则（8点）1）符合产业政策：符合国家鼓励发展的产业产品、国家技术政策和技术标准。2）针对市场需求：国外需求确定产品品种数量质量，适应市场变化。3）专业化协作：于上下游产业链产品链的衔接4）资源综合利用有副产品，考虑综合利用，主产品副产品组合方案。5）环保：保要求，环境容量、环保治理设施投资。 6）考虑原材料燃料供应7）适合技术设备条件：可能获得的技术装备水平相适应。8）满足生产储存条件：生产包装运输储存有特殊要求的，要符合这些要求。（二）、建设规模：也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或服务能力。（二-1）确定建设规模应当考虑的因素和容 1.市场需求：市场需求变化快，品种规格多，采用中小型规模；市场需求量大，产品适应性强，品种规格变化 小，采用大中型规模。2.自然资源、原材料能源供应、外部建设条件。3.生产技术和设备的先进性来源：综合考虑技术设备对应的标准规模，主导设备装置制造商的水平。4.资金的可供应量：量力而行5.环境容量：按可得的自然环境选择规模6.国家或行业制定的生产经济规模标准：尽可能接近达到经济规模，提高竞争力。7.社会因素和政策法规：产业、投资、民族、军事国防政策8.行业因素：不同行业在确定建设规模营考虑的行业因素 1)煤炭、金属与非金属矿山、石油、天然气等矿藏，考虑资源合理开发，考虑采储量，储存条件。 2)水利水电，水资源量、可开发利用量、地质条件、建设条件、库区生态影响、占用土移民安置。 3)铁路公路：线路等级，线路长度，运输量。9.改扩建与技术改造项目：拟建规模与现有规模的生产关系；利用现有场地、公用设施和辅助设施的可能性。（二-2）、建设规模的合理性分析（5方面）1.产业政策和行业特点的符合性：规模是否符合国家和行业的产业政策，是考虑的首要因素。2.收益的合理性：适当的规模可取得费用的节约，提高竞争力，获得相应的经济效益 1）并不是所有的项目都是规模越大越经济2） 不同产业规模的经济性可能不同。着重对规模效益显著的产业，研究规模的经济性，选择能实现规模收益递增的经济规模3） 在确定建设规模时，理论上应追求最优经济规模，但现实重往往受到各种因素的制约，最优经济规模 往往难以达到，一般寻求的是合理的经济规模。3.资源利用的合理性：主要考虑资源利用的可靠性、有效性、经济性、 1）可靠性：投入物来源，规模的确定以资源的可靠性为前提。广义的资源，包括物质资源、人力资源和资金 2）有效性：有效利用资源不仅实现了资源的节约，同时也降低了成本、提高了效益。 3）经济性：资源 的经济性与有效性有着在的联系。达到一定的合理规模，一方面可以更加有效的利用资 源；另一方面有利于合理组合，综合利用资源。4.外部条件的适应性与匹配性：外部条件泛指项目之外的所有方面，包括市场、原材料供应和其他外部建设条 件（物资条件、交通条件、自然环境和社会人文环境等）。 5.技术改造项目的特殊问题：建设规模的合理性受老装置的影响，建设规模的确定是否能预先装置有效结合和 匹配（二-3）比较选定建设规模：经过多方案比选，推荐方案的合理性。六、生产工艺技术建设方案设计基本容和要求含义：生产工艺技术是生产原理，生产工艺，流程，参数，制造方法，设备选型，物料、能量平衡，和提出配套公用工程需求等全套技术的总称。作用：工艺技术同设备联系在一起，体现项目的生产力水平，是项目经济合理的重要条件。应在多方案比较的基础上选取符合国情和厂情的，同时又先进可靠、经济合理的工艺技术。（一）、生产工艺技术建设方案设计的容（七点）1、研究各种生产工艺1）收集相关资料。：可靠性和精确性2）分析工艺发展趋势：重点分析预测工艺的寿命期。注意采用发展期的成熟的工艺。3）原材料辅助材料燃料资源条件的适应性（成分规格稳定性）4）生产工艺的可得性：对比多家的技术先进性可靠性和费用5）拟采用的工艺是否符合环保清洁的生产要求2、研究生产流程：同一生产工艺可采用不同的生产流程。生产流程反映由原料到产品的生产过程中，物料和能量的流向、变化以与所经历的设备、仪器和工艺过程。是工艺技术设计的核心，与设备选型、工艺计算、设备布置等工作有直接关系。研究容：1）对产品质量的保证程度 2）工序是否合理衔接通畅简洁3）物料消耗定额 4）工艺参数 5）安排是否合理（主工序稳定性、产品规格的灵活性）3、选择主要生产装置和设备：主要比选各设备方案对建设规模的满足程度，对产品质量和生产工艺要求的保证程度，设备使用寿命，物料消耗指标，操作要求、备品备件保证程度，安装试车技术服务，以与所需要的设备投资等。1） 主要设备选型的原则：主要设备选型的原则是技术先进，可靠、经济合理。原则与规模、产品方案、工艺技术方案相适应，满足项目要求，获得最大出力适应产品品种和质量的要求。提高连续化大型化程度，降低劳动强度，提高劳动生产率。降低原材料水电气单耗，满足环保要求。强调设备的可靠性、成熟性、保证生产和质量的稳定。不成熟的，未经生产考验的设备不容许用于建设方案设计。符合政府和专门机构发布的技术标准。力求经济合理，尽可能立足国。主要设备与辅助设备相互配套。2） 进行设备选型时注意约束条件基础设施条件的约束：（电锅炉考虑电力，大型设备考虑沿途运输）投资和外汇的约束，人才的限制设备维修条件和设施的限制引进设备和国配套设备的适应和衔接有关的政策约束3） 设备选择工作的深度：可行性研究阶段的设备选择工作应达到如下深度：提出只要设备的规格型号对制造商调查询价，提出设备来源和设备费方案。引进国外设备时，提出设备供应方式。合作设计合作制造，合作设计国制造，单机或成套引进选用超大超高设备，提出运输安装技术措施方案利用改造原有设备的，提出改造方案，分析高照效果。经设备比选后，提出推荐方案编制主要设备表（P49表4-1的格式应知道）4、研究工艺参数、物料衡算工艺参数是生产过程中应控制的各种技术数据。使物料平衡、公用工程量计算，设备计算的重要依据理论基础：物料衡算通常把主要原料再各工序的流动量绘成图表，即所谓物料平衡标或物料平衡图 质量守衡定律：G1G2G3 物料衡算：总输入物料中输出物料总损失物料5、能量平衡计算，提出公用工程用量：生产用水、电、蒸汽、电功率、冷冻、加热剂、压缩空气、氮气、真空用量等，通过无聊衡算和能量衡算的方法计算出来。能量计算的理论依据是能量守衡定律。公用工程的耗用量也是评价项目建设方按设计的技术经济指标之一。包括生产用水、蒸汽、电、热量、压缩空气、真空、其他6、全面比较可能使用的工艺技术方案（必要时专家评议）：对比选过程中考虑过的方案列表分析。7、提出推荐的工艺技术方案和理由：包括对产品质量、销售与竞争的影响，对项目的财务效益的影响等。应绘制主要的工艺流程图，编制物料平衡表，车间组成表，主要原材料，辅材，水电汽等公用工程消耗定额表。（二）、生产工艺技术的选择原则（7点）1、先进性和前瞻性：技术的先进性主要体现在：产品质量性能、工艺水平、装备水平衡量工艺技术先进性的具体指标主要有：产品质量性能、单位产品物耗能耗、生产能力、劳动生产率、自动化水平、装备水平、工厂占地面积、建厂速度、投资、产品成本等。2、适用性：采用的工艺技术应与资源条件、经济发展和管理水平相适应，统筹考虑1）应同项目的生产能力相匹配，不同的建设规模需要选用不同的工艺技术2）应与原材料、辅助材料和燃料相适应3）应与设备（包括国和国外供应设备，主要和辅助设备）相适应4）应与员工素质和管理水平相适应5）应与环境保护要求相适应，尽可能采用清洁生产技术3、 可靠性：成熟可靠。一般采用已充分验证并已在使用的技术。4、 经济合理：根据项目具体情况，选择综合成本最低、经济上最大效益的方案。5、 确认知识产权：对专利技术，应研究工业产权问题。对于专有技术交易必备两个条件： 1.必须具备实际应用经验，是成熟和完整的技术；2.必须能够鉴定与识别，能用技术资料和文件转让的。6、 适应市场变化：根据时常变化趋势，分析工艺技术的适应性。高新技术产品的寿命期段，更应注意市场的适应性。7、 安全和环保：工艺技术应确保安全生产并实现清洁生产，尽量减少排放三废。（三）、选择高新技术的要求1.先进性：国首创，达到国际先进，国领先，接近国际先进2.创新性：独特性、技术密集程度高、产品差别化，产品独一无二，垄断竞争优势，不可简单模仿3.成熟性：前景明确、市场潜力大，规模化生产4.实用性：是关键技术，能带动行业技术升级，或产品更新换代。有望形成新兴产业。（四）、工艺技术转上的形式和方法1.工艺许可证交易：专利技术、专有技术、商标。是单纯的技术引进，向掌握者取得。2.工艺购买3.许可证交易持有者参与合资经营分享所有权。（五）、生产工艺的技术方案比选的主要容：生产工艺的技术方案通过比选来完成1.比选的主要容：包括技术、安全环保、配套、操作的稳定性、费用效益2.常用比选方法：一般采用定性分析和定量分析相结合的方法。3.比选的步骤是：a)生产工艺选择；b)生产流程选择；c)设备选择；d)物料平衡（六）、自控方案设计1、设计原则：方案合理、技术先进、运行可靠、操作方便 2、系统选择 3、仪表选择七、项目选址基本容和要求（一）、项目选址应考虑的因素1、自然因素 1）自然因素包括自然资源和自然条件 2）自然资源包括矿、水、土、海、气象资源 3）自然条件包括地形、地貌、占地面积、工程地质、水文地质。2、经济技术因素：包括经济实力、协作条件、基础设施、技术水平、市场潜力、人口素质与数量3、运输和地理位置因素：运费是成本的重要部分，选址要在原料燃料产品销售地关系中综合研究，寻求最小运费点。地理位置是指场址和资源产地，发达地区水陆交通干线，大中城市、消费市场的空间关系。4、社会政治因素和管理机构的素质：国家对经济社会的总体布局、少数民族地区和贫困地区经济发展问题、保护 生态环境、国防安全等都影响着重大建设项目的场址选择。（二）、项目选址的基本要求1、项目选址的基本原则 1）符合国家地区城市规划要求2）满足项目对：原材料、能源、水和人力的供应。3）节约和效力原则（降成本，提利润）4）安全的原则（防洪、震、战、）5）实事的原则（科学分析比选）6）节约用地（不占少占农田）7）注意环保（以人为本，减少对生态环境影响）2、项目选址的基本要求1）区域位置：尽量接近原材料燃料产地和销售地区 远离战略目标避开高压输电线路，不压城市管线 产生废水时，位于水流下游，产生废气时，位于城镇下风向， 满足当地规划要求在文物风景区时经当地主管部门同意2）场（厂）址面积：（满足生产区、三废处理厂，其他设施用地和环境条件）3）地形地貌和地质尽量平整，减少土方量 坡度一般以45度为宜，不宜过大。标高适当，避免洪海灾害，便于排水，有利于防洪排涝。 不在水库下游和防洪堤附近。4）交通运输：线路简捷、方便、经济合理。5）原材料供应：质量数量满足要求，供应可靠6）给水排水：1)接近水源地，满足水量水质水温要求，供水可靠。2)污水排放满足环保。7）动力供应：)靠近热电厂、供电供汽有可靠来源。2)自设电厂时，燃料供应可靠，留有储媒，储灰场地。8）工程地质与水文地质：不在八级以上的地震区何矿藏区，避开恶劣地质。9）气象：虑，温、湿、云雾、风沙雷电的影响10）协作条件：销售、原料、水电、交通、居住、设施、与附近企业乡镇有协作的可能性11）环境影响：经环境评估，证明项目的环保措施有效，当地接纳。12）人力资源：具备人力资源和培训条件13）施工条件：当地建材充足；有好的施工队伍和施工机械设备条件。14）场地价格：土地价格合理（三）、项目（场）厂址比选（多个方案比较）1、项目场（厂）址比选的主要容 1）工程技术条件占地种类和面积（耕地荒地） 土石方开挖工程量 水源供水条件 动力条件通信条件 地形地貌和气候条件 地质条件 地震条件征地拆迁和移民安置 社会条件 环境条件 交运条件施工条件 生活条件 2）投资费用（没有厂房费用）土地购置费（地费，拆安费） 场地平整费（土石方）基础工程费（基础、抗震） 场外运输投资（铁、公、码、管）场外公用工程投资（就是大市政投资，给排水供电供热）防洪工程投资 环保投资 临时建筑设施费用 3）运营费用原材料，燃料和运输费 产品运输费 动力费 排污费 其他运营费用2、场（厂）址比选的方法评分比选法、费用比选法和净现值与差额部收益率法等。（四）、项目选址报告的主要容：在项目建议书阶段1、概述：依据、原则、工作组和工作过程。对几个厂址方案简单叙述，指出推荐厂址。2、主要选址指标：建设规模、全厂占地面积、全厂建筑面积、全厂职工人数、用电量、用水量、用蒸汽量、耗煤与 其他燃料用量、全年运输量（其中运入运出量）3、场址比较方案 比较容： 1)区域位置；2)与周围城镇与重大战略目标的关系；3)总图布置条件；4)土石工程量；5)占地 拆迁 6)工程地质、水文地质；7)交运；8)给排水；9)原材料燃料供应；10)施工条件；11)主要厂外工程量和估算 12)综合分析意见；13)优点缺点；14)省市自治区县的意见；15)结论4、其他专题研究5、提出选址意见：突出倾向性意见，描述场地概况，优缺点和推荐理由，建厂后对自然风景、社会环境、交通、公用设施的影响。对推荐厂址方案应当描述下了容：1）区域位置 2）占地拆迁（估算补偿费用） 3）工程地质、水文地质4）地震与洪水（估算最大净雨量和水位） 5）气象（冻土深度，风向，温、湿、气压）6）交运 7）给排水（取水、排水、排污） 8）供电与通讯（提出供电与通讯工程量）9）原材料燃料供应（运输里程、运输价格，装卸费） 10）社会经济状况 6、对下步工作提出建议八、原材料与燃料供应容和要求（一）、原材料供应方案 1、原材料的品种质量和数量 1）原材料的质量性能 1)是生产运营的主要投入物；2)根据产品方案、工艺生产方案、确定原材料的质量性能。 2）原材料的需求量 2、供应来源于方式 1）供应地区研究（确定采购地区，供货企业、供货方式） 2）供应方式：1)市场采购；2)投资建立原料基地；3)投资供货企业扩大生产能力 3）价格比选：对主要原材料的出厂价、到厂价，进口设备的到岸价进行调查和计算，比选。 4）大宗和关键原材料供应：在可研阶段签订供货意向书。 3、运输方案：照材料的形态、运输距离、包装方式、仓储要求、运输费用、运输要求提出相应的运输方案（二）、燃料供应方案 1 、燃料品种质量和数量：根据规模和消耗定额计算燃料的品种，数量和质量 2、燃料来源于和运输方案：1)根据燃料来源、价格、运输条件、进行方案比选。2)大宗燃料，应与拟选供货单 位签订意向书。（三）、原材料和燃料供应方案的比选：满足品种、质量、性能、数量、的条件下主要比较： 1.采购的可靠性（质量数量运输的保证程度） 2.价格（定量分析，边际利润法、盈亏平衡法、最低成本法） 3.经过比选，推荐方案：编制推荐方案的原材料和燃料年需用表： 1)名称 2)技术条件 3)计量单位 4)年需要量 5)预测价格 6)供应来源九、总图运输和公用辅助工程方案设计的基本容和要求（一）、总图运输方案设计1、总图运输方案设计的依据和影响因素 1）总图运输方案设计的依据：建设规模、场址报告建厂计划、生产工艺流程、安全、运输、场地条件 2）总图运输方案设计的影响因素： （ 1）外部因素：城市规划区域环境状况交通运输管线入口与雨水排放点居住区到厂的距离场区附近已有的消防设施和到厂的距离废渣排放场，运距、运输方式保留或拆迁的场区现有设施（2）生产因素：工艺流程物流量与物流线路分析工厂组成运输储存露天料场的设置建联合厂房的可能性外协项目条件和要求分期建设和预留发展的要求（3）管理与生活因素：管理体制确定、行政技术管理的设置分布生活福利设施的设置和分布（4）自然因素：地形高差坡度不良地质分布地下水位与流向洪水标号与防洪措施风向图地震烈度（5）交通因素：原材，产品进出方向与运输方式道路系统铁路系统水运系统械化运输要求（6）安全因素：防洪防火防灾（7）环境因素：气、污水、噪音、废渣对环境的影响建筑朝向通风采光要求化美化要求（8）用地因素：合理利用节约用地地的限制条件2、总图运输方案设计的容1）厂区总平面布置 （1）总平面布置原则：满足生产工艺要求，作业线连续、短捷、方便。避免往返运输和作业交叉。避免人流物流交叉。考虑合理的功能分区，动力设施尽量靠近负荷中