东亚发展理论体系考察

从资本、大分流看东亚发展理论的新思维摘要：先后获得1999年和2000年世界历史学会图书奖的资本与大分流，都认为1750或1800年以前的欧洲并没有什么明显的社会经济文化优势，亚洲或东亚（尤其是中国）超越或者至少不亚于欧洲的各个主要方面。二书的作者弗兰克与慕兰对人文社会科学领域弥漫的欧洲中心史观都进行了解构。他们不赞成以欧洲或现代民族国家为历史的分析单位，弗兰克主以世界体系为分析单位，慕兰主以核心区域为分析单位。他们并不是要否认现代性的存在，也并不是要否认作为历史事实的欧洲崛起，他们否认的是只看到现代性在时间上的断裂性与空间上的地域性，而认为现代性具有时间上的连续性和空间上的联系性。他们反对欧洲中心论或西方中心论，但也并不主亚洲中心论或中国中心论，而强调对现代性探索的全球视野和整体史观。双方对现代性和欧洲中心论虽然猛烈地开火，但其解构并没有令人信服地真正完成，理论上的极端化、简单化和史料上的偏狭性、暧昧性不能不是二著存在的严重缺陷。从发展理论的角度来审视，二著实际上是从一元现代性到多元现代性的经济视野的探索和理论突破。 关键词：现代性；连续性；联系性；资本；大分流 一、 资本的发展理论体系考察 安德列贡德弗兰克（Andre Gunder Frank），依附理论和世界体系理论的主要创始人物和代表人物。其代表作资本 获1999年世界历史学会图书奖头奖。 第一，资本的全球发展理论 弗兰克自承：我在写作本书时，最初的首要目的之一是要证明，早先就有一个不断发展的世界经济，然后欧洲人才能在这里面大显身手和颐指气使。由此很自然地派生出两个推论。第一个推论是，直到1800年前后，亚洲，尤其是中国和印度以与东南亚和西亚比欧洲更活跃，前三个国家和地区比欧洲对这个世界经济的作用更重要。第二个推论是，那种宣称历史学家已经知道欧洲是以自己为中心而组建一个世界的说法是完全反事实和反历史的。实际情况不是这样。欧洲是用它从美洲获得的金钱买了一搭乘亚洲列车的车票。但是，不论对于历史还是对于基于历史理解的社会理论，这个历史事实还有更深远的意义。 世界体系是自古存在的（世界体系存在了五千年，而不是五百年 ），从航海大发现到工业革命，处在这个世界体系中心的不是欧洲，而是亚洲，特别是中国。欧洲和亚洲存在着商品和贵金属的反方向运动：欧洲从亚洲进口大量商品，却不能出口同等数量的商品，而要用结算贸易的逆差；18世纪，美洲和世界其他地方生产的，有一半流向了中国。欧洲利用征服美洲获得的贵金属，取得进入以亚洲为中心的全球经济的机会，使欧洲有可能站在亚洲的肩膀上，并最终成为新的经济中心。长期流行着一种看法：西方对的征服，是先进的工业文明战胜了落后的农业文明。弗兰克认为根本不是这么回事，因为中国和印度的衰落发生在前，西方的兴起出现在后。在他看来，大家都生活在同一个世界经济体系之中。在西方的兴衰一个以500年为时段的长周期，当收缩到最低点时，正是西方扩阶段的最高点。强胜弱败是一时的，并没有在原因和必然性。在世纪之交的现在，人们似乎可以看到，西方的衰落与的强盛正以另一个周期的方式出现。 第二，资本的东亚发展理论 弗兰克认为，公元1500年以来，具有世界规模的劳动分工和多边贸易的单一全球经济就己经存在了。整个亚洲特别是东亚处于经济权力的中心，而西欧和后来的北美只是公元1800年以后才取代这一中心。现在，西方的支配地位行将结束，以前的亚洲占支配地位的模式正在重建。弗兰克分析的观察点是消费品、和黄金。当时，金银起到双重作用，既是商品又是货币。弗兰克指出，中国和印度是全球贸易的中心，多数美洲途经欧洲和菲律宾流向中国，这样才使得欧洲的初始扩成为可能。公元1500-1800年间，印度和中国的人口增长比西欧快得多，亚洲人也要长寿得多。亚洲有很高的生产力水平，在世界上具有巨大的竟争力。亚洲部贸易比任何欧洲商业活动都大得多。欧洲人只是依靠美洲才能挤进繁荣的亚洲贸易体系。欧洲商人起到的是中间人的作用。弗兰克解释了为什么欧洲赢得了胜利。19世纪时亚洲经济长时期扩最终走到尽头，这主要是因所致：由于人口和收入的增长，生产和贸易开始衰退；经济和社会的两极分化对资源施加了压力，约束了底层的有效需求，亚洲廉价劳动力大量增加。欧洲和美洲利用这一形势进行工业化，成为全球主要的生产者和贸易者。 第三，资本的基本研究取向 弗兰克在撰写资本的时候，给自己设定了一个既十分宏大，又极其有限的任务：向众多被公认为经典的和现代的社会理论的基础欧洲中心历史学挑战。（对1400年一1800年的世界经济作出另一种提纲挈领的展示） 禾从对欧洲中心论的批判思潮的角度对资本的研究取向作了更系统的说明。她说，关注西方学术新动向的人都会注意到，对欧洲中心论的批评已在西方学界持续了二十多年，从爱德华萨义德(Edward Said)到马丁伯纳尔(Matin Benal)，凡处于学术前沿的各科学者，都无一不对近代出现的欧洲中心主义进行理论上的清算，但环顾左右，我还没有见过像弗兰克那么不客气的人。资本对有史以来正统的和非正统的社会理论，都进行了一次系统的清算。比如，弗兰克认为，从来没有过什么亚细亚生产方式，或者闭关自守、停滞落后的，所有这些说法都是持欧洲中心立场的人编造出来的神话，在他看来、早在欧洲兴起之前，在14001800长达几个世纪的时段，就一直存在着一个围绕亚洲，尤其是围绕中国的世界经济体系，欧洲则长期处于这一体系的边缘，直到十九世纪此局面才开始扭转，也就是说，欧洲居于中心的时间来得很晚，也很短。他强调，无论是资本的原始积累，还是资本主义的兴起，都必须放在这个大的世界体系的结构和发展中去解释才有意义，因此，那些认为现代文明是从欧洲社会部生长出来的种种理论，用弗兰克的话来说，都是没有事实根据的无稽之谈。 第四，资本的研究视野与研究方法 在资本中，弗兰克用一种全球学的视野来颠覆欧洲中心论的历史学和社会理论。他从一种涵盖世界的全球视野来考察近代早期的经济史。试图分析整个世界经济体系的结构与运动，而不是仅仅分析欧洲的世界经济体系（欧洲只是世界经济体系的一部分）。因为弗兰克认为，整体大于部分的总和，如果要分析任何部分（包括欧洲）的发展，都必须分析整体。 他说资本就是想从近代早期世界经济史的角度，为一种更充分的人类中心视野和理解提供某些基础 。他强调：不仅在世界经济史方面需要这种全球视野，而且也是为了我们能够在全球整体的围给从属和参与世界经济的部门、地区、国家以与任何片断和进程定位，因为它们都不过是这个全球整体的组成部分。具体地说，我们需要一种全球视野，是为了鉴别、理解、说明和解释简言之，理解西方的兴起、资本主义的发展、欧洲的霸权、大国的兴衰，以与前大不列颠、美利坚合众国、前联、洛杉矶的第三世界化、东亚奇迹等等诸如此类的过程和事件。这些过程和事件都不是仅仅。甚至主要由于上述任何一个组成部分的部力量的结构或互动而造成的。它们都是统一的世界经济体系的结构和发展的一部分。 弗兰克甘冒得罪大批历史学家和社会理论家的危险，指责：当代历史学家和社会理论家一直最缺少的就是一个整体视野。历史学家最喜欢用显微镜来考察和猜想在一个很短暂时间里的一个小片断。不要说文明研究者，就是世界史学者也习惯把自己的注意力局限在某些大树上，仅仅对某些大的片断加以比较。实际上，许多人喜欢关注自己文明的特点或文化相似与相异之处。有些人为自己的方法辩护说，遵照科学标准，我们只能研究整体的片断，这样我们就能运用比较方法来分析它们的差异。他们似乎没有意识到，如果整体大于部分的总和，那么整体本身也会造成整体的部分或片断之间的差异。总之，他们或者由于不愿看见整体，或者由于看不见整体，因而不去看整个画面。因此，他们甚至也无法理解他们考察的那个片断或他们想加以比较的两个或更多的片断的某些基本要素。实际上，几乎没有一个世界史学者指出，明摆着的真实世界是一个整体性的全球拼图，他们本来可以把它组合起来，但不去做，更不用说去设法理解它了。 弗兰克并非不重历史证据，但他认为历史证据并不能取代理论建构，世界历史的研究模式需要有一个理论取向上的根本转型。他说：虽然历史证据是十分重要的，但是我主要不是用新的证据来挑战公认的证据，而是要用一种更充分的人类中心的全球式来对抗公认的欧洲中心式。 弗兰克充分利用了当代社会科学的最新成果、各种理论分析工具与研究方法，他申明：为了说明和解释在不同地点发生的事情，我采用各种互补的方法进行了人口结构的、货币的、康德拉捷夫的、长周期的分析。 二、 资本的合理核与缺陷 资本在理论与方法方面既有合理的核，也有基本的缺陷。这是一部优点与缺点同时存在且对比鲜明的著作。 我认为资本在理论方面合理的核是对欧洲中心史观的批判，并试图在世界体系或全球历史的框架里重构世界历史。这一点，中外学者已经给予充分的肯定，前文已作了说明，在此不再赘述。在理论方面的缺陷是强调一个方面而对另一个方面缺少关注，从而有损理论的周延性。也因这一点而遭到中国学者广泛的批评。例如，对普遍历史的强调而忽视历史发展的特殊性；对历史的偶然的渲染而屏蔽了历史的必然；对历史的联系性（全球性、整体性、共通性、经济性）的强调而遮盖了历史的地域性（民族性、差异性、制度性、文化性）；对历史的连续性（陷入历史循环论的陷阱）的偏爱而看不见历史发展的断裂性（社会质变、社会进化）等等。不过，弗兰克的理论框架可能使他受到了一些限制，他不可能根据历史材料炮制出一个万能的理论出来。弗兰克在强调一种研究取向的时候可能正是针对另一种研究取向的缺陷而设定的。作为新马克思主义社会理论家，他的思维方法还是具有辨证性的。例如他认为：多样性里存在着统一性。但是，如果我们不考虑统一性本身是如何产生的，是如何不断地改变多样性的，我们就不能理解和欣赏世界的多样性。 在方法方面的合理核是采用全球学（整体大于部分的总和，部分的相加并不是整体，部分分析的方法存在着根本的缺陷）的方法，以与经济学、历史学、社会学、哲学等多学科的协同研究方法。尤其是历史学与经济学的交融分析方法，并在历史哲学的层次上对世界历史的发展予以思考。弗兰克强调，研究历史应该是总体史。世界史象一个三条腿的凳子，有经济、文化和社会。因此，应研究整个世界史。整体世界史影响部分以与部分之间的关系。实际上，世界每部分都是相互联系的。不了解比较着的二者之间的联系，不可能真正比较。中国史不是各省历史的总和，即使部分的历史做得再好也不是整体的历史。弗兰克征引约瑟夫弗莱彻在1985年曾说过一段话以表达他自己的思想：事实上，大多数欧美大学所耕耘的史学领域造就了一种微观历史学、甚至一种地方眼界。历史学家对于纵向的联系(如传统的延续等等)很敏感，但是对于横向的联系则视而不见。.无论用各种专题研究所拼凑起来的历史学科的马赛克是多么绚丽多采，如果没有一种宏观历史、一种尝试性的总体联系图式、至少是一种历史的平行论述，那么就不可能看清某一社会的历史独特性的全部意义整合史学就是探索、描述和解释这种相互联系的历史现象。其方法说起来很简单，但做起来不容易：首先，需要寻找历史平行现象(世界上各个不同社会里的大体同时发生的类似发展现象)，然后判断它们相互之间是否有因果联系。为了发现近代早期的相互联系和横向连续性，必须深入到政治和制度史表象的背后，考察近代早期的经济、社会和文化发展。在这样做了以后，我们会发现，在17世纪，日本、伊朗、小亚细亚和伊比利亚半岛在表面上相互隔绝，但实际上都回应着同样一些相互联系的、至少是相似的人口、经济乃至社会的力量。研究部分的历史容易，研究总体的历史难。诚如保罗科斯特洛所言：面对世界历史也就意味着面对一些有关人类命运的终极问题。我们应该把历史，尤其是世界历史看作对一种未来希望的反映。逃避全球视野的挑战，也就是不敢面对历史学家的中心任务译解历史的意义。在一个危机时代拒绝世界历史，也就是拒绝承担历史学家的根本责任：用一种有意义和有益的方式让社会反思自己的过去。世界历史已经变成一项追求世界统一性的事业。 资本在方法方面的主要缺陷是以第二手资料为主，而且中文资料的利用尤其欠缺。但弗兰克辩解道：光有证据是不够的。证据本身并不能替代一个整体主义的涵盖整个世界的理论模式。我们正是需要（现在还没有）这样的理论模式来组织和解释现有的证据，而且使我们能够远远超出原有西方理论路灯所照射的围，指导我们去寻找世界各地的更多更好的证据。 三、 大分流的发展理论体系考察 慕兰（Kenneth Pomeranz），美国加利福尼亚大学尔湾分校历史与东亚语言文学教授，美国的中国学研究中加州学派 的领军人物之一。大分流：欧洲、中国与现代世界经济的发展 一书是慕兰对世界经济史重估的最新著述之一。获2000年费正清奖和世界历史学会年度奖。 第一，大分流的全球发展理论 慕兰认为，三十年前，中西差异被认为是由于欧洲的工业革命所造成。这场工业革命一般认为有下列几项特征：第一，它与前工业（pre-industrial）时代有着根本性的差异；第二，它首先发生于英国，然后传至欧洲大陆；第三，本质上，它仅限于某些重要工业的技术突破（先是棉业，然后才是煤、铁、钢与陆地运输），但并没有造成其他产业稳定而缓慢的成长；第四，正如某些学者所强调的，英国的工业革命主要依赖与殖民地间的贸易往来与奴隶的劳动力。 慕兰对此持深刻的怀疑态度，他通过对世界经济史的研究，得出新的结论：中国和欧洲之间的大分流是在1800年以后才出现的，在此之前，中国在人口、农业、手工业、收入与消费等方面与欧洲并无明显的差异。就是说，直至18世纪，中国并不落后。18世纪欧洲和中国都遭遇了生态危机，为了减轻中心的生态压力，中心开始向边缘发展。但在解决生态危机问题上，中国与欧洲面临着很不一样的形势：中国由于边缘地区的发展，使其没有形成像西方那种中心与边缘的关系；英国则不然，除了煤矿的地理位置距工业区比较近、煤层埋藏比较浅易于开发以外，殖民地提供很多条件为英国本土节省了大量的土地，像棉花、木材、糖的供应等，在很大程度上缓解了中心的生态压力，使英国不至于发生生态恐慌，最终使西欧摆脱了一系列生态方面的制约，走上了工业化的道路。他并提供了一系列数据，殖民地棉花、糖、木材的供应，帮助英国节省下来的土地达到2500万到3000万亩，而当时英国的全部耕地也不过2300万亩，等于多了一个英国。他说，如果没有美洲，英国很有可能走上一条与中国江南地区经济发展一样的道路。正因为拥有殖民地和煤矿这两大支柱，英国才逐步发展起来，使西欧和东亚走上了两个完全不同的发展道路。慕兰强调，欧洲由市场引动的稳定成长过程并非不重要，但它并不是造成与东亚与其他地方不同的原因。斯密型动力（Smithian dynamics）在中国与西欧都有极大的发展，但它并没有改变经济的基本形态高度发展地区终将面临严重的资源限制，一部分是因为商业化与手工业都加速人口的增长。欧洲要避开这个难题需要新的科技，再加上煤、新大陆的资源与各种有利的全球性工业化前夕的政治经济与生态：欧洲、中国与全球性关联这种条件在英国较为明显，至于法兰德斯与荷兰原始工业化（proto-industrialization）所导致的结果，则与中国的长江三角洲或日本的关东平原较为相似。从世纪起，西欧和中国才走上不同的道路，开始了大分流的过程。在这个过程中，最重要的因素有两个，一是前面提到过的英国煤矿的地理位置和地质状况，二是美洲的殖民地。如果没有新大陆这个欧洲之外的因素，西欧很可能在世纪以后走上一条与中国同样的卷化的道路。新大陆殖民地的作用主要不在于以前学术界常常提到的资本积累、工业品市场、廉价的资源和农奴劳动等，而是新大陆提供的丰富的土地集约产品首先是棉花，然后是木材和谷物等解除了西欧受到的生态制约，从而使工业革命能够迅猛发展，使西欧与世界其他部分发生了巨大的分流。因此，工业化并非原始工业化的自然产物。我们很容易在中国与欧洲找到例证。要解释东西方的差异，我们需要观察在欧洲这些限制是怎么突破的。这就牵涉到技术创新的问题。既然我们不能把它视为理所当然，我们也不能说，如果中国也有类似的资源，它就能自行产生工业革命。然而创新本身也不足以松缓土地的限制并在1750至1850年间带来成长。而且，如果没有煤与新大陆以节省土地（亦即劳力并不密集），可以想见发明的焦点会十分不同。因此，要了解欧洲奇迹，我们必须要用中国的经验作为一面镜子，重新注意过去的学者所研究的重点：煤、帝国、英国例外情况、以与工业革命的不连续性。 第二，大分流的东亚发展理论 18世纪以前，东西方走在一条大致一样的发展道路上，西方并没有任何明显的、完全为西方自己独有的生优势。东西方曾经有过数不清的相似之处，由于它们太相似，以至18世纪的东西方看起来实际上是沿着一样道路前进的一个世界，而不是19世纪以后表现出来的那样明显的分离。当然，这个世界并不是统一的，正相反，它是多元的，没有一个占支配地位的经济中心，它的相似性表现在，一些主要的经济核心区，如欧洲的英格兰，中国的江南和岭南，日本的畿，曾经各自独立地走上一条相似的道路，达到了大致相当的发展水平。在这些相似因素中包括了人口、资本积累和技术对发展可能产生的影响，包括了欧洲和亚洲的市场经济，中国和西欧的土地市场以与对土地利用的限制，劳动体系，人口迁移、市场和制度，农产品市场，农村工业和副业活动，中国和欧洲的家庭劳动，还有引起争议的卷与勤劳革命。惟一的例外是英国煤矿有着幸运的地理位置和地质状况，既使英格兰获得了充足的动力能源，又促成了蒸汽机的发明、使用和推广。无论是从农业、手工业、消费、市场发展水平上比较，还是从人口与资源的紧关系上分析，1800年之前，中国和欧洲都没有太大的差距和差异。大分岔主要发生在随后的世纪。使西欧最终走上了工业化的道路的原因，一是英国煤炭的采掘与其有利的蕴藏位置引发了动力革命，其次是新大陆提供的土地密集型产品缓解了欧洲在生态方面的制约。无论是从农业技术、生活状况还是人口条件角度来看，欧洲与亚洲在1750年左右都有着无数令人惊异的相似之处。作者由此推论说，西欧在此时期的优势并不明显，而且也没有任何理由认为这些相似发展模式会自然而然地在任何地方导致工业突破。在世纪之前，西欧与东亚比较，各方面的发展都处于大致同样的水平上，西欧没有任何部因素（除了煤以外）比东亚更为优越，而两者进一步发展所受的制约也是同样的，实际上西欧与东亚是处在一种同样的发展模式中。 第三，大分流的基本学术取向 大分岔的基本学术取向，是从全球相互联系的角度来探究现代世界经济（经济的现代性）的起源与其发展。在这一学术取向下，慕兰提出了一个很有意思的问题，即英格兰为什么没有成为江南？传统的提问方式是：为什么工业革命会发生在西欧，西欧有什么独有的优势？曾经是中国也是世界上最富裕的中国江南地区为什么没有像英格兰那样实现工业化、为什么没有率先走上资本主义道路？慕兰认为，这个命题暗含着西方中心论的色彩，即以英国道路为模式，认为英国的现代化道路是常态，而中国的发展产生了偏离或陷入了停滞状态。鉴于此，慕兰提出了相反的发问，这样的反问并不只是所谓标新立异，也不是仅仅为了与更为常见的问题江南能否成为英格兰对称，而是具有经验（从历史的原点出发，不轻易地套用历史的必然性预设，从而遮蔽历史偶然性的可能）和规（符合比较研究方法中的交互比较原则）的双重意义，譬如18世纪的英格兰无论在人口增长、劳动生产率、土地单位面积产量、生态压力、能源供应等方面，可能面临比中国更大的压力，也可以说是瓶颈。江南为什么没有成为英格兰？，这样的提问蕴涵的预设是英格兰是标准答案，即英格兰是经济发展的常态，而英格兰为什么没有成为江南？则把英格兰的工业化作为变态，而以江南的发展为常态。大分流就是从这个思路出发重构了近代早期的世界经济史，慕兰在中国和欧洲都看到了动力和危机的存在，而不是在欧洲只看到动力，在中国只看到卷和危机。中国和欧洲具有原始工业化中的共同因素，而不是在世界的这一个部分只有发展，而在另一部分只有停滞。 第四，大分流的基本研究方法 关于大分流的基本研究方法，我认为有两个：一是全球联系性的视角；二是比较研究方法的创新。 从全球联系性的视角出发，大分流对欧洲的工业化启动的研究不是从欧洲部的特殊性回溯，而是回到历史的原点，从全球比较和全球互动的视野来进行新的探索也可以称得上是一次历史探险之旅。由于他审慎地选取了比较单位与比较目标，因而，他的探险有独特的收获1800年左右的世界历史大分流之说被构建出来。 其次就是比较研究方法的创新。吴承明在大分流对比较研究方法的贡献一文里谈得很透彻。我在前文研究转述过了，此处再概括一下。慕兰对比较方法论的贡献在于对世界经济史比较目标和比较单位的创新。慕兰没有以传统研究中的生产水平或消费水平或GDP的增速为比较目标，而是以斯密型增长模式（即通过市场实现分工和专业化，推动经济增长）和新古典主义经济增长模式（新古典原则是：最佳经营方式是边际收益等于边际成本）为比较目标，看哪方据有更完整的自由竞争市场，便更能适应斯密型增长要求。看哪一方更能避免或跃过卷化，走向现代化生产。在比较单位方面，慕兰采取了中国与欧洲双向交互比较的方法和回溯分析与前瞻分析相结合的方法。 大分流扬弃了传统的比较单位，而根据各方面客观条件（人口、土地面积、地理环境、经济发展水平等）大致相当的区域作为进行比较的单位。现代民族国家理所当然不是必然构成这些单位。 据此，作者选取了英格兰与中国江南作为具体比较的单位，而与英格兰江南的比较相伴的是一个更大的政治经济单位的比较欧洲与中国，因为中国作为一个整体在许多方面完全可以与作为整体的欧洲相抗衡。两种比较方式并行采用，是该书的一大特色。 四、 大分流的合理核与在缺陷 慕兰自己对大分流的评价是：这并不是一个可以期望任何作者作出定论的课题，在我的著作受到非常多的称赞的同时，它也引起了相当大的争议。一些争议具体针对我的著作，一些则针对着一个对中国史和世界史进行学术再评价的更广泛的潮流。当我们找到新的证据时，某些具体观点无疑会被推翻。但我以为本书中的一些观点将证明有长久的生命力。 我认为，慕兰对自己的评价是真诚的、客观的。从学术界对大分流的研究来看，大分流的合理核与在缺陷都被充分地展示，相对资本来说，意识形态方面的争执有所淡化。我们可以期待对大分流有更深入的学术评价。 大分流的合理核可以从基本理论与基本主、基本视野与基本方法方面来评估： 其一，基本理论与基本主方面。大分流认为欧洲的核心区和世界其他一些地方（显然主要是东亚，但或许还有其他地方）的核心区之间经济命运的大分流在18世纪相当晚的时候才出现。此前，大多数人的生活水平、在经济因素中占关键地位的劳动生产率、重要日用品市场与生产要素市场的广度与自由度等，看起来都大致一样。以此为基础，慕兰认为1800年以前的世界历史并非如欧洲中心主义史观所展示的历史画面：亚洲是停滞的，甚至数千年以来就是停滞的，而欧洲则在不断地发展。欧洲的现代化启动和现代化发展几乎是欧洲自己的启动，与其它地方没有干系。是欧洲特殊的制度、文化与理性开拓了欧洲现代化的征途。慕兰并不否认欧洲制度、文化与理性有其特殊性，但是欧洲的现代化启动应该从更加广泛的联系性视角来观察，即要高度重视外因的作用（尽管不是决定性作用）。慕兰认为欧洲和亚洲在1800以前都呈现斯密式的发展（不是一种有增长无发展的卷），而这种发展最终会受到资源和生态（尤其是土地）的限制，从而堕入马尔萨斯陷阱（人口发展对资源和生态的压迫，资源和生态受人口膨胀的制约，形成一个发展的瓶颈）。西方（主要是英国）是怎样跃过这个陷阱的呢？慕兰认为，解除生态制约最重要的因素有两个，一是英国煤矿的地理位置和地质状况，二是美洲的殖民地，而后者比前者更为重要，没有后者，前者本身并不能解决西欧的生态问题，也就无法真正对工业革命发挥作用。因此，如果没有新大陆这个欧洲之外的因素，西欧很可能在19世纪以后走上一条与江南同样的卷化的道路。过去对现代化的解释长期忽视从欧洲之外去寻找机缘。慕兰的解释可以启发我们深化对历史本质的认识。诚如王家所言：我愿意相信弗兰克、慕兰的某些指责是有道理的，一味用欧洲中心主义的标准估量中国历史，一定会产生许多偏差。例如中国封建社会长期停滞论，不要说套用西欧封建是何等地不伦不类，就是近二千年来的帝国历史，易朝换代，其间又何尝没有许多显著的变化和发展？我也相信中国人的经济理性不低，江南人在人口密集、重赋重费的压力下，为了生存，逼出了一条多种经营的经济活路，就是明证。 其二，基本视野与基本方法方面。慕兰强调历史研究（无论什么历史研 究）的整体性和联系性视野，而要做到这一点，比较研究方法是其中的关键。因此，他特别强调比较单位（如何选取比较单位？）和交互比较（如何选取比较坐标？）。他说他与王国斌教授（慕兰承认王国斌在比较方法方面作出了创造性贡献）都主所用的比较单位必需具有可比性和最好的比较是交互比较（互为比较的参照物）。 （1）从单位的可比性来看，现代民族国家理所当然不是必然构成这些单位。因而中国作为一个整体（或印度作为一个整体）更适合与整个欧洲而不是与具体的欧洲国家进行比较：正如中国既有富裕的江南也有贫穷的一样，欧洲同样既包括英格兰也包括巴尔干。江南当然不是一个独立的国家，但在18世纪，其人口超过除俄国以外的任何一个欧洲国家，就其在自己所处的更大社会中的经济职能来说，江南而不是整个中国是英格兰（或者英格兰加上尼德兰）的一个合理的比较对象。这种想法给了我们一条进行类比的基线，能使比较真正具有意义，从而使我们得以弄清，在世界不同地区，区域之间重要关系的建立方式有什么一样之处和不同之处。进一步使我们得以把经济发展看作地区间互动的结果，而不是始终寻找某种对一个具体地区生的成功来说是具体的致命缺陷或关键的东西，并用这一关键性特征对1800年前的一样和1800年后的差异进行困难的解释。换一种方式表达，西方很多社会理论问的是为什么是欧洲？然后，在把世界其余部分从发展进程中排除后，再问在欧洲部为什么是英格兰？但如果江南或畿或古吉拉特与比方说塞尔维亚相比，对于长期发展来说是更好的候选对象或者说它们肯定如此为什么不彻底取消以洲为单位，直接去比较核心区？我们可能常常折回去引进比较传统的单位，当它们看起来有用时毕竟一个重要的事实是：英格兰有它自己的政府，这个政府建立了与它的殖民地和其他贸易伙伴之间的关系，而江南没有但如果我们把这些传统单位引进太早，它们就会妨碍我们的视野而不是帮助它，因为我们甚至会永远没有足够的可比性以开始我们的工作。 （2）从选取比较坐标来看，交互式比较有几个优点。首先，它承认对西方经典社会理论（马克斯韦伯等人）的批评，认为这些理论把非西方社会当作发展失败或没有发生的实例，同时没有培养我们了解在其他地方确实发生过的不同形式的变化；但一些后现代学派的理论家根据这一问题断定我们应该放弃比较，与他们不同，王国斌的主提出了一种避免欧洲中心论（或至少将其最小化）的不同方法，即，在欧洲也寻找没有发生与失败。尽管诸如为什么英格兰没有变成江南？之类听起来古怪的问题无疑并不比人们更为习惯的为什么江南没有变成英格兰？天生更高明，但它们也并不更低劣，它们还具有重要的优势，因为人们通常很少提出这类问题，所以我们在研究它们的过程中还没有遭遇到成果急剧递减。 史建云强调，工业革命发生在西欧是一个不争的历史事实，工业革命为什么会发生在西欧也就成为史学界极为重视的一个问题。解答这样一个问题，理所当然要通过比较研究的方法，欧洲史学家最经常的是以中国作为对照。在这种比较中，人们讨论最多的一个问题是：为什么中国江南没有成为英格兰?换句话说，为什么江南这个在历史上曾经是中国、很可能也曾经是全世界经济最发达的地区，没能发生工业革命。慕兰的大分流一书却提出了一个完全相反的命题：为什么英格兰没有成为中国江南? 大分流倡导不再用西方的标准权衡中国历史，而是回到历史的原点，去触摸那一扇扇曾经打开或者未曾打开的门，体会在历史的某一时刻一种文化和一个社会曾经有过的众多可能性和偶然性。尽可能避免决定论或欧洲中心主义的对历史真相的遮蔽，这确实是一种历史主义的态度。 在经济史的研究方法方面，慕兰倡导现代经济分析与历史分析方法的结合，而反对以现代经济分析取代历史分析的经济学取向。他说，现代经济分析尽管有很大的作用，但可能经常误导我们认为所有资源最终都是可以替代的，以至一个单独的计量数据（总收入或资本积累）就代表了一个经济的容量。即使在几乎有无限的能源供应、低运输成本和化学工业（能够把碳氢化合物转化成几乎任何东西）的当今世界，这也并不完全真实。在一个18世纪的世界中它更是远离实际，在那个世界中，几乎一切食品、燃料、衣物纤维和建材都来自于植物种植，从而来自于当年的、水分和土地的交互作用；在那个世界中，即使极为大量的劳动和资本也只能提高某一块已知土地的产量；也是在那个世界中，欧亚大陆的两端都突破了此前已经保持千年以上稳定的人口上限，发现它们本地的土地供给受到了令人痛苦的限制。在这些情况下，一旦我们用难以找到替代品的具体项目的物量进行观察，无论是土地制约的加紧，还是使其松解的资源幸运，最终都能够证明要比我们简单地把它们换算成等值的货币，并假定它们具有可替代性时它们会表现出来的更为重要。它们本身不是对增长加速或危机形成的解释，但它们产生的关联确实有力地改变了东西方的发展轨道。由此引起的经济命运和政治命运的分流远远大于实际生活在18世纪的任何人的预料：它是如此之大，以至当回顾它的产生过程时，难以相信它或是发生在相当近的时期，或是具有任何强烈的偶然性。 总之，大分流发展了西方历史研究中的社会科学交叉研究传统，主要是社会经济史学派，尤其是法国年鉴学派的方法传统，将长时段的视角以与计量史学的方法运用到世界经济史的比较研究中，为我们重构了一幅崭新的近代经济发展的图景，同时也为我们重新认识历史的中国与欧洲提供了全新视角。大分流在理论、视野、方法方面给我们从事历史研究有益的启示。 第二，大分流的在缺陷。 文献方面的缺陷：恰如史建云所言：慕兰征引的多达600余部各国文献 中，中文文献仅有40种，即使加上中文文献的英译本和一些中国人的英文著作，也不过70余种，有关中国的情况，主要是通过引用西方人或日本人的著作进行论述。与作者分析西欧中心论时广征博引，对几乎所有重要观点都加以讨论的做法相比，关于中国的部分显得相当薄弱，无形中降低了著作令人信服的程度。 逻辑方面的缺陷：由于缺乏充分的资料，书中对中国的很多论述建立在推理的基础上。这些推理看上去相当精巧，也有一定的在逻辑，但由于史料不足，或受作者的主观愿望影响，推理过程与其结果有时显得不够合理。 九、比较 弗兰克和慕兰在历史理论、研究视野、学术取向、研究方法诸方面既有共通的一面，也有不少的差异。这两位坚决拒斥欧洲中心主义的历史学家可以看作是同一思潮 或流派（加州学派）下的极有个性的两大学术领军人物（加上王国斌是三位）。 第一，在历史理论、研究视野、学术取向方面，都反对欧洲中心主义史观、提倡从整体性和联系性的视角去重构世界历史。尽管他们都树起反西欧中心主义的旗帜，但在理论和方法上各有特色。贡德弗兰是个激烈派，他的确如芝联所言：以典型的反偶像战士的姿态从古反到今，一反到底。 弗兰克企图建立一套去欧洲中心主义的横向一体化宏观历史。由此，他以全球学的视野建立了自己的世界体系理论5000年世界体系论，反对以欧洲为中心的现代世界体系理论。他不主把欧洲从全球孤立开来，去寻找纯粹的现代性，他也不认为由于欧洲的特殊性而成为现代化的策源地。他并没有取消现代性，但却取消了现代性由欧洲独霸的局面（强调历史的横向联系性），也取消了认为现代性完全由传统断裂而来的思维（强调历史的纵向连续性）。他认为我们生活于其中的这个世界体系决不是1500年以后才由资本主义统一起来的，它的根基可追溯到5000年前，其中心是亚洲非洲，然后逐渐扩大，欧洲到1500年以新世界的为资本加入进来。把持了两个世纪，以后又转到了亚洲。慕兰则着重研究了近代早期的世界历史，从全球比较视野出发，锁定英格兰与中国江南为交互比较的核心区域和有效的比较单位，认为导致工业资本主义产生的关键因素不在于经济中心地区的发展水平，也不在于国家的特殊政策或那些原生国家(proto-nations)的文化特征，而是在于新世界的殖民地化过程中中心地带与外围地区之间极其偶然的一种关联。对于弗兰克和慕兰主在历史研究中要打破欧洲中心主义的观念桎梏的评估，诚如王家所言，他们的主反映了要求变革史学观念的一种动向，值得我们重视。西来的许多社会理论往往产生于对欧洲历史经验的提升，从经验事实的层面上，自然就很难完全适用于包括中国在的其它地域历史的观察。不顾活生生的历史实际，硬将中国历史强行拖进欧洲经验框架以求规律一致，将西来的观念绝对化，我们过去确实有过这方面的严重教训。中国历史的走向自有许多有别于欧洲的特殊性，往往被欧洲中心主义史观所忽视。进入多元化的时代，什么样的新论都有自己的位置，也都需要有正常的对话来交流沟通。从历史考察的角度来说，二兰的挑战，我觉得无论是从宏观的史观、史学方法，还是从微观的史实考据，都有很大的讨论空间。对于宏观叙事比较冷落的当下中国史学界来说，这一外来的逼迫，或许还是一种难得的推动。 第二，虽然都是对世界经济史的研究，但资本偏重的是商业，尤其贸易和货币，而大分流却是侧重对农业的探讨。正如家炎所认为的，它们的总基调都是认为18世纪前中国（江南）与西欧（英国）经济并无大的不同。但资本完全没有涉与农业 ，而大分流则以农业为重点，且比弗兰克的资本具体得多，他不仅利用了不少有根据的材料，而且直接挑战不少中国学者普遍认同的见解：江南农业并不比英格兰农业更劳力集约。 从经济史的角度来看，挑战欧洲中心主义更有说服力的是大分流。当然，从哲学的高度来看，资本的挑战最为彻底。 第三，资本和大分流都结合了社会科学的综合研究方法，尤其是能够相对熟练地运用经济学与历史学的研究方法（当然，有学者指出弗兰克没有经过历史学方法的艰苦训练，大量使用的是二手的参考文献，在这方面，甚至身为加州大学历史系教授的慕兰也受到相当指责，但正如北成和禾所言，这种指责是没有道理，甚至是不着边际的。其实弗兰克和慕兰尽可能地运用了最新的历史研究成果，从而避免了进行更多的简单的重复劳动，也避免了走向研究的岔道）。弗兰克受过正规的经济学训练，他是芝加哥大学经济学博士，后来又在各大学进行过历史学与社会学的学术访问和学术研究，在经济学、历史学和社会学的综合运用方面有较深刻的方法论体验。慕兰则长期从事经济学与历史学的交叉研究（从耶鲁大学博士论文开始），在世界经济史、中国经济史和比较经济史方面有较高的造诣。弗兰克倡导全球学（普遍联系史观或全球史观）的研究视野和研究方法，主对历史部分和片段的分析不能取代对历史的整体分析，整体不是部分的总和或综合。部分也不是整体的分割。正如中国各省的历史相加并不就是中国的历史。整体就是整体，整体研究与部分研究不能相互取代。他主研究世界体系。慕兰则偏爱全球比较史观和比较研究方法（强调对比较单位和比较参照物的审慎选择，提倡交互比较）。弗兰克和慕兰都反对拘泥于现代民族国家的历史研究，认为它并不是一个很好的研究单位。诚然，从现代民族国家出发，很多问题是看不清楚的。 结论 资本与大分流都对人文社会科学弥漫的欧洲中心史观（欧洲特殊论与欧洲普世论的一体）都进行了解构。不赞成以欧洲或现代民族国家为分析单位，弗兰克主以世界体系为分析单位，慕兰主以（经济）核心区域为分析单位。他们并不是要否认现代性的存在，也不是要否认作为历史事实的欧洲崛起，他们否认（或者说，针对）的是只看到现代性在时间上的断裂性（传统与现代之间有一个巨大的断裂）与空间上的地域性（现代性仅仅起源于欧洲），而认为现代性具有时间上的连续性（所谓传统与现代之间的巨大断裂只是一个世界体系部的中心转移）和空间上的联系性（所谓欧洲的崛起是与外围的亚洲、美洲、非洲等世界的其它地方分不开的）。他们反对欧洲中心论或西方中心论，但也并不主亚洲中心论或中国中心论，而强调对现代性探索的全球视野、整体史观和交互比较（或者说，换位思考）。 双方对现代性和欧洲中心论虽然猛烈地开火，但其解构并没有令人信服地真正完成。理论上的极端化、简单化和史料上的偏狭性、暧昧性不能不是资本和大分流存在的严重缺陷。极端的理论有极端的锋芒，但对理论本身却是一个伤害。任何单一的理论模型都不足以分析复杂而生动的历史。但是根据史料和史学界的研究成果构造一种新的理论解释模型的努力是值得肯定的。有学者试图从万能的解释角度出发来批评它们，这不是一种历史的态度。因为没有绝对而万能的解释模型。任何解释模型都是一种试错。由于资本和大分流的整体性视野，因此，对二著的准确理解必须从整体上来把握。另外，与其把它们看作实证的经济史著作（从微观上看），倒不如把它们看作经济理论或历史理论著作（从哲学上看）。资本和大分流还具有强烈的互补性和相互发明的作用，对照来读，可以看得更深刻。 从发展理论的角度来审视，二著实际上是从一元现代性（认为，只有欧洲发展出现代性，也只有欧洲式的现代性才是现代性，现代性是欧洲生的，是欧洲特殊的地理、传统、制度或文化的产物）到多元现代性（认为，现代性的产生不独与欧洲相关，而且与全球活动攸关，要从更广阔的全球视野来理解现代性的诞生并诠释现代性的发展，现代性有断裂性的一面，更有连续性的一面）的经济视野的探索和理论突破。多元现代性并不是凭空而来，从前现代的多元性到现代的多元性或许更贴近历史的真实。这远比从文化和制度角度来论说多元现代性更有说服力。遗憾的是，这仅仅是个开始，也不是足够地令人信服，主流学术界还没有认同。慕兰呼吁太平洋两岸的历史学家和其他学者深化我们的互相对话 。22 / 22