证券从业《金融市场基础知识》试题含答案第15期

证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（）。.潜在亏损是有限的.潜在亏损是无限的.潜在盈利是有限的.潜在盈利是无限的A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是（）。A.临时停牌期间，可以继续申报B.临时停牌期间，不能撤销申报C.复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价D.复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价正确答案：B3. 单选题：为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。A.国务院证券监督管理机构B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会正确答案：A4. 单选题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值正确答案：B5. 单选题：下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的正确答案：A7. 单选题：【2016年真题】下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是正确答案：B8. 单选题：按交易场所划分，证券账户可以划分为（）。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账户和其他账户正确答案：A9. 单选题：封闭式基金的交易方式是（）。A.在证券交易所内转让B.通过基金管理人申购或赎回C.在银行买卖D.通过基金托管人申购或赎回正确答案：A10. 单选题：我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C12. 单选题：以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.3级正确答案：D13. 单选题：下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%正确答案：B14. 单选题：由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案：B15. 单选题：下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（）。I主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起II种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险III常常是其他金融风险的驱动因素IV相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A16. 单选题：关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是（）。A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告正确答案：A17. 单选题：有限售条件股份包括（）。其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.B.C.D.正确答案：D18. 单选题：股票应载明的事项主要包括（）I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D19. 单选题：关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）I其期限在3年以上(含3年)II本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本III所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司IV中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理A.I、IIB.II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：B20. 单选题：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D21. 单选题：公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布正确答案：C22. 单选题：（）是证券市场最广泛的投资者。A.机构投资者B.个人投资者C.企业D.金融机构正确答案：B23. 单选题：企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值正确答案：D24. 单选题：【2018年真题】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。、构筑多元化的投资基金群体；、积极推进保险资金入市；、发展公募基金；、吸引海外资金入市。A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：证券公司主要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：B26. 单选题：系统风险又称为（）。.可分散风险.不可分散风险.不可回避风险.交换风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动正确答案：D28. 单选题：在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有()。科技进步、技术创新的有关内容市场对该公司产品或服务的需求该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况与主要竞争对手相比，该公司实力与差距A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券正确答案：C30. 单选题：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司正确答案：B31. 单选题：国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币正确答案：B32. 单选题：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券正确答案：B33. 单选题：【2017年真题】我国债券市场的主体部分是（）A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场正确答案：B34. 单选题：下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：D36. 单选题：影响股票价格的政治因素有()。、战争；、国际社会政治、经济的变化；、政权更迭、领袖更替等政治事件；、政府重大经济政策的出台。A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：三种股票发行数量分别为1亿、1.8亿和1.9亿，股价分别是16.3、11.2和7元，则简单算术股价平均数和加权股价平均数分别为（）。A.11.50元和10.59元B.10.5元和11.59元C.10.59元和11.50元D.11.59元和10.59元*正确答案：A38. 单选题：银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。.逐笔.实时.市商制度.净额结算制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性正确答案：C40. 单选题：基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值正确答案：D41. 单选题：直接投资业务的合规要求不包括（）。A.管理人员不得在证券公司领取报酬B.建立健全独立的投资决策机制C.建立投资决策的回避机制D.可以对外提供担保正确答案：D42. 单选题：我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额正确答案：D43. 单选题：19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行正确答案：C44. 单选题：【2018年真题】下列选项中，属于操作风险特征的是()。、操作风险成因具有明显的内生性；、操作风险具有广泛存在性；、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；、操作风险的管理责任具有共担性。A.、B.、C.、D.、正确答案：A45. 单选题：证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则正确答案：C46. 单选题：目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配正确答案：B47. 单选题：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利包括（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额A.、B.、C.、D.、正确答案：D48. 单选题：关于股票性质描述正确的是（）。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票是证权证券正确答案：D49. 单选题：对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人正确答案：B50. 单选题：信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。I具有较高的杠杆性II特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额III危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑IV投行从业人员道德风险A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：A51. 单选题：证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.正确答案：D52. 单选题：关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：D53. 单选题：下列关于债券发行主体的说法，正确的是（）。A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业正确答案：B54. 单选题：下列选项中，属于系统风险的有（）。.市场风险.利率风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A55. 单选题：存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括（）。规定存款准备金计提的基础规定法定存款准备金率规定存款准备金的构成规定存款准备金的上限.V.规定存款准备金提取的时间A.VB.C.D.V正确答案：D56. 单选题：下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、正确答案：B57. 单选题：中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入正确答案：A58. 单选题：假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C59. 单选题：股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价格会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价格账面价值并不反映公司的未来发展前景账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.B.C.D.正确答案：C60. 单选题：【2018年真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力正确答案：A61. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.地方证管办D.证券交易所正确答案：C62. 单选题：【2015年真题】不是影响债券利率的因素有()。A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平正确答案：B63. 单选题：证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：D64. 单选题：有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全A.B.C.D.正确答案：D65. 单选题：金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、正确答案：D66. 单选题：下列说法中，正确的有（）。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.B.C.D.正确答案：C67. 单选题：【2018年真题】记账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标正确答案：D68. 单选题：政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C69. 单选题：从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：沪港通于（）正式启动。A.2014年11月17日B.2014年11月15日C.2014年11月10日D.2014年11月20日正确答案：A71. 单选题：下列选项中，属于系统风险的是（）。I市场风险II利率风险III信用风险IV流动性风险A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.II、IV正确答案：A72. 单选题：金融期权分为看涨期权和看跌期权，这是依据（）分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.基础资产性质不同C.选择权的性质不同D.基础资产来源不同正确答案：C73. 单选题：国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4正确答案：C74. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C75. 单选题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A.物权证券B.要式证券C.综合权利证券D.资本证券正确答案：D76. 单选题：下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受正确答案：C77. 单选题：下列不属于直接融资特点的是（）。A.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性正确答案：B78. 单选题：企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%正确答案：D79. 单选题：中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督正确答案：A80. 单选题：()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务正确答案：B81. 单选题：下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C82. 单选题：下列有关基金管理费表述正确的是（）。I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%IV管理费通常直接向投资者收取A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A83. 单选题：下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织正确答案：B84. 单选题：下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.正确答案：D85. 单选题：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B正确答案：C86. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案正确答案：C87. 单选题：企业发行企业债券必须符合的条件有（）。.企业规模达到国家规定的要求.企业财务会计制度符合国家规定.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值A.、B.、C.、D.、正确答案：C88. 单选题：目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。.美元.日元.欧元.英镑A.、B.、C.、D.、正确答案：A89. 单选题：监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。I董事II监事III高级管理人员IV公关人员A.I、IIIB.I、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A90. 单选题：只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权正确答案：B91. 单选题：沪深300指数的基点为（）点。A.100B.500C.1000D.1200正确答案：C92. 单选题：下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况正确答案：D93. 单选题：债券的有价证券属性主要表现为（）I债券可赎回II债券本身有一定的面值III持有债券可按期取得利息IV债券是虚拟资本A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV正确答案：B94. 单选题：金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债正确答案：D95. 单选题：公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5正确答案：A96. 单选题：资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20正确答案：A97. 单选题：（）不仅能够影响商业银行融资成本，干预和影响市场利率及货币供求，而且不能影响商业银行及全社会的资金投向。A.再贴现政策B.正回购C.提高存款准备金率D.提高存款利率正确答案：A98. 单选题：填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种正确答案：D99. 单选题：（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险正确答案：A100. 单选题：下列关于证券交易所的说法错误的是()。A.证券交易所是整个证券市场的核心B.证券交易所既买卖证券，也决定证券价格C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D.证券交易所组织和监督证券交易正确答案：B