丁煌《西方行政学说史》 第二版 武汉大学出版社 考研笔记

西方行政学说史导论：西方行政学的产生与发展历程一、西方行政学的产生1、中西早期行政管理思想（非系统非学科化）2、1845年法科学家MA安培“建立管理国家之科学”的设想；3、1865-68德学者斯坦因七卷本行政学最早提出“行政学”一词（指行政法）；4、1887年美学者（总统）威尔逊发表开创性的行政学研究一文，主张政治与行政分离，将行政管理作为一门独立的学科加以研究。5、1900年美学者古德诺出版发表政治与行政一书，进一步明确指出政治与行政的区分。（自此行政学作为一个新的、独立的研究领域得以确立。）6、1926怀特行政学导论、1927威洛比公共行政原理，对其内容进行系统研究和阐述。行政学理论体系得以形成。（产生背景）二、西方行政学的发展历程多种分段方法：A、丹尼尔雷恩（管理思想）：科学管理时期（19世末20世初）、社会人时期（20世纪20年代）、当前时期（二战后）；B、台湾学者（行政学）：传统理论时期（X*：1900-30）、行为科学时期（Y*：1930-60）、系统理论时期（Z*，1960后）；C、夏书章：形成阶段（19世末到20世纪20年代）、成长阶段科学管理时期（20年代后）、科学化时期（40年代始）；D、教材观点丁煌西方行政学说史（参照众多美国学者之方法），六阶段：u西方行政学的提出与创立时期（1887-1918年）；u西方行政学的正统时期（1919-1941年）；u西方行政学的批评与转变时期（1941-1959年）；u西方行政学的发展与应用时期（20世纪60年代）；u西方行政学 的挑战与创新时期（20世纪70年代）；u西方行政学的总结与探索时期（20世纪80年代）1、提出与创立时期：1887-1918代表人物著作及观点：威尔逊：行政学创始人，行政学研究，主张政治与行政分离，建立一门独立的行政学科；古德诺：美行政学家，政治与行政，对政治与行政的分离理论作了进一步发挥；泰勒：美管理学者，科学管理原理，倡导科学管理；法约尔：法管理学者，一般管理原理，提出了一般管理的一些基本原理（十四管理原则）2、西方行政学的正统时期：1919-1941年这一时期的行政学家继承了早期行政学的基本信念，认为“真正的民主与真正的效率是统一的”，经济和效率是行政管理的基本准则。 此时期将官僚制度及其组织和管理问题作为研究重点，力图通过对行政现象的科学分析，发现行政管理的原则和规律，并尝试着为行政学确立一个基本的理论模式和学科体系。代表人物、著作与观点：德社科学家韦伯，官僚制理论的奠基人，论官僚制；美行政学家怀特：撰写第一本行政学教科书行政学导论；美古利克：从分工与整合、全体与部分关系入手提出了分工的局限性和工作协调的重要性，对公共行政作综合研究；英厄威尔：对行政管理的原则进行了归纳和概括，与古利克合著行政科学论文集；美国女政治哲学家福莱特：创立了动态管理理论，为正统行政学向行为主义行政学的过渡架设了桥梁。3、转变与批评时期：1941-1959二战及以后各国行政管理（体制、权力、职能）随社会、经济等变革而发生了根本变化，正统行政学的理论原则和基本观点无法适应变革，受到怀疑和批评。主要代表人物和观点：美巴纳德：最早运用系统观点对行政组织进行全面深入分析并建立了一套系统的行政组织学说；美西蒙：对正统行政学的行政原则进行猛烈抨击，率先将行为主义研究方法和决策概念引入行政管理研究，建立起一种较为完整的决策理论体系；美行政学者沃尔多：对行政学的历史发展和内容范围进行了全面探讨并对西方行政学的发展作出了重要贡献；美行政理论家帕金森：对官僚组织的弊病进行了精辟分析，提出了著名的帕金森定律；美麦格雷戈：对人事管理的传统观点 X 理论进行了总结与批评并提出了与之相对应的新观点 Y 理论；美林德布罗姆：以渐进调适的观点对行政决策的过程、方法进行了全面分析，建立了渐进决策模式。4、应用与发展时期：20世纪60年代这一时期技术的发展对行政科学注入了新的活力。行政学摆脱了对政治学的过分依赖，由纯理论研究转向应用研究，成为一门融合多学科理论方法于一体的综合性学科，学科地位得到进一步巩固。这一时期行政学研究在深度和广度上都得到了长足的发展。表现在：A、应用学科政策分析的兴起。（以帮助政府解决如何改进政策制定质量和怎样提高政策执行效果等实际政策问题为宗旨）。B、行政生态学的兴起和发展。代表性人物：以德罗尔：现代政策科学的创始人，推动政策科学突破性发展；美彼得：对官僚组织的特征作了进一步分析，提出“彼得原理”；美里格斯：借用生态学方法研究行政系统与其社会环境之间的相互关系，通过生态系统的模拟来研究行政生态系统。5、挑战与创新时期：20世纪70年代挑战：70年代，众多的社会政治问题使公众丧失对政府的信心，现实对行政学理论提出挑战。人们纷纷提出所谓的“新模式”以取代“旧的传统理论” （如：美青年学者：“新公共行政学”运动；英学者：提出重视行政道德规范和社会需要的“社区服务模式”）。此时行政学更加注重政府行政的社会和政治意义。创新：系统论、控制论等管理实践中广泛且成功的应用为西方行政学的进一步创新奠定了重要的方法论基础；经验主义学派、权变理论学派等新的管理学派相继诞生，且目标管理理论、权变学说在政府行政管理实践中得到直接应用，为创新提供现实可能性。主要代表人物：弗雷德里克森：美新公共行政学者，对传统公共行政学理论进行全面反思与批判，用新方法、新视角研究公共行政；美管理学家菲德勒：将权变管理理论应用于领导科学领域并提出著名的权变领导模式；美学者德鲁克：提出目标管理理论。6、总结与探索时期：20世纪80年代80年代：西方行政学作为一门学科与专业的地位虽已完全得到巩固，但仍缺乏一个公认的、明确的中心和体系。此时期行政学研究的主要内容：对本学科的历史发展进行回顾和反思；企业家政府理论的兴起；政策科学的繁荣；并成为政治学与行政学研究的主流之一；公共选择理论影响深远；公众参与、政府间关系（尤其是中央与地方关系）、行政文化 和行政环境等方面的研究也进一步为理论界所重视。代表人物：美政策分析家奎罗：系统阐述政策分析的理论与方法；布坎南：以经济学方法探讨政府行政问题；美学者奥斯本/盖布勒等：倡导用企业家精神来克服政府官僚主义，为政府改革开出了十种药方。正确认识西方行政管理思想发展阶段性（1）发展的交叉性：u有些学者或代表人物具有跨时代性，其行政思想是承前启后的，如：美国著名的管理学者赫伯特西蒙，在三四十年代是行为主义学派的代表人物，他把美国社会科学界的行为主义介绍和应用于行政学的研究；二战后他又将行为科学、系统理论、运筹学、计算机等学科的内容吸引和应用于行政决策，是决策理论学派的魁首。（2）发展的回复性：u行政思想的发展不是绝对 的取代，一种行政思想向另一种行政思想的演变，决不意味着前一种行政思想的消失。如：科学管理思想，行为科学理论在当代仍然具有广泛的影响。u所以，对于阶段划分及代表人物的认识，不能过于机械。第一讲：威尔逊的行政学说生平与著述美国人，1856年生，政治学家、行政学家、教育家、改革家、政治家；哲学博士，主要研究政治家与政府、法律，著作与论文颇多：1886-1902：政治学教授，教学、研究；1902-1910：普林斯顿大学校长；1910-1913：新泽西州州长；1913-1917：美国总统（曾倡导国联，没获国会通过而失败）1924：去世一、思想渊源与产生背景1、思想渊源：受德国行政研究思想的影响：行政研究在德国很受重视（与当时德国的高度集权、开明专制的要求相适应）；德国行政研究的代表人物斯坦因的主要行政思想：在一定程度上对政治与行政的划分：政治宪政：是国家这一人格主体有组织的意志；行政：是国家主体的依据意志的活动；宪政与行政的关系：宪政规定行政活动的轮廓，予行政以权力。是对行政予以限度与秩序；行政的权力源于宪政，但行政的内容却不是来自于宪政，若无行政的行动，则宪政的权力就缺而不备。规定了行政研究的任务，建构了行政研究体系任务： 了解一国国民在特定历史时代的“外界实在”，也即“社会文化的实在”的进展活动；研究如何依靠国家权力来提高这种外界实在并使这一提高成为国家人格的自觉意识；行政研究体系的三个部分：行政组织：行政机关的发展、结构；行政行为：其自身的独特规律；行政法规：“合法”的行政权、对行政裁判、行政诉讼加以探讨。2、威尔逊行政思想产生的社会历史背景源自对之前美国盛行的自由放任主义的一种反动，也即新民主运动：自由放任主义：限制政府权力，政府无为，结果是：金钱与政治的勾结，金钱力量至上，形成大资本在财富与政治的垄断，立法权威直线下降：形成腐败最盛的所谓“镀金”时期（19世纪7、80年代）。19世纪70年代的新民主运动： 一场力图通过加强国家力量来控制垄断的要求政治改革的运动。抨击早期的民主主义要素：分权、制衡等；认为牵制与制衡非但不能支持自由，反而成为特权和私利的堡垒，危害了自由。反对政治勾结与政治腐败，要求改革政府体制，扩大选举权，扩大政府行政职能；主张国家应成为社会和经济进步的工具。功绩制取代政党分肥制，行政力量日益被民主运动视为一种有效的工具而得到重视。威尔逊新学说：加强行政权力、明确责任、向选民负责；竞选新泽西州州长时声称其上台后将担负行政事务责任，准备做一个违宪的州长。在国会制政体中批评国会制的无效与混乱，要求有一个更为负责任的政府：“任何事情，不论是政府的事情还是做买卖，都必须有一个人当家作主，权力和对行政权力严格负责，是构成好政府的要素”。总之：力图通过加强国家力量来控制垄断，而先前适应于早期简单社会生活的政府体制却越来越不适应这一要求，因此必须进行改革。在此种社会背景条件下，威尔逊明确提出要建立一门明确的行政科学。二.主要行政思想1.关于行政学研究的必要性（1）解释之前为何行政研究不受重视行政被看成是具体的细枝末节，具体办事，细节，容易处理；之前的麻烦多集中在政府结构上，很少或根本没有行政管理方面的问题。原因：当时社会生活简单，政府职能也简单；美国建国之初：只有国务院、财政部以及战争部等有限的几个行政部门以及司法部长、邮政总长等，联邦机构成员小于1000人1866年联邦费用仅为4100万美元，1871年联邦政府职员仅5.4万人；1914年联邦费用达1.7亿美元，1914人员为48.3万。（2）指出行政研究的必要性重要性：政府职能扩大化、复杂化、困难化的结果社会经济发展、社会公共事务增多，政府职能不断扩大，更复杂、更困难：“没有任何一种政府职责而今不是变得复杂起来，尽管它当初曾经很简单，政府曾经仅仅由少数人主宰，现在却由大批人主宰”。因此必须改进政府机关的组织机构与工作方法。总之，行政研究提上议事日程，是时代生活提出的要求，因为到19世纪末20世纪初，随着国家经济与社会事务的发展以及政府职能的扩大，“与制定一部宪法相比，贯彻一部宪法变得愈来愈困难了”。因此，政府的行政管理工作迫切地需要有科学的理论予以指导，以“力求使政府不走弯路，使政府的事务减少一些不成体统的样子，加强和纯洁政府的组织机构，并使其各种职责都获得尽责的美称”。这就是威尔逊所谓“为什么当今的行政工作必须是如此认真而又系统地加以调整，使之适合于小心试验过的政策标准；为什么我们现在正产生一种前所未有的行政科学”的根本原因。2.关于行政学研究的目标与任务目标有二个：（1）弄清楚政府能够适当且成功地承担的是什么任务即：明确政府的职能和任务范围，明确该管什么，不该管什么；强调“适当性”：凡公共事务该由政府管理，政府承担其他社会组织所不能承担的，即为“适当”；若政府承担一切，或该管而不管，即为“不适当”（2）弄清楚政府怎样才能够以尽可能高的效率和尽可能少的金钱或人力上的消耗来完成这些专门任务。即：用什么方式、什么方法进行管理，才能提高效率，完成任务。这应该是行政学各部门的具体研究内容。特别强调：行政学研究不能仅限于“纯粹技术细节的那种单调内容之上”，而应对行政管理的各个方面开展研究，使行政学理论既有深度，又有广度，形成较高深的理论。行政管理学的目的：总结行政管理经验，加强其理论性把行政方法从经验实践的混乱和浪费中拯救出来，并使它们深深植要于稳定的原理之上。3.关于行政的实质威氏将行政从政治中分离出来，将之视为与政治、宪政不同的事物，并通过与政治、宪政等概念的比较而揭示出行政的本质，指出了行政管理的运行方式和适用范围，从而为行政学研究后来的发展从研究对象上勾画出一个初步框架。（1）行政管理是什么：“行政管理是政府工作中极为显著的一部分，它就是行动中的政府；它就是政府的执行，政府的操作，就是政府工作中最显眼的部分，并且具有与政府同样悠久的历史”。（2） 行政管理与政治的关系行政不同于政治：“行政是置身于政治所特有的范围之外的。行政管理的问题并不属于政治问题，虽然行政管理的任务由政治加以确定：政治是在“重大而且带有普遍性的事项”方面的国家活动，是政治家的特殊活动范围；行政管理则是“国家在个别和细微事项方面的活动，是技术性职员的事情”。行政与政治密切相关：行政管理是政治生活的一个组成部分；行政管理高于纯粹技术细节，受政治（科学）规范和价值取向的约束，与政治规范、政治价值、政治中的永恒真理直接相关；行政科学是政治科学的最新成果。（3）行政与宪政制度的关系：特殊手段与一般决策之间的关系行政在本质上不同于宪政制度；行政是对法律的执行而不是法律本身：“公共行政是公法的明确而且系统的执行活动，一般法律的每一个具体执行的细节都是一种行政行为”。行政行为举例：征税、执行对罪犯的惩罚、邮政、征募军队等。有关政府活动的大规模计划并不属于行政管理的范围。宪政制度所要过问（关注）的是政府用以控制一般性法律的那些手段；宪政与行政职能之间并不完全是“意志”与相应的“行动”之间的区别，因为行政官员也有其意志以选择执行的手段，并非纯粹的被动。二者是一般决策（宪政）与特殊手段（行政）之间的关系。4.指出行政学研究的历史渊源（1）英美两国缺乏研究行政管理的历史：美英两国的政治史只关心立法工作、关心法律的制定和政治评论；注重研究抑制行政权力的艺术而忽视改善行政方法的艺术。（2）对行政管理的研究源于欧洲大陆的法德两国，并且与这些国家的需要相适应；（3）必须对欧洲的行政科学加以改造，使之（在思想、原则、目标上）美国化，能为美国（一个复杂、形式多样化的国家）所用。5.指出行政学研究的方法主张采用“比较研究法”与“历史研究法”：因为不同国家政府在行政管理职能方面的结构具有很大的相似性； 通过比较，可以更好地了解自己的缺点与优点；应大胆借鉴别国的管理方法和成功经验而不用担心或害怕会引进他国的一些不良思想或原则（将这些东西过滤掉）。主张拿来主义但不应脱离实际的机构照搬：应以实践为准绳，以美国为核心。6.关于人事行政的思想丰富的人事行政思想，认为“为政在人”，十分关注美国当时的文官制度改革。（1）提出好的文官制度的建立是行政研究的目的之一：威氏指出，之所以“提出在美国开展行政学研究，其目的在于找到最佳方法以建立下面这样一种文官班子，他们受过足够的教育，具有充分的自信精神，工作起来既有见识又有分量，但通过选举和经常性的向公众进行咨询，与公民的思想保持如此密切的联系，以致使专断成为不可能的事”。“我们的理想模式是通过选举和经常性的公开商议，以彻底排队武断和阶级成见，并用这种方式建立一个具有足够的文化教养和自立精神的文官制度，它能够有理智有力量地展开活动，但却依然与公众的思想保持着非常紧密的联系”。（2）重视政府官员的素质：认为必须有高素质的人才以使政府这架机器有效地运转：“我们必须有一批更好的官员以充当政府的工具”“必须为文职机关的竞争考试提供有充分准备的人员，这些人员必须同样既接受各种自由形式的考试，也接受技术知识方面的考试，我们有必要用这种方法来建立民主制度。一支在技术上受过训练的文官队伍不久即将成为不可缺少的因素。政府官员应具有的素质：良好的工作态度，大公无私，绝无官僚作风：所谓良好的工作态度即对于他们所为之服务的政府的政策，具有坚定而强烈的忠诚，真正地为人民服务，在各方面绝没有官僚作风的污点。认识到行为领导的素质与影响力对下属的行为具有重要的作用：“一个具有真正大公无私精神的政治家，其领导方式可以把自负而敷衍塞责的机关变成公正政府的具有大公无私精神的工具”；提出通过高薪、激励等手段提高政府官员的工作质量提高政府官员的工作质量：要使政府官员所经常感兴趣的是用他的才智作最大的努力，用他的良心作最认真的服务，使之不仅仅是替他的上级效劳，同时要为群体尽力。如何做到：高薪：“通过给予政府官员大量生活费用补助来使这种服务引起他最普遍的兴趣”职业发展：通过发展他的前景来使这种服务成为他最珍视的兴趣；提高营养与培养性格：使公共服务成为他最崇高的兴趣。7.关于行政监督的思想：指出要以公共舆论监督行政管理指出公共舆论是一种监督政策实施的有益机制，是必不可少。该方面的思想蕴含在他对公共舆论与行政管理之间关系的分析中。“在行政管理活动中，公共舆论将起权威性评判家的作用”。“无论是在政治还是在行政方面，为了对制定基本政策这一更为巨大的力量进行监督，公众的批评是完全安全而有益而不可缺少的。应该让行政学之研究去发现一些最佳方法，这些方法能够给予公众舆论以上述这种监督的权力，但却使之与一切其他的干扰活动分家”“行政管理必须在一切方面都对公众舆论有敏锐的反应”。因此：行政研究应当为公共舆论发挥其对行政管理的监督控制作用提供最佳途径。8.其他思想关于行政体制（政府间关系）的思想：主张建立完善的公共行政机构；要给予地方政府机构以新的生命；要组建地方分权制度；关于行政伦理的思想：明确提出行政官员应该以良好的态度为公众服务：“严格说来，统治者只不过是被统治者的仆人而已”。三.简评开行政学研究之先河，是行政学的鼻祖。比较深入地分析、论证了研究国家行政管理和建立行政科学的必要性和重要性；较为准确地揭示了行政学研究的对象与实质，明确提出了行政学研究的目标和任务；对诸如人事行政、行政监督、行政道德（伦理）等行政学研究的具体内容作了阐述；对行政学研究的应该遵循的方法论原则提出了自己独到见解。其思想中的某些观点至今仍不失精辟，对当今仍有启示和借鉴作用（如：拿来主义与本地化，扬长避短等）。第二讲：古德诺的政治行政二分法一、生平与著述弗兰克古德诺（1859-1939）。美国著名的政治学家、行政学家和法学家。但在西方行政学史上，让古德诺闻名的，是他的政治与行政二分法思想。古德诺大学时在美国哥伦比亚大学主修法律，后任该校教授，对法学、政治学以及行政学均有研究自1888年在该校主讲行政法学课程，为时近20年，并在此逐渐建立起他的学术声誉，出版了比较行政学等书。此外，古德诺曾任美国政治学会的第一任主席。1913-1914年曾在北京担任中国政府的政治顾问，1914年因撰写了共和与君主论，鼓吹帝制而卷入中国政治旋涡，并因此背负骂名。1914-1928：任美国约翰霍普金斯大学校长，对该校发展作出重大贡献：学校规模扩大，学生人数增长四倍。1900年出版了体现了其主要行政学思想的名著政治与行政。在该书中，古德诺舍弃了的立法、行政、司法三分的政治学传统，对威尔逊提出的政治-行政二分法作了进一步的阐释和发挥。提出政治是民意的表现，也即政策的决定，行政是民意的执行，也是政策的执行。他这种创造性的主张对后来行政学的独立研究有着很大的贡献。以政治与行政一书中，古德诺通过对国家行政与政治、法律、政党的相互关系；行政与立法、司法的相互关系；中央与地方的关系以及行政功能与体制的关系等一系列重大理论问题的考察与分析，比较系统地阐述了他的行政学思想。该书奠定了他在行政学研究上的不朽地位，对后世的行政学研究产生了深远的影响。二、主要思想内容由于受时代的影响，古德诺并没有把自己的主要注意力集中在行政部门的具体事务上，而是分析了行政有效展开所涉及到的外部环境问题。其行政学思想主要体现在其著作政治与行政中。通过该书，古德诺总体上关注如何才能即实现民主治理（政府的民治性），又提高政府行政管理的效率。民主与效率要兼顾，而其认为方法是政治与行政的协调，并指出了政治与行政协调的几条具体途径。一、对政治行政二分法的进一步阐释古德诺以提出政治行政二分法而闻名。所有政府体制中都存在着两种主要或基本的政府功能：“政治”国家意志的表达；“行政”国家意志的执行古德诺对政治行政二分法的贡献，并不在于他提出的这个“政治行政”两分法本身有什么新意。其贡献在于：他通过对政治行政二分法的进一步阐释： 第一次澄清了这种“二分”的提法而容易造成的一种误解。 这种误解认为：一种政府功能只存在于一种政府机构之中。 第一次指明了这样一个道理：“分权原则的极端形式不能作为任何具体政治组织的基础”。“因为这一原则要求存在分立的政府，每个政府机构只限于行使一种被分开了的政府功能。然而，实际政治的需要却要求国家意志的表达与执行之间协调一致”。这种进一步的阐释为其后来所提出的一些具有独创性行政思想奠定基础。古德诺的第一个基本观点：政治与行政是两种不同的功能，但这种区分只是是纯理论上的，而不可能是实践性的。实践中，这两种功能不能被截然分开并分别委以给不同机关；而且这两种功能之间必须取得某种协调。二对政治与行政应如何协调的途径的探讨古德诺表现出的真正兴趣，主要不是“政治”与“行政”的分离，而是它们二者的协调。他认为，政治与行政二者之间必须以某种方式取得协调。这也就是他在政治与行政一书中所反复强调的主线。古德诺在指出政治与行政必须取得某种协调后，着重探讨了如何取得这种协调。1、政治与行政协调的道路之一：政治对行政的适度控制（1）政治必须取得对行政的某种程度的控制：他认为，政治对行政的某种形式的控制是政治与行政协调的基础。控制方法：A、通过法定制度达到的，如：英国内阁必须对议会负责；B、通过法外途径如政党体制实现的。例如，在那些“把分别主要承担这两种功能的机构在法律上分开”的政府中，如美国，这种控制就是由政党来完成。（2）政治对行政的控制必须有一定的限度。古德诺认识到，“政治”对“行政”的控制必须有一定的限度。因为这种控制一旦超过某种限度，就不仅会妨碍有效的行政执行功能，而且还会损害建立这一控制的目的。问题的关键是要找出政治对行政的这种必不可少的控制的恰当限度，以真正实现政治与行政的协调。如何保持这种恰当的控制限度呢？古德诺的答案并不复杂。他把行政功能从内部再作了划分，包括有执行功能、司法功能、准司法功能（如课税、具体规划、选举等）、统计功能和半科学化功能（如专利事务管理，地质勘查管理等）。他认为政治对行政的控制应当限于对狭义的执行性机构进行，其他诸如司法、准司法、统计和半科学性质的政府机构都应该保持自己的独立性，而不受政治影响。执行性官员（只需最高级官员）从属于政治，保证政治对行政的控制，他们随政党而进退，其余的行政应该是不受政治影响的常任文官，以保证行政的效率。只有如此，真正的民治政府和有效的行政管理才能得到。”古德诺的第二个基本观点：为取得政治与行政之间的协调，政治必须对行政拥有某种“适度”的控制，即控制行政功能中之狭义的执行性机构通过控制这种机构的高层高官即可（政治性任命官员）。2、政治与行政协调的道路之二：行政的适度集权古德诺认为，协调不仅取决于政治对行政的适度控制，而且还取决于行政权力的必要集中。美国是将“分权”理论精神贯彻得最为彻底的国家，它不仅将国家作了横向的划分，使立法、行政、司法三种权力相互分立，相互制约，而且还使中央与地方分权联邦制与地方一定程度的自治。在古德诺看来，这种分权虽然有其可取的一面，但也存在许多不可忽视的弊端。其中之一就是导致政治与行政的失调。他认为，中央与地方的这种分权，造成了行政力量统一性的破坏，从而使国家意志的执行出现了问题。即：中央徒有国家意志表达的权力，但这种意志的执行则在相当程度上仰赖于地方，而地方如果不受中央的控制，在执行时则可能歪曲这种国家意志，使之屈从于地方利益的需要。古德诺认为，地方不受控制，它就会脱离国家（或州）从而使整体走向分裂。为避免分裂，中央政府便会通过加强立法（因为行政权在地方手中）来限制地方权力，保证统一。而地方则会使用消极的不执行权来对抗。而如此一来，一方面国家的意志无法贯彻，另一方面宪法所规定的地方自治权实际上也受到了侵犯和否定。在古德诺看来，这正是美国的情形。为此，古德诺认为，要改变这种现状，便只有通过行政权的集中这个唯一的途径。他认为，传统上人们对集权的担忧和恐惧其实是受到了误导，是没有根据的。因此，古德诺主张行政权的必要集权。古德诺的第三个基本观点：为取得行政的效率以及保证民主，行政集权都是必要的。3、在美国政治与行政协调的独特道路：法外调节如前所述，古德诺指出了协调的必要性，指出了走向协调的两条必由之路：即政治对行政的适度控制和行政权的必要集中。然而，美国宪法所提供的法定政府体制使这种“适度控制”和“必要集中”得不到赖以成长和发展的任何基础。美国宪法使得国家意志的主要体现者即立法机构不可能直接控制行政机构的领袖；使得联邦行政权力和地方行政割裂开来而失去统一性。但美国的政府体制仍然基本上保持了稳定和协调，它们依靠的是什么呢？古德诺对美国政府机构的运作进行了仔细的分析，结果发现这种协调来自一种法定体制外的调节功能，这就是政党。政党问题虽然在美国法定体制之内没有丝毫地位，但古德诺发现，美国政府体制得以顺利运行所必不可少的“适度控制”与“必要的行政集权”全来自于政党功能的发挥。也就是说，通过政党对立法机构成员和执行机构成员的挑选，通过政党对中央行政官员和地方行政官员的挑选，而恢复了被法定体制所阻止的国家行政系统的大一统性质，建立起一种必要的行政集权。总之，正是由于政党本身的统一性和党员对党的忠诚，美国政治体制的设计者给后人的巨大难题才得以顺利解决。这实际是古德诺对美国一百多年来奉为神圣不可动摇、作为政府体制读者论坛基础的分权制衡理论进行的深刻反思。古德诺的第四个基本观点：美国的政党制度对于保证美国政府体制的顺利运转是必不可少、至关重要的。4、美国加强民主和效率协调的主攻方向：政府体制的改革 古德诺认为，由于政党在美国政府体制中具有如此重大的作用，因此必须使美国的政府体制作出某种调整以正式容纳政党这个现实，发挥它已有的协调功能，制定出政党的行为规范，减轻和消除政党有可能给社会带来的消极因素。为达此目的，古德诺认为首先要变革美国行政分权的体制，从而使政党能对政府负起全责。由于美国政府体制上的原因，行政权是分散的。尽管政党负起挑选行政官员的责任，但是，各类行政长官的任期不一致，选举有错落，政党在一次选举胜利中所能获得的对政府的控制并不是全面的。这种行政权不能集中于一党的局面，便造成了责任不明确的弊病，进而必将会带来推诿、搪塞、涣散和无效率。为此，应该将所有的行政执行权集中到一个行政长官手中，从而使政党能通过一次选举胜利而担负起全部责任来。这里，古德诺明确指出了建立行政集权体制是政党得以对政府负责，加强民主与效率协调的的重要保证。其次，由于美国政府体制高度分权所带来的各种复杂矛盾并非是能够为一个弱小的、涣散的政党所解决的，因此从这种实际要求中形成的政党都是较为强大的全国性政党。然而，一个强大的全国性政党也有可能在某种不受控制的情况下形成对民主和效率的破坏和威胁。因此，古德诺认为，有必要对政党的行为作出规范，将政党这个法外的东西吸收到法律以内，加以一定的管束，防止政党将自身变成目的。例如，政党在控制行政的过程中，完全有可能超过必要的限度，就像“政党分肥制”那样，既使得行政效率因为大量的“外行”涌入而丧失殆尽，又使得行政机构整个儿“政治化”，从而危及国家意志的自由表达。文官制度的实行，实际上是对政党行政的一种限定，它不但保证了行政效率，而且也保证了政治对行政控制的适度。在把政党由法外引进法内来的问题上，古德诺还竭力主张要明确政党在政府体制中的地位，把它置于民主化、法制化的管理之下，从而使它摆脱受少数人控制和操纵的局面。古德诺还主张政党应该实行财务公开原则，防止政党和利益集团之间的关系于密切化。最后，古德诺还认为，美国的两党制度实际上常常使选民对政党四年的整个政策作出单一的评判，这样往往导致许多问题不能真正体现出人民的意志 。为了适应分解政治问题，从而使政党对人民的意志更负责任的需要，政府体制应该采取的另一项改革措施就是“更加经常地使用公民投票的方法”。古德诺的第五个基本观点：美国政府体制改革的方向在于：将政党制度纳入法制化轨道，使之成为法内制度，对其行为进行规范和约束，以使其更加负起责任。同时，美国应更多地采用公民投票之方法。三、简评在威尔逊政治行政二分法的基础上作了进一步的阐释；着重对政治与行政的协调关系以及如何实现这种协调提出了自己的独到见解。其思想和观点都较为深刻。总体上看，古德诺的行政学研究与威尔逊的研究有相当一致的地方，他也是站在中小资产阶级利益一边，主张行政权力的集中，批评了美国建国之初被奉为神圣的某些思想原则。因此，与威尔逊一样，古德诺的研究也明显地带有某种批判精神，他把注意点放在影响行政变革的政府制度上，而没有真正地深入到行政管理内部的那些技术性细节上去。这些特点的形成，与他所处的时代以及他所代表的利益造成的。总体上，行政学研究在古德诺、威尔逊等行政学创立起这里，仅仅只是完成了一个起步，它的深入、全面、系统的展开则是他们之后的下一代的课题。附：应思考的问题政治-行政二分法的含义？政治指什么？行政指什么？古德诺关注的重点问题是什么？古德诺行政学思想中体现了何种价值目标？古德诺在政治与行政一书中的主要观点是什么？今天应如何认识看待古德诺这些行政学观点（协调、适度控制、中央集权）古德诺对行政学研究的主要贡献在哪？对后人的影响如何？古德诺行政学思想的社会历史背景？（美国、欧洲的政府体制与管理现状）古德诺的观点多大程度上被后人在理论或实践中所采纳？第三讲:泰罗的科学管理理论一、生平与著述出生：1856-1915 ； 职业：普通工人、职业管理者、管理思想传播者； 代表性著作：1911 科学管理原理其他著作： 计件工资制 、 工厂管理 、 制造业为什么不欢迎大学毕业生 、 效率的福音 、 科学管理 ； 二、泰罗面临的问题及其思考：传统的管理：经验管理+ 经验生产 工人为什么磨洋工？（如何提高工厂生产效率） 工人认识偏差：以为提高效率会减少就业；管理制度存在严重缺陷：企业主不愿为高效率支付高工资；工人传统问题：代代相传的经验工作方法三、泰罗科学管理思想的主要内容（一）、作业管理方面1、工作定额原理（制定科学的工作方法）：通过调查研究的方法科学地确定工人的工作定额。时间研究， 就是研究人们在工作期间各种活动的时间构成，它包括工作日写实与测时。工作日写实，是对工人在工作日内的工时消耗情况，按照时间顺序，进行实地观察、记录和分析。通过工作日写实，可以比较准确地知道工人工时利用情况，找出时间浪费的原因，提出改进的技术组织措施。测时，是以工序为对象，按操作步骤进行实地测量并研究工时消耗的方法，测时可以研究总结先进工人的操作经验，推广先进的操作方法，确定合理的工作结构，为制定工作定额提供参考。动作研究，是研究工人干活时动作的合理性，即研究工人在干活时，其身体各部位的动作，经过比较、分析之后，去掉多余的动作，改善必要的动作，从而减少有的疲劳，提高生产率。所谓科学工作方法就是前面提到过的在实验研究的基础上确定的标准操作方法和采用标准的工具、设备。也即找出标准，制定标准，然后按标准办事。2、标准化原理指工人在工作时要采用标准的方法，而且工人所使用的工具、机器、材料和所在工作现场环境等等都应该标准化，以利于提高劳动生产率。 生铁搬运实验：用铲的科学。 3、能力与工作相适应原理 即主张一改工人挑选工作的传统，而坚持以工作挑选工人，每一个岗位都挑选第一流的工人，以确保较高的工作效率。 第一流的工人：能力与意愿4、差别计件付酬制工人磨洋工的重要原因之一是付酬制度不合理。 要在科学地制定劳动定额的前提下，采用差别计件工资制来鼓励工人完成或超额完成定额。如果工人完成或超额完成定额，按比正常单价高出25%计酬。不仅超额部分，而且定额内的部分也按此单价计酬。如果工人完不成定额，则按比正常单价低20%计酬。 （二）组织管理方面1计划与执行相分离原理计划职能包括三方面内容： 时间和动作研究并以此作为确定定额和操作方法的依据 ；制定有科学依据的劳动定额和标准的操作方法，并选用标准工具 ；拟定计划、发布指令和命令。把标准和实际情况进行比较，以便进行有效的控制 。 这里计划的实质就是管理，计划与执行相分离就是将管理职能从企业的生产职能中独立出来。2、职能工长制：用八个职能工长取代原来的工长，分权管理；管理的例外原则 （最高管理层）例外原则，就是指企业的高级管理人员把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理，而自己保留对例外的事项一般也是重要事项的决策权和控制权，如重大的企业战略问题和重要的人员更替等。这种例外的原则至今仍然是管理中极为重要的原则之一。（三）管理哲学方面与其说科学管理是一些原理和原则组成的管理理论，不如说科学管理是一种改变当时人们对管理实践重新审视的管理哲学。他倡导劳资双方的精神革命：合作与共同提高效率。 正如美国管理学家德鲁克指出的那样： 科学管理是一种关于工人和工作系统的哲学，总的来说它可能是自联邦主义文献以后，美国对西方思想做出的最特殊的贡献。 三、泰勒科学管理理论对西方行政学发展和政府管理的影响 1 、行政学家通过科学管理来寻求政府的行政效率： （1 ）美国全国办公室管理协会会长威廉亨莱芬韦尔：第一个把泰勒的科学管理原则运用于机关办公室管理工作中并取得了很大成功。发表许多有关办公室科学管理的论文及著作。 （2 ）莫里斯卢埃林库克 ： 他是泰勒的亲密合作者，科学管理的早期研究者之一。成功地把科学管理运用于市政管理工作中。 （ 3）伦纳德D怀特美国著名行政学家，他更进一步用科学管理理论研究政府行政管理。2 、美国政府 初期的抵制：对于科学管理进入联邦政府的问题，美国国会曾进行了长达五年的调查，由于工会的抵制，最终结果是立法禁止进入。 后来也将科学管理运动提供的科学原理和方法应用于政府的行政管理、精简政府、调整机构、促进了政府工作的改革，提高了行政效率。四、评价1、 泰勒科学管理的二重性一系列最丰富科学成就 ；资产阶级剥削的最巧妙的残酷手段 ；2泰勒科学管理的贡献（1 ）泰勒在历史上第一次使管理从经验上升为科学。（2 ）讲求效率的优化思想和调查研究的科学方法。 总体上， 泰勒促使了人们对管理实践的重新审视与思考，为管理理论的进一步形成和发展开辟了道路。同时，泰勒制的现场作业管理方法在实际的生产组织管理中取得了显著的效果。由于采取了科学管理的作业程序和管理方法，推动了生产力的发展，使企业生产效率提高了许多倍。 3泰勒科学管理的局限性 （1）泰勒对工人的看法是错误的。（2）泰勒的科学管理仅重视技术的因素，不重视人群社会的因素。（3）“泰勒制”仅解决了个别具体工作的作业效率问题，而没有解决企业作为一个整体如何经营和管理的问题第四讲:法约尔的一般管理理论一、生平与著述：1841-1925 年；亨利 法约尔，法国人，1860 年从矿业学校毕业，随后进入一家采矿冶金公司，并在此度过了整个职业生涯。从1866 年开始一直担任高级管理职务。从采矿工程师、矿进经理，直到公司总经理；由一名工程技术人员逐渐成为专业的管理者，在实践中逐渐形成了自己的管理思想和管理理论，对管理学的形成和发展贡献巨大。 代表性著作:,1916 年. 二、法约尔一般管理理论的主要内容1 、从企业经营活动中提练出了管理活动并给出了管理的定义 六种基本的企业活动： 技术活动( 生产、制造、加工) ； 商业活动( 购买、销售、交换) ； 财务活动( 资金的筹措和运用) ； 安全活动( 设备维护和职工安全等) ； 会计活动( 指货物盘存、成本统计、核算等) ； 管理活动( 计划、组织、指挥、协调和控制五项职能活动) 。“管理是普遍的一种单独活动，有自己的一套知识体系，由各种职能构成，管理者通过完成各种职能来实现目标的一个过程。2、分析了管理工作的五大职能 （1）计划：含义：“计划就是探索未来和制定行动方案“；计划的重要性：计划对管理工作具有首要的重要性 ；计划应具有的特点及对计划的要求： “统一、连续、灵活和精确” 。计划工作对领导者的特定要求：精明、有经验；具有管理人的艺术、积极性、勇气、专业能力、处理事务的一般知识和领导者本身的稳定性。 （2）组织含义：就是确立企业在物质资源和人力资源方面的结构。就是要建立企业的物质和社会的双重结构；重要性：组织是管理的第二要素 ；组织应完成16个管理任务；组织之管理幅度：主张在组织内维持一种比较狭窄的管理的幅度。组织中应设立参谋人员，即提出了直线和参谋机构的组织原则有必要设立专门的参谋机构来协助高级管理人员的工作 。（3）指挥 含义：指挥即运用其领导艺术以推动组织业务、促使其人员发挥作用、减少无效耗费的过程。 指挥对于管理工作的意义：指挥是管理的第三个要素，就是使组织成员的活动得到保证 。有效指挥的具体原则或方法 ：a. 对职工有深入地了解；b. 淘汰没有工作能力的人；c. 对组织和职工之间的协定要很了解；d. 作出榜样；e. 对组织要进行定期检查，并使用概括的图表来促进这项工作；f. 召集主要助手开会，以便统一指挥和集中精力；g. 不要陷入琐碎的事务；h. 力争使组织成员团结、主动、积极和忠诚。 （4）、协调 含义：协调就是连接、联合、调和所有的活动和力量；就是使事情和行动都有合适的比例 。协调的重要性：是管理必不可少的活动之一。管理人员通过协调，让组织成员团结一致，使组织的所有活动和努力都得到统一和和谐。 协调的方法 ：通过组织内部有效的信息沟通来进行协调。一是应定期召开会议，以便为就组织管理中的问题、进程、计划等方面交换意见提供机会和场所。二是在会议间隔期，使用联络人员（参谋人员）承担联络工作，以加强沟通协调 。（5）控制含义：控制就是要注意一切是否按已制定的规章和下达命令进行。也即对各项工作是否按计划进行随时作出反应。 重要性：控制的目的在于检验管理中其他四种要素的在实际发挥作用时是否得当。没有控制，其他四种要素活动的效果既得不到验证，也得不到保证。 有效控制的方法 ：一是及时采取行动 ；二是检查人员应具备必要的条件 ；三是应注意控制的度，避免对各部门的领导和工作进行过多的干预，以免造成双重领导与越权指挥。 3、提出了十四条管理一般原则(1)劳动分工：劳动的专业化分工可以提高效率(2)权力与责任：二者互为因果 (3)纪律：纪律对于企业取得成功是绝对必要的 ；(4)统一指挥 ：一个下属都应该接收而且只应接收一个上司的命令；(5)统一领导 ：凡是具有同一目标的全部活动，仅有一个领导和一套计划 ；(6)个人利益服从集体利益；(7)合理的报酬 ：薪给制度应当公平，对工作成绩与工作效率优良者应有奖励 (8)适当的集权和分权:要根据本组织的实际情况，适应改变集权与分权的程度;(9)跳板原则:在取得授权的情形下,不同部门的低层级管理人员越过上级权力与信息链直接进行沟通与交流,以节省时间提高效率; (10)秩序: “凡事各有其位”(各有其位，各称其位);(11)公平:善意和公道.公道是执行已订立的协定,善意地对待员工,关注平等. (12)保持人员稳定:任何组织都有必要鼓励职工做长期的服务 (13)首创精神:是创立和推行计划的动力 (14)人员的团结:全体成员的和谐与团结是企业发展的巨大力量 4、倡导管理教育 人的管理能力可以通过教育来获得，可以也应该像技术能力一样，首先在学校里，然后在车间里得到 。指出管理理论具有普遍性，可以用于各个组织之中。把管理视为一门科学。提出在学校设置这门课程，并在社会各个领域宣传、普及和传授管理知识。以提出一套比较全面的管理理论，并使之得到广泛运用。三、分析与评价：1 法约尔一般管理理论的贡献： （1 ）系统性，理论性，提供了科学的理论构架，并因而被引入课堂； （2 ）一般性：可应用于工商企业，政府、教会、慈善团体、军事组织以及其他各种组织。 （3 ）具体管理原则的实用性：给实际管理人员巨大的帮助； 2 、法约尔一般管理理论的局限性（1 ）管理原则缺乏弹性，以至于有时实际管理工作者无法完全遵守； （2 ）有些概念关系还有些混乱：如管理与领导之关系，领导之于指挥、协调、沟通等。 3、如何看等法约尔的贡献：（1）他是现代经营管理之父 ：法约尔的一般管理理论是西方古典管理思想的重要代表，它关于管理过程和管理组织理论的开创性研究，其中特别是关于管理职能的划分以及管理原则的描述，对后来的管理理论研究具有非常深远的影响。后来成为管理过程学派的理论基础（该学派将法约尔尊奉为开山祖师），也是以后各种管理理论和管理实践的重要依据，对管理理论的发展和企业管理的历程均有着深刻的影响。（2）要正确运用其提出的管理原则：是指导行动的灵活信条，而不是一成不变的法则。 教条化的理解只能导出教条化的结局管理失效; 要使管理真正有效，还必须积累自己的经验，并适宜地掌握合理运用这些原则的尺度。 （3）在我国具有现实意义计划的重要性； 管理教育的重要性； 管理的实践性；第五讲：韦伯的官僚组织理论一、 生平与著述1.1864-1920, 德国著名学者，思想家;2.求学: 良好的家教渊源, 海德堡大学 柏林大学 哥丁根大学, 博士;3.人生经历丰富: 军人 教授 游历者| 思考者;4.学术研究与著述:研究领域与范围: 社会 经济 政治;代表性著述: 新教伦理与资本主义精神 社会与经济组织理论 作为职业的学术 作为职业的政治;5.韦伯关心的主要问题:西方文明的独特性,即其所特有的因素,并借助理想类型的研究将这些因素概括为几个核心的概念:理性权威合法化;资本主义世界命运,尤其是资本主义世界中人的发展:试图解决资本主义社会中人所面临的一些根本问题: -如何拯救人(的尊严)?即韦伯关注的核心问题在于:现代政治与人的自由的关系(理性化与自由):韦伯的结论:多元论,尝试式的探索,实验性,而非马克思的经济决定论;6.影响与声誉:对世界历史产生巨大影响的三个德国人之一;社会学三大奠基人之一;被各科社会科学奉为”经典作家”;二.韦伯官僚组织(科层制)思想(一) 核心概念:1. 权力(power): 无视人们的反对, 强使人们服从的能力; 权力与服从(obedience) 相对应;2. 权威(Authority): 政当化的统治, 是权力的一种特殊形态, 两个特征: (1) 自愿服从; (2)存在着一套支持统治的正当性的信仰体系;3. 正当性(Validity):指人们愿意服从该权威( 统治) 并根据该统治系统的相应命令来行动的可能性, 这种正当性可能出于不同的基础: 传统 情感 某种价值信念 某种成文规定, 等等; 不同的正当性基础, 导致了不同类型的正当统治.(二)权威合法化的方式与组织类型分析1. 超凡权威与神秘化组织( 个人魅力型正当统治)超凡魅力: 来源于别人的崇拜和追随;神秘化组织(chrismatic): 这种组织行使权威的基础是基于统治者个人的人格, 它以对个人的崇拜迷信为基础;统治者个人的人格特征: 超自然/ 超人的力量或品质, 因而具有人格魅力, 如宗教先知, 智者, 战争英雄, 救世主, 政治领袖, 可归为四类:（1）北欧神话中的熊皮武士, （2）萨满教的女巫;（3）先知与救世主;（4）文人或知识分子;u 两个特征:反对经济上的考虑(经济上的平均主义)内在的不稳定性;2.传统权威与传统型组织传统型权威: 基于传统习惯或世袭得来;两种形式: 世袭制与封建制;u特点:A. 统治者与服从者之间往往存在一些自然的亲缘关系,统治者往往具有某种特定的身份;B. 与特定的经济组织形态-即自给自足的家庭经济紧密联系;C. 或多或少带有一定的宗教特性;3. 法定权威与合理化合法化组织(法理型)法定权威: 由理性和法律规定的权力;合理合法化组织: 即以理性和法律规定为基础行使权威( 统治) 的组织;u 在该组织中:权威的基础是组织内部逻辑一致的各种法律规则以及得到法律授权的管理人员所发布的命令,人们对权威的服从是由于依法建立的等级体系,是对组织规则的服从,与领导者个人的品质,能力,学识关系不大.不依赖于与个人有关的身份或属性,是一种非人格的权威统治;领导者与被领导者在法律上地位平等,都受组织规则的约束;（1）何为合理化(rationality, 理性):因为它被专门用来作为实现某些既定目标的手段:即组织是精心设计的机器,旨在执行某些功能,而机器上的每一个部件都为机器发挥最大功能起着它们各自的作用;（2） 何为合法化(legitimacy):因为此类组织中有着一系列规则和程序,一定时候在组织中担任一定职务的组织成员必须依据相应的规则程序去行使他的权威;u 韦伯称这种类型的组织为”官僚制”(bureaucracy), 又译为” 科层制”,u 韦伯认为, 官僚制是一种理想的组织形态, 所谓理想, 并非指” 应当” 或” 合乎需要”, 而是指组织的一种纯粹或标准模式, 一种标准的组织形态;u 官僚制是现代社会中占主导地位的权威制度.4.韦伯对三种类型组织的评价:A. 超凡魅力: 非理性, 过于感情色彩, 过于神秘, 不宜作为现代管理组织的基础;B. 传统权威型: 服从传统, 领