清华紫光档案系统技术白皮书

清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书清华紫光电子档案管理系统清华紫光电子档案管理系统技术白皮书技术白皮书清华紫光股份有限公司电子档案事业部清华紫光股份有限公司电子档案事业部二二七年七年 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书目目 录录第一章第一章档案资料的有效管理档案资料的有效管理.11.1 问题的提出.11.2 电子档案资料管理系统解决的问题.11.3 电子档案管理系统在发达国家的广泛应用.21.4 清华紫光电子档案管理解决方案.31.4.1 档案手工管理流程和电子化管理流程.31.4.2 高效、完整的电子档案管理解决方案.4第二章第二章 清华紫光电子档案管理软硬件系统组成清华紫光电子档案管理软硬件系统组成.62.1 硬件系统的组成.72.2 软件系统的组成.8第三章第三章 清华紫光电子档案管理系统功能介绍清华紫光电子档案管理系统功能介绍.93.1、系统维护 .103.2、文件管理 .193.3、收集整编 .213.4、档案管理 .243.5、开发利用 .323.6、信息服务子系统 .38第四章第四章 OA 接口程序描述接口程序描述.404.1 功能作用 .404.2 工作流程 .404.3 档案管理系统与 OA 系统的关系.414.4.OA 接口维护程序.42第五章第五章 清华紫光电子档案管理系统主要特点清华紫光电子档案管理系统主要特点.435.1 软件特点.435.2 清华紫光档案管理系统的技术基础 .45 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书1第一章第一章档案资料的有效管理档案资料的有效管理1.1 问题的提出问题的提出据统计，目前我国各种单位在运作中所产生的各类档案资料中只有不到 10被以档案的形式保存起来，其余 90的资料则被作为无用的信息而予以废弃，这种状况无疑是对信息的巨大浪费。而且，就是那些以档案形式保存的各种档案资料，目前也基本上仍以纸张等传统物理形式存在，其总数量达 24 亿卷，排级长度约 7000 多公里。如此巨大的档案资料，在给各种单位带来沉重保管负担的同时，却没有为其管理与决策提供充分的帮助。由于传统存储形式的限制，目前我国各类档案资料的利用率不足 10。这种状况根本无法满足各种单位参与市场竞争的需要，事实上，目前我国 90左右的单位都有档案资料电子化管理的迫切需求。随着计算机技术与网络技术的普及，以及人们对信息管理与利用意识的加强，这种档案信息资料的高管理成本、低利用效率的不合理状况必将成为历史；档案信息资料的电子化管理需求也将成为社会各界关注的焦点。1.2 电子档案资料管理系统解决的问题电子档案资料管理系统解决的问题一、电子档案资料管理系统的定义：一、电子档案资料管理系统的定义： 使用户在网络上有效控制其文件、档案和资料的创建、存储、流转和分发的应用软件。它不仅能够通过扫描、数码摄像等方式对传统物理形式存在的各种信息进行电子转化，而且对新产生的电子档案资料的起草、审核、签发、归档等流转过程进行有效管理，并对档案资料的实际管理和利用进行实时监控。二、电子档案资料管理系统的应用对象二、电子档案资料管理系统的应用对象（一）解决的问题（一）解决的问题 电子档案资料管理系统所针对的核心用户需求是人们对各种类型的档案信息资料进行电子化、网络化集中管理并对其流转过程进行实时的监控，具体包括：1、对大量的档案信息资料进行电子化、网络化集中、有序的管理，提高对档案信息资料的管理水平。 （包括对原始资料的数字化）2、对这些档案信息资料在局域网和互联网络上按照一定的授权机制进行有序的发布，提高对档案信息资料的利用水平。3、对各种类型电子化档案资料的流转过程进行实时的监控，提高以档案为基础的办公活动的工作效率和效果。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书2（二）适用的用户类型（二）适用的用户类型 根据电子档案资料管理系统所针对的用户需求，其适用的用户类型包括：1、有大量文件、档案、资料需要进行集中管理和在网络上进行发布的客户。例如，企业、工厂、工程设计院（所）以及企业内部的工程设计部门等。2、以文书档案为中心的对办公自动化处理有迫切需求的单位。如企业、政府等。1.3 电子档案管理系统在发达国家的广泛应用电子档案管理系统在发达国家的广泛应用电子档案管理。这概念来自于西方。其在西方发达国家的推广历史与应用现状，是衡量我国电子档案管理系统市场前景的重要参照标准，也是在我国推广电子档案管理系统的良好借鉴根据国际电子档案委员会 1996 年前后提交给国际档案理事会的有关报告，电子档案管理在以美国为代表的西方发达国家已经得到了极为广泛的应用。 在美国，90以上的单位已经实现了传统档案信息资料的电子化转化，基本完成了信息化建设的第一步基础工作信息管理的基础建设，并正在考虑如何在这些丰富的电子化档案资料的基础上做更深层次的信息挖掘，为决策提供可靠的依据，更有些单位已经开始考虑在利用好这些成文的信息资料的同时，进一步挖掘和利用存在于员工头脑中知识，逐步向人类信息管理的理想状态知识管理迈进。以往，公司的经理人员一般要用 80时间来收集信息，20时间用于决策；现在，有了这些丰富的电子化信息资料做基础，其收集资料的时间被缩短为 20%，其余 80%的时间则用于决策。凭借这一良好的信息建设基础。美国许多单位的员工可以随时、随地获得完成其工作所需要的信息资料，其个人潜力的发挥再也不需要受到信息资料缺乏的限制，无纸化办公、移动办公、客户关系管理、知识管理等先进的模式有了其坚实的基础；员工的工作地点也不再局限于办公室，在家上班成为越来越普遍的现象：据资料介绍，美国 1995 年已有 1200 万人全天在家中上班，5400 万人部分在家里工作。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书31.4 清华紫光电子档案管理解决方案清华紫光电子档案管理解决方案1.4.1 档案手工管理流程和电子化管理流程档案手工管理流程和电子化管理流程在使用“清华紫光电子档案管理系统”之前，单位档案管理流程，如图 1.1。手工管理档案的主要缺点是：1、 检索工具少，无法提供高效、快速的利用；2、 比较繁锁，无法对各种信息进行综合利用；3、 重复性工作比较多，工作效率较低，无法满足单位对信息化建设的需求；4、 手写目录不规范；5、 查档受空间限制，必须到档案室才可查阅；6、 查档受时间限制，比许在工作时间才可查阅；7、 查档过程复杂，查找时间长，查准率、查全率不高；8、 档案在查阅过程中，丢失、损坏现象严重；9、 无法多人同时利用档案，重复利用率低。在使用“清华紫光电子档案管理系统”后，档案室和各处室人员有了良好的接口，使数据在在各个处室直接流入档案系统，由档案系统加工整理的数据再次呈现给各部门，实现数据充分利用，如图 2。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书4用清华紫光电子档案系统管理档案的主要特点是：1、 检索工具多，检索方式齐全，检索速度快；2、 机编目录更加规范化、标准化，广度与深度都比手工大有提高；3、 可以是档案数据做到一次输入多次使用，提高了工作效率；4、 自动统计速度快、提供信息及时准确；5、 检索不受时间、空间的限制，可以在权限范围内随时随地查询；6、 网络化、电子化管理有效地保护了实体档案，减少了档案的丢失、损坏现象的发生。1.4.2 高效、完整的电子档案管理解决方案高效、完整的电子档案管理解决方案清华电子档案管理系统高效、完整的解决人们对各种类型的档案资料进行电子化、网络化集中管理并对其流转过程进行实时的监控的用户需求，具体包括：(一)、加强管理，使各项工作简单化、规范化、实用化 面对大量的文书文件、科技文件及其他原始资料文件存在的管理成本高，纸介质易损坏，无法实现充分共享，利用效率低等问题。通过扫描、摄相、 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书5导入等多种方式进行电子化，并集中、有序的将其存储于服务器中，提高对档案信息资料的管理水平。公文和档案的数据规范化，符合相关国家标准，并且可以重复输出和利用。计算机管理速度快、项目全，提供信息及时、准确，输出的报表灵活多样，可以满足各种不同的需求。(二)、提供安全、及时、准确、全面的信息服务 对电子档案信息资料在局域网和互联网络上按照一定的授权机制进行有序的发布，简单、方便的运用浏览器进行查询，实现内部信息共享，提高对档案信息资料的利用水平。(三)、合理授权 对不同的权属人员采取不同的授权。比如内部办公人员、地方隶属机构、社会公众，需要各自不同的授权。由于采用了严密的授权机制，使各种授权到位而不越位。 (四)、内嵌一套紧密集成的信息安全机制，为整个系统的安全运作提供有效保证 。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书6第二章第二章 清华紫光电子档案管理软硬件系统组成清华紫光电子档案管理软硬件系统组成本系统硬件及软件系统组成如下图所示：本系统硬件及软件系统组成如下图所示： 文件管理工作组 Web 管理组 数据库 管理组 File Server Web Server Database Server 海量存储设备 电子数据仓库 HTTP、TCP 协议 ODBC 32 源驱动 (TCP 数据流响 (UDP 数据报请求 应 PB、VC 底层 以太网络环境 -PB 底层网络功能) 网络功能实现) (100M) Web 查询 清华紫光电子档案管理系统 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书72.1 硬件系统的组成硬件系统的组成( (一一) )系统数据维护部门系统数据维护部门THAMSA0主要负责档案信息的录入、档案原件的扫描输入，日常的档案管理和档案查询、打印。网络的日常维护，以及数据库的维护及备份。 （一般由档案室和计算中心完成）需配置的硬件：1、输入设备、输入设备1） 根据档案情况，需配置一台 A0 幅面工程扫描仪，用于大幅面图纸的扫描输入。2） 可选 A4 扫描仪一台，用于档案、文件的扫描录入。2、输出设备、输出设备1） 需配 A0 喷墨绘图仪一台，用于大幅面图纸的打印输出。2） 配置 A4 打印机一台，用于档案或文件等档案及目录的打印输出。3、存储设备、存储设备1） 配置光盘刻录机一台，用于将永久性档案刻录到只读光盘上。2） 光盘库或磁盘阵列是大容量、安全性高的存储设备，可以解决大数据量的存储问题。4、需配置网络服务器和计算机、需配置网络服务器和计算机1）服务器一台，用于提供整个网络服务及管理，与存储设备相连， CPU 应为 P或更高，内存为 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书8512M 或更高，硬盘为 36G 或更高，并须配备高速网卡。若查询节点很多或数据量很大则应视单位情况配置高档服务器。为确保更高层次的数据安全性，可选择双机备份、磁盘阵列或磁盘镜像等存储设备。运行环境为中文 Windows2000 Server 或 Windows2003 Server 或以上，后台网络数据库为 Microsoft SQL Server 2000 或 Oracle9i 等。2）档案管理用机一台或若干台，用于完成日常的档案管理工作，如档案数据库的建立和录入、用户管理和日常的档案管理工作，所操作的数据（例如：扫描的图纸和录入的档案条目）全部存于服务器或与其所连的存储设备上。并可直接连接扫描仪，用于图档、文档的扫描录入，上述机器基本配置要求为：PIII 档次或更高，内存 128M 或更高。运行环境为 Microsoft Windows 98 或以上。（二）利用部门（二）利用部门可以是领导、办公室、总工办、机关各处室及需要查阅档案的其它业务部门。只要在网络上，均可通过网络对档案部门的档案数据库进行有权限的基于 WEB 的检索和查询（通过通用浏览器，如IE，无需安装客户端程序） 。并可通过本机查阅扫描原件及打印输出。上述查询用机基本配置要求为：PIII 档次或更高。内存 128M 或更高。运行环境为中文 Windows 98 或以上。2.2 软件系统的组成软件系统的组成（一）管理端软件（一）管理端软件软件系统的用户管理和权限设置，电子文件的存储和管理，查借阅的登记管理，赋权设置等管理工作。（二）客户端软件（二）客户端软件主要负责档案信息的录入、档案原件的扫描输入，日常的档案管理和档案查询、打印，及数据库的维护及备份。 （一般由档案室完成）（三）查询端（三）查询端通过 WEB 查询系统，进行各种档案资料的网上 查询及利用。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书9第三章第三章 清华紫光电子档案管理系统功能介绍清华紫光电子档案管理系统功能介绍清华紫光电子档案管理系统清华紫光电子档案管理系统 TH-AMS2006 功能模块图功能模块图如上图所示，系统功能根据使用者的不同分为以下三个部分：1.针对普通用户的部份：针对普通用户的部份主要包括上述模块中的：网站，主要提供档案的信息服务，例如：检索查询、浏览、下载、网上借阅等功能，并且可以嵌入用户的应用系统之中（如 OA、MIS 或 DPM）提供用户网上查询浏览和下载的功能。为方便用户使用和管理员维护，本部份以 B/S 的方式实现。2.针对档案管理员的部份：针对档案管理员的部份主要包括上述模块中的：文件管理、收集整编、档案管理、开发利用和日常工作五个模块，主要提供档案管理员和部门的兼职档案员对归档文件的录入、收集和整理，同时提供档案管理人员对电子档案的管理、档案实体的辅助管理和对档案信息的开发利用。本部分以 C/S 方式实现，功能方便实用、简单快捷。3.针对系统维护人员的部份：针对系统维护人员的部份主要指系统维护，是提供系统维护人员（可以是信息人员、也可以是档案人员）对整个系统进行定制和维护的工具包。系统维护主要提供了以下工具：系统权限的定制、档案管理架构的定制、档案整理规则的定制和对数据及用户使用的维护和设置工具。本 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书10部份只能提供对系统和档案业务熟悉的管理员使用，用于针对本单位情况建立档案管理系统的架构、对系统进行日常的维护和备份以及可以针对今后的发展和变化进行适应性修改。本部分以 C/S 方式实现，功能强大，并可扩充。总之，清华电子档案管理系统既可以自成体系，提供用户完整的电子档案管理和网络查询利用。也可以与本单位的 OA 办公自动化或 PDM 设计过程管理或 MIS 信息管理系统相结合，形成更加完善和高效的现代化信息管理网络。下面将详细描述电子档案管理系统的各功能。3.1、系统维护、系统维护该功能模块为各行各业的不同档案用户提供了一个功能丰富的自我设计平台，用户可以根据本单位档案管理的规范和需求，对综合档案管理系统进行自由的定义（其中包括各种档案类型，数据库的结构，用户录入的界面，分类方法等） ，使综合档案管理系统在用户手中变成一套为用户所在单位量身定制的档案管理系统。所以，当用户刚开始使用本软件时，首先应进入该功能模块，进行档案管理系统的定制。然后，才能进入其他模块，按照定制好的方式进行档案管理工作。(1)建立符合用户要求的档案管理结构用户在使用本软件之前，一般需建立以下档案管理的结构： 3 1 2 N 12N 为了更加形象和直观地展现出档案数据的结构，系统提供了目录树和分类表两种展现数据的方式，即类似 WINDOWS 资源管理器的方式，这样可以展现出用户档案的目录树或分类表，数据区可以显示出相应节点下的数据条目。目录树和分类表可以是不同的，也可以相同，可以完全根据用户的喜好和需求来进行定义，只要能够形象直观地展现出数据的结构就可以了。根据手工管理档案业务流程我们知道，从文件 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书11到档案存在一个归档的流程：即从文件库整编库档案库的过程，因为整编库与档案库的结构相同，因此我们在定制的时候只需要定制好档案库的结构，系统会自动形成一与档案库结构完全一致的整编库，而文件库就需要使用文件库设置功能重新进行定制了。上述过程完成之后，针对这个全宗的档案系统就算定制完成了，用户可以进行基本的操作和使用了。其它全宗的定制方式与此相同。如上图所示，纵横两个箭头之间的部份，就是档案系统所需要建立的管理结构，而报表维护和数据字典维护功能，则为档案系统的定制提供服务。比如报表维护可以定义各类档案所需打印的目录和报表，用于系统使用过程中的打印；数据字典则将常用数据分类存储，可以在系统中随时选用。我们可以看到上图从左到右的箭头，表明了文件的归档流程，不同单位对归档文件的整理都有不同的规范和制度，比如：档号的组成、文件的排序、归档文件所需要著录的字段等规定，可以通过参数设置功能进行定制，这样就可以控制使用系统的单位和部门按照定制好的规范和制度去进行整理和管理了。上述工作可以通过全宗管理、档案库管理、文件库管理、分类表管理、报表维护、数据字典维护等功能模块实现。全宗管理全宗管理本软件可以支持多全宗管理，针对档案馆或大型集团企业，可以用全宗区分馆藏不同单位的档案或下属不同单位的档案。全宗一般由全宗号和全宗名称组成，系统可以用一个数据库管理多个全宗的档案数据，并且全宗之间拥有良好的安全性和权限控制，为档案馆和大型集团用户进行档案的集中管理提供了技术手段。第一次使用系统，必须先定义全宗，在“系统维护”“档案设置”点击【全宗管理】按钮，出现如下界面 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书12【增加】：可增加新的全宗号及全宗名称。【删除】：可删除任一全宗号及全宗名称，具体操作是：用鼠标选中某一全宗，单击“删除”按钮即可。【修改】：可修改已经存在全宗的全宗名称,具体操作是：用鼠标选中需要修改的全宗,单击“修改”按钮，在弹出的修改窗口中修改全宗名称，单击“确定”按钮即可，全宗号不能修改。分类表设置分类表设置分类表就是指企业档案管理中所遵循的分类规范表。建立分类表是为了对案卷的分类信息即目录信息进行管理及树状检索。用户可以自己定义分类表的层次和内容，具有很高的灵活性。分类表管理就是按照层次结构建立一个分类表。增加节点 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书13在分类字维护页面上的分类号和分类名称两个编辑框中分别输入分类号和分类名称，然后点击“增加节点”按钮即可。增加子节点在分类字维护页面上的分类号和分类名称两个编辑框中分别输入分类号和分类名称，然后点击“增加子节点”按钮即可。删除节点在分类表信息文本框内选择要删除的分类，然后点击“删除节点”按钮即可。修改节点在分类表信息文本框内选择要修改的分类，在分类字维护页面就会显示当前分类信息，在分类字页面上修改需要修改的内容，然后点击“修改节点”按钮即可。连接符维护即制定各级分类之间的连接符。例如：111、1.1.1等。档案库设置档案库设置档案库的设置功能可以提供用户针对本单位各全宗的档案管理情况，建立符合本单位档案管理需求的管理架构，例如：档案类型、各类型的管理层次（项目、卷、盒） 、各层次的库结构（著录信息） 、录入界面和录入方式等。通过档案库设置，可以根据本单位档案管理实际情况，结合档案管理的制度和规范，形成符合本单位档案管理系统结构。添加档案类型第一次使用系统，必须选档案库管理，在“系统维护”下选择“档案库管理”项。如下图： 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书14可以增加档案类型，维护档案类型的字段和录入界面。添加档案类型时，可以根据要求选择是否包含项目、案卷、分类表，如下图用户也可以根据自己的需要添加字段，方法下图删除档案类型选择要删除的档案类型，然后在档案库信息下面空白处单击鼠标右键，在出现的操作菜单中点击【删除档案类型】即可。修改档案类型选择要修改的档案类型，然后在档案库信息下面空白处单击鼠标右键，在出现的操作菜单中点击【修改档案类型】即可，其中只能修改名称和备注信息字段维护对已经存在的档案类型的项目库、卷库、件（文件）库结构进行修改。添加字段选择要修改的档案类型和要修改的库，在工具栏上选择【添加字段】按钮，则在库结构定义窗口中出现空白行，然后输入中文名称，类型，长度即可。修改字段 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书15在库结构定义窗口中直接单击字段即可在其上直接修改。插入字段操作同添加字段。删除字段单击选中要删除的字段，再选择工具栏上的“删除字段”按钮即可。创建库创建库是把添加字段、修改字段、插入字段、删除字段的工作保存到数据库中，所以每次修改了字段信息就要进行创建库操作。界面定义在库结构定义完后，应该重新定义录入界面，虽然在创建库结构时已经自动创建了一个界面。用户可定义具有个人风格的录入界面。该界面主要用于数据的录入以及查询时查看信息内容或通过卡片式查询时使用。注意，在定义录入界面之前，应首先创建相应的数据库。用户可以根据需要在录入界面中定义需要的各种事件，使录入工作更简单、容易，提高录入的速度及准确率。文件库设置文件库设置与上述档案库设置相同，系统可以通过“文件管理子系统”提供针对归档文件（收文、发文和其它归档文件）管理的功能，也可以用于其它各类文件的管理和整理，可以实现部门文件的随办随归。由于文件库的库结构（文件的著录信息）和档案库的不同，因此可以通过文件库设置功能实现对文件库的定义和设置，使得“文件管理子系统”符合不同单位对文件管理的要求。文件库设置所涉及操作与档案库相同，在此不再赘述。立卷设置立卷设置针对归档文件的整理，国家和各单位都有相关归档文件整理规则，规则可以规范归档文件的整理，规范档案信息的组织和管理工作。归档文件整理编目，最终形成档案的过程我们可以简称为“立卷”的过程，主要是针对归档文件按照一定的规则进行组织和整理，形成一件/盒或文件/卷为单位的档案，立卷设置就是针对归档文件整理规则，通过系统对归档文件的整理工作进行约束的。用户可以通过立卷设置，将本单位（行业）的归档文件整理规则通过立卷设置定制到软件系统中，以确保档案人员和兼职档案员在进行归档文件整理工作中严格按照规范进行整理和编目，形成规范的档案数据。系统提供的文件管理中的文件立卷功能和收集整编中的组卷功能都会按照立卷设置确定的规则去实现归档文件的自动和辅助整理。因此在立卷之前，应先定义好立卷的一些规则、立卷的对应关系、档案库的对应关系， 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书16选择档案库，设定卷内页数，选择案卷号的生成规则。定义分组字段，设定排序方式档号设置档号设置档号是案卷和文件重要标识，不同单位也有不同的规则，档号设置功能就是提供管理员一个定义不同档案类型档号形成规则的工具。选择要设置档号规则的档案类型库，在字段列表里选择需要的字段后双击即可，在连接符编辑框中输入连接符点击【添加】按钮，设置完成后点击【保存】设置完成。如下图 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书17对应字段设置对应字段设置系统大量的归档文件在文件库和整编库中，其中将整编库中整理好的归档文件归入正式档案库这一过程并不需要对应字段设置，因为我们上文已经介绍过，整编库的数据字段结构与档案库是完全相同的。但由文件库归入到整编库的过程中，由于文件库的著录信息与档案库的著录信息之间的差异，因此需要先定义好两个库之间的字段对应关系。字段对应是定义在软件中立卷、借阅、销毁等操作时数据的对应关系。系统排序设置系统排序设置系统可以将各个库中的文件按照一定规则自动进行排序，这样可以方便整理。设置各个库的排序规则（升序或降序） ；每个库按什么方式来排序，不同的用户有不同的排序方式，系统排序可完全由用户自己设置，如下图，在档案业务列表选择要设置的库，所选库的字段就列在字段列表中，选中要设置的字段拖到排序字段列表中，选择排序状态即可。权限管理权限管理角色管理每一个用户在档案系统中都会有一个相应的角色，管理原有管理员的角色，用户有用户的角色，在综合档案管理系统中，用角色来控制每一个用户的权限。用户和组管理管理员可根据单位的部门来建立组；在每个组下建立属于组的用户，并赋予每个用户相应得角色。权限管理选择权限控制的是归档前还是归档后选择要给项目、案卷、文件还是电子文件赋权限，将相应 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书18得权限赋予用户。可以赋予电子文件浏览、电子文件下载、原文借阅权限，而且可以按照时间段或者登陆次数赋予用户临时权限。数据维护数据维护日志管理a)登录日志：这部分可以记载某个用户在什么时间，在哪台机器上登录过档案系统，依据这日志可以对档案人软进行管理。b)系统日志：这部分可以记载某个用户在登录到系统后，对档案数据进行了哪些操作，如果系统出现一些数据丢失或者操作失误的事情，管理员可通过这个日志来查找出问题出现的时间及操作人员回收站管理这个模块是对已经删除的文件进行管理，所有删除的文件都存储在这个模块中，在这里可以对这些数据进行还原、删除等操作，在这里删除数据后，数据便无法恢复。数据转换数据转换通过此功能将用户原有的 Excel 表格、Dbf 数据等历史数据转入档案系统。数据字典维护数据字典维护代码库管理就是系统中公用的表，如密级、专业、部门等，这些表的内容在系统中多次使用，而内容的范围有限，特别是在进行数据录入时，需要多次重复性输入。为此把它们设置为代码表，使其内容变为可选项而不必手工录入。口令修改口令修改如下图，可以通过此功能进行用户口令修改。网页字段设置网页字段设置 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书19用户可以根据单位的需要，选择网页输出字段,这样在通过 IE 浏览时,在网页显示的就是刚才所设的字段。3.2、文件管理、文件管理文件管理是文档一体化的开端，本功能模块为办公室文书提供了一个简洁规范的收发文件管理界面，将文件的收发管理纳入档案管理的轨道，使文书在收发登记的同时，为日后的查询统计工作提供数据源，实现了“一次输入，反复利用” ，在不增加办公室文书工作量的前提下，提高其工作效率，并且大幅度减少档案管理员的工作。文件管理模块可以实现对文件的分类、登记、修改、删除，以及各种文件报表的打印等功能，文件的原件也可以在此模块中输入或引入系统，参加后续的立卷工作。文件管理界面如图数据检索检索是档案管理员日常的工作之一，系统为用户提供了方便快捷的查询工具，系统提供直接检索和组合检索，任何一种检索中都支持模糊检索，如下图 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书20电子原文的挂接本系统中电子原文的挂接按照挂接后电子原文的存放方式分为两种类型，数据库方式和文件服务器方式，前者指挂接后电子原文直接存储到数据库系统中，后者指挂接后电子原文存储到专用的文件服务器上。挂接过程可以通过单独挂接和批量挂接两种方式完成。数据的批量修改批量修改即对多条数据按照一定规则进行修改，如：把多条记录的某个字段清空、把多条记录的某个字段添加固定的值、在多记录信息某个字段中查找替换等。文件打印报表的打印是档案工作人员日常工作之一，本系统中为用户提供各种文件报表如：收文登记单、发文登记单、收文目录、发文目录等，打印方法简便快捷。选择显示字段利用此功能用户可以根据需要选择要显示的字段信息和显示顺序，以方便查看文件信息。数据的转出可以将选中的数据转出，目前可以支持两种文件格式，Microsoft Access格式和Microsoft Excel格式。数据的转入可以将转出的数据转入，目前可以支持两种文件格式，Microsoft Access格式和Microsoft Excel格式。3.3、收集整编、收集整编电子档案原文库电子档案库业务系统接口整理编目归档文件编目目录批量挂接电子文件收集整编功能示意图收集整编功能示意图 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书21在实际档案工作中，经常是首先收集零散文件（收集工作可能是相关部门或相关办公系统完成的） ，之后进行组卷归档。这一过程可以在整理编目子系统中完成，您可以完全依照自己的方式收集资料，在归档前库中存放所有内容完整或不完整的文件、案卷，最后按您所需要的方法分类、组卷、归档。归档文件的整理规则根据系统维护中的设置可以根据相关制度和规范进行定义，虽然有国家档案局的归档文件整理规则，但各单位对不同类型的归档文件的整理工作都不尽相同。因此，系统在系统设置与维护子系统中专门有针对归档文件整理规则的设置，例如排序方式、档号的组成规则、组盒（卷）规则等，档案管理人员可以通过设置不同档案类型的文件整理规则来规范各部门和基层档案部门的归档文件整理工作。针对不同的档案类型，会有不同的整理（立卷）规则，系统完全可以应用于各类不同的整理方式和整理规则。收集整编功能界面如下图 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书22系统提供两种组卷方式：手工组卷手工组卷首先要建立一个案卷，建立方法如下：将光标定位在案卷窗口，然后点击工具栏上的【增加】按钮，双击添加的记录信息，在录入卡片里填写案卷的相关信息，点击【保存】按钮，一条案卷信息录入保存完成了，如果要添加多个案卷可以点击【增加】按钮，就可以在不退出的情况下继续添加案卷信息。然后将将属于这个案卷的文件加入到案卷中。在散文件数据区选择属于此案卷的散文件，选择的时候可以利用 Ctrl 键或 【查询】【全选】来选择多条记录信息，点击右键在调出的快捷菜单中选择【加入】 ，这样文件加入完成。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书23选择已经整理好的案卷，然后点击右键在快捷菜单里选择【归档】 ，这样手动组卷完成。 自动组卷自动组卷将属于这个案卷的文件加入到案卷中：打散按钮可将一个案卷删除，卷内所有文件将变为散文件拆离按钮可将案卷内的文件拆为散文件移交是档案录入人员将整理完毕的案卷添加一个移交的记号，由档案管理员对有移交标记的标志进行审核如图所示，状态栏中所示标志便是已经移交的案卷档案管理员对录入人员移交的案卷进行审核，如果审核通过，则对案卷进行接收，最后归档 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书24档案管理员对录入人员移交的案卷进行审核，如果审核不通过，则对案卷进行打回操作，移交标志自动取消3.4、档案管理、档案管理针对归档后的电子档案信息进行日常的管理工作，包括了：数据管理、综合管理、档案统计、鉴定销毁等四部份功能。数据管理数据管理点击数据管理功能按钮，界面右侧会出现如下所示窗口，主要包含菜单栏、工具栏、档案目录树、数据区四部分。如下图【工具栏】列出了系统常用的各种功能按钮【档案目录树】列出系统所包含的各种档案类型【数据区】根据所选择的档案类型列出相应的项目、案卷、文件信息目录树的维护用户可以对档案目录树里的档案类型、分类节点、数据节点进行添加、删除和修改。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书25档案类型节点：在档案库设置中已经建立的档案类型；分类节点：当某种档案类型的数据量很大时候，用户可以建立分类节点把档案数据分类，提高查找的效率。数据节点：是根据数据的某字段信息建立起来的节点，如：建立年度数据节点，系统自动根据数据的年度信息放入相应的年度分类节点里去。档案数据的增删改对于档案工作部门，其中一项非常重要的工作便是对各种类型的档案（如科技、文书、基建等）进行归档，包括录入完整的工程项目信息、案卷信息及文件信息。选择要录入信息的档案类型，选择分类节点或数据节点，确定要录入的是案卷还是文件信息（点击案卷或文件数据区即可） ，点击【增加】按钮数据区增加了一条空白信息，有两种录入方式可供用户选择：一是直接在记录上录入各字段的信息如图：所示，录入完成后系统自动保存档案信息；另一种是双击空白记录，在录入界面上录入档案信息如图所示，然后点击【保存】按钮，如果想继续添加记录信息可以在不退出的情况下继续录入，点击【增加】按钮，在新的空白卡片上继续录入，录入完成后点击【退出】按钮即可。如下组图 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书26数据范围的选择用户查看档案信息时可以选择不同的数据范围来查看数据区里的数据点击工具栏上的【数据范围】按钮，列出了用户可选择的数据范围，默认情况为所有部门数据 ，如下图 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书27【所有部门数据】 当前数据范围内的所有数据【本部门数据】 当前数据范围内用户所在部门的所有数据【本人数据】 当前数据范围内用户著录的数据数据检索检索是档案管理员日常的工作之一，系统为用户提供了方便快捷的查询工具，系统提供了“直接查询”和“组合查询”两种检索方式。任何一种检索方式都支持模糊检索。批量修改批量修改即对多条数据按照一定规则进行修改，如：把多条记录的某个字段清空、把多条记录的某个字段添加固定的值、在多记录信息某个字段中查找替换等。档案目录打印报表打印是档案工作人员日常工作之一，本系统中为用户提供各种符合国家标准的档案报表如：案卷目录、分类目录、备考表、卷内目录等，打印方法简便快捷。打印之前利用检索工具检索出要打印的档案信息，然后点击工具栏上的【打印】按钮，调出在报表设计中已经做好的报表模版进行打印。选择显示字段利用此功能用户可以根据需要选择要显示的字段信息和显示顺序，以方便查看档案信息。数据的转出利用此功能可以将选中数据转出，目前可以支持两种文件格式，Microsoft Access 格式和Microsoft Excel 格式。数据的转入利用此功能可以将选中数据转入，目前可以支持两种文件格式，Microsoft Access 格式和 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书28Microsoft Excel 格式。综合管理综合管理设备管理，记录设备名称、购进日期、设备型号、数量等基本信息，如下图：库房管理，用于记录库房温度、湿度记录。如下图：资料管理，用于记录资料的作者、标题、出版日期、出版社等信息。如下图统计统计档案统计功能是帮助档案管理员来了解档案中某种分类下档案的数量如：2000 年文书档案共有多 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书29少卷 、 文书档案各个保管期限各有多少件等。档案统计功能窗口，如下图所示：新建统计方案按照需求新建需要的统计方案选择需要统计的档案类型选择需要统计的档案类型选择分类字段选择统计数据按照哪个字段分类选择统计字段选择按照哪个字段进行统计，即运算方式检索数据从选的档案类型中选择需要统计的数据出统计表和统计图系统按照设定的统计项及数据范围自动出统计报表及统计图鉴定销毁鉴定销毁销毁申请功能，如下窗口： 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书30在上图中首先需选中要申请销毁的记录，后点击申请销毁当前数据按钮，出现如下窗口：在上图中录入销毁原因后，点击确定便可销毁。点击销毁数据管理弹出如下窗口：在上图中首先需选中要审批的记录，后点击审批按钮，出现如下窗口： 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书31在上图中选择审批意见后，录入审批详细信息，点击确定即可3.5、开发利用、开发利用开发利用主要提供档案管理人员对大量归档信息方便地提供用户使用进行提炼、使用管理等方面的功能。包括：档案检索、借阅管理、统计年报、档案编研、编研管理、光盘制作和工作量统计七项功能。 如上图所示，其中档案检索主要提供档案管理人员对档案数据的检索查询功能。借阅管理针对档案实体提供借阅的登记、归还和催还管理，辅助档案管理员方便地完成实体借阅的 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书32工作。年报系统可以生成国家档案局要求的年报。档案编研提供了管理员对档案信息的提炼和加工手段专题库。编研管理可以对专题库进行管理。光盘制作可以将电子档案数据打包成符合国家标准的光盘档案，可以用于脱机保管和对外数据交换。工作量统计可以对档案管理人员的工作量进行方便的统计。档案检索档案检索档案检索也叫跨库是帮助用户快速而全面的查找需要的数据。如下图在输入关键字部分输入检索字，检索字为文件信息著录字段中任意内容，支持模糊检索。借阅管理借阅管理借阅管理子系统主要是对纸介质的工程图纸、文书档案等文件的借阅管理。它帮助管理员记录每次的借阅人姓名、借阅文件的有关信息、借阅时间以及设置借阅人的借阅期限、每个人最多借阅文件的个数，还能判断每个借阅人是否有权借阅该文件等。另一方面，借阅管理子系统还能用归还管理对已借出的文档进行归还和续借管理，利用催还管理检索到期未归还的文档，利用借阅统计查看所有借阅已归还和未归还的文档情况。工作人员不需要再象以往那样手工整理大量借阅卡，而是在计算机上指定应归还日期，便可检索出所有当日应归还的文件的信息和借阅人的情况，以及查看所有被预约档案的情况。因 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书33此，利用借阅管理子系统管理借阅，不但大大提高了工作人员的效率，并且实现了智能化办公。借阅管理分为借阅登记、归还管理、借阅设定三部分功能。借阅登记当有客户借阅档案的时候，管理员可以利用借阅登记来进行登记。如下图通过工具条来维护借阅清单里的档案信息【加入】 将检索到的案卷或文件加入到借阅列表中【取消】 将案卷或文件从借阅列表中清除【刷新】 更新借阅列表【清空】 清空借阅列表将借阅档案加入到右下方借阅文件中去，重复检索、加入，直到所有需借阅档案加入右下方列表，点击工具栏上【借阅】按钮，出现借阅操作界面填写借阅人 、 借阅日期 、 借阅期限 、借阅目的等信息，然后点击【确定】按钮。借阅完成。归还管理当用户归还档案的时候，管理员利用归还管理来进行归还登记，档案管理员还可以利用催还管理来查看过期未还的档案，并可以打印催还单，通知客户归还档案，利用借阅统计用户可以根据设定的条件来统计档案被借阅的情况。点击【归还管理】出现如下界面 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书34窗口中间的【管理项】中包含归还管理、催还管理、借阅统计三部分。【归还管理】 当用户归还档案的时候进行归还登记、续借【催还管理】 提示用户有哪些档案过期未还，并可以打印催还单【借阅统计】 按照设定的条件统计档案被借阅的情况借阅设定点击借阅设定，进入借阅设定页面，选择不同的档案类型，设置相应借阅的天数和份数，以及资料过期是否允许借阅选项。点击预约设置可以设置预约的默认时间、份数、以及预约通知方式 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书35置完毕，点击保存，提示成功保存记录。统计年报统计年报提供符合国家档案局标准的年报格式，支持导出及导入功能。档案编研档案编研创建编研库根据编研需要创建不同类型的编研库。档案编研设置字段对应关系设置字段对应关系设置档案库与编研库库字段对应关系，使源数据与目的数据可以正确转换。编研编研进入源数据（提供编研数据的档案类型库） ，选中数据，然后选择加入专题功能，将选择的数据直接加入专题，此时进入档案编研中已经可以看到新增数据。光盘制作光盘制作利用光盘制作功能可以把档案系统中选定的数据及这些数据对应的电子文件按一定组织格式制作成光盘，从而达到安全备份的目的。工作量统计工作量统计利用工作量统计功能档案管理员可以解清楚的了解某段时间内各个部门的档案录入人员增加、删除、挂接档案文件的数量。3.6、信息服务子系统、信息服务子系统档案信息服务子系统是面向全体用户的，因此采用 B/S 的方式，通过应用服务器处理查询请求。用 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书36户通过档案信息服务网站，可以了解各项规章制度、通知、大事记、查询档案，浏览和下载档案原文等。网站首页主要组成：网站首页主要组成：档档案案网网站站首首页页编研成果规章、制度公共信息网站首页档案查询登录网站首页示意图规章制度：规章制度：发布各项规章制度，并及时更新，供全员浏览。通知：通知：随时发布各项通知，用简便快捷的方式让全体人员得到通知。大事记：大事记：记录历年来发展过程中发生的重大事件，并不断增加更新。查询登陆：查询登陆：通过用户名和密码的认证，登陆到查询档案主界面。档案信息服务网站主要具有如下特点：B/S 结构，客户端无须安装任何软件，便于维护和升级；可将档案的编研成果、公用信息随时在网页上发布。例如：组织沿革、大事记、专题内容、史料汇编、政策法规、规章制度、工作流程等；可与电子档案数据库连接，进行档案信息的查询和利用；对档案检索查询的权限完全受档案管理软件中权限设置的控制，充分保证档案的安全性；模糊检索功能；可支持 200多种图形图像等电子文件的浏览和显示，并支持多媒体文件的播放，完全解决了 IE 浏览器显示文件格式有限的问题；可外挂浏览器和汉字库。其中档案信息查询是信息服务网站的最主要的功能。档案信息查询功能如下图所示：档案信息查询全文检索数据库Oracle数据库利用档案信息查询个人借阅查询网上借阅预约条件检索分类检索跨类检索全文检索浏览下载数字水印认证服务电子档案数据赋权申请档案信息查询网页由档案检索、借阅信息、预约信息、赋权申请处理结果、系统设置五个模块组成。其中档案检索包含：条件检索、分类检索、跨类检索和全文检索四种检索方式。条件检索就是先选择档案类型，然后根据输入的条件组合进行检索，可以很精确地查询到所需档案信息；分类检索则可以根据档案的分类表进行检索查询；跨类检索则可以允许用户随便输入条件，在所有档案类型中进行检索查询；而全文检索则可以根据文件的正文内容进行检索和查询，全文检索依赖于清华紫光全文检索系统。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书37检索到的档案信息可以根据权限提供用户浏览和下载，如果用户需要下载电子档案原文，则可以通过数字水印系统将电子档案原文嵌入水印，并通过网上认证服务器的认证，提供用户使用。借阅查询则可以显示出用户借阅档案的情况。预约信息则允许用户将检索查询到的所需档案提出借阅申请，借阅申请可以反应到档案管理人员的借阅管理系统中，由档案管理人员打印借阅单，等待用户去借阅实体。当用户需要浏览、下载或借阅超出自身权限范围的档案资料时，可以提出赋权申请，由单位领导对其进行临时赋权，使其在一段时间、或在有限次数的范围内可以浏览、下载或借阅该档案。系统设置主要提供口令修改功能及查询首选项功能，查询首选项主要用来设置检索用户进入网页后首先使用的检索方式。第四章第四章 OA 接口程序描述接口程序描述4.1 功能作用功能作用OA 产品的数据库一般分为关系型数据库和非关系型数据库两种，例如：关系型数据库采用ORACLE、非关系型数据库采用 LOTUS NOTES；用户通过 OA 接口程序可以将办公自动化系统数据库中每年、每天形成的文件数据信息转换到档案管理系统的数据库中，通过 OA 接口程序，用户可以避免数据的重新录入，文件的重新扫描，避免了数据和文件的重新挂接，从而减少了用户的工作量，达到了数据资源的共享使用，整个数据的转换工作包括两个方面：1 目录信息的转换：通过建立 OA 数据库与档案管理数据库表之间的字段对应关系，用户运用接口程序将目录信息转到点子档案管理系统对应的表中，并形成一些配置数据；2 文件信息的转换：文件信息的转换包括对扫描文件、WORD 文件等一些 OA 系统通过嵌入、链接等方式挂接的文件，还有一些用户编辑文件的界面数据,例如:通过 OA 起草的文件格式,用户通过接口程序都能将其转换成一个单独的文件或者将其存放在档案系统的数据库中，以便档案系统中对数据的利用。3 文件处理单据的电子签名的转换：将用户 OA 中文件的处理记录及领导批阅的记录和领导的电子签名信息转换成标准的文档格式转入档案数据库。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书384.2 工作流程工作流程OA 接口程序可分为如下几种：按 OA 产品和档案产品使用的区域分为两种:1. OA 产品与档案产品运行在同一个局域网中，双方可以直接访问，如图所示：2. OA 产品与档案产品运行于不同的区域中，双方不能直接访问;按程序执行频率分为两种：1用户手动按年、按月转换数据：年底立卷时，管理员可以一次性将全年数据转换到档案数据中；2程序作为一个例程运行在服务器上，按照用户设定的转换周期实时的转换数据（最短的运行周期可设为 3 秒钟） ，能保持档案数据和 OA 数据的一致性和同步性，实现实时的立卷归档，真正实现随办随归。4.3 档案管理系统与档案管理系统与 OA 系统的关系系统的关系 OA 系统管理的对象主要是流程，是动态管理，而档案管理系统主妻管理静态的已 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书39归档的文件。二者是一种互补的关系。主要原因如下：1目前的办公自动化系统基本上是基于办公流程的管理，因此多以 Lotus Notes、 Java、 Exchange 等为主要开发平台，这些平台适用于办公流的处理，但用于静态管理为主特征的档案管理并不是很适合，特别是大数据量的处理，如 Lotus Note 系统随着数据量的增大，其运行效率将呈几何级下降，这时，就需要将 OA 中的数据适时地转入档案管理系统中来，为 OA 系统减负。2提高单位信息管理系统的数据安全性。3档案管理是一个范围比较广、专业性比较强的范畴，他需要相关软件从业人员具备一定的专业水平，而目前的办公自动化系统从业人员显然对此理解的并不够，大多数办公自动化系统里的档案管理模块过于简单，不能满足单位档案管理的实际需求。如无法实现自动立卷归档、年报处理以及对档案局进行数据上报等，更无法辅助进行档案编研工作，如大事记、组织延革、专题等。4OA 系统无法实现对历史档案资料的管理，即在单位 OA 建立之前的档案管理，而档案系统却可以将历史档案很好的管理起来，并可以很好地加以利用。5OA 系统一般只能实现对文书档案的管理，而无法对单位的其它档案类型进行管理，如人事档案、会计档案、音像档案以及基建档案等；更无法实现在网上进行其它档案资料的查询利用等。同样的道理，WOUVI（产品数据管理系统）也无法实现文书档案的管理。而电子档案管理东统却可以实现对所有档案类型，而不仅仅只是实现文书档案的管理；而 OA 系统却只能产生文书档案，就像 PDM 系统只能生成科档一样。6如果没有档案管理系统，档案人员在年底需要进行档案资料的手工收集以及在第二年年初需进行手工的档案管理。而如果将档案管理系统与 OA 通过接口系统进行无缝链接后，OA 里的所有文件将被自动的转入一个未归档库，由档案人员进行判断，对需要归档的文件档案人员只需要鼠标双击一下，即可进入归档库；并可在此基础上进行自动立卷、打印报表等工作，从而大大减少了档案人员档案整理的工作量。7在办公自动化里重新开发档案管理模块，合作双方需要投入巨大的时间与精力，对需求获取、系统开发、反复论证等过程会花费和多的人力、物力，投资也会比较大，而效果不可预期。8由于系统的定制工作太多，导致工期无法预测，阶段性收尾无法预期。以上是我们根据多年档案管理系统实施的经验做出的分析，目前国内很多家企事业单位采用我们提供的方案，并且取得了良好的效果。即：OA 系统接口系统电子档案管理系统。 清华紫光 TH-AMS 综合档案管理系统技术白皮书404.4.OA 接口维护程序接口维护程序 由于很多 OA 系统在使用中会不断的更新，龙其是 OA 的域、视图、表单等信息，一般的 OA 接口程序在每一次 OA 系统升级后，都需要程序员再次对接口程序代码进行调整后才能正常使用。这样对 OA 接口开发人员来说，增加了不少的工作量，同时也影响了用户的正常使用。OA 接口程序解决了这样的问题，其主要功能描述如下：1、通过 OA 接口程序，OA 系统的数据库名、服务器名、视图名等信息用户都可以根据业务需要或 OA系统的变化自行修改。2、用户可以通过维护程序灵活修改 OA 字段和档案库字段的对应关系。比如：将 OA 库的文件日期字段对应到档案库的日期字段上或将 OA 系统新增加的字段对应到案库中。3、用户甚至可以通过 OA 接口维护程序自行修改导出文件处理单的格式信息，以便和 OA 系统中的处理单格式保持一致。 清华紫光电子档案管理系统目前可以与 Lotus Notes、 Java、 Exchange 等为开发平 台的 OA 系统做接口。也可以与 PDM 系统、MIS 系统或 ERP 系统做接口第五章第五章 清华紫光电子档案管理系统主要特点清华紫光电子档案管理系统主要特点5.1 软件特点软件特点档案门类齐全档案门类齐全软件遵循国家档案局分类原则，已按各类档案的特点建立了文书档案、科技档案、照片档案、音像档案、实物档案、会计档案等