当代国际关与国际问题导论

当代国际关系与国际问题当代国际关系与国际问题2012.92012.9 在我们这个时代，研究国际关系就等于在我们这个时代，研究国际关系就等于探求人类的生存之道。探求人类的生存之道。 卡尔卡尔多伊奇多伊奇 一、什么是国际关系一、什么是国际关系 “国际关系国际关系”（international relations）、）、 “国际政治国际政治”（international politics） “ “国家间关系国家间关系”（interstate relations） “世界政治世界政治”（world politics） “国际研究国际研究”（international studies） “ “地区研究地区研究”（area studies） 国际关系学是大国的学科国际关系学是大国的学科斯坦利斯坦利霍夫曼将国际关系学称为霍夫曼将国际关系学称为“一种美国的社一种美国的社会科学会科学”（an American social science）1919年，英国威尔士大学设立第一个国际关系年，英国威尔士大学设立第一个国际关系教席并设置国际关系课程。这被认为是国际关教席并设置国际关系课程。这被认为是国际关系学科建立的标志。系学科建立的标志。1925年，法国大学开设国际关系课程。年，法国大学开设国际关系课程。1927年，德国大学开设国际关系课程。年，德国大学开设国际关系课程。 国际关系学的边界一直模糊不清。跨学科性。国际关系学的边界一直模糊不清。跨学科性。斯蒂芬斯蒂芬沃尔特认为，国际关系学沃尔特认为，国际关系学“自冷战结束以来出自冷战结束以来出现现了巨大的变化了巨大的变化”，冷战后成长起来的国际事务专业学，冷战后成长起来的国际事务专业学者者“比以前更加分裂了比以前更加分裂了”。 国际关系的研究对象国际关系的研究对象 国际关系学的研究对象是国际社会中各个国国际关系学的研究对象是国际社会中各个国际行为体之间的关系及其发展变化的一般规律。际行为体之间的关系及其发展变化的一般规律。国际行为体（国际行为体（actor）是国际政治社会中最主要）是国际政治社会中最主要的构成要素，包括国家行为主体，即主权国家，的构成要素，包括国家行为主体，即主权国家，非国家行为主体，即国际组织、跨国政党、跨国非国家行为主体，即国际组织、跨国政党、跨国公司等等。公司等等。 国际关系的研究内容国际关系的研究内容 历史、现实、理论历史、现实、理论（知识导向与现实导向）（知识导向与现实导向）、方、方法法（实用方法与方法论）。（实用方法与方法论）。（history, current affairs, political and economic theory, principles of social science research）。）。大多数国际关系教科书采取三大块的方法，即理论大多数国际关系教科书采取三大块的方法，即理论研究、主题研究、当前问题和案例研究。研究、主题研究、当前问题和案例研究。 国际关系的研究主题国际关系的研究主题国际关系研究的主题是冲突与合作，或者说战国际关系研究的主题是冲突与合作，或者说战争、与和平。争、与和平。肯尼思肯尼思沃尔兹：沃尔兹：“冲突的原因与合作的条件冲突的原因与合作的条件”。二、西方国际关系理论的三大流派及其基本假设二、西方国际关系理论的三大流派及其基本假设西方国际关系学的一个重要的思想来源是霍布斯西方国际关系学的一个重要的思想来源是霍布斯（Thomas Hobbes）所说的）所说的“自然状态自然状态”这一思想。这一思想。Bellum omnia contra omnes. HobbesHomo homine lupus.Aurelius AugustinusNature red in tooth and claw. Alfred Tennyson： In Memoriam.无政府状态无政府状态（ Anarchy ）是关于国际关系的思考的起是关于国际关系的思考的起点，也是国际政治与国内政治的根本分野。点，也是国际政治与国内政治的根本分野。 1、现实主义（、现实主义（Realism and Neo-Realism） 2 2、自由主义、自由主义( (Liberalism and Neo-Liberalism) ) 3 3、建构主义（、建构主义（Constructivism） 现实主义现实主义主要理论命题：自利的国家为权力或安全而进行无休主要理论命题：自利的国家为权力或安全而进行无休 止的争斗。止的争斗。主要分析单位：国家主要分析单位：国家主要工具：经济，尤其是军事主要工具：经济，尤其是军事现代理论家：现代理论家：Hans Morgenthou, Kenneth Waltz 现代代表作：现代代表作：Waltz, Theory of International Politics， Morgenthou, Politics among Nations冷战后预言：大国公开竞争的复活冷战后预言：大国公开竞争的复活主要局限：未能解释国际变化的原因主要局限：未能解释国际变化的原因 自由主义自由主义主要理论命题：对经济主要理论命题：对经济/政治的考虑超过了对权力的关注政治的考虑超过了对权力的关注 （向往经济繁荣，追求自由主义价值）（向往经济繁荣，追求自由主义价值）主要分析单位：国家主要分析单位：国家主要工具：多样化（国际机制，经济往来促进民主）主要工具：多样化（国际机制，经济往来促进民主）现代理论家：现代理论家： Robert Keohane， Michael Doyle现代代表作：现代代表作： Keohane, After Hegemony， Fukuyama, ”The End of History?”冷战后预言：随着自由主义价值、自由市场和国际机制的冷战后预言：随着自由主义价值、自由市场和国际机制的 传播和扩展，合作将不断增强。传播和扩展，合作将不断增强。主要局限：主要局限： 有忽视权力之作用的倾向。有忽视权力之作用的倾向。 建构主义建构主义主要理论命题：国家行为由精英的信仰、集体规范和社会主要理论命题：国家行为由精英的信仰、集体规范和社会 认同塑造。认同塑造。 主要分析单位：个人（特别是精英）主要分析单位：个人（特别是精英）主要工具：观念和话语（主要工具：观念和话语（ discourse ）现代理论家：现代理论家： Alexander Wendt, John Ruggie 现代代表作：现代代表作：Wendt, Social Theory of International Politics “Anarchy Is What States Make of It” 冷战后预言：不可知（冷战后预言：不可知（Agnostic），）， 因为观念是无法预因为观念是无法预 测的。测的。主要局限：主要局限： 长于描述过去，短于预见未来。长于描述过去，短于预见未来。 基本概念基本概念 国际体系（国际体系（ International System） 体系：由两个或两个以上的元素组成；各元素之间存体系：由两个或两个以上的元素组成；各元素之间存在相关性和依存性；各元素具有联动性和聚合性。在相关性和依存性；各元素具有联动性和聚合性。 国际格局（国际格局（ International Pattern） 一定历史时期内，在国际舞台上起主导和支配作用的一定历史时期内，在国际舞台上起主导和支配作用的力量（主要指大国和国家集团）相互作用、相互制约而力量（主要指大国和国家集团）相互作用、相互制约而形成的相对稳定的结构和态势。简单地说，就是力量分形成的相对稳定的结构和态势。简单地说，就是力量分布的状况布的状况（distribution of powers）。）。unipolarity pattern, bipolarity pattern, multipolarity pattern 国际规范（国际规范（International Norms）国际社会明文规定或约定俗成的行为标准，其主要组成国际社会明文规定或约定俗成的行为标准，其主要组成部分是国际法和国际惯例，最主要是国际法。部分是国际法和国际惯例，最主要是国际法。内容：一是确定国家的国际合法性的标准，二是确定一内容：一是确定国家的国际合法性的标准，二是确定一整套国际共处规则。整套国际共处规则。 国际制度（国际制度（International Institution）“一系列约束行为、塑造预期、规定角色的规则。一系列约束行为、塑造预期、规定角色的规则。”（基（基欧汉）欧汉）包括：正式的政府间国际组织（包括：正式的政府间国际组织（IGOs）及（）及（INGOs）、）、国际机制（国际机制（International Regimes）和国际惯例）和国际惯例（ International Conventions ） 安全安全“没有危险，不受威胁，不出事故。没有危险，不受威胁，不出事故。” （现代汉语现代汉语词词典典，商务印书馆，商务印书馆，1983年。）年。）客观上不存在外部攻击的现实或潜在的威胁，主观上客观上不存在外部攻击的现实或潜在的威胁，主观上不存在担心外部攻击的恐惧感。不存在担心外部攻击的恐惧感。 国际安全国际安全狭义：传统安全，国家层面上的军事安全。狭义：传统安全，国家层面上的军事安全。广义：除国家安全外还包括个人安全、地区安全和全广义：除国家安全外还包括个人安全、地区安全和全球安全；除军事安全外还包括政治安全、经济安全、球安全；除军事安全外还包括政治安全、经济安全、文化安全和社会安全。后三类也被称为非传统安全。文化安全和社会安全。后三类也被称为非传统安全。 国际冲突国际冲突内涵：内涵： 目标上的对立性；利益上的对抗性；感受上的敌意目标上的对立性；利益上的对抗性；感受上的敌意性；结果上的零和性。性；结果上的零和性。类型：类型：（1）“不共戴天不共戴天”与与“共存的共存的”冲突；（冲突；（2）“根本性根本性”与与“偶然性偶然性”的冲突；（的冲突；（3）“可控可控”与与“不可控不可控”的的冲突。冲突。（卡尔（卡尔多伊奇：多伊奇：国际关系分析国际关系分析）。）。进程（阶段）：进程（阶段）：（1）语言象征阶段；（）语言象征阶段；（2）“缄默缄默”阶段；（阶段；（3）“警警告告”阶段；（阶段；（4）力量显示阶段；（）力量显示阶段；（5）国际危机阶段；）国际危机阶段；（6）国际战争阶段。）国际战争阶段。 国际合作国际合作合作被定义为一组关系，这组关系不是建立在压制或强合作被定义为一组关系，这组关系不是建立在压制或强迫之上的，而是以成员的共同意志为合法的基础的。当迫之上的，而是以成员的共同意志为合法的基础的。当国际行为体通过政策协调，将自己的行为调整到与其他国际行为体通过政策协调，将自己的行为调整到与其他行为体的实际偏好相一致时，合作就会出现。作为政策行为体的实际偏好相一致时，合作就会出现。作为政策协调过程的后果，当一个政府实际采取的政策被它的同协调过程的后果，当一个政府实际采取的政策被它的同伴们视为是对自己目标的认定时，政府之间的合作就会伴们视为是对自己目标的认定时，政府之间的合作就会发生。（罗伯特发生。（罗伯特基欧汉：基欧汉：霸权之后霸权之后世界政治经济世界政治经济中的合作与纷争中的合作与纷争）主观认知与客观利益两个方面的趋同。主观认知与客观利益两个方面的趋同。Harmony, Cooperation, Discord. 行为体：行为体：国家、国际组织、国家、国际组织、INGO、跨国公司、个人等、跨国公司、个人等 民族国家（民族国家（nation state）：人口、土地、政府，国：人口、土地、政府，国际承认。是一个近代的概念，主权的至高无上。际承认。是一个近代的概念，主权的至高无上。 均势均势（balance of power）：理性与道义）：理性与道义作为权力分布的均势；作为政策的均势；作为多极体系作为权力分布的均势；作为政策的均势；作为多极体系的均势。的均势。 主权与不干涉主权与不干涉（sovereignty and non-intervention）是保证无政府世界体系之秩序的两大基本原则。（是保证无政府世界体系之秩序的两大基本原则。（4个例个例外：先发制人的干涉；平衡上一次干涉；拯救面临大屠外：先发制人的干涉；平衡上一次干涉；拯救面临大屠杀的人民；支持具有广泛代表性的分离运动。迈克尔杀的人民；支持具有广泛代表性的分离运动。迈克尔沃尔泽：沃尔泽：正义和非正义战争正义和非正义战争。）。）三、研究方法三、研究方法 传统的研究方法（传统的研究方法（Traditionalism） 过程追踪和比较研究过程追踪和比较研究 科学研究（实证研究）方法科学研究（实证研究）方法 提出问题、做出假设、实证检验、得出结论提出问题、做出假设、实证检验、得出结论 三大类：以案例研究为主的非数量分析方法；以统计分析为主三大类：以案例研究为主的非数量分析方法；以统计分析为主的数量分析方法；以数学建模为主的形式理论（的数量分析方法；以数学建模为主的形式理论（Formal-Modeling）。）。 行为主义的研究方法（行为主义的研究方法（Behaviouralism） 国际政治系统论、国际政治沟通论、博弈论国际政治系统论、国际政治沟通论、博弈论( (game theory) )后行为主义的研究方法（后行为主义的研究方法（Post-behaviouralism） 国际（合作）机制论（国际（合作）机制论（international regimes）、公共选择）、公共选择范式、比较政治经济方法。范式、比较政治经济方法。 国际关系的层次分析国际关系的层次分析最为通常的做法是采用三层次分析最为通常的做法是采用三层次分析 A.A.体系分析层次（研究世界的本质）体系分析层次（研究世界的本质） B.B.国家层次分析。（研究国家的性质及如何制定国家层次分析。（研究国家的性质及如何制定对外政策，其变化的目标与手段。）。对外政策，其变化的目标与手段。）。C. C. 个体层次分析（研究作为个体或某种类型的个体层次分析（研究作为个体或某种类型的人，个性、人性）人，个性、人性） 。肯尼思肯尼思沃尔兹把战争原因分为三个层面（沃尔兹把战争原因分为三个层面（image）：）：个人、国家和国际体系。个人、国家和国际体系。理论分析的理论分析的“简约原则简约原则”（rule of parsimony）, “奥奥卡姆的剃刀卡姆的剃刀” （Occams razor）。）。 体系的结构与过程体系的结构与过程极的数量与结构的稳定性：单级、两极与多极。极的数量与结构的稳定性：单级、两极与多极。 国内政治与对外政策。马克思主义与自由主义重视国国内政治与对外政策。马克思主义与自由主义重视国家层次的分析，倾向于通过考察国家的国内组织，来预家层次的分析，倾向于通过考察国家的国内组织，来预测国家的对外政策。测国家的对外政策。 案例：第一次世界大战的起源。案例：第一次世界大战的起源。结构因素：德国的崛起与同盟体系的僵化。（民族主结构因素：德国的崛起与同盟体系的僵化。（民族主义；对和平的过度自信；德国的政策。）义；对和平的过度自信；德国的政策。）国内因素：德国国内的政治形势；奥匈帝国和奥斯曼国内因素：德国国内的政治形势；奥匈帝国和奥斯曼帝国的内部危机。帝国的内部危机。个人因素：奥匈帝国皇帝弗兰茨个人因素：奥匈帝国皇帝弗兰茨约瑟夫，俄国沙皇尼约瑟夫，俄国沙皇尼古拉二世，德国皇帝威廉二世。古拉二世，德国皇帝威廉二世。深层原因（深层原因（deep causes）、中层原（）、中层原（intermediate causes）、近因（突发原因，）、近因（突发原因，precipitating causes）宏观分析、中观分析、微观分析。宏观分析、中观分析、微观分析。 参考书目参考书目： 美美 詹姆斯詹姆斯多尔蒂、小罗伯特多尔蒂、小罗伯特普法尔茨格拉夫：普法尔茨格拉夫：争论中的争论中的国际关系国际关系（第五版），北京，世界知识出版社，（第五版），北京，世界知识出版社，20032003年。年。 美美 汉斯汉斯 摩根索著，摩根索著，K.W.K.W.汤普森修订，汤普森修订，国家间政治：寻求权力国家间政治：寻求权力与和平的斗争与和平的斗争，北京，中国人民公安大学出版社，北京，中国人民公安大学出版社，19901990年。年。 美美 罗伯特罗伯特基欧汉、约瑟夫基欧汉、约瑟夫奈：奈：权力与相互依赖权力与相互依赖转变转变中的世界政治中的世界政治，北京，中国人民公安大学出版社，北京，中国人民公安大学出版社，19921992年。年。 美美 亚历山大亚历山大温特：温特：国际政治的社会理论国际政治的社会理论，上海人民出版，上海人民出版社，社，20002000年。年。阎学通、孙学峰：阎学通、孙学峰：国际关系研究实用方法国际关系研究实用方法，北京，人民出版，北京，人民出版社，社，20012001年。年。 Marc A. Genest, ed., Conflict and Cooperation: Evolving Theories of International Relations, Harcourt Brace & Company, 1996. 网站网站http:/ （网上资料引用的规范：（网上资料引用的规范：the author(person or institution), the title of the Web page, the date(if available), and the Web address.） http:/www.etown.edu/vl/有众多国际关系网站地址目录有众多国际关系网站地址目录 谢谢谢谢！