比较文学 变异学研究.docx

比较文学读书笔记，第四章变异学研究第一节变异学学科的基本原理一、变异学的理论核心不同文明文学的异质性与变异性大于共同性，异质性与变异性是跨文 明比较文学研究中的一个核心问题。2005年中国比较文学第八届年 会暨国际学术研讨会上，比较文学变异学(the theory of Variation of Comparative Literature)设想首次被中国学者正式提出。变异学的设想首先源于对法国学派学科理论的重大缺憾的反思，以及 对比较文学形象学、译介学研究中涉及的变异问题的思考。本教材将译介学、形象学从原先实证性影响研究中分离出来，归为变 异学研究，变异学理论也会提醒我们在文学研究实践中注意分辨可实 证的事实材料和发生变异的因素，解决跨文明研究中的异质性问题， 进而掌握好我们的研究角度。文学作品和文学理论在由起点经由媒介到终点的流传过程中会发生 信息的失落、变形。比较文学变异学的可比性及理论核心是文学的差 异性存在样态异质性和变异性。如果不考虑变异性，不考虑 思辨、阐述和表达等方面的基本法则，其直接作用于理论运思和意义 生成方式，鲜明地体现在哲学、美学、文学理论等言说方式上。传播 国文学只有在接受国文化规则基础上被改造才能真正被“化二接受 国如何才能“以我为主”地既吸收外来文学的养分，又不违背本国的 文化规则，避免全盘套用呢？第一，接受国必须充分认识到本国文学 传统的重要性，尊重本国的文化规则和话语言说方式。第二，接受国 必须在坚持本国文学、文化规则的基础上，结合本国文学和外来文学 的特点，对外来文学进行本土化的改造。第三，文学的他国化研究还 必须与接受国当下的语境或文学要求结合起来。第三节文化过滤与文学误读文学在不同文化模子中穿梭，必然受到本土文化的限制、筛选、歪曲、 变形，引起文学表现的歧异。尼采说，任何把握文本或将世界当做文本来把握的企图，“都会牵涉 一种全新的阐释，一种改写，借此，任何以前的意义和目的 必然被模糊甚至被消除掉。”比较文学所采用的任何研究必须根据自 身的文化背景和时代精神的要求，有选择性和创造性地对外来因素进 行重新改写、重新解读和利用，也就是肯定接受者在文学交流、对话 中的主体性。简而言之，就是一切外来文化必须经过本土文化过滤后 而发生作用。德国接受美学创始人姚斯(Hans Robert Jauss)在接 受美学与文学交流中指出：“重视接受者积极作用的另一方面，包 括承认任何接受行为都以某种选择和对于传统的一种偏向为前提。一 个文学的传统必然是在适应和拒绝、保守和更新这些对立态度的矛盾 过程中形成的。”(二)文化过滤的定义“文化模子的歧异以及由此而起的文学模子的歧异”是比较文学研 究者必须要面对的事情。“文化过滤指文学交流中接受者的不同的文 化背景和文化传统对交流信息的选择、改造、移植、渗透的作用，也 是一种文化对另一种文化发生影响时，接收方的创造性接受而形成的 对影响的反作用二我们可以从三个方面来把握文化过滤的内涵。首先，文化过滤产生的基础在于接受者特定的文化构成性。每个人生 长在各自的特定地域时空中，与生俱来地烙上其地域时空的文化印痕、 具有社会历史语境以及民族心理等因素的特点。这些因素“决定着我 们的选择性疏忽和淘汰性压抑；选择性疏忽使我们忽略一切不符合我 们信仰的东西，淘汰性压抑使我们拒绝一切不符合我们信仰的信息或 一切被认为来源错误的反对意见二其次，文化过滤是接受过程中主体性与选择性的体现。由于接受者先 天性具有与传播者相异的文化构成，所以承认接受者的主体性是文化 过滤的前提条件。接受者按照自身的文化模式，不自觉地对交流信息 进行筛选以符合自身需要，致使交流信息呈现变形、伪装、叛逆和创 新等多种可能性。由于接受者主体性发挥作用，以及个体与社会文化 之间或强或弱的关系，交流信息在传播过程中对不同的接受者个体的 影响并非完全一致，不同地域、不同时代的读者的接受产生了变异。最后，文化过滤还体现为接受者对影响的反作用。接受者的接受过程 是一个主体间性发挥作用的过程，文化信息在主体间碰撞后产生的脱 落、变异、创新现象，构成了文化过滤的基本内容。文化对话或文化 往来的“首要条件就是观点的多元性/多样性”，文化信息的交流应该“允许竞赛、竞争、对抗，即允许思想、观念和世界观的冲突”的存 在，从而在影响与被影响之间形成彼此损耗、相互抵消或相互增长的 局面。要积极促进跨异质文化的文学交流。文化过滤表现出文化传播过程中 影响与接受双方的相互作用，从而把“外在”的“他者”转化成“为 我存在”的具体体现，形成不同质文化间“互识、互证、互补”的局 面。（三）文化过滤的作用机制: 文化交流、碰撞、冲突过程中，任何接受者面对施加影响的放送者时， 必须受到接受者“接受屏幕”的制约。“接受屏幕”是一种内化了的 文化心理结构，它是接受者特定的文化传统、时代审美心理和个人的 经历构成的知识背景。（1）现实语境、传统文化因素对文学影响的文化过滤。社会文化历 史“作为最初的规定性，指挥那些解释图式和模式（这些解释图式和 模式强迫人们接受一种对世界和事物的认识），它们以命令和禁止的 方式管理/控制着那些话语、思想和理论的逻辑”。文化的传统及其 所规定的接受者的前理解总是决定着该阶段历史舞台上活动着的个 人思想、行为和价值选择。接受者在认识外来文学时，由于受到前理 解的限定，其“认识不仅在其中被制约、规定和生产，也在其中具有 制约、规定和生产作用二接受者的选择性不仅能疏忽某些不能“应 合”自己信仰的东西，也能彰显那些“应合”我们信仰的东西。（2）语言差异对文学影响的文化过滤。“一种文化之所以得以独立， 就是作为它自身的特点和本质规定，其中重要的因素之一就是语言。” 文学交流活动的载体是符号，语言是当今最为普遍使用的符号。海德 格尔说，语言是存在之家，文学以语言为载体，文学交流首先是语言 交流，语言既是“器。又是文化。语言作为文化构成的直接显现， 带有质的规定性，所以语言构成了我们的“前识”与“前见”。伽达 默尔干脆认为“一切文字性的东西”都被视为“一种异化了的讲话”。 因此读者是通过转换后的语言一一目标语而非源语言一一阅读。伽达 默尔认为文学的交流使文字丧失了它的直接指涉性，但也因此获有“一种自由对待的可能性气 表面上看，“翻译往往被看成两种文本 之间的纯语言转换”。（3）接受者个体文化心理结构对外来文学接受的文化过滤。作为“文 字流传物”的作品必须首先与特定的读者或译者遭遇，也就是说，首 先起作用的是读者/译者所经历过同事也为社会群体所经历过的生活, 以及属于个人的独特生活体验、人生遭遇、个人志趣和由此所决定的 道德观、生活观和文化观等。外来文学必须首先接受译者的第一次过 滤，其次才外显主体行为的结果上一一译者/读者的再次过滤。这必 然使得交流信息在内容和形式方面发生不同程度的变异，变异是接受 主体文化过滤的结果，所以变异是接受者主体性、选择性、创造性的 表现。由此可见，译者面临的远远不止是两种语言之间“功能对等”的转换， 更主要是如何协调因文化差异而造成的冲突，翻译实际上是文化之间 的潜对话、文化之间的协商。跨异质文化文学翻译的研究，在很大程 度上是研究受到自己的本土文化制约的译者在特定时空中采取什么 样的翻译策略筛选、删减、切割原著，研究译者的文化因子如何渗入 其间，使原著变形、扭曲，使原文本信息进入目的语的文化语境中并发挥作用。有时候文化过滤是以文化误读的形式来表现得。文化过滤与文化误读在文化层面上同时存在。二、文学误读（一）文学误读的研究状况接受者与放送者及其各自所处文化环境的差异性，必然致使文化交流 过程中接受者对放送者的文化进行渗透、修正与筛选，文化过滤便由 此产生。文化过滤的直接后果是“静态的文本提供的信息与读者解读 时所获取的信息往往不尽相同。”从而形成影响误差，形成误读。美 国当代文艺理论家哈罗德布鲁姆（Harold Bloom）在影响的焦虑 （1973）中首次提到“误读”的概念。“一部成果斐然的诗的影响 的历史乃是一部焦虑和自我拯救之漫画的历史，是歪曲和误解的 历史，是反常和随心所欲的修正的历史，而没有这一切，现代诗歌本 身根本不可能生存气（下文都是关于文学误读的相关研究阐述。）（二）文学误读的概念及机理误读本义是指偏离阅读对象本身意思和内容的误差性阅读。本为贬义 词。20世纪60年代后现代主义、解构主义等理论出线，“误读”才 成为阅读学理论和解构主义的重要概念和命题。在比较文学中，“误 读”指偏离源语读者正常阅读的阅读。以阐释学大师伽达默尔和接受 美学理论家姚斯的观点来看，所谓的“正确阅读”根本不存在，文学 的理解必然是误读，文学误读是积极的、创造性的。布鲁姆则直言不 讳地提出了“影响即误读”的著名观点，并从心理学的角度予以论证。“文化在传播和接受过程中会因文化过滤的原因而造成发送者文化 的损耗和接受者文化的渗透，这样也就会因发送者文化与接受者文化 的差异而造成影响误差，或者叫做创造性接受，这就行成误读。”误 读是“文化过滤”过程诸因素合力的产物。对于文化误读，要从三个 方面来理解：首先，文学误读因阅读者主体性因素起作用而存在。黎跃进指出：“所 谓文学误读，就是研究主体按照自身的文化传统、思维方式、自己所 熟悉的一起去解读临沂文化系统的文学现象，从而产生理解上的错位, 按我所需地加以切割、加工，读出研究对象所没有的意义。”但错位 是双向的，即不仅是输出文化的错位，也应同时是接受者文化的错位。 译者的介入让原著打上了译语文化的烙印，负载着译语文化的意蕴， 形成了文学误读。从这个意义上说，译作已经不再仅仅是原作意义上 的外国文学作品，而是经误读后译语语境下的文学作品，甚至有学者 认为翻译文学应当是中国文学或比较文学的一部分。其次，文学的传播同时也意味着历史时空的错位。错位导致的偏见, 必然对传入的文学发生误读性的影响。伽达默尔指出：“我们存在的 历史性包含着从词义上所说的偏见，它为我们整个经验的能力构造了 最初的方向性。偏见就是我们对世界开放的倾向性。”源于对“前景” 或“前提条件”下的必然性肯定一一偏见或误读是一种积极的因素, 它是在历史和传统下形成的，是解释者对身处世界意义的一种选择。最后，文学误读是一种创新。其根本变异产生于两种语言之间的差异 性与不对称性。文学交流中的创新意味着把“世界在各种不同的语言 世界中所经验到的”“细微差别”带入对方。创新是一种变异，而翻 译是一种创新。肯定文学误读中的创新性，就肯定了不同文明的异质 性存在。在文学文本的翻译与交流中，真正的“不可译性”往往是由主张“忠 实”的人促成的。忠实观本身意味着肯定原文的形式、意义与意图在 译语中的完全再现。而事实上，完全忠实在实践中不仅行不通，且暗 示了对翻译行为的放弃，并最后以“不可译性”论之。相反，承认译 文的差异性或变异性，不但肯定了文学文本在跨异质文明传播中的实 际遭遇，更重要的是它促使人们在一种新的认识策略上把误读与创新 整合在一起。三、研究文化过滤与文学误读的意义过滤与误读不仅体现了接受者在文学交流中的主动性、选择性和创造 性，且扩展了主体文学的内涵，丰富和发展了接受者的文学，为交流 主客体提供了互识、互证、互补的通道。一方面将比较文学研究与接 受者的文化传统和社会背景联系起来，另一方面又重视对文学性和审 美性的探讨。第四节：译介学译介学(medio-translatology)愈发重视。当下视野中的译介学研究 已经超越了传统的语词翻译研究的范畴，所强调的己不是传统的信 达雅”，而是创造性的叛逆”，所以译介学的重点在于研究翻译中 发生的种种“叛逆”，也就是“变异”现象。任何一种文字流传物， 只要是在新的语言载体中出现，它就不可能是原生态的。以翻译为研 究对象的译介学能超出具有传统实证的媒介学，以其“创造性的叛逆” 进入比较文学视野。这种变异性是译介学与媒介学最大的差别。一、译介学的兴起谢天振教授如是界定译介学“译介学不同于一般意义上的翻译研究， 如果要对它作一个简明扼要的界定的话，那么不妨说，译介学最初是 从比较文学中媒介学的角度出发、目前则越来越多是从比较文化的角 度出发对翻译（尤其是文学翻译）和翻译文学进行的研究。”比较文 学的译介学源于传统的媒介学，采用跨文化的研究视角，对文学翻译、 翻译文学及相关的译学理论进行探讨。“译介学”中的介并非指“介 绍”，而是指“媒介”，“媒介”是指在文学交流过程中起传播、介绍 等中间作用的人和事物，分为个人媒介（比如文学家、翻译家等）、 团体与环境媒介（比如文学团体、沙龙等）、文字材料媒介，其中文 字材料媒介，特别是译本是最重要的。（下文为译介学逐渐脱离媒介学，由翻译研究的兴趣直接促进其学科 化的历史，略过）传统翻译学始终强调原文和译文之间的等值关系（equivalence），忠 实、准确被视为评判翻译的基本原则。随着后现代主义、解构主义的 兴趣，翻译的“创造性叛逆”被肯定，翻译不再沿袭“作者中心”与 “原文中心”的传统思路，而是转向以译者、译文为中心，探讨充满 误读、误译的翻译如何影响目标文化（target culture）,产生种种误译 的社会历史、文化机制。在当代文艺思潮的观照下，翻译研究表现出 了新的学术个性和追求，对传统的翻译研究加以审视和质疑，强化了 译者在翻译中的主体地位，提高了对译本重要性和文学翻译创造性的 认识，在发展方向上与比较文学的译介学殊途同归，但翻译研究毕竟 与译介学不是等同的，译介学只是翻译研究的一个分支。文学作品和理论旅行过程中的失落、变形、改变和新生，这种实证就 是不可靠的。美国学派的理论恢复了 “比较”在比较文学研究中的重 要地位，并提出了跨学科研究，但其研究的可比性基础在于类同性。 如果说法国学派是“求同（同源）忘异（变异）”的话，那么美国学 派就是典型的“求同（类同）拒异（异质性、变异性）”。长期以来， 学者囿于西方原有的求同性比较文学学科理论框架，没有从学科理论 上认识东西方不同文明文学比较的异质性。其实西方理论并非不可用, 关键是要看到其变异性。变异性更大的价值在于寻求不同国家文学在流传过程中产生的变异， 以及不同文明间的异质性因素。比较文学变异学是将跨越性和文学性 作为研究支点，通过研究不同国家间文学交流的变异状态及研究没有 事实关系的文学现象之间在同一个范畴上存在的文学表达的异质性 和变异性，探究文学现象差异与变异的内在规律性的一个学科。二、变异学的研究范畴第一是跨国变异研究。不同国家的文学都有各自的文学传统，在交流 和传播过程中因文化传统、意识形态、读者、译者个人因素等各种原 因而产生变异。形象学作为比较文学研究的一个分支，其研究对象就 是一国文学作品中表现出来的他国形象，而这种他国形象就是一种 “社会集体想象物二正因为它是一种想象，所以产生变异也就是必（以下为译介学在中国兴起的历史，略过）二、译介学的研究范畴译介学“关心的不是语言层面上出发语与目的语之间如何转换的问题, 它关心的是原文在这种外语和本族语转换过程中信息的失落、变形、 增添、扩伸等问题，是翻译（主要是文学翻译）作为人类一种跨文化 交流的实践活动所具有的独特价值和意义。”总括而论，译介学的研 究范畴可归列成翻译理论研究、翻译文本研究以及翻译文学史研究三 大项目。（一）翻译理论研究随着比较文学的发展，翻译研究成为独立学科，重估翻译的价值，重 新界定翻译与原文之间的关系，突出变异性的合法地位，将翻译从原 文的阴影中解放出来变得尤为重要。雅各布森认为翻译分为语言内翻译（intralingual translation）、跨语际 翻译以及符号间翻译（intersemiotic translation）三种类型，并进一步 将跨语际翻译视为“翻译自身”（proper）,语言内翻译和符号间翻译 分别称为“重新措辞”和“变形”，也可以说是“变异二（Jacobson, 1959)按雅各布森的说法，甚至所有解释和定义也都是翻译，用图画、 手势、音乐表达语言符号也是翻译，翻译成为我们理解世界的主要方 式，从而拓展了人们对翻译的认知，提升了翻译的地位。而本雅明则 进一步提出“来生”理论，他在译者的任务中说，译文标志着作 品生命的延续,是原著的来生(fortleben)o至20世纪60年代以后, 罗兰巴尔特“作者已死”的理论彻底消解了作者对于文本的绝对所 有权，阅读对意义的重构理论颠覆了传统的翻译观。德里达指出，原 文一开始就呈现匮乏，并请求翻译、等待翻译，所以每一次翻译都 是对原文的重写、变异与创新，翻译非但不是原文的附庸，相反原文 依赖翻译而生。(二) 翻译文本研究文学翻译行为的结果是译本和译作，文学译介的实质、不同语言之间 的差异、两种文化间的冲突都会成为文学翻译的制约要素，加之译者 本身的文学素养、知识结构、文化视域和政治意识形态背景等因素, 翻译文学必然对源语文学进行“创造性叛逆”，译本出现诸多变异之 处在所难免。译介学的研究与传统译学不同，它对译本的细读与勘校, 主要是为了深究文学交流中的深层问题，比如说各种文化、政治因素 如何制约了翻译行为并产生变异性。勒菲弗尔认为“翻译不是在真空中进行的” (Lefevere, 1992: 1-13), 意识形态、赞助人、诗学、文化体系（universe of discourse）、翻译与 语言发展和教育、翻译策略、中心文本与中心文化（central text and central cultures）七方面因素一直操控着翻译过程，并制约翻译文本 的生产。因此在翻译过程中，我们应该探讨的是：1.谁在翻译。2.为 什么是这些而不是其他的文本被翻译。3.谁在决定翻译策略的原则。 4.翻译技巧是如何被用来服务于某种特定动机的。5.在这些动机的控 制之下译者是如何被利用的。对这些问题的探究使得翻译过程中原来 被遮蔽的因素一一现身，比如译者、文化传统、意识形态、制度、市 场.从而产生了一系列的变异性。翻译研究表现出了新的学术个性和追求，译介学转向文学背后的文化 研究。谢天振先生说：“比较文学的翻译研究相对来说比较超脱，视 野更为开阔，更富审美成分疽（三）翻译文学史的研究有学者（如谢天振）认为翻译文学应加入本国文学行列，翻译文学史 也就是本国文学史。翻译文学史已经变异为他国文学的一部分，这是 译介学变异性的重要体现。（后面的部分在阐述中西翻译文学史的研 究情况，略过）译介学对翻译文学史的研究，打破了传统译学观统领 下原文与译文的关系，肯定了“我，的介入对于翻译文学的推动作用。 其次译介学的翻译文学史研究关注异域文学被引入的语境的探讨。译 介学对翻译文学史的研究更关注翻译如何在意识形态、文学批评、外 语教育、出版机制、文化市场的“赞助”下建构这种文学的本土经典 序列，如何通过翻译文学再现并固定了源文化的形象。文学翻译的实质是一种阐释活动，“会随着时代、社会、历史、文化 和语言环境的发展变化而发展变化，因此便不可能定于一尊，产生所 谓永远不得取代的定本。译介学注重突出译者的主体意识和创 造性，不拘泥于文学文本在语际转换中语言层面上的讹误，表现出了 极大的包容性和相对超脱的研究姿态。三、理论前沿与发展前景在比较文学迈向跨国、跨文明、跨学科研究新阶段之际，突破单一的 西方文化中心主义、重估翻译的价值，是解决比较文学“举步维艰”、 “难以为继”的重要途径之一。译介学通过研究文学事实在穿越文明、 跨越国界后所发生的种种变异为我们在文学交往中找到了一面“镜 子”，帮助我们在认清他者的同时反观自身，从而找到新的文学增长 点。“翻译中的每一个步骤从外国文本的选择到翻译策略的执 行，对译本的编辑、评论以及阅读都是由目标语言流通的不 同文化价值促成的”(Venuti, 1995),在多元文化时代的文化转型时 期，跨国、跨文明的文学交流，不仅面临语际转换的语言问题，还面 对背后文化的“差异问题”，这就是勒菲弗尔和巴斯内特所呼唤的“文 化转向”(cultural turn)。(Lefevere,以及其他人,1990)文化研究的介 入促使翻译研究借重文化研究对种族、性别、阶级等一系列的文化身 份问题的理论思考，使其开始将翻译视为目标文化建构文化身份的场 域，并在此中展开其自我想象与他者想象的问题。翻译研究更关注人 类情感结构在翻译过程中的巨大潜力，尽管有学派着力揭示各种制度 性因素对翻译活动的规约，但也有学者努力发掘翻译文本中所体现出 来的译者的主体性、情感、挣扎等这些并不能完全被纳入体制中考察 的因素从而还原历史本来的丰富性与复杂性。第五节形象学一、形象学的定义和特点比较文学形象学是“对一部作品、一种文学中异国形象的研究”，是 “各民族间的、各种游记、想象间的相互诠释”。形象学是研究文学 作品中中国人对“他国”形成的文化和人格上的印象，即对“他国” 所形成的“集体想象气“正因为它是一种想象，所以变异成为必然。 比较文学对于形象学的研究必然注意这一形象产生变异的过程，并从 文化/文学的深层次模式入手，来分析其规律所在。”由此可见，我们 应从两个层面把握形象学的定义及其特征。一方面，形象学中包含变异学因子。法国影响研究的“渊源学”研究 就隐含着形象学研究的规则，但过于拘泥于考证，鉴于此，卡雷提出 研究者的研究重心应当是“各民族间的、各种游记、想象间的相互诠 释”，为影响研究赋予了直观性和实践上的可操作性。早期形象学虽 已包含变异因子，但总的来说仍主要关注一个形象是否“错误”，或 其忠实程度的问题。60年代以后形象学研究重心转向形象制作主体 或注视者一方，及其对他者的创造式阅读与接受。巴柔解释道“比较 文学意义上的形象，并非现实的复制品（或相似物），它是依照注视 者文化中的接受程序而重组、重写的，这些模式和程式均先存于形象。” 这里的“重组、重写”实际上己经是变异研究中的形象学在创造式想 象和变异理论观照下，他者形象已经是主观与客观、情感与思想混合 而成的产物。生产或制作这一偏离了客观存在的他者形象的过程，也 就是制作方或注视方完全以自我的文化观念模式对他者的历史文化 现实进行变异的过程。作家与社会集体想象物主要构成引导、复制、 批判三种关系形态。作家可以通过塑造异国形象将有关异国的神话强 加给本土社会的公众舆论，影响本土民众对异国的想象。作者也可以 背离集体想象物。另一方面，形象学体现出综合性研究的特质。比较文学形象学是一种 文化对另一种文化的阐释和想象。他者形象是“在文学化，同时也是 社会化的过程中得到的对异国认识的总和。”它要求研究者的聚焦点 不局限于文本、修辞和话语，而要对“其生产及传播条件，且要考虑 到人们写作、思想、生活所使用的一切文化材料”进行考察，从而使 文学与历史学、社会学、政治学、文化地理学、心里学、民俗学、民 族学等领域交汇，也使文学事实材料与非文学的事实材料，通过一种 跨学科的研究联系起来。由此，比较文学就与当代活跃多变的文化空 间联系起来。虽然比较文学形象学中的形象是在文学和文化交叉层面 上生成的产物，但我们仍不能将比较文学形象学等同于文化形象学。 文学形象研究不能让文化淹没了文学性和审美性。二、形象学的研究范围和内容他者形象与注视者总是处于一种互动的关系之中。他者形象的建构和 表现必须依靠注视者，而异国作为他者形象的存在为注视者的注视提 供了必要的源泉，所以有必要对他者、注视者及二者的关系作进一步 界定。注视者就是形象的想象者和创建者。建构他者形象是注视者借以发现 自我和认识自我的过程，建构时不可避免地要受到注视者与他者相遇 时先见、身份、时间等因素的影响。这些因素构成了注视者创建他者 形象的基础，决定着他者形象的生成方式和呈现形态。注视者的先见、 身份和时间是形象学研究首先要涉及的问题。先见是历史与传统所形 成的前见，其先于注视者而存在并为注视者提供了必要的生存环境。 对于比较文学形象学研究者来说，认识到这种偏见是可能的，但消除 偏见是困难的，恰当的做法是努力促进注视者的有益偏见，并将其与 歪曲理解的错误偏见加以区分。相对于“先见”的集体心理来讲，“身 份”更多地表现为个体差异。注视者在注视和建构他者形象时，也总 是以一定的身份出现。注视者的身份有些是天赋的，比如血缘、种族、 性别等身份；有些则是后天获得的，比如职业、社团、休闲、隐私等 身份。而无论是天赋身份还是获得身份，它们在赋予注视者特定合法 权利时，也往往要求注视者承担相应的责任和义务，并诉诸相应的、 有道德价值的行为。注视者对于他者形象的塑造和表现不可避免地有 所侧重，个体视角的局限也导致对他者形象认知的局限。注视者作为 自然人，在观察他者时无法否定时间的影响。他者形象的历史感是更 深层次的浸润在时间中的东西，注视者对他者注视、观看得越久，他 者形象表层的东西就会日渐剥落，而注视者体现在历史文化中的个体 反思精神就会越为强劲。注视者的关注能在最大限度上整合历史与现 实；时间的存在使他者整体化、多维化的东西在注视者的视野中日益 凸显。比较文学形象学主要关注他者形象的塑造。由于形象学研究巳经深入 到异国文化的深层，展开对异国的地域环境、民族心理、文化机理构 成的分析，所以比较文学形象学研究的他者不仅仅指代体现在文学作 品中的异国人物形象，同时异国形象、异国地理环境等都可以纳入比 较文学形象学的研究范围。地理环境的差异对于一个国家或地区的生 产活动、生产方式以及人的生理特征和性格心理都有着不同的制约作 用。异国形象往往以工艺品的形式呈现在注视者面前，如异国绘画、 瓷器、挂毯乃至园林等。然而它们比语言交流更为直观地表现了他者 形象。世界上的人因为地域环境、文化机制的不同，而存在种族、民 族、体貌、性格、心理方面的种种差别。所以，研究者既要注意异国 人的气质类型与生理遗传基础的关系，又不能单纯地从生理遗传的 角度去解释异国人的行为。他者作为注视者想象建构的产物，必然带有注视者的文化印痕，但注 视者也并不是毫无根据地凭空捏造，而是以某种体验为依托进行再创 造。比较文学形象学研究的是注视者与他者之间的互动关系。以及在 互动关系中体现出来的文学变异性。注视者与他者之间是相互发现、 相互证明、相互补充，而二者大致构成狂热、憎恶、亲善三种特异关 系。狂热产生的原因在于注视者“把异国现实看成绝对优于本土 文化的东西”，而其直接结果就是“提高异国身份”和“对本土文化 的否定和贬抑”。当注视者以一种“优越的本土文化”高高在上的心 里审视他者时，“异国现实被视为是落后的”。注视者极力丑化、妖魔 化他者形象，同时也建构出一种凌驾于他者之上的无比美好的本土文 化幻想和优越感。亲善心理认为“异国文化现实应被视为正面的，它 来到有一个注视者文化中，在其中占有一席之地，而注视者文化是接 受者文化，它自身也同样被视为正面的”。三、形象学的研究方法及前景可以将比较文学形象学研究方法归类为两大部分，即文本内部研究与 文本外部研究。（一）文本内部研究比较文学的研究必须立足于文学性，文学文本是任何文学学科研究的 基石，比较文学形象学也不能放弃对于文本内部的研究。形象学对于 文本内部的研究是在词汇、等级关系、故事情节三个层面上展开的。 他者的形象就是由词构成的词语场及其生成的概念的、情感的词库构 建起来的。在研究中既要注意区分词的来源，辨别是属于注视者国家 定义的异国词，还是未经翻译直接进入注视者国家的异国词；又要注 意对不同文本中反复出现的、具有深刻的文化隐喻意义的、约定俗成 的词进行分析。研究者还应对文本结构中大的对立关系进行鉴别，以 此关注注视者与他者之间存在的一切等级制度。这种等级制度在我一 一叙述者本土文化，与他者一一被描述人物文化的两组关系的对立上。 在时空范畴上，既可以表现人与自然和谐相处的原始空间，也可以描 绘一个与文明和现代的西方世界相对立的野蛮、落后、危险的空间。 而在人物体系上，研究者应注意文本中自我与他者在容貌、手势、言 谈、服饰等方面的区分和对立。通过词和对立关系确立文本的骨架后， 故事情节则将所有骨架粘连、拼接，形成整体的他者形象。对故事情 然的了，所以比较文学形象学研究并不是实证研究，而是变异研究。 比较文学形象学研究就是要关注形象在想象过程中产生的变异，并从 更深层次的文化模式入手来分析其可能存在的变异性规律。第二是跨语际变异研充，这是比较文学变异学在语言层面展开的研究, 主要研究文学现象通过翻译，跨越语言的藩篱，最终被接受者接纳的 过程。典型代表译介学。译介学自身涉及很多语言和文化方面的变异 因素。译介学最初是从比较文学中媒介学的角度出发，目前则越来越 多的是从比较文化的角度出发对翻译（尤其是文学翻译）和翻译文学 进行的研究。第三是文学文本变异研究，典型就是文学接受研究。文学文本的变异 首先是指文学文本在实际交往中产生的文学接受现象。它不同于文学 关系研究，主要是因为文学关系研究是实证性的，而文学接受的过程 却有美学和心理学因素渗入，因而最终是无法证实的，是属于文学变 异学的范畴。其次文学文本变异学研究还包括主题学和文类学的研究, 主题学和文类学虽然研究范围不同，但有一个共同点，就是二者都有 法、美学派追求“类同”或者“亲和性”研究的影子。而实际上在传 统的主题学和文类学研究中，己经不可避免地涉及主题变异和文类变 异的问题。第四是文化变异学研究，典型的理论是文化过滤。“文化模子的歧异 节的研究，重点在文本是如何通过程序化和模式化的一系列叙事序列 建构异国形象的。（二）文本外部研究文本外部研究术语文学社会学范畴，具有明显的跨学科特性。文本外 部研究可区分为社会集体想象物、作家、作家想象的异国形象与客观 的异国的关系三个层面。社会集体想象物指涉的是作家创作的年代整 个社会对异国的看法，该研究“代表了形象学的历史层面”。在形象 学研究中，作家与社会集体想象物主要构成引导、复制、批判三种关 系形态。作家可以通过塑造异国形象将有关异国的神话强加给本土社 会的公众舆论。作者对异国文化的认知以及认知来源的渠道不仅影响 着他者形象表现的形态，而且影响着形象的性质。由于他者形象的被 想象和作家个人的局限，异国形象与真实的异国之间必然存在一定的 距离，异国形象与真实的异国关系也就成了形象学研究的重要对象。 但是考察他者形象与他者现实之间的关系重点在于关注注视者一方 的文化模式,在于对这种文化模式的产生、发展、传播与影响的探寻。（下一段讲比较文学形象学的发展历史）第六节：接受学一、比较文学接受学的学科渊源和定义文艺复兴到20世纪60年代前，读者在文学作品意义呈现中的重要作 用未被重视。20世纪60年代，姚斯和伊瑟尔等学者倡导的“接受批 评”首先提出了读者中心理论，罗兰巴尔特甚至抛出“作者已死” 的观点；美国学者提出“读者反应批评”则真正确立了读者在文学作 品意义生成中的地位。所谓“比较文学接受学”，又称“接受研究”, 主要研究一个国家的作家作品被外国读者、社会接受变异的状况。1979年在奥地利因斯布鲁克召开国际比较文学第九次学术会议，成 果文学的交流和接受：第九届国际比较文学大会论文集的出版， 标志着接受研究作为一个新的研究范式被纳入比较文学研究体系之 中。比较文学接受学以现代阐释学为理论基础，自觉地将接受理论应用于 比较文学中，主要关注一个国家的作家作品被外国读者、社会接受以 及接受过程中发生变异的情况。可见，该研究必须立足在两个国家基 础之上，且必须满足一国读者、社会对另一国作品的接受，同时在接 受过程中必然产生变异。二、比较文学接受学的研究内容及方法 首先，比较文学接受学主要研究在跨国界、跨文化/文明的范围内， 不同文化/文明圈的接受者在阅读理解的过程中对于同一文学作品的 价值取向于意义理解上所产生的认识差异。阐释学观点认为，所有理 解和阐释的不客观性来源于阐释者的“前见”或“先行结构”。正是 由于读者“前见”不同，在阅读时会根据自身的需要和认识重构作品 的意义，所以任何作品的意义都是当下的、处于历史发展中的意义。 跨文化/文明的接受中，读者的“前见”对作品的阐释、理解起着至 关重要的作用。而这种“前见”又明显地带有异质文化的特征，所以 读者对作品阐释的差异或变异的可能性就会增大。其次，各民族在不同时代、不同审美趣味与追求下对异域文学作品的 接受也是比较文学接受学研究的对象，可以折射出不同民族某一特定 时期的社会生活和时代精神。最后，异域文学进入本土后是如何被本土作家改写、再创造而终至发 生变异的也是比较文学接受学研究的重要内容，还表现为本土作家接 受异国文学后在自身作品中的应用。这种接受和应用不但生成新的形 象意义，同时还为本土作家风格的创新提供了帮助，这是一种更高层 次上的接受。接受学不仅研究有事实联系的文学接受中的变异，也可以对毫无事实 联系的文本进行变异研究。“从接收方面看，为什么某些作品受到欢 迎而某些作品受到排拒？为什么某些作品只受到某一读者层的欢迎? 为什么侦探、言情、科幻和一些情节离奇复杂的外来通俗小说总能为 广大读者所乐于接受？社会的其他因素（例如政治哲学思潮、民族意 识、传播媒介等）对外来作品的接受会产生怎样的影响？反过来，被 接受的外来作品又会对社会的各个方面产生怎样的反作用？ ” 接受学研究必然与文学社会学方法以及文学心理学等方法紧密结合， 以探明文学接受中产生各种不同反应的社会、历史、个人、心理原因。所以比较文学接受学的研究可以采用历史的方法、哲学的方法、文学 社会学方法、文学心理学方法等，也可以多种方法综合运用。第一， 接受学研究采用以审美方法为主、以实证方法为辅的研究方法。第二， 比较文学接受学还力图通过大量实践在理论上进行规律的探兖和概 括。我们认为，比较文学接受学研究模式大致可以归纳为以下儿种： “X作家作品在另一个或几个异质坏境中的接受差异”、“某一异质文 学作品在不同时代语境中的接受变异”、“某文学文本在异质接受中的 变形与改造”、“没有事实联系的异质的X作品与Y作品的接受类比”，三、比较文学接受学与接受理论、影响研究（一）比较文学接受学与接受理论接受理论创始人姚斯和伊瑟尔力图证明作品是文本和读者相互作用 的产物。其理论特色可归纳为以下几点：首先，接受理论承认读者对作品接受的多样性，认为读者对文本的不 同理解是一种客观存在。其次，接受理论认为一切阅读活动都是在具体历史时空中进行的，正 是不同的历史距离造成了理解的多样性。第三，任何理解和阐释都以读者的“先在结构”和“成见”为基础, 读者的“期待视野”决定了理解。第四，文本本身多层次结构中的“空白点”和“未定点”为读者的多 种阅读提供了可能性。最后，接受理论从共时性和历时性两个角度出发将读者对文本的接受 分为水平接受与垂直接受。比较文学接受学是以现代阐释学理论为其理论基础的。现代阐释学理 论认为，文学作品的意义只能是解释者理解的产物，它是一种当下的、 处于历史发展中的意义。文学文本在读者的接受中才生成意义，接受 者对作品的理解阐释又总是处于历史的发展演变之中，因此任何接受都意味着创造性意义的生成。比较文学接受学是一种“基于至少两种文化或文明的相遇的文学 接受研究，它是以接受者的跨文化/文明的文学接受为研究焦点的， 它所研究的只能是读者对异国/域外、异质文化的那些作家作品的接 受及其反应。（二）接受学与影响研究梵第根曾将影响的传播过程划分为放送者、媒介者和接受者三部分, 并从影响的角度对接受者进行了研究。希望通过接受求证影响的“事 实”，将接受视作起点，对影响进行原始性探寻，研究影响的渊源。流传学和渊源学研究都未对影响和接受做明确区分。韦斯坦因做了此 区分：“影响应该用来指已经完成的文学作品之间的联系，而接 受则可以指明这些作品和它们的环境、氛围、读者、评论者、 出版者及其周围情况的种种关系。因此，文学接受的研究指向了 文学的社会学和文学的心理学范畴。”弗朗科梅雷加利则进一步论 证道：“接受这个术语跟信息与接受者之间的关系紧密相连。这种 关系可以用两种不同的方式、两种不同的矢量前景去考察：可以把交 流作为信息对接受者的影响加以研究，也可以把它作为接受者对信息 的影响加以研究；也就是说，存在两种方向，一种是信息f接受者， 另一种是接受者一信息接受美学的代表理论家在论及接受时主张第二种方向，第一种可以称为影响”接受学与影响研究的区别：首先，接受学和影响研究的理论基础不同。 接受学继承于接受理论和现代阐释学，关注域外读者对文本的接受与 阐释及其文学变异的研究；而影响研究的理论基础是实证主义，要求 通过具体的文献资料来证明不同民族作家作品之间所存在的事实上 的联系。其次接受学与影响研究的理论重心不同，影响研究以文本为 核心，研究作家作品之间的事实联系，重视形成文本的外来影响因素; 而接受学重在研究读者在阅读域外作品的过程中的种种反应，研究域 外读者对同一个文本的不同阐释以及产生此类阐释的不同原因，探索 不同文化圈的读者在阐释和理解文本时的各种规律。以及由此而起的文学的模子的歧异”。文学因文化模子的不同而产 生的变异不可避免，以文化过滤现象最为突出。文化过滤是指在文学 从传播方转向接收方的过程中，由于不同文化的差异性接受方基于自 身文化背景而对传播方文学所做出的选择、删改、创新等一系列的行 为。文化过滤主要是指由于文化“模子”的不同而产生的文学变异现 象，而不是简单的文学主体的接受。文化模子的不同使得文学现象在 跨异质文化时，经过了独特的文化过滤后形成一种更为明显的文学现 象文学误读，文化过滤和文学误读之间的关系如何？二者如何成对发生？二者所造成的文学变异现象内在的规律性是什么？ 这些都是文化过滤和文学误读要探讨的问题。第五是跨文明研究，典型的理论就是文明对话与话语变异的问题。可 用萨义德“理论旅行”的观点：当一种文学理论从一个国家“旅行” 到另一个国家之后，这种理论话语必然会产生变异。当代的理论多是 从西方“旅行”到东方，而当西方理论到达中国后，会发生两个方面 的变异。一、知识谱系上，中国全盘照搬西方文论，也就是说当代中 国文化话语的言说方式都是西方式的，形成了中国文论的西方化现象。 其二是西方文论自身的变异，即西方文论的中国化。对于这个问题， 很多学者都认为中国学者在引进西方文论时，应结合中国本土的理论 诉求，用带着中国传统文论精神的态度有选择性地吸收西方文论，从 而推动中国文论的发展，从根本上解决中国文论“失语症”的现状。 文学理论的“他国化”，处于接收方的文化对传播方的文化会有一个 吸收、选择、过滤的再创造过程，同时，传播方的文化必然会被打上 接受方的烙印。其次，要实现西方文论真正的中国化，就必须要让西 方文论与中国本土传统的文化规则、中国文论的话语言说方式相结合, 从西方文论中发掘对中国文论自身发展有益的可资借鉴之处，从而推 动中国文论自身的建设。阐发法。以往中国学者习惯用西方文论来解读中国文学作品，一定程 度造成西方文论和中国文学作品的变异。两方面理解：1 .西方理论让 我们对中国文学有了新的理解。比如用浪漫主义解释李白、屈原，用 现实主义解释杜甫、白居易，此“西为中用”使中国文学自身产生了 变异。2.西方文论在与中国文学作品相遇时，自身也在发生变异。比 如被引进到中国之前，西方的浪漫主义以湖畔派诗人为代表。可当浪 漫主义被用来解释李白、屈原时，人们强调的是它的理想和夸张等内 容。第二节文学的他国化研究一、文学他国化的定义和特点“观念和理论从一种文化向另一种文化移动时，必然会牵扯到与始发 情况不同的再现和制度化的过程气本土文化也会受到冲击和挤压， 呈现出新的理论形态。文学的他国化，是指一国文学在传播到他国后， 经过文化过滤、译介、接受之后，出现理论改变，从而产生新质，发 生更为深层次变异的样态。这种变异主要体现在传播国文学本身的文 化规则和文学话语已经在根本上为他国所化，从而成为他国文学和文 化的一部分。文学传播到国外后往往出现两种情况：1 .接受国文学完全为外国所化, 西化后的中国完全以他国文学规则、文学话语来重构本国文学，后果 就是本国文学逐渐被取代，乃至被彻底化掉。2.传播国的文学“旅行” 到接受国后，接受国文学对其进行不同程度的解读和改造，吸收其有 利于接受国文学发展的因素，促使传播国文学话语方式和规则发生改 变。文学传播过程中虽遇到文学变异问题，但是其本身的根本话语特点并 没有改变，仍具有原来的话语特点。例如：虽然结构主义、解构主义、 存在主义、后现代主义等文学理论传入中国后，在与本土文化的结合 过程中出现了或多或少的改变，但我们只是使用了西方的文学理论来 评析本土文学，并没有将其与本土的文化特点完全结合，产生新的特 点、创造新的规则，所以不能称其为文学的他国化。相反佛教文学可 以。文学他国化三个特点：一、文学的言说方式和话语原则须经由一国传 向另一国，且双方的文明不同质。他国化是在传播的过程中经过过滤、 译介、接受而产生的。其二，传播的过程中，传播国文学的话语言说 方式和话语原则必须与本土文学、文化结合。其三，传播、结合的过 程中，传播国文学的话语原则和言说方式必然被改造，并创生新质， 新质的创生是以接受国的话语原则为主的。二、文学他国化的现实性和可能性文学的他国化在当今世界实现的现实性与可能性必须满足以下条件: 第一，必须有不同质文明的差异性存在；第二，必须有开放的环境作 为传播的客观条件；第三，在传播过程中必须经碰撞与结合产生新质。首先，世界上存在不同质的文明，基本可分三大类：中国儒道文化为 主的东亚文明体系，以古希腊、罗马文化为源头的西方文明体系，以 印度为核心的印度文明体系。除此之外还有阿拉伯、非洲等文明形态 的存在。所以世界不同文明的差异性是人类文明的特色 也为文学的 他国化准备了现实条件和无限可能。其次，国与国之间在众多领域环环相扣、层层交叠，近年来国际交往 与竞争已经走出军事、经济等硬实力单方面比较阶段，逐步重视文化、 政治价值观念、外交政策的软实力对比。开放的文化交往环境，为不 同质文明间的文学传播提供了宽泛的客观条件，为文学的他国化提供 了前所未有的可能性。最后，“接受者必然根据自身文化背景和时代精神的要求，对外来因 素进行重新改造与重新解读和利用，一切外来文化都是被本土文化过 滤后而发挥作用的。” “当一种理论在不同的文化背景中被跨语际译 介和传播之后，必然被不同程度地他国化”。一国文学对别国文学的改造也有其自身得需要，即文学自身的内需和 社会的内需。文学自身的“内需是有偏重的，就出现了“以谁为主” 的问题。如果坚持“以我为主，兼收并蓄”，就有可能实现西方文学 的中国化；如果外来文化与文学过于强势，就会形成西方文学化中国。 有社会的内需，就进行的下去，否则就不行。接受国的社会内需就为 文学对话提供了可能性，也为他国化发生提供了可能性。三、文学他国化研究中必须注意的问题：弗朗兹法农在谈到一种理论的民族化过程时说，民族化的过程必须 经过三个阶段：“第一阶段，民族知识分子证明他已经吸收了占领者 的文化”;“第二阶段，本土作家受到了困扰，他决定记住自己是什么”;“第三阶段，也称为战斗阶段，曾经试图在人民中沉默并旦和人民在 一起沉默的本土作家现在正好相反，他要摇醒人民。”（弗朗兹法 农,1999）法农忽视了由于文化与外来文学观念的异质性，接受国接受 本土文学观念影响，往往首先对外来文学采取拒绝姿态，而后才从自 身需要出发吸收传播国的有益营养，在调和两种文学观念和话语原则 基础上消化、改造，而形成新的文学观念。这种过程既是实现文学他 国化的过程，也是本国文学化他国的过程。所以文学他国化过程正确 划分应该是：第一阶段为接受国文学逐渐被外国文学“化”掉，即传 播国文学化他国的过程；第二阶段是接受国文学对传播国文学进行他 国化改造；第三阶段是传播国文学在被接受国文学他国化改造之后生 发出文化新质，实现本国文学的更新。并不是任何文学间的对话都能实现他国化，有的国家的文学可能有一 个化他国的过程，而始终不被他国化。文学的他国化与文学的化他国 并不完全是必须同时存在的现象，更多时候处于分离状态。文学传播 不一定都伴随文学他国化结果的产生，如果传播国仅仅被接受国接受, 则很可能只出现“化他国”的情形。文学的他国化必须立足于接受国 文学传统及其文学理论的思维方式和文化规则对传播国的文学进行 的本土化改造，否则接受国文学只能沦为传播国文学的注脚而被淹没。阐述文学的他国化以及文学变异学，最重要的是文学的文化规则，接 受国的文化规则决定其文化意义的生成方式、审美方式乃至思维方式。 文化规则指以特定文化传统、社会历史、民族文化心理为背景形成的