某航运公司公司内部审核全套资料

审核通知书编号：1102发至部门：岸基发送号：1102审核性质：内部审核审核目的：验证岸基安全管理体系活动是否满足公司 SMW件规定的要求审核范围：岸基船舶的体系记录文件、人员培训考核审核依据：公司体系文件；相关的法律法规、NSMB则安全管理体系审核通知：依据公司内审计划和体系运行情况， 现安排2011年6月中旬，对岸基各部门进行 安全管理体系内部审核，请岸基体系内各职人员安排好工作并按照公司 SMSS求，切 实做好审核前准备。审核组 姓名职务联系电话审核组长：成 员：被审核部门审核员审核时间总经理待定海务部待定机务部待定指定人员待定综合部待定被审核部门应准备的资料：体系文件、记录文件、其他文件资料签发人/日期：2011-6-10备注：已通知到岸基。备注：编号与审核实施计划编号相同。使用此通知不方便时，可用电报通知。通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。审核实施方案编号：1102受审部门：岸基审核日期：2011-6-14审核性质：内部审核审核目的：验证岸基安全管理体系活动是否满足公司 SM故件规定的要求审核范围：岸基船舶的体系记录文件、人员培训考核审核依据：公司体系文件；相关的法律法规、 NSMK则审核组分工姓名公司内职务联系电话审核组长：审核员：成 员：日期时间审核部门审核员接触主要人员2011-061408301100093010001030110011301150首次会议总经理海务部机务部指定人员综合部审核组会议末次会议编制人：日期：2011年6月14日审批人：日期：2011年6月14日备注：如可供审核的时间充裕，审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。编号由两位年度和两位序号组成，如： 0108表示2001年度第8份内审计划。 该计划由审核组长编制，指定人员批准。指定人员和被审核部门保存此记录3年。不符合规定情况记录编号：01受审部门：海务部审核日期：2011-6-14审核报告编号：1102审核组长：审核员：不符合规定情况的陈述：XXXX船舶动态记录缺少 2011年5月1日至20日的记录不符合性质：口一般不符合口重大不符合口相关文件名称/编号：SMS/INS/010-4.1船舶日常报告NSMW则相关条款：11.1文件控制部门负责人确认：日期：2011年6月14日纠正措施：1、学习体系文件 SMS/INS/010-4.1船舶日常报告2、与船舶联系，补充上述记录文件3、在以后的工作中注意保持船舶动态记录计划完成日期：2011-6-30部门负责人：日期：2011年6月14日审核员：日期：2011年6月14日审核组长：日期：2011年6月14日纠正措施完成情况：验证人(签)：日期：备注： 序号为两位序号，如 03表示本次内审中的第 2份“不符合规定情况记录”指定人员和被审核部门保存此记录3年。不符合规定情况记录编号：02受审部门：综合部审核日期：2011年6月14日审核报告编号：1102审核组长：XXX审核员：XXX不符合规定情况的陈述：新聘综合部经理对船员调配程序不够熟悉。不符合性质：一般不符合口重大不符合口相关文件名称/编号：SMS/SP/001-5.5船舶配员NSMW则相关条款：6.2船舶配员部门负责人确认：日期：2011年6月14日纠正措施：1、学习船员调配程序2、完善并与船员签订劳务协议3、在以后的船员调配工作中注意按规定执行计划完成日期：部门负责人：日期：2011年6月14日审核员：日期：2011年6月14日审核组长：日期：2011年6月14日纠正措施完成情况：验证人(签)：日期：备注： 序号为两位序号，如 03表示本次内审中的第 2份“不符合规定情况记录”指定人员和被审核部门保存此记录3年。不符合规定情况记录编号：03受审部门：机务部审核日期：2011年6月14日审核报告编号：1102审核组长：XXX审核员：XXX XXX不符合规定情况的陈述：未有证据表明公司机务部经理对2011-5-19日发生的XXX船舶尾轴漏水之故障给予J后效的技术指导，并未做船舶缺陷登记。不符合性质：一般不符合口重大不符合口相关文件名称/编号：SMS/SP/010-5.2.5NSM规则相关条款：10.2.5部门负责人确认：日期2011年6月14日纠正措施：1、机务部经理加强业务学习2、补充船舶缺陷登记3、在以后的工作中注意保持船舶缺陷记录计划完成日期：部门负责人：日期：2011年6月14日审核员：日期：2011年6月14日审核组长：日期：2011年6月14日纠正措施完成情况：验证人(签)：日期：备注： 序号为两位序号，如 03表示本次内审中的第 2份“不符合规定情况记录”指定人员和被审核部门保存此记录3年。审核报告编号：1102受审部门：岸基审核种类：内部审核审核日期：2011-6-14审核目的：验证岸基安全管理体系活动是否满足公司 SMSC件规定的要求审核范围：岸基的体系记录文件、人员培训考核审核依据：公司体系文件；相关的法律法规、NSM规则综述：本次审核采用交叉审核方式，通过交谈，抽查和记录检查方法对岸基各部门进行了 审查，主要对各部门岗位职责的履行；体系文件的管理、培训学习；信息资料的收集、 控制；应急反应；船员管理；不符合的纠正处理等项内容进行了审核。从审核情况来看， 各部门都能履行傥位职责，严格执行体系规定。但是也有不足之处，主要表现在设备维 护记录不够及时、和新聘人员对体系文件不够熟悉等方面。本次审核共开具了一般不符合规定情况 3项，其中涉及海务部一项，对船舶动态记 录不够细致；机务部一项，对船舶故障修理工作记录不够及时；综合部一项，新聘人员 对体系文件不够熟悉（详见内审不符合规定情况记录），通过审核，审核组认为公司岸 基地的体系活动符合体系文件要求，体系在公司岸基得到了肩效的运行。审核结论：岸基各部门的体系活动基本符合体系文件要求，体系在岸基得到了肩效的运行。附件：内审/、符合规定情况记录 1102-01、1102-02、1102-03审核组成员：审核组长（签）：日期：2011年6月14日指定人员（签）：日期：2011年6月14日备注：编号与相关的审核实施计划编号相同。 附件应包括：全部不符合规定情况记录、审核实施计划，并可以包括证实被审核场 所实际情况的其它陈述、证明和照片等。指定人员和被审核部门保存此记录3年。内部审核签到表审核日期:审核组船 舶序号姓 名序号姓 名职 务1122334455667788991010