2022年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题及答案解析

2022年证券从业资格考试辅导题库?证券交易?题模拟试题一、单项选择题60*0.5分1、证券业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进展计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记正确答案：A2、证券回购的本质是A信誉贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资正确答案：B3、从年起，我国上海证券交易所开场实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正确答案：C4、证券交易所内证券交易的竞价原那么是。A时间优先，客户优先B时间优先，价格优先C数量优先D市价优先正确答案：B5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按本钱价计算的总金额，不得超过其净资产的。A10%B20%C30%D40%正确答案：B6、赋予期权购置者有卖出的权利，这种期权被称为。A买入期权B卖出期权C利率期权D外汇期权正确答案：B7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处分规定，在交易日的次日T+1上午，资金交收帐户资金余额缺乏支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的%罚款。正确答案：A8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A当日开盘价B当日收盘价C当日按成交量的加权平均价D当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B9、1996年，中国证监会公布的?证券公司证券自营业务管理方法?中的有关规定正确的选项是。A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C10、证券经纪商对委托人的首要义务是。A为客户的一切交易保密B坚持理解客户原那么C认真与客户签订证券买卖代理协议D严格按委托人的要求办理委托事务正确答案：D11、在我国，证券交易所编制指数时，采用公式计算。A加权平均法B挪动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均正确答案：C12、证券营业部的制度管理一般包括。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、平安保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理正确答案：B13、属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议别人买卖证券B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D14、对于责任性过失，处理方法错误的选项是A赔偿经济损失B情节严重的给予纪律处分C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D按工作职责确定责任人正确答案：C15、证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以到达消除或减缓风险发生的目的。A制度、监察和自律管理B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备C事先预警、实时监控和事后监察D制度建立、内部自查和行业检查正确答案：D16、证券公司自营股票规模不得超过净资本的。A50%B60%C80%D100%正确答案：D17、准确地说，是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A业务人员的?证券业从业人员资格证书?B23以上业务人员的?证券业从业人员资格证书?C主要业务人员的?证券业从业人员资格证书?D23主要业务人员的?证券业从业人员资格证书?正确答案：C18、一般规定，交易所会员在至少保存个席位的前提下允许转让席位。A一个B两个C三个D四个正确答案：A19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行A会员制B公司制C契约制D合同制正确答案：A20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，以下说法错误的选项是A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D境内居民个人和非居民之间可以进展B股协议转让正确答案：D21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的将用于平仓交割。A债券B标准券C股票D所有有价证券正确答案：B22、在三级清算形式中，是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算正确答案：C23、下面的不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性正确答案：D24、已获得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A两个月B三个月C六个月D一年正确答案：B25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别创办了以为主要品种的回购交易。A股票B基金C国债D利率正确答案：C26、将产生证券交易法律风险。A证券公司违背国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司管理不善D证券公司在自营或经纪业务中违背国家规定正确答案：D27、上海证券交易所目前实行的是统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A上海证管办B上海证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D上海证券业协会正确答案：A28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是。A美元B港币C人民币D日元正确答案：A29、对于交易所无形席位说法正确的选项是。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘正确答案：D30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元正确答案：B31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。A委托手续费B佣金C印花税D过户费正确答案：A32、从年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A1992B1993C1994D1995正确答案：C33、对于证券营业部的日常管理，错误的选项是。A证券营业部只能从事证券的代理买卖B证券营业部应当将“证券营业答应证副本放在营业场所的显著位置C证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业答应证D证券营业部不得以承包、租赁方式经营正确答案：B34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要互相独立()。A计算机日常维护人员和会计人员B系统设计人员与软件开发人员C计算机日常维护人员与交易人员D系统设计人员与市价操作人员正确答案：B35、以下不属于经纪商的权利与义务的是A对委托人的一切委托事项负有保密义务B如客户资金缺乏，向客户提供融资C认真与客户签订证券买卖代理协议D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案：B36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在下午向结算会员发出结算交收通知书。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B37、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其。A结算支票账户B储蓄账户C证券账户D结算备付金账户正确答案：D38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。A100B1000C10000D100000正确答案：A39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A一年B二年C三年D四年正确答案：A40、 对于各种，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A开放式基金B债券基金C封闭式基金D股票基金正确答案：A41、 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A投资者B证券发行人C登记结算公司D原交易参与人正确答案：D42、证券交易的根本风险是指。A经营风险B政策风险C市场风险D管理风险正确答案：C43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。A收取佣金B赚取差价C收取的咨询费用D证券发行费用正确答案：A44、关于交易单位，说法错误的选项是A股票100股为一手B基金100单位为一手C债券1000元面值为一手D基金1000股为一手正确答案：D45、下面的不属于证券交易特征。A平安性B流动性C收益性D风险性正确答案：A46、 目前，我国通过证券交易所进展的股票交易均采用方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价正确答案：C47、 1998年底公布的规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A?中华人民共和国证券法?B?证券公司财务制度?C?中华人民共和国证券管理暂行方法?D?关于建立风险准备金制度的规定?正确答案：A48、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起内有效。A半年B1年C一年半D2年正确答案：B49、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A送股登记日前一日B送股登记日C送股登记日后一日D送股登记日后两日正确答案：B50、证券公司申请设立证券营业部应向报批。A中国人民银行B国务院C中国证监会D工商行政管理部门正确答案：C51、除只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A外汇期权B利率期权C股票期权D股票价格指数期权正确答案：C52、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。A经纪业务B代理业务C自营业务D承销业务正确答案：C53、根据?证券公司证券自营业务管理方法?第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会正确答案：C54、以下不属于非柜台委托的是。A书面委托B委托C委托D自助委托正确答案：A55、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易正确答案：C56、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保存存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处分。A保证金缺乏B透支C卖空国债D信誉交易正确答案：C57、市价委托的优点是。A证券经纪商执行委托指令比拟容易，成交迅速且成交率高B在委托执行前就可知道实际的成交价格C可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D有利于投资者实现预期的投资方案，谋求最大利益正确答案：A58、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A当日闭市前B当日闭市后C次日开市前D次日开市后正确答案：A59、上海证券交易所相关规那么规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为或其整数倍。A0.01B0.001C0.005D0.05正确答案：C60、开立证券账户的根本原那么是。A合法性和公正性B合法性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性正确答案：B二、多项选择题40*1分1、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括。A证券公司自营帐户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按本钱价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E证券公司营运资产不得低于净资产的60%正确答案：ABCD2、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有。A投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额B证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出C“红利权成交直接反映在当日清算交割表中D投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续E不得向客户收取任何费用正确答案：ABCDE3、清算、交割、交收中的制止行为包括。A资金透支B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘E例行日交割正确答案：AC4、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有。A.A股B基金C.B股D投资基金E国债回购正确答案：ABDE5、在我国沪深证券交易所编制的证券指数有A综合指数B成分指数C分类指数D合成指数正确答案：ABC6、我国证券交易所获得普通席位的条件有。A遵守交易所章程B维护投资者和交易所的合法权益C承受证券交易所的监视D具有会员资格E缴纳席位费正确答案：DE7、下述行为属于操纵市场行为。A证券公司以分布谣言等手段影响证券发行、交易B证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进展不必要的证券买卖D证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在一样时间内进展价格和数量相近、方向相反的交易E证券公司委托其他证券公司代为买卖证券正确答案：ABD8、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有。A自助委托中断可启用柜台委托B远程终端中断可改用自动委托C自动委托中断可改用报单委托D客户数据丧失可用柜台单机查阅备份数据E银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理正确答案：ABCDE9、证券交易的风险防范通常可从等方面着手，以到达消除或减缓风险发生的目的。A制度B监察C自律管理D岗位责任制正确答案：ABC10、 一般来说，交割、交收方式可分为A当日交割、交收B次日交割、交收C例行日交割、交收D特约日交割、交收E发行日交割、交收正确答案：ABCDE11、在理论中，金融期货主要种类有。A国债期货B利率期货C股票价格指数期货D商品期货E外汇期货正确答案：BCE12、现行的证券交易竞价方式有。A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价正确答案：CD13、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有。A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同C上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍D深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍E上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍正确答案：ABDE14、深圳证券交易所推出的债券回购品种有。A3天B7天C14天D21天E28天正确答案：ABCE15、公平原那么是指。A严格的按照规定的有关股票上市交易条件进展审批B参与交易的各方应当在一样的条件下和平等的时机中进展交易C证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护D证券交易主体不因资金数量、交易才能等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视E证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力正确答案：BCDE16、沪深证券交易所在每个交易日都要发布交易信息。A即时行情B各类日报表C证券指数D证券交易公开信息正确答案：ACD17、新股网上定价发行的详细程序有。A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反应受理C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进展验资E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签正确答案：ABCDE18、证券回购二次清算的步骤包括。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期日的清算E回购到期日前一日的清算正确答案：AC19、证券交易所对证券经纪业务的监管包括。A制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B规定承受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进展抽样或全面检查E证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规那么的情况进展抽样或全面检查正确答案：ABCDE20、以下关于证券自营业务的说法正确的选项是。A只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务B从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应到达人民币5亿元C自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进展正确答案：ACD21、关于清算与交收的区别，以下说法是正确的选项是A交收那么是对应收应付净额的收付