2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第32期

2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）1. 单选题 股权投资基金A、股权投资基金B分别持有目标公司甲的股份10%和15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发500股融资1000万元用于拓展线下直营店。股权投资基金C有意向认购,创始人及股权投资基金B表示放弃优先认购权.股权投资基金A行使优先认购权，则股权投资基金C可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为()。 A.450股，900万元 B.375股,750万元 C.225股450万元 D.400股.800万元答案 A解析 股权投资基金A行使优先认购权，认购500*10%=50股，则股权投资基金C可以认购的股份数量为500-50=450股，投资额为450*（1000/50）=900万元2. 单选题 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日（）。 A、15：30 B、14：00 C、16：00 D、17：00答案 【C】解析 略3. 单选题 假设股权投资基金按照12%的折现率计算基金净现值为2亿元,按照15%的折现率计算，基金净现值为1 A.13% B.10% C.16% D.19%答案 C解析 本题考查内部收益率。内部收益率是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。由题干可知，该基金的内部收益率在15%18%之间。4. 单选题 道德是一种行为规范，调整的关系是（）。 A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系 B.人与自然的关系和人与人的关系 C.人与人的关系和人与社会的关系 D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系答案 C解析 所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。5. 单选题 在契约型基金形式下，（）是基金的直接参与主体。 A、投资者 B、信托公司 C、投资顾问 D、基金管理人答案 【D】解析 略6. 单选题 在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（）。 A.所有投资者将选择持有包括所有证券资产在内的市场组合 B.市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比 C.市场组合处于有效前沿 D.单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例答案 B解析 市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成正比。7. 单选题 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A、30 B、45 C、60 D、15答案 【D】解析 略8. 单选题 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。 A、社团法人 B、进行私募股权投资基金管理人登记和股权基金备案 C、以公司形式设立 D、对股权基金自律管理答案 【C】解析 略9. 单选题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。 A、5% B、10% C、15% D、20%答案 【D】解析 略10. 单选题 主动投资的目标（）。 A、扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率 B、扩大主动收益，缩小主动风险，降低信息比率 C、缩小主动收益，扩大主动风险，提高信息比率 D、缩小主动收益，扩大主动风险，降低信息比率答案 【A】解析 略11. 单选题 中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。 A、7；12 B、12；12 C、15；15 D、12；24答案 【C】解析 略12. 单选题 中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为（）。 A、柜台交易市场，交易所市场，银行间市场 B、银行间市场，柜台交易市场，交易所市场 C、柜台交易市场，银行间市场，交易所市场 D、交易所市场，柜台交易市场，银行间市场答案 【A】解析 略13. 单选题 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人。 A、1 B、2 C、3 D、5答案 【B】解析 略14. 单选题 在线特定对象确定程序包括但不限于（）。.投资者如实填报真实身份及联系方式.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力 A、. B、. C、. D、.答案 【D】解析 略15. 单选题 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。 A、T+2 B、T+7 C、T+1 D、T+0答案 【C】解析 略16. 单选题 在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。 A、营销实施 B、营销计划 C、营销控制 D、营销分析答案 【C】解析 略17. 单选题 与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。 A、高风险、高收益 B、低风险、低收益 C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险答案 【C】解析 略18. 单选题 债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括（）。 A、久期 B、凸性 C、安全性 D、到期收益率答案 【C】解析 略19. 单选题 关于基金销售机构的准入条件 ，以下说法正确的有（） .制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求 .有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 .财务状况良好，运作规范稳定 .基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；财务状况良好，运作规范稳定；有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与“基金管理人、中国证券登记结算公司”相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；中国证监会规定的其他条件。20. 单选题 在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。 A、不能搞利用非公开信息获利 B、不能利用公开信息获利 C、不能进行非公平交易 D、不能搞各形式的利益输送答案 【B】解析 略21. 单选题 政策性金融机构不包括（）。 A、国家开发银行 B、中国进出口银行 C、中国工商银行 D、中国农业发展银行答案 【C】解析 略22. 单选题 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。 A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任 C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任答案 【B】解析 略23. 单选题 关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是() A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险 B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案 C.最终批准公司风险管理的基本制度 D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系答案 C解析 专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行以下职责：指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致；识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施；重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案；根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。24. 单选题 中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。 A、2012年6月 B、2010年10月 C、2012年7月 D、2001年8月答案 【A】解析 略25. 单选题 资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。 A、投资决策业务控制 B、研究业务控制 C、基金交易业务控制 D、信息披露控制答案 【D】解析 略26. 单选题 关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是（). A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准 B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准 C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准 D.可以同时彩用中文和英文披露信息，并以英文为准答案 C解析 QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。27. 单选题 制定私募投资基金信息披露管理办法的依据不包括（）。 A、证券投资基金法 B、私募投资基金监督管理暂行办法 C、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） D、中华人民共和国公司法答案 【D】解析 略28. 单选题 资产管理公司对客户利益担负（）责任。 A、保险 B、信托 C、为客户创造盈利 D、保管答案 【B】解析 略29. 单选题 下列关于衍生工具的论述，错误的是() A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署 B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行 C.期货合约是标准化合约 D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来答案 B解析 远期合约是非标准化的合约，即它不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的，A正确。卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头，B错误。期货合约是标准化合约，C正确。远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，所有的金融衍生工具均可以由这四种合约构造出来，D正确。30. 单选题 在基金客户分类中，“可测原则”指的是（）。 A、有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务 B、能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化值 C、在今后的一段时期内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长 D、提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性答案 【B】解析 略31. 单选题 总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的（）。 A、实际回报水平 B、实际收益 C、账面回报水平 D、收益金额答案 【C】解析 略32. 单选题 证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。 A、优化金融结构，促进了经济增长 B、有利于证券市场的稳定发展 C、拓宽了中小投资者的投资渠道 D、推动股票指数持续上升答案 【D】解析 略33. 单选题 中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括（）。 A、责令改正 B、监管谈话 C、公开谴责 D、刑事处罚答案 【D】解析 略34. 单选题 指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（）。 A、由交易费用产生的跟踪误差越大 B、由交易费用产生的跟踪误差越小 C、对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响 D、无法判断答案 【A】解析 略35. 单选题 在任何价位上如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会（） A、上涨 B、下跌 C、不变 D、受到政府的管制答案 【A】解析 略36. 单选题 在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。 A、绿鞋机制 B、回拨机制 C、风险对冲机制 D、风险预警机制答案 【B】解析 略37. 单选题 与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同，财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及（）。 A、投资风险 B、投资价值 C、未来收益 D、战略投资意义答案 【B】解析 略38. 单选题 关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是()。 A.职业道德修养他律比自律更加重要 B.正确的基金职业道德观念 是提高职业道德修养的内在动力 C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范 D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践答案 A解析 职业道德修养自律比他律更加重要。39. 单选题 最佳执行的实施框架是（）提出的。 A、证券投资基金业协会 B、特许注册金融分析师协会 C、证券业协会 D、中国证监会答案 【B】解析 略40. 单选题 在（）制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。 A、QF B、QD C、沪港通 D、基金互认答案 【D】解析 略41. 单选题 债券到期收益率隐含的假设有（）。.投资者持有到期.利息再投资收益率不变.市场利率不变.债券平价交易 A、 B、 C、. D、.答案 【A】解析 略42. 单选题 与道德相比，法律的调整范围是()。 A.个人信仰 B.行为结果 C.心理动机 D.个人精神世界答案 B解析 一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化，具有较强的客观性，人们的思想和动机不是法律调整的对象；而道德不仅要调整人们的外在行为和结果，还要调整人们内在的精神世界和心理动机。43. 单选题 资产管理行业在（）和信用中介方面起着关键的作用。 A、汇集资金 B、资本形成 C、扩展投资渠道 D、金融业发展答案 【B】解析 略44. 单选题 在我国，证券交易所的设立和解散，由（）决定。 A、国务院 B、证监会 C、中国人民银行 D、证券交易所答案 【A】解析 略45. 单选题 在其他条件相同的情况下，下列期权价格最高的是（）。 A、交割价格为10元，标的证券市场价格为11元的看涨期权 B、交割价格为11元，标的证券市场价格为12元的看涨期权 C、交割价格为10元，标的证券市场价格为13元的看涨期权 D、交割价格为10元，标的证券市场价格为12元的看涨期权答案 【C】解析 略46. 单选题 中国证监会发布的基金管理公司投资管理人员管理指导意见中对基金管理人员的规定不包括（）。 A、诚实守信 B、爱岗敬业 C、勤勉尽责 D、独立客观答案 【B】解析 略47. 单选题 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 A、4 B、5 C、6 D、12答案 【C】解析 略48. 单选题 在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有（）特点。.创建时间长.收购成本低.股本扩张能力强 A、 B、 C、 D、答案 【C】解析 略49. 单选题 在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是（）。 A、1元 B、0.1元 C、0.01元 D、0.001元答案 【D】解析 略50. 单选题 某基金公司举办投资者教育活动.向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。 .投资决策 .资产配置 .权益保护 .防范诈骗 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。51. 单选题 指数化策略（）投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩（）投资者的目标业绩，与该指数相配比（）资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。 A、可以保证，不一定代表，并不意味着 B、可以保证，代表，意味着 C、不能保证，可以代表，不意味着 D、不能保证，代表，意味着答案 【A】解析 略52. 单选题 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每（）提供一次基金份额参考净值。 A、15秒 B、30秒 C、1分钟 D、1天答案 【A】解析 略53. 单选题 针对按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）。 A、绿鞋机制 B、回拨机制 C、风险对冲机制 D、风险预警机制答案 【B】解析 略54. 单选题 关于机构投资者的常见特征.以下表述错误的是（）. A.投资行为规范 B.风险承受能力比个人投资者更低 C.投资管理专业 D.资金实力雄厚，投资规模相对较大答案 B解析 机构投资者风险承受能力比个人投资者高。55. 单选题 在其他条件相同的情况下，信用等级（）的债券，收益率（）。 A、较低，较低 B、较低，较高 C、较高，不确定 D、较高，较高答案 【B】解析 略56. 单选题 张某从银行贷款50万元买车，年利率为4%，贷款期限为3年，复利计息，第三年一次偿清，届时张某应支付银行本息共计（）万元。 A、62 B、56.24 C、55.38 D、56答案 【B】解析 略57. 单选题 某技术领先的目标公司未来发展前景良好，有销售收入但利润为负数适用的估值办法是( )。 A.折现现金流估值法 B.企业价值/息税前利润倍数法 C.创业投资估值法 D.市销率倍数法答案 C解析 本题考查常用企业估值方法。如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性，此时，往往会用创业投资估值法。58. 单选题 在基金财务会计报表中，因基金资产估值引起的资产价值变化，可计入（）。 A、投资收益 B、利息收入 C、其他收入 D、公允价值变动损益答案 【D】解析 略59. 单选题 证券投资基金的法律形式不包括（）。 A、契约型 B、公司型 C、有限合伙型 D、个人独资型答案 【D】解析 略60. 单选题 守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（） .宪法 .刑法 .中国证监会发布的部门规章 .中国证券投资基金业协会发布的自律规定 .基金公司的内部规定 A.I、II、III、IV、V B.II、III、IV、V C.II、III、IV D.III、IV答案 A解析 守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。61. 单选题 基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。 A.包括认购费 B.包括申购费 C.包括销售服务费 D.包括管理费答案 D解析 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。62. 单选题 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?() .法律主体资格不同 .投资者的地位不同 .基金组织方式不同 .基金运作管理标准不同 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 契约型基金与公司型基金的区别：1、法律主体资格不同。2、投资者的地位不同。3、基金组织方式和营运依据不同。63. 单选题 债券投资收益变量概率分布如表所示，该变量标准差为（）。 A、10% B、2.5% C、0.25% D、5%答案 【D】解析 略64. 单选题 中国证券投资基金业协会对从事私募基金业务相冲突的机构（）。 A、实行差异化监管 B、等同于私募基金登记 C、与私募基金区分登记 D、不予登记答案 【D】解析 略65. 单选题 证券监管部门可登录财政部官网查询创投机构或引导基金豁免国有股转持义务公示结果的（）。 A、及时性 B、完整性 C、准确性 D、真实性答案 【D】解析 略66. 单选题 下列做法中符合基金客户利益至上的是() A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债 B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股 C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩 D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济答案 A解析 客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。67. 单选题 我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在()日 ，资金交割是在()日完成 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1答案 A解析 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。68. 单选题 在确定目标市场与投资者时基金销售机构要分析投资者的真实需求，这一过程需要分析的内容不包括（） A、投资者的投资规模 B、投资者投资时间的长短 C、对投资资金流动性的要求 D、对投资基金安全性的要求答案 【B】解析 略69. 单选题 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（）。 A、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。 B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。 C、估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。 D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。答案 【C】解析 略70. 单选题 中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。.信用记录.风险识别能力和风险承担能力.资产规模或者收入水平.基金份额认购金额 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略71. 单选题 追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。 A、同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同 B、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 C、不同无曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同 D、无差异曲线布满整个平面但是相交答案 【A】解析 略72. 单选题 沪深300指数采用()进行计算。 A.算数平均法 B.派许加权法 C.几何平均法 D.市值加权法答案 B解析 沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。73. 单选题 在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。 A、投资部 B、财务部 C、交易部 D、研究部答案 【C】解析 略74. 单选题 在期权到期日，股票价格比行权价格高15%，且股票流动性良好，为了收益最大化，权证持有人应当（）。.行使看涨期权.放弃看涨期权.行使看跌期权.放弃看跌期权 A、. B、 C、. D、答案 【C】解析 略75. 单选题 证券投资基金临时信息披露不包括（）。 A、基金管理人股东变更 B、更换基金托管人 C、更换基金管理人 D、基金经理变动答案 【A】解析 略76. 单选题 在下列选择中，诚信信息包含的主要内容包括（）。.发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定 A、. B、 C、. D、.答案 【A】解析 略77. 单选题 在其他条件相同的情况下，实施风格转换的交易成本越高，积极的股票风格管理的有效性（） A、不受影响 B、越低 C、不能判断 D、越高答案 【B】解析 略78. 单选题 中小板市场交易实行（），遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。.指数独立.运行独立.监察独立.代码独立 A、. B、. C、. D、.答案 【A】解析 略79. 单选题 证券交易中最普遍、最清晰的成本是（）。 A、买卖价差 B、印花税 C、过户费 D、佣金答案 【D】解析 略80. 单选题 中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户 A、 B、 C、 D、答案 【D】解析 略81. 单选题 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。 A、10；15 B、15；10 C、15；15 D、10；10答案 【C】解析 略82. 单选题 在1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论（） A、马可维茨 B、夏普 C、特雷诺 D、詹森答案 【A】解析 略83. 单选题 在（）方面，有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持。 A、专业顾问 B、市场营销和公共事务 C、人力资源顾问 D、股票经纪人答案 【B】解析 略84. 单选题 下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是() A.过户费 B.证管费 C.销售服务费 D.经手费答案 C解析 目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。85. 单选题 在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）。 A、方便交易 B、增加交易量 C、增加收益 D、规避风险答案 【D】解析 略86. 单选题 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 A、3 B、5 C、6 D、12答案 【D】解析 略87. 单选题 在实际操作中，基金经理指定的交易指令不包括（） A、交易频率 B、价格 C、种类 D、买卖方向答案 【A】解析 略88. 单选题 债券基金与债券的区别（）。.债券基金的收益不如债券的利息固定.债券基金没有确定的到期日.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测.投资风险不同 A、 B、 C、. D、.答案 【C】解析 略89. 单选题 证券期货市场诚信信息的采集主体包括(） .基金公司员工 .基金份额持有人 .基金管理人的监事 .基金托管人托管部门的级管理人员 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。90. 单选题 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（） A.具有具体性 B.具有差异性 C.具有继承性 D.具有强制性答案 D解析 道德的特征：1.道德具有差异性2.道德具有继承性3.道德具有约束性4.道德具有具体性91. 单选题 债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。 A、60% B、70% C、80% D、90%答案 【C】解析 略92. 单选题 在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）。 A、隔离措施 B、防范措施 C、预防措施 D、安全措施答案 【A】解析 略93. 单选题 中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构进行内部（）、行为规范等方面进行检查。 A、监控 B、管理 C、稽核 D、监察答案 【C】解析 略94. 单选题 做市商可以分为（）。 A、买方做市商和卖方做市商 B、一般做市商和综合做市商 C、特定做市商和多元做市商 D、要价做市商和出价做市商答案 【C】解析 略95. 单选题 债券基金的久期越长，净值的波动幅度（），所承担的利率风险就（）。 A、越小，越低 B、越小，越高 C、越大，越低 D、越大，越高答案 【D】解析 略96. 单选题 以下符合私算基金合格投资者标准的是(） A.净资产500万元的单位 B.总资产800万元的单位 C.是近5年个人年均收入80万元的个人 D.金融资产200万元的个人答案 C解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。97. 单选题 中央银行货币政策所采用的政策工具不包括（）。 A、公开市场操作 B、利率水平的调节 C、存款准备金率的调节 D、减少税收答案 【D】解析 略98. 单选题 关于跟踪误差，以下表述错误的是（） A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标 B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核 C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小 D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生答案 B解析 跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。99. 单选题 在证券交易结束后还需要支付给（）一定费用，这部分费用称为过户费。 A、证券登记结算机构 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券监督管理机构答案 【A】解析 略100. 单选题 在天津开展QFLP试点工作，在外商投资股权投资企业的注册资本中，单只股权投资企业的规模原则上不少于（）亿元人民币。 A、1 B、3 C、5 D、2答案 【C】解析 略101. 单选题 在杠杆收购资金来源中，由杠杆收购基金提供的是（）。 A、垃圾债券 B、优先股 C、股权资本 D、银行贷款答案 【C】解析 略102. 单选题 在Brnson业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面哪项数据（）。 A、实际组合中各类资产的收益率 B、实际组合中各类资产权重分布 C、业绩比较基准中各指数及其他组成的权重分布 D、业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率答案 【A】解析 略103. 单选题 中国证券投资基金业协会于（）成立。 A、2011年9月12日 B、2012年6月7日 C、1998年6月7日 D、1997年9月12日答案 【B】解析 略104. 单选题 证券投资基金的会计主体是（）。 A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金管理人 D、证券投资基金答案 【D】解析 略105. 单选题 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）关系。 A、利益 B、量比 C、量化 D、融合答案 【B】解析 略106. 单选题 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。 A.慈善基金 B.企业年金 C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 D.合伙企业答案 D解析 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金宜接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。107. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支付方式包括（）。.参股.接管.融资担保.跟进投资 A、 B、. C、. D、.答案 【B】解析 略108. 单选题 某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列 、应当登载最近10个完整会计年度的业绩 、推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟 、可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持 、该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 项说法正确，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。项说法正确，对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟。、项说法错误，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。109. 单选题 基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。 A.17元 B.18元 C.交易员需跟基金经理反馈 D.交易员需跟交易主管反馈答案 A解析 交易员有权择时完成交易。110. 单选题 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。 A、证券业协会 B、基金业协会 C、中国证监会 D、中国银监会答案 【B】解析 略111. 单选题 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。 A、高 B、不确定 C、低 D、与流动性无关答案 【C】解析 略112. 单选题 根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。 .基金管理人 .基金产品 .基金投资人 A.、 B.、 C.、 D.、答案 A解析 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。113. 单选题 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。 A、特定对象的确定 B、投资者适当性匹配 C、基金风险揭示 D、合格投资者确认答案 【A】解析 略114. 单选题 基金管理人应履行的职责不包括（）。 A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户 B.对其管理的基金财产进行投资运作 C.完成基金备案手续 D.根据规定召集基金份额持有人大会答案 A解析 依据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；按照规定召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；115. 单选题 在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和，即其中，EV为（）；FCFEt为（）；FC为（）。 A、企业价值，第t年的股权自由现金流量，当前未使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和） B、权益价值，第t年的自由现金流量，当前未使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和） C、权益价值，第t年的股权自由现金流量，当前未使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和） D、权益价值，第t年的股权自由现金流量，当前已使用资产的存量（即企业当前的货币资金、短期投资和长期投资之和）答案 【C】解析 略116. 单选题 组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会（）。.产生不同的参与主体.产生不同的内部组织机构的设置.对税收计缴产生不同的要求.对权益登记产生不同的要求 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略117. 单选题 在股权投机基金募集资料中，基金条款书的主要内容不包括（）。 A、投资范围条款 B、收益分配条款 C、缴款安排条款 D、保密条款答案 【D】解析 略118. 单选题 证券市场具有的特征不包括（）。 A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是风险直接交换的场所 D、证券市场是货币资金直接交换的场所答案 【D】解析 略119. 单选题 在分销业务中，承销人过户给分销认购人的是（）。 A、承销债券的手续费 B、承销的债券 C、承销债券的额度 D、承销的资格答案 【C】解析 略120. 单选题 在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（）。 A、水平式 B、垂直式 C、综合式 D、交叉式答案 【B】解析 略121. 单选题 正常情况下沪深300指数期货价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（） A、10% B、15% C、25% D、30%答案 【A】解析 略122. 单选题 在监管上，股权投资基金实行（）原则。 A、法定监管 B、紧密监管 C、适度监管 D、事前监管答案 【C】解析 略123. 单选题 在（）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。 A、盈利预测 B、风险预测 C、发展趋势预测 D、