期货从业考试《期货交易所管理办法》习题

2010年期货从业考试期货交易所管理办法习题单选题1.会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额C.不同规模 D.各种份额2.公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.集团公司 D.合伙制公司3.设立期货交易所，由（ ）审批。A.国务院 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所” c.“商品交易所”或者“期货交易所” D.“金融交易所”5.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（ ）文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单6.期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终正的条件、程序及清算办法7.下列（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务 C.对会员的奖励办法 D.对会员的纪律处分8.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。A.10 B.15 C.20 D.3010.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.期货交易所自己 B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构11.（ ）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.会员大会 C.董事会 D.理事会12.下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度13.会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。A.监事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长14.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。A.2/3 B.3/4 C.4/5 D.5/615.会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1/4 B.1/3 C.1/5 D.1/6 16.会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A.最大的会员 B.监事长 C.总经理 D.理事长17.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。A.3 B.5 C.7 D.1018.会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.1/319.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。A.表决同意的会员 B.全体会员 C.理事 D.所有人20.会员制期货交易所会员大会结束之l3起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.3 B.5 C.10 D.1521.会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。A.2 B.3 C.4 D.522.会员制期货交易所理事会由（ ）组成。A.会员理事和非会员理事 B.会员理事C.会员理事和独立理事 D.独立理事23.会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派。A.期货业协会 B.国务院C.商务部 D.中国证监会24.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过C.中国证监会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，会员大会通过25.会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。A.每三个月 B.每半年C.每一年 D.每一个月26.会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（ ）日前通知全体理事。A.3 B.10 C.5 D.1527.会员制期货交易所理事会会议须有加以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（ ）以上表决通过。A.1/3 8.1/2 C.2/3 D.3/428.会员制期货交易所理事会会议结束之日起（ ）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.3 B.10 C.5 D.729.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。A.理事 B.理事和工作人员 C.理事和记录员 D.投赞成票的理事30.会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由（ ）任免。A.会员大会 B.理事会C.中国证监会 D.期货业协会31.会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。A.一 B.两C.三 D.四32.（ ）是会员制期货交易所的法定代表人。A.监事长 B.理事长 C.总经理 D.董事长33.期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A.5日 B.5周C.10日D.10周34.公司制期货交易所股东大会会议结束之日起l0日内，期货交易所应当将会议全部文件报告（ ）。A.理事会 B.董事会C.中国证监会 D.员工代表大会35.公司制期货交易所设董事会，每届任期（ ）年。A.1 B.2C.3 D.536.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。A.1至2人 B.1人C.2人D.2至3人37.（ ）应当设立独立董事。A.会员制交易所 B.公司制交易所 c.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不38.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会 B.理事会C.董事会 D.股东大会39.期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会 B.理事会C.董事会 D.股东大会40.（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 c.副董事长 D.理事长41.公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（ ）人。总经理、副豫经理由中国证监会任免。A.若干 B.1至2 C.1 D.242.公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。A.4 B3C.2 D.143.（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理 B董事长 C.理事长 D.监事长44.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。A.1人 B.3人 C.5人 D.2人 45.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（ ）通过。A.董事会 B监事会C.理事会D.股东大会46.取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会47.实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员组成48.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员组成49.（ ）不得为非结算会员办理结算业务。A.全面结算会员 B.特别结算会员 c.交易结算会员 D.以上都不是50.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况D.盈利情况51.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户 B.结算账户C.交易账户 D.专用交易账户52.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B当日 C.下一交易日D.次日61.期货交易所不需要编制并及时公布下列（ ）报表。A.日报表 B周报表 C.月报表 D.年报表62.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.交易和结算 B结算C.交易D.期货保证金安全存管监控63.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会C.期货业协会 D.股东大会64.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.理事会65.期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（ ）。A.道德品质 B.个人修养C.职业操守 D.生活习惯66.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（ ）。A.应当慎重参与 B.应当积极参与 C.应当回避 D.应当一视同仁67.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。A.职工福利 B.会员分红 C.股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善68.期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5% B.10% C.15% D.20%69.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。A.拘留 B.传讯C.提示D.限制自由70.中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。A.管理员 B审计员 C.督察员 D.监督员71.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。A.管理费 B教育费 C.监管费D.交易费多选题1.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列（ ）职责。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息c.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货 市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（ ）文件和材料。A.申请书B.正式的章程和交易规则C.拟加入会员或者股东名单D.期货交易所的经营计划3.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（ ）文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东出资证明4.期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.营业期限5.下列（ ）事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则B.全体员工的招聘办法C.全部业务制度D.风险准备金管理制度6.除期货交易所管理办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（ ）事项。A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务C.对会员的纪律处分 D.以上全不需要7.期货交易所交易规则应当载明下列（ ）事项。A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布办法8.期货交易所因下列（ ）情形解散的，应由中国证监会批准。A.理事会决定解散B.章程规定的营业期限届满C.会员大会或者股东大会决定解散D.董事会决定解散9.会员制期货交易所会员大会行使下列（ ）职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.撰写理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告10.下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度11.会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/512.会员制期货交易所理事会行使下列（ ）职权。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审 定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会 通过13.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权（ ）。A.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本14.下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（ ）。A.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况15.会员制期货交易所理事长行使下列（ ）职权。A.主持会员大会、理事会会议和理事会Et常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.以上表述都不对16.会员制期货交易所有下列（ ）情形之一的，应当召开理事会临时会议。A.1/4以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.1/3以上理事联名提议17.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（ ）等专门委员会。A.会员资格审查 B.纪律处分C.调解D.财务和技术18.会员制期货交易所总经理行使下列（ ）职权。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.决定结算担保金的使用19.下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是f ）。A.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告20.公司制期货交易所股东大会行使下列（ ）职权。A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告c.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权21.公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（ 1。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况22.公司制期货交易所董事长行使下列（ ）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是23.公司制期货交易所总经理行使下列职权（ ）。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权C.主持期货交易所的日常工作D.批准风险准备金的使用方案24.公司制期货交易所监事会行使下列职权（ ）。A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.期货交易所章程规定的其他职权25.会员制期货交易所会员享有下列权利（ ）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D.期货公司章程规定的其他权利26.下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（ ）。A.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权27.会员制期货交易所会员应当履行下列（ ）义务。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定获取交易所分红D.执行会员大会、理事会的决议28.公司制期货交易所会员享有下列（ ）权利。A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利29.公司制期货交易所会员应当履行的义务是（ ）。A.执行会员大会、理事会的决议B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定D.接受期货交易所监督管理30.结算会员由（ ）组成。A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.期货公司会员D.特别结算会员31.期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（ ）内容。A.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额c.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.以上都不是32.期货交易所可以接受以下（ ）有价证券充抵保证金。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.国债D.仓单33.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（ ）标准中的较低值。A.有价证券基准计算价值的75%B.有价证券基准计算价值的80C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍34.结算担保金包括（ ）。A.基础结算担保金 B变动结算担保金 C.初级结算担保金D.高级结算担保金35.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（ ）。A.期货交易所业务规模 B.期货交易所发展计划 c.期货交易所潜在的风险 D.以上都是36.期货交易实行下列（ ）制度。A.限仓制度 B.套期保值审批制度 c.大户持仓报告制度D.以上都是37.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ ）承担。A.自有资金B.期货交易所风险准备金 C.期货交易所自有资金 D.交易担保金38.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（ ）承担。A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金39.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（ ）1临时处置措施。A.限制人金 B.限制出金c.限制开仓 D.提高保证金标准40.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A.限制开仓 B.提高保证金标准 c.限期平仓 D.强行平仓41.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（ ）等措施化解风险。A.调整涨跌停板幅度 B.提高交易保证金标准 C.按一定原则减仓D.以上都不允许42.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（ ）等措施，以警示和化解风险。A.要求会员和客户报告情况 B.谈话提醒C.发布风险提示函 D.以上都不允许43.在期货交易过程中出现以下（ ）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于 期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影 响C.出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应 措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形44.期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单 数量和可用库容情况45.期货交易所应当编制交易情况（ ）报表，并及时公布。A.日报表B.周报表 C.月报表 D.年报表46.公司制期货交易所（ ），应当经中国证监会批准。A.收购本期货交易所股份 B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置 D.以上都不需要47.未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理48.期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后l5 Et内、每一年度结束后30日内提交有关经营 情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度 工作报告c.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的 65会计师事务所审计的年度财务报告D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营 情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度 工作报告49.发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法 律、行政法规、规章、政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项50.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施。A.延迟开市 B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许51.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合。A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓52.期货交易所有下列（ ）行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。A.未经批准变更名称或者注册资本B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所C.违反有价证券充抵保证金规定D.不按照规定对会员进行检查判断题1.期货交易所只能采取会员制组织形式。 （ ）2.设立期货交易所由中国期货业协会审批。 （ ）3.中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。 （ ）4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。 （ ）5.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。 （ ）6.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。 （ ）7.期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（ ）8.期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。 （ ）9.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。 （ ）10.期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。 （ ）11.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（ ）12.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（ ）13.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起l5日内报告中国证监会。 （ ）14.只要经中国期货业协会批准，期货交易所即可以设立分所。（ ）15.期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。 （ ）16.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。 （ ）17.会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由会员选出的代表组成。 （ ）18.会员制期货交易所会员大会由理事会召集。 （ ）19.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4，应当召开临时会员大会。 （ ）20.会员制期货交易所1/4 I?A_k会员联名提议，应当召开I临时会员大会。 （ ）21.会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 （ ）22.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。 （ ）23.会员制期货交易所会员大会由总经理主持。 （ ）24.会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。 （ ）25.会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 （ ）26.会员制期货交易所设理事会，每届任期5年。 （ ）27.会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 （ ）28.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 （ ）29.会员制期货交易所理事会设理事长l人、副理事长l至2人。（ ）30.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。 （ ）31.会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。 （ ）32.会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。 （ ）33.会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 （ ）34.会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 （ ）35.会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2/3以上表决通过。 （ ）36.会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。 （ ）37.会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。 （ ）38.会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 （ ）39.会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。 （ ）40.会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。（ ）41.会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。 （ ）42.会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。 （ ）43.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起5 E1内向中国证监会报告。 （ ）44.公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 （ ）45.公司制期货交易所股东大会会议结束之El起lO Et内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 （ ）46.期货交易所设董事会，每届任期5年。 （ ）47.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （ ）48.公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。49.公司制期货交易所董事长因故l临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权（ ）50.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。（ ）51.董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 （ ）52.公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（ ）53.总经理每届任期3年，连任不得超过两届。 （ ）54.总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。（ ）55.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （ ）56.公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。 （ ）57.取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 （ ）58.期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 （ ）59.期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 （ ）60.期货交易所只能实行全员结算制度。 （ ）61.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 （ ）62.交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。 （ ）63.交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金。 （ ）64.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易Et该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 （ ）65.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易El该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。 （ ）66.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。 （ ）67.实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（ ）68.期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。（ ）69.期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。（ ）70.期货交易实行次El无负债结算制度。 （ ）71.期货交易所对会员或者客户采取II缶时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取Il缶时处置措施的根据。 （ ）72.期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。 （ ）73.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。 （ ）74.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 （ ）综合题1.假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买人黄大豆一号合约50000手和l9000手，那么甲会员和乙客户应该怎样?（ ）A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报 告持仓情况2.某年某期货交易所的手续费收入为l000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元 B400万元 C.300万元D.200万元3.丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求合 约价格的5%，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外，丙会 员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元 B3000万元 C.2800万元D.3100万元4.某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债 （7）充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价 分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用 21国债（7）充抵保证金，用（ ）为基准计算价值。A.98.54元/手 B.98.55元/手 C.98.32元/手 D.98.30元/手5.假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、l5 13、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采 取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施?（ ） 。A.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为一3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变参考答案单选题1.A 2.A 3.B 4.C 5.B 6.D 7.C 8.B 9.A l0.Cll.B l2.D 13.B l4.A l5.B l6.D l7.D l8.C 19.C 20.C 21.B22.A 23.D 24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.C 30.C 31.B 32.C33.C 34.C 35.C 36.A 37.B 38.D 39.C 40.A 41.A42.B 43.A 44.B 45.B 46.C 47.C 48.D 49.C 50.A 51.A 52.A61.A 62.D 63.A 64.B 65.C 66.C 67.D 68.B 69.C 70.C 71.C多选题1.ABCD 2.ACD 3.BD 4.ABCD 7，5.BC 6.ABC 7.ABCD 8.BC9.ABD l0.AD ll.ABCl2.ABD 13.CD l4.ABC l5.ABC l6.BCD 17.ABCD l8.ABCD l9.AC 20.BCD 21.BC22.ABC 23.ABC 24.ABCD 25.ABC 26.AB 27.ABD 28.BCD 29.BCD 30.ABD 31.ABC32.AB 33.BD 34.AB 35.ABCD 36.ABCD37.ABC 38.ABCD 39.ABCD 40.BCD41.ABC42.ABC 43.ABCD 44.ABCD 45.BCD 46.ABC 47.ABCD 48.BC49.ABCD 50.ABC 51.ABCD 52.ABCD判断题1.错 2.错 3.错 4.对 5.错 6.错 7.错 8.对 9.对l0.错 ll.错 l2.对13.错 l4.错 l5.错 l6.错 l7.错 l8.对19.错20.错 21.对 22.错 23.错 24.错25.错 26.错 27.对 28.对 29.对 30.错31.错 32.对 33.对 34.对 35.错 36.对37.错 38.对 39.错40.错 41.错 42.错43.错 44.对 45.对 46.错 47.对 48.错49.对1.对 52.对 53.对 54.错 55.错 56.对 57.对58.对 59.错 60.错 61.对 62.错 63.错 64.错 65.错 66.错 67.错68.错 69.对 70.错 71.对 72.错 73.错 74.对综合题1.C 2.D 3.C4.D 5.A