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编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第55页 共55页港口普通货物码头企业安全生产标准化达标实施细则企业名称：唐山曹妃甸矿石码头有限公司 申报等级：二级考评内容考评要点考评方法及评分标准分值考评评价及得分扣分说明一、安全目标35分1安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；1 查文件，已制定安全生产方针，制定的安全生产方针切合企业实际；2 查文件，已制定安全生产目标，目标明确、具体和量化；3 安全生产方针、目标已张贴上墙；4 安全生产目标内容完善，且不低于上级有关部门下达的安全控制指标。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。5制定实现安全工作方针与目标的措施。1 查文件，未制定保证本企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施，扣5分；2 保障措施内容不具体、责任不明确、操作性不强的，扣1-3分；3 现场抽查1-3名职工，企业安全方针与目标未得到层层宣贯，未落实到岗位的，扣2分；4 发生较大以上事故，本项不得分。52中长期规划制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。1 查文件，未制定中长期规划，扣5分；中长期规划的内容未切合企业安全工作方针和目标，扣2分；2 查文件，未制定跨年度专项工作方案，扣5分；跨年度专项工作方案的内容不符合企业安全工作方针和目标，扣2分；3 抽查部门和基层单位，中长期规划和跨年度专项工作方案未印发到部门和基层单位的，每项扣1分；未按中长期规划和跨年度专项工作方案实施的，每项扣1分。以上条件有任意一项不符合，一、二级本项不得分。53年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。1 查文件，未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分；计划不完善，扣1-2分；2 查文件，未制定年度专项活动方案，扣2分；方案不具体，扣1-2分；3 抽查部门和基层单位，年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和基层单位，每项扣1分；未严格按年度计划和年度专项活动方案实施的，每项扣1分。54目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；1 查文件，未细化和分解安全生产管理指标，扣3分；2 未制定和分解阶段性安全生产控制指标，扣2分；3 抽查部门和基层单位，细化和分解的安全生产管理指标未印发相关部门和基层单位，扣1分；询问各级组织负责人，不了解本职安全生产目标和控制指标的，1人次扣0.5分。5制定安全生产目标考核与奖惩办法；1 查文件，未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可操作性不强，扣1-3分；2 抽查部门和基层单位，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和基层单位，扣1分。5定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。1 查年度安全生产目标完成情况考核材料，未按规定进行定期考核的扣3分；2 未及时兑现奖惩的扣2分。5二、管理机构和人员35分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；1 查文件，未成立安全生产委员会（或领导小组）的，扣10分；下属各分支机构未分别成立相应的领导机构的，扣2分； 2 查文件，安委会安全职责分工不明确，扣3分；3 安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员，每项扣2分；安委会未实行主要领导负责制的，扣2分。以上条件有任意一项不符合，一、二级本项不得分。10按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；1 查机构设置文件，已按规定设置独立的安全生产管理机构；2 设置的安全生产管理机构与企业规模相适应；3 已配备专职分管安全生产领导，已按要求配足专职安全管理人员；4 安全生产管理机构已建立工作制度，流程明确。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。 10定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会。1 查文件，未制定安全生产委员会会议制度，扣3分；制度不完善、内容不全面，扣1-2分；2 无安全会议记录、会议纪要、签到本等台账，每项扣1分；3 查会议记录和签到表，安全工作例会未按月召开或少开，每次扣1分。52管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；1 查任命书、合同等文件，已配备专职安全生产和应急管理人员；2 查员工花名册、任命书、合同等文件，专职安全生产和应急管理人员配备满足要求；3 抽查专职人员，合同期内未在其他企业兼职。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；1 查文件，已以文件形式明确企业主要负责人、分管领导、全体员工的安全职责；2 查文件，已制定安全生产责任制，并印发实施；3 已层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标已分解，并落实到位。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；1 查文件，未以文件形式明确规定主要负责人或实际控制人（决策人，如总经理或董事长）是安全生产第一责任人，扣5分；安全生产第一责任人主要职责和责任不明确，扣3分；安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2 询问主要负责人或实际控制人(决策人，如总经理或董事长)，不熟悉其主要职责和权利，扣1-3分。3 主要职责：（1）组织建立健全安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证安全生产投入的有效实施；（4）督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。以上条件有任意一项不符合，一、二级本项不得分。5分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；1 查文件，未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安全生产的重要负责人，扣5分；主要职责、权利和相互关系不明确，扣2分；安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2 抽查询问分管安全生产的负责人，不熟悉其主要职责、权利和相互关系，扣1-3分。5其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；1 查文件，未以文件形式明确其他负责人和全体员工“一岗双责”，扣5分；安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2 查台账和档案文件，“一岗双责”安全责任不落实，扣2分；3 抽查1-3名其他负责人和员工，不了解“一岗双责”内容，扣2分。5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。1 查文件，未以文件形式明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责，扣10分；安全职责与其部门职责不符合，一项扣2分；2 查安全生产制度和操作规程，不能体现相关安全生产职责，扣5分；3 抽查1-3名各部门负责人，相关人员不熟悉主要安全职责，扣3分。102责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。1 查文件，未制定安全生产责任考核和奖惩规定，扣5分；规定不完善，扣1-3分；2 查安全考核文件资料，未按规定定期进行考核，扣5分；未落实考核奖惩结果，扣5分；3 查相关记录，有考核，但未公告/通报考评和奖惩情况，扣2分；以上条件有任意一项不符合，一、二级本项不得分。10四、法规和安全管理制度70分1资质港口经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求；1 查文件，已依法办理港口经营许可证、企业法人营业执照；2 查港口经营许可证、企业法人营业执照、，处于有效期内；3 经营和管理范围符合港口经营许可证、企业法人营业执照所列的范围。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。52法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；1 查文件，未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分；制度不完善，扣1-3分；2 查登记台账、档案记录，对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时识别、获取，每条扣0.5分；未及时更新，每条扣0.5分。5将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；1 查文件，未制定如何将法律法规和相关要求及时转化为企业安全管理规章制度，扣2分；规章制度不完善，扣1分；2 查登记台账、档案记录，未按规定将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，每项扣1分。5执行并落实安全生产法律法规、标准规范；1 查文件，未制定确保执行和落实安全生产法律法规、标准规范的措施，扣2分；措施不具体、不明确、不具操作性，扣1分；2 查相应台账、档案记录，有关安全生产法律法规、标准规范在实际安全生产工作中未落实，扣2分；3 抽查1-3名职工，有关岗位人员不熟悉有关安全生产法律法规、标准规范的主要要求，扣1分；5将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣贯和培训。1 未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划，扣5分；2 查相应培训台账和档案记录，未按计划实施培训和宣传，扣2分；从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达到95%以上，扣2分；3 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉相关法律法规及其他要求，培训效果不佳，扣1-3分。53安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督和检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；1 查文件，未制定安全生产管理制度，扣10分；安全生产管理制度应涵盖此9项制度和针对港口危险货物作业的安全生产管理制度，每缺1项扣2分；一项不完善，扣1分；2 查台账及档案记录，安全生产管理制度未及时按程序修订，每项扣2分；3 现场抽查，安全生产管理制度未印发给部门、生产基层单位，扣3分；4 查台账及档案记录，安全生产管理制度的制定和修订过程记录不完整，扣2分。10对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。1 未对从业人员进行安全管理制度的学习和培训，扣5分；2 未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划，扣3分；计划不具体，扣1-3分；3 查专项学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等资料，未按计划组织危货从业人员进行全面学习和培训，扣3分；未按规定进行考核，扣2分；4 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉安全管理制度，培训效果不佳，1人次扣1分。54岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；1 查文件，已制定各岗位安全生产操作规程；查新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种清单，在新装卸工艺、新设备、有特殊作业要求的新货种投入运营前，已组织编制新的操作规程；2 查文件，已及时修订各岗位安全生产操作规程（在发生以下情况时，及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3） 当生产设施新建、扩建、改建时；4）当装卸/储存工艺、装卸/储存发生变更时；5）当装卸货种危险有害特性增大时；6）当相关行政管理部门提出相关整改意见时；7）当安全评价、风险评估、安全检查过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；8）当分析事故原因，发现制度性因素时；）3 现场抽查，各岗位安全生产操作规程已及时印发到岗位（职工），相关岗位人员方便查阅；4 有关修订和发放记录档案齐全。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。1 未对从业人员进行安全操作规程的学习和培训，扣5分；2 查文件，未制定从业人员安全操作规程学习和培训计划，扣3分；计划不具体，扣1-3分；3 查培训实施和考核等台账记录，未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训，扣3分；未按规定进行考核，扣2分；4 抽查1-3名职工，从业人员不熟悉相关安全操作规程主要内容，扣1分；不能按照相关安全操作规程熟练操作，扣1分。55制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；1 查文件，未制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施，扣5分；措施不具备针对性和可操作性，扣1-3分；2 安全生产管理措施未印发实施，扣2分。5每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；1 查文件，未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查制度，扣5分；不完善，扣2分；2 查自查记录、问题整改记录等，未按制度要求对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查，扣3分；3 查出管理薄弱环节未整改，每项扣1分；4 询问相关部门主要人员，不了解情况1人次扣1分。5建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。1 查文件，已建立各类台账和档案，并及时更新；2 查各类台账记录完整，档案齐全，保存良好；3 有相应台账档案检查和问题处理记录；4 查报送记录，已按要求及时报送安全生产和管理的有关资料和信息（如突发事件总体应急预案和专项应急预案、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计等）。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。5五、安全投入45分1资金投入按规定足额提取安全生产费用；1 查文件，已制定确保安全生产经费足额提取的措施；2 查安全费用提取及相关会计凭证等资金使用情况文件，已按企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企2012第16号)规定，足额提取安全生产经费。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；1 查账户，企业未设立安全生产经费专用账户（通过查核企业会计科目和实际账目来进行核实），扣5分；2 查计划，未制定安全生产经费的专门使用计划，扣5分；3 查会计凭证及报表等文件，查当年安全生产费用支出情况，款项支出项目是否属于规定范围（可抽查部分账目，验证有无挤占或挪用情况），企业会计报表中单独反映对安全生产经费的收、支，可查验部分或全部报表来进行验证安全生产经费未专款专用，扣10分。以上条件有任意一项不符合，一二级本项不得分。15及时投入满足安全生产条件的所需资金。1 查文件，未按照中华人民共和国安全生产法等有关规定，制定安全生产经费及时足额投入措施，扣5分；措施不完善，扣3分；2 查计划，未制定安全生产经费的专门使用计划，扣5分；3 查会计凭证及报表等文件，未根据计划需求及时、足额投入安全生产经费，以及发现隐患、事故等情况后未及时按需投入资金（实际查验中，可采取抽查计划投入的情况，同时结合企业事故、隐患情况查验后期跟踪以及投入情况），每次扣5分。102费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；1 查文件，未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施，扣2分；不具体、不完善，扣1分；2 查记录，无对安全生产专项经费的使用情况跟踪、监督管理的专门记录，扣3分；3 查报告，没有审计部门跟踪监督安全生产专项经费使用情况的书面文件，扣2分。5建立安全费用使用台账。1 查台账，查安全生产经费开支项目、安全生产费用支付账目及数量情况，企业未按规定建立安全生产经费提取和使用台账（台账应该是专门的，不得与其他台账混合记录，查验中可抽查台账中的使用记录与会计凭证进行核对，验证台账的真实性），扣5分；2 查档案，档案资料不齐全、不准确（档案内容是否包括每笔经费的提取、使用全过程，档案管理的责任人、保存期限是否明确，管理是否符合制度的要求），扣3分。5六、装备设施140分1设施具备满足安全生产需要的建筑、场地和设施设备，并符合相关安全规范和技术要求；1. 查港口建设资料如港口设备设施明细表，对每一类设施设备进行抽查（大型企业一级企业不少于10%、二级不少于20%、三级不少于30%；中小型企业设施设备较少，考评时根据实际情况实施，尽可能全覆盖），不具备满足安全生产需要的建筑、场地和设施设备。2. 对照安全评价报告，根据相关规范判断企业的建筑、场地和设施设备是否满足安全生产需要和符合相关安全规范和技术要求。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10按国家有关规定配足有效的安全、消防、救生设备及器材；1 查文件资料如设备台账、布置图，安全、消防、救生设备及器材数量是否符合要求；2 查现场，现场核查数量及布置是否符合规定，是否有效。 以上条件有任意一项不符合，本项不得分。15设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控；1 查视频监控设备台帐，核查配备不符合规范要求，扣5分；2 现场查看，未设置安全重点部位视频监控设备和视频监控中心，扣5分；3 有监控设备及监控中心，但监控范围不能覆盖所有重点部位，扣1-3分；4 视频监控设备和视频监控中心不能保持24小时实时监控和自动记录，扣2分。10按规定设有应急通道，并标识清晰；1 现场查看，未按规定设置应急通道；2 应急通道标识不清晰；3 应急通道存在障碍分；4 应急通道上照明不符合要求。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌。1. 未按安全标志及其使用导则规定对安全标志牌每半年检查一次，如发现破损、变形、褪色等不符合要求的现象时未及时修整或更换，一次扣1分；2. 现场检查，在作业现场、码头、储存场所等重点部位进行核实，设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌的位置、数量、内容与安全标志及其使用导则规定是否一致，外观是否符合规定，未设置标志扣5分，标志使用不符合要求，一处扣1分。102设备集装箱码头配备满足需要的易燃易爆危险品监测设备，并按要求投入使用；现场检查，集装箱码头未配备满足需要的易燃易爆危险品监测设备扣15分，未按要求投入使用扣15分，发现一处不符标准扣5分。15集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施，并有效落实；1.查制度，检查企业是否制定了集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施，是否覆盖集装箱港口装卸作业安全规程（GB11602-2007）的要求。 2.查作业记录和现场核查，检查措施是否得到有效落实检查。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10趸船、港作拖轮、起重装卸设备、车辆、压力容器等符合相关安全规范和技术要求，设备及操作人员证书齐全有效；1. 检查趸船、港作拖轮的船舶检验报告是否合法有效；2. 检查船舶考勤表、船员服务簿和船员适任证书，对照船舶最低配员证书，检查船员数量和持证船员是否满足要求； 3. 检查起重装卸设备的技术鉴定和验收资料，操作人员数量是否满足生产的需要； 4. 检查车辆检查维修和检验记录，核查车辆符合相关安全规范和技术要求的情况；5. 检查压力容器定期检验检查记录，核查压力容器符合相关安全规范和技术要求的情况； 6. 检查操作人员持证情况发现设备及人员证书一处不符扣2分。10按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；1. 查港口设备设施明细表，是否列明锅炉、压力容器、电梯、起重机械、场（厂）内机动车辆特种设备、定期检验周期、检验日期等，查定期检验报告，对每一类设施设备进行抽查（大型企业一级企业不少于10%、二级不少于20%、三级不少于30%；中小型企业设施设备较少，考评时根据实际情况实施，尽可能全覆盖），是否均合格有效，有无遗留问题（如有，查落实情况）；未定期检验或定期检验发现的遗留问题未落实整改，发现一处扣2分2. 趸船、港作拖轮、浮吊是否由船检部门检验发证，并按规定进行由船检部门定期检验，检验证书是否合法有效，未定期检验或定期检验发现的遗留问题未落实整改，发现一处扣2分； 10按规定对设施设备进行定期维护保养，设备技术状况良好；1 无专人负责管理设施设备，或无设施设备管理档案，一项扣2分；2 查计划，未编制设备年度综合检维修计划，扣5分；设备年度综合检维修计划不合理，扣2分；3 查记录，未建立设施设备维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；3现场检查，设施设备技术状态不符合要求，一处扣2分。10指定专人对特种设备进行管理；1.无专人负责管理特种设备，配备的特种设备安全管理人员未取得质监部门的特种设备安全管理人员证书，或无特种设备管理档案，一项扣2分；2.查特种设备登记注册记录、定期检定报告、特种设备维护保养检修记录，未建立特种设备维护保养检查记录或未进行定期检测和维护保养，一项扣2分；3.现场检查特种设备，查日常维护保养状态、特种设备检验合格标志，是否有未经检定或经检定不合格的特种设备，不符合完整性要求，1处扣2分。10建立并规范设备管理台账。1 查文件，未编制建立设备台账和安全技术档案的管理制度，扣5分；2 未建立台账或档案，扣5分；3 台账和档案内容不符合要求（设备安全技术档案应包括以下内容：设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况台账记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录），一项扣1分。53电气安全管理按照国家相关法律法规规范码头电气安全管理。1 查文件，未制定电气设备安全管理制度和操作规程（包括养用管修环节），扣10分；内容不完善，不具操作性，每项扣1分；2 现场查看，电气设备配备是否齐全，状态是否良好，不符合条件，发现一处扣3分；3 查电气设备维护保养、检验检测和检查台账记录，不完整，扣2分。15七、科技创新与信息化55分1科技创新及应用使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；1 查制度，企业未制定使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料的管理制度，扣5分；未明确统计使用新技术、新工艺、新设备和新材料的职能部门，扣2分；2 查资料，新建、改建、扩建港口码头使用的技术、工艺、设备和材料未能满足要求，扣5分；3 查台账记录和相关设备资料，新建、改建、扩建港口码头时未优先选购安全、高效、节能的先进设备，所使用的设备未能满足要求，扣2分；未及时淘汰更换严重老化、危及生产安全的设施设备，扣2分；10组织开展安全生产科技攻关或课题研究；1 查台账和档案文件，未根据管理实际开展科技攻关或课题研究，扣10分；2 无科技攻关或课题研究报告，扣5分；3 科技攻关或课题研究的成果未在安全生产实际中运用，扣3分。10设有安全生产管理系统或平台；1 现场查看，未建立安全生产管理系统或平台，扣10分；2 安全生产管理系统或平台不能够对安全生产活动进行有效管理，发现一处不足扣2分。10应用现代科技手段，提升安全管理水平。1 现场查看，未使用远程视频监控等现代科技手段建立安全生产辅助管理系统，扣10分；2 建立的安全生产辅助管理系统不能正常使用，提升安全管理水平效果一般，扣5分。102科技信息化设有电子显示设备；1 现场查看，未在其危险部位设置电子显示设备（如液位/温度电子显示设备等），扣5分；2 查电子显示设备的使用，没有记录台账，扣2分。5设有其他的安全监管信息系统。1 现场查看，未建立值班、记录警报等其他的安全生产监管信息系统（如视频监控系统、重大危险源安全管理信息系统、港口堆场信息系统、可燃气体/有毒有害气体探测报警系统），扣10分；2 查使用，安全监管信息系统不能够正常使用，不能及时准确传递安全生产信息，扣5分。10八、队伍建设90分1培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。1 查计划，未依据法律法规制定各类人员年度及长期的继续教育培训计划、未明确培训内容和年度培训时间，扣5分；2 查记录，企业未按照计划的进度要求实施培训，扣2分；实际执行中培训时间不足，扣5分；有关培训计划、台账等记录不齐，扣2分。3 查效果，采取抽查培训考核的记录、现场验证参加培训人员对培训内容的掌握情况等方法查看培训效果，未达到效果，扣3分。102宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。1 查培训计划，未将安全生产法律法规、安全生产知识宣传和教育内容纳入年度培训计划，扣5分；未明确责任部门和人员，扣3分；2 查培训台账和档案记录，未开展安全生产法律法规和相关安全生产知识宣传教育、培训，扣5分；教育、培训未包括最新的法律法规和安全生产知识，扣3分；3 未组织危险品从业人员参加安全应急专项教育培训，扣3分；4 查效果，对相关人员进行抽查，未达到宣传和教育效果，扣3分。103管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；1 查证书，企业主要管理人员和安全管理人员已参加培训，并取得主管部门安全培训合格证；2 查能力，可采取与企业主要负责人和相关管理人员口头沟通的方式，了解其具备的安全知识和管理能力是否达到企业管理的要求以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。1 查培训台账和档案记录，专、兼职安全管理人员未经相关安全生产管理专业培训，1人次扣1分；2 抽查询问专（兼）职安全管理人员，不熟悉各岗位安全生产业务、安全生产规章制度和操作规程，不能运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，1人次扣2分；3 查专职安全生产管理人员，合同期限内，在其他企业兼职，每人扣1分；4 查安全管理人员档案与任免记录，未保持安全管理人员队伍不的相对稳定，培训后的安全管理人员未与公司签订一年以上全日制劳动合同，1人次扣1分。154从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；1 查培训台账记录和签到表等，未安排从业人员每年进行再培训，扣10分；2 查证书，危险货物装卸管理人员、申报人员、集装箱装箱现场检查员以及其他从业人员未按照相关法律法规的规定取得相应的从业资格证书，无证上岗，1人次扣2分； 3 从业人员再培训时间未达到规定学时，每起扣2分；4 抽查1-3名职工，从业人员对本岗位安全操作的相关知识和技能不熟悉、培训效果不佳，1人次扣2分。以上条件有任意一项不符合，一二级本项不得分。10转岗人员及时进行岗前培训；1 查文件，企业制定的培训相关文件未明确转岗人员岗前培训，扣5分；2 查计划，企业制定的年度培训计划未包含转岗人员岗前培训，扣3分；3 查上岗，抽查相关人员1-3名，转岗未进行转岗培训或未达到规定学时，每起扣3分；4 查效果，抽查部分转岗人员，针对培训内容进行提问，验证实际效果，转岗培训未达到效果，每起扣2分。10新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。1 查规定。企业未将新技术、新设备投入使用前的培训纳入了培训相关规定，扣5分2 查培训，查相关台账记录，未针对新技术、新设备组织专项培训，每起扣3分；3 查实效，看新设备和新技术的使用过程中是否发生事故，事故原因与人员不熟悉情况相关，每起扣3分；,现场提问1-3名职工，相关管理人员和操作人员不熟悉新技术和新设备的各种特性，扣1-3分。105规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；1 查考评档案，未建立安全教育培训考评档案，扣10分；2 未开展安全宣传教育培训考评，扣5分；3 安全宣传教育培训及考评台账记录不完整、档案保存不完好，扣3分。5对培训效果进行评审，改进提高培训质量。1 查能反映培训教育计划执行情况的记录，未对培训效果进行考核和评审，扣5分；2 对培训效果考核和评审发现的问题，未采取纠正措施，扣3分；3 查安全宣传教育培训效果考核和评审台账，记录不完整，台账不完好，扣2分。10九、作业管理140分1现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定的，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律；1 查文件，未制定针对各项操作规程和安全生产作业规定执行情况监督检查措施，每项扣2分；措施不完善，每项扣1分；2 查有关监督检查的台账记录，未及时处理和纠正检查中发现的问题，扣3分；3 现场抽查，发现有“三违”问题，每发现一处扣3分。10具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、管理人员和操作人员，按规定持证上岗；1 查员工花名册，根据企业经营规模和范围，查看企业是否根据交通行业职业技能要求和港口码头劳动定员的要求，配备相应的专业技术人员、管理人员和操作人员； 2 专业技术人员、管理人员、操作人员按规定持证上岗。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10在下达生产任务的同时，布置安全生产工作要求；下达生产任务的同时，未布置安全生产工作要求，每次扣1分。10按规定定期对码头设备设施、电气线路、消防设施等进行维护保养，特种设备定期进行检测检验；1. 已制定码头建筑、设备设施、电气线路、消防设施维护保养制度；2. 严格按规定定期进行维护保养；3. 按规定对特种设备定期进行检测检验。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10建立危险作业、临水作业、高处作业、进入受限空间、生产现场动火、临时用电等审批制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序等，并落实到位；1查制度，未制定危险作业的安全监督管理制度扣10分；安全监督管理制度内容不完整，程序不完善，不具操作性，一项内容扣2分；2查落实，查相关记录，危险作业（如危险区域动火作业、进入受限空间作业、高处作业、装卸危险品货物作业及其他危险生产作业）未按规定程序办理许可或审批手续，每起扣2分。10指定专人对危险作业进行现场管理。1 未制定巡回检查制度，扣5分；2 未指定专人对危险作业进行现场管理，扣5分；3 查危险作业现场，监管人员不在岗，未严格执行巡回检查制度，扣5分。102安全值班制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录；1未制定安全生产值班计划和值班制度，扣5分；2重要时期领导未到岗带班，一次扣2分；3值班记录不全，扣2分。以上条件有任意一项不符合，一二级本项不得分。53相关方管理两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位；1两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的,相关方未签订协议,扣3分；2现场检查，相关方未落实安全措施,扣2分。5对外发包或出租生产经营项目、场所、设备，对承包承租方进行资质审查；1. 查对外发包或出租清单，抽查资质审查记录，未对承包承租方进行资质审查，一次扣3分；承包承租方相关资质不符要求一项扣2分。2. 现场查看有无承包承租方，如有，抽查资质审查记录，未对承包承租方进行资质审查，一次扣3分；承包承租方相关资质不符要求一项扣2分。5与外来施工（作业）方签订安全协议，明确双方各自的安全责任；1. 查外来施工（作业）方名单，未签订安全协议扣5分，协议未明确责任及要求扣3分； 2. 查记录，无对相关方进行安全教育记录，扣3分； 3. 现场询问外来施工（作业）方进港作业人员，未接受过进港安全教育的，扣3分.5对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度和措施。1. 对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场，未制定相应的安全管理制度和措施扣10分2. 查短期合同工、临时用工、实习人员，未签订合同，未进行三级安全教育，1人次扣1分；3. 查外来参观、学习等人员登记记录，无对外来参观、学习等人员进港告知其有关安全规定及安全注意事项的相关材料，1人次扣1分。104装卸作业管理按装卸货物种类，制定作业指导书，作业指导书包含安全操作规程；1. 未按装卸货物种类制定作业指导书扣10分；2. 作业指导书未包含安全操作规程扣3-5分。10现场作业各工种按作业指导书进行作业，严格遵守岗位操作规程；现场检查或询问作业人员，发现不按作业指导书进行作业，不遵守岗位操作规程，一人次扣2分。10货物堆放和存储符合相关安全规范和技术要求；现场检查，货物堆放和存储不符合相关安全规范和技术要求，一项扣2分。15建立并规范填写装卸工作台账。1未建立装卸工作台账扣5分；2台账整理、填写不规范，一处扣1分。55警示标志设置安全警示标志/识，采取安保措施，严禁无关人员进入作业场所。1 查文件，制定对存在危险因素的作业场所和设备设施设置安全警示标志规定，要求明确；2 现场查看，对可能存在危险因素的作业场所和设备设施设置安全警示标志/识,警示、告知危险种类、后果及应急措施；3 采取措施限制无关人员进入作业场所。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。10十、危险源辨识与风险控制45分1危险源辨识开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作；1 查文件，未制定安全生产危险源辨识和确定的管理制度，扣3分；内容不完善，扣1-2分；2 查文件清单，未按规定辨识确定出设施或场所的危险源，扣3分；3 查文件，对潜在危险未制定相应防范措施，扣3分，措施不适用，扣1-3分；4 查相关记录并现场抽查1-3名职工，未对相关人员进行危险源相关知识和防范措施的培训、检查、日常训练，扣2分。10辨识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。1 查文件，未制定如何界定和辨识重大危险源的管理制度，扣5分；规定不完善，扣1-3分；2 查文件清单，未按规定辨识重大危险源，扣5分。3 查措施，未针对重大危险源制定防护措施，扣5分，防护措施缺乏实用性，扣1-3分；4 查资料，对重大危险源制定的防护措施未报有关部门(当地政府主管部门)备案，扣3分。以上条件有任意一项不符合，一二级本项不得分。152风险控制及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别；1 查文件，未制定风险评估程序，扣5分，制定的风险评估程序职责不明确，内容不完善，扣1-3分；2 未及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评估并确定工作场所中存在的风险等级，扣5分；3 查措施，针对风险隐患，未制定相应的控制措施，扣3分，措施不具体、缺乏操作性，扣1-3分； 10向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施；1、 查培训记录，未向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施，扣3分；记录和资料不全，扣1分；2、 现场查看，企业是否在存在危险有害的作业场所和工作岗位悬挂或张贴危害告知牌，扣2分； 3、 现场询问1-3名职工，从业人员不熟悉作业场所和工作岗位存在的危险因素、未掌握应采取的防范措施和事故应急措施，扣2分5对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。1 查文件，未对危险源进行分类和建档，扣3分；2 查文件，未对重大危险源单独建档，扣3分；3 查评估报告等文件，未按规定每三年对本单位重大危险源进行一次安全评估，扣2分。5十一、隐患排查与治理70分1.隐患排查制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法；1 查文件，未制定安全隐患排查工作方案，扣10分；安全隐患排查工作方案中的相关责任、排查目的及范围不明确，排查方法不适合，扣3-5分；2 查文件，方案未印发实施，扣3分。10每月至少开展一次安全自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案；1 查相关记录，已按规定每月组织开展一次安全自查自纠活动；2 查台账和档案记录和现场查看，发现的安全隐患已全部记录和处理。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。15对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策。1 查文件，未制定安全隐患调查分析制度，扣5分；制度责任不明确、内容不完整，扣1-3分；2 查记录文件，未按制度规定对发现的安全隐患进行调查和原因分析，扣5分；3 查记录文件，对安全隐患未提出相应的控制对策和建议，扣5分，对策建议不具体实用，扣1-3分；4 查台账和记录和现场查看，对内、外部安全检查中发现的安全隐患未作处理，扣1-3分。102.隐患治理制定隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求；1 查文件，对发现的安全隐患未制定相应的治理方案，每起扣2分；2 查治理方案，方案中对目标、任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求不明确，每项扣1分。5对上级检查指出或自我检查发现的一般安全隐患，严格落实防范和整改措施，并组织整改到位；1 查文件，未对安全隐患进行界定，扣5分，未分类管理，扣2分；2 查相关整改记录和现场查看，对发现的一般安全隐患未严格落实防范和整改措施、未按规定整改到位，每起扣2分。5重大安全隐患报相关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；1 查文件，未制定重大安全隐患报备制度，扣5分，制度规定的报备内容“整改措施、责任、资金、时限和预案”，缺一项扣1分；2 抽查相关管理人员，相关人员对相关制度内容不熟悉，扣1-3分；3 查相应的备案资料，对已发生过的重大安全隐患，企业未按规定报备，扣5分。以上条件有任意一项不符合，一二级本项不得分。10建立隐患治理台账和档案，有相关的记录；1 查文件，未建立有关隐患排查、调查分析、治理方案、整改与报备台账和档案，扣5分；2 查相关台账记录和档案，不完整，一处扣2分。5按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向有关部门报送。1 查文件，未建立安全隐患排查治理情况统计分析制度，扣5分；制度不完善，扣1-3分；2 查相关记录，未按规定对发现的安全隐患进行月度统计以及季度、半年和年度统计分析，每项扣1分；3 查相关记录，统计分析结果未报送有关部门，每次扣1分。10十二、职业健康25分1健康管理设置或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员；1 查文件，未按规定以文件的形式设置或指定安全生产职业健康管理机构，扣5分；相应机构和岗位职责不明确，扣1-3分；2 查文件,企业未按规定为职业健康管理部门配备专（兼）职管理人员，扣5分。5按规定对员工进行职业健康检查。1 查文件，未制定员工职业健康检查制度，扣3分；制度不完善，扣1分；2 查职业健康检查记录，未按规定组织员工进行职业健康检查和处理，1人次扣1分；3 查档案，未保存员工职业健康档案，扣1分。52.工伤保险为从事危险作业人员参加工伤保险。1 查文件，未制定从事危险作业人员参加工伤保险的制度，扣3分；制度不完善，扣1-3分；1 查看工伤保险的员工名单明细和相应的保险单证，未按规定为员工办理工伤保险，1人次扣1分。（查单证，查看工伤保险的保险单证，保险范围是否包括了所有必须参保的人员，是否在保险期限，保险额度是否符合要求。查保费，企业是否按时缴交保费，如保单中约定不缴交保费不生效的条款，未按时缴交保费，则应视为不不符合本指标的要求。查理赔，员工发生工伤事故后，抽查保险赔付到账账目、员工领取保险赔款的签名记录等，确认企业是否进行理赔，员工的利益能否得到保障。）53.危害告知对从业人员进行职业健康宣传培训。使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害后果的事项。1 查计划，未将作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施及应急处理措施等作为培训内容，制定年度培训计划，扣2分，培训计划不完善，扣1分；2 查相关培训记录和档案及签到单等，未组织开展职业健康教育培训，扣5分，未建立职业健康宣传培训台账，扣3分；3 查效果，查看培训相关记录，抽查询问3-5名职工，从业人员不了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、职业危害、防范措施和应急处理措施，1人次扣1分。54.环境与条件为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。1 查文件，未明确从业人员应符合的职业健康要求的工作环境和条件标准，未明确与职业健康保护相适应的设施、工具的配备标准，扣2分；2 现场查看，未按规定为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，未配备与职业健康保护相适应的设施设备和工具，一项扣1分。5十三、安全文化35分1安全环境设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，每月至少更换一次内容；1 现场查看，未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地，扣5分；2 查看相关更新资料，文化安全阵地的内容未按要求每月至少更换一次，缺少一次扣0.5分。5公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理。1 查文件，未制定安全生产举报和投诉调查处理制度，扣5分，未明确责任部门和安全生产举报联系方式，扣3分；未在醒目位置公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱，扣2分；2 查相关台账和档案记录，企业相关部门未按规定受理举报和投诉，扣2分；对受理的举报和投诉未及时进行调查和处理，1次扣1分。52.安全行为开展安全承诺活动；1 查安全承诺书，没有按规定每年开展一次安全承诺活动，扣5分；2 查安全承诺书，内容不全面，扣3分；主要负责人、分管安全负责人未带头参加，1人次扣1分；从业人员参加不全，每缺少5%扣1分；3 抽查1-3名职工，相关人员对安全承诺书的主要内容不熟悉，1人次扣1分。5编制安全知识手册，并发放到职工；1 未编制安全知识手册，扣5分;手册未发放所有职工，扣2分；2 抽查1-3名职工，职工对安全知识手册的内容不熟悉，1人次扣1分。5组织开展安全生产月活动、安全生产竞赛活动，有方案、有总结；1 查文件，未制定开展安全生产月活动和安全生产竞赛活动的制度，扣5分，内容不完善，扣1-2分；2 查文件，未按规定制定安全生产月活动及有关安全生产竞赛活动方案，扣3分，内容不完善，扣1-2分；3 查相关台账和档案记录，未按方案组织实施，扣2分，没有实施记录和工作总结，每项扣1分。5对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩；1 查文件，未制定安全生产先进集体和个人表彰奖励的相关制度，扣5分；制度不完善，扣1-3分；2 查有关表彰文件和资料，现场询问职工，未按制度要求对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰，扣3分，奖励未与经济利益挂钩，扣2分，未兑现，扣1分。5对安全生产进行检查、评比、考评，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法。1 查文件，未制定定期对安全生产检查评比、考评总结和分析提高的相关制度，扣5分；制度不完善，扣1-2分；2 查相关台账和资料，现场询问主要管理人员，企业未按制度规定，至少每年开展一次安全生产检查、评比、考评，扣5分；未总结和交流经验，扣1分；未推广安全生产先进管理方法
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