供应商审核报告.docx

供应商审核报告文件编号:供货厂商 Supplier联系人 Contact处1址Address Tel主要产品 Commodit y评鉴日期 Audit Date评鉴人 员Auditor分数 Score评鉴评分标准Audit point Evaluation Scale0，供应商不熟悉必要的工作事项，且没有建立相关的文件（流程图、未来规划、计划、 程序文件策略等）r供应商熟悉必要的工作事项，但是没有来源文件，计划和执行来佐证.2，供应商熟悉必要的工作事情，有初步的来源文件但执行上不够完善.3，文件是可用的并且有被执行，但是文件内容不全面，还需改进.4，完全有按照文件执行，并且执行效果有完整的佐证资料，供应商已经到达了最低要求.5，供应商评为最好的，且能够通过新的途径证明有重大意义的创新，展现相应的成效远 超过客户的需求，供应商树立工业基准.N/A不适用。1.0 评鉴工程(Assessment checklist)序号工程分值供应商得分得分比例1进料/制程/成品出货品质控制1302检验与测试仪器管理353培训204工程设计/新产品控制/工程变更305设备/工具/夹具管理306供应商管理457仓储管理308环境系统309社会责任30总分380根据评审结果，供应商（）被评定为良好（各局部得分“5%，总分N85%）符合要求（各局部得分260%，总分270%）不符合要求（其中之一工程得分60%,或总分70%）审核签名SQE主管签名 tLffiSQE签名 M供应商代表签名 旦期最终批准品质总监 日期1.进料件即程/成品出货品质控制（SQE负责）序 号内容满 分供应 商备 注1是否有组织架构图及明朗的工作职责表？5，2是否有独立的品质检验部门和品质保证部门？5，3客供物料检验及不合格品处理是否有独立的文件 支持？5Z4是否有适当的进料检验作业程序及流程？5，5不同的物料是否依据相制订的检验规范？检验规 范中是否有规定相对应之检验工具？5，6检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录 检验结果？5，7进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不 合格品有否被隔离？5，8进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商 进行对策回复及时效？5，9是否制定进料检验品质目标？如何执行、统计分 析？5，10针对未达品质目标时如何处理？是否成立CIP专 案小组进行持续改善？5，11是否有制程作业管制程序？作业流程图或QC（Quality Control）图并有效执行？5，12是否有制程检验程序？IPQC作业是否依据程序执 行并近亲？（如音件确认、检蛤频率、工具、工程 等）5，13现场是否放置SOP,SIP以便于作业员操作,且均按 SOP工程执行?5，14特殊工位操作员是否有上岗资格培训？5，15每日使用检验工具之前进行准确性检测并记录？检 测工具不准确时有否追溯之前检测之产品？5，16制程中不同检验状态的产品是否有清晰的标识？5，签名:17是否有制程不合格品管制流程？不合格之可追溯性 与标示状况？5，18是否对制程不合格品提出矫正预防措施？5，19返修、返工是否有作业流程？5，20返修、返工的详细情况和复检结果是否形成文件？5，21是否有出货品质管制检验规范？并依此检验规范执 行？5，22是否针对客户要求做相应之检验及测试？5，23针对出货包装是否有做查核？5，24出货前不合格品处理流程、标不、确认？5，25客户抱怨处理流程及矫正预防措施的实施回复时 效？5，26客户退货处理流程及矫止预防动作？5，总分 Total score1302.检验与测试仪器管理 （SQE负责）签名:序号内容E供应 商备 注1是否有适当的程序支持仪校室管理？5，2是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管 制？（如购进时间、保存地点、保管人员、校正周 期等）5，3是否制定实验仪器校正周期和保养计划？5，4仪校室是否进行温湿度管制并做记录？5，5是否建立仪校室紧急应变措施程序？5，6检验仪器/设备校正是否参照相应的国家或国际 标准？5，7检验仪器/设备是否有校正具有唯一的标识？校 正是否有相应的校正记录？5，总分 Total score35培训 （SQE负责）签名：序号内容满 分供应 商备 注1是否制订公司年度培训计划，并按此执行？培训计 划是否按公司不同职位、工种进行分类培训？5，2新进员工是否有做相应培训？（如公司简介、公司 行政规范、品质系统的宣导）5，3当作业规范、操作手法、工程变更时是否对操作 员进行培训？5，4培训考核是否有效？训练记录是否有效保存？5，总分 Total score20工程设计/新产品控制/工程变更 （工程负责）序 号内容总分值供应 商备 注1是否建立“新产品设计开发程序”以保证产品在每 一个阶段的验证？5，2新产品转移工程包括内容？（如工程图面、操作作业 指导书、CP、FMEA等）5，3是否有工程变更程序？ECR& ECN是否明示变更 时效、处理方式等？5，4是否有文件流程保证各部门所使用的文件及工程 资料为最新版本且有效控制？5，5当工程变更时，相应之CP、FMEA、SOP是否有 做适当修正？5，6是否保存客户原始样品及资料？（包括电子档案、原 始信息、客户成认书、图面等），如何建档保存？5，总分 Total score30设备/工具/夹具管理 （工程负责）签名：序号一内容满 分供应 商备 注1是否制定设备保养程序？并制订定期保养计划？设 备是否做日常点检，并有效记录点检工程？设备、 模具等发生异常处理流程？5，2是否制定对工具/夹具/治具/模具等保养管理方法？5，3设备、模具、治具使用前是否由品管及相关部门 进行确认？5，4是否对工、模具进行使用次数统计？5，5是否有效保存维修、保养记录表？5，6工，治夹具是否有防护作用？5，总分 Total score30供应商管理（采购负责）签名：序号内容满 分供应 商备 注1采购系统是否建立?产品报价是否及时有效？5，2物控系统是否建立?有无制定采购计划？5，3贵公司供应商价格是否具有竞争力？5，4同种材料是否有多家合格供应商？5，5是否具有完整的采购价降计划？5，6原物料的供应周期是否正常？5，7生产设备是否齐全？5，8是否有正常的生产计划排程及紧急应变方法？5 二9是否具有完整的售后服务体制？5，总分 Total score455.6.签名:4.7.仓储管理（采购负责）(Warehouse Management)序号内容酒 分供应 商备 注1仓库是否有明确区分良品/不良品及各种物料存 放区域？5，2对于库存材料是否有一个管制期限的管理方法来 保证物料在有效期限内？5，3仓库物料是否明显标示品名、规格、数量、厂商 等？5，4仓库是否有先进先出作业流程？如何执行先进先 出的作业？5，5退回仓库之物料是否经QC确认？5，6危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？5，总分 Total score30环境系统（采购负责）签名：序号内容总分值供应 商备 注1供应商是否己经通过ISO 14001的认证？最近 的稽核日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？5，2近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉 或环保部门的处分？5，3工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部 门的许可证书并达标？5，4对于重要的物料是否有适宜的储存环境？如化学 药品、危险药品、温湿度敏感材料等5，5工作间，卫生间，厂房及其它地方,是否有定期维 修，以确保地方清洁，空气流通，照明充足,地方免 受污染和没有触电危险？5，6是否设置防火，防暴及逃生等平安系统以保障员 工的人身平安及公司财产？紧急逃生图有否按时 更新，及张贴于显眼处,以便员工阅览，其有效性是 否经过测试？5，总分 Total score30签名:9.社会责任 （SQE负责）序号内容总分值供应 商备注1公司管理层是否已制定及签发以下有关政策:环境保 护，健康与平安，童工，强制劳工，岐视，报酬与工作时 间？52在招聘员工过程中，是否有效地查核员工之年龄？年 龄少于18岁之员工，有否被安排于有危险之岗位或 夜班工作？53是否与每位员工签定劳动合同竹并符合相关法律要 求？54公司是否对每位员工，不管种族，性别或宗教，一视同 仁？公司有否确立制度,以禁止向员工使用暴力或语 言侵犯？55员工的薪酬及福利，包括超时工作酬劳，扣薪等，是否 符合相关法例要求？员工是否根据相关法例,享有休 假（每周休假，公众假期，年假等）？56公司有否向员工讲解薪酬制度和计算方法，使员工明 瞭？是否认时及按时以简易方法，向员工发放薪酬？5总分 Total score30签名:SQE 总结(SUMMARY)Audit finding审核问题点:Supplier advantage and disadvantage 供应商优势与劣势:三.Suggestion 建议:四.Conclusion 结论:签名: