600614鼎立股份第三季度季报1

上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司6006142011 年第三季度报告1234600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告目录重要提示. 2公司基本情况. 2重要事项. 3附录. 51600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名许宝星王晨王挺公司负责人许宝星、主管会计工作负责人王晨及会计机构负责人（会计主管人员）王挺声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元 币种:人民币本报告期末比本报告期末上年度期末上年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2,271,485,455.99832,612,187.341.46741,900,465,043.52771,409,470.131.359619.527.937.93年初至报告期期末（19 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期（79 月）-207,503,171.62-0.37年初至报告期期末（19 月）344.45362.50本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）35,115,285.400.062-0.0160.0624.13-0.4861,247,980.290.108-0.0130.1087.10-0.30-40.67-40.38-5.88-40.38减少 42.88 个百分点减少 60.33 个百分点扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2年初至报告期期末金额（19 月）-612,734.5740,131,096.66600614债务重组损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告373,561.7529,224,511.14-5,052,804.09-204,584.7863,859,046.112.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况57,084股东名称（全称）鼎立控股集团股份有限公司上海隆昊源投资管理有限公司期末持有无限售条件流通股的数量204,638,010 人民币普通股33,770,585 人民币普通股种类204,638,01033,770,585BNP PARIBAS WEALTH MANAGEMENTSINGAPORE BRANCH胡凤仙王秀梅葛云兰NOMURA INTERNATIONAL (HONGKONG) LIMITED - CUSTOMERSSEGREGATED ACCOUNT金国前上海一纺机械有限公司上海金诚投资管理有限公司7,440,000 境内上市外资股1,997,428 人民币普通股1,989,400 人民币普通股1,702,995 人民币普通股1,671,762 境内上市外资股1,411,000 人民币普通股1,399,375 人民币普通股1,370,000 人民币普通股7,440,0001,997,4281,989,4001,702,9951,671,7621,411,0001,399,3751,370,0003 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用1、资产负债项目大幅变动及其原因：（1）本期应收账款、固定资产、无形资产、应付职工薪酬、营业收入、营业成本、三项费用等会计项目分别较年初大幅增加，主要由于并购江苏清拖农业装备有限公司和靖西县金湖浩矿业有限公司各51%的股权，该被收购公司纳入合并范围所致；（2）长期股权投资较年初大幅增加，主要由于本期收购广西有色金属集团岑溪稀土开发有限公司 10%股权；（3）在建工程较年初大幅增加，主要由于嘉定马陆地块搬迁及胶带业务资产重置支出；（4）长期借款较年初大幅增加，主要由于本期新增高尔夫花园开发项目的开发借款；（5）一年内到期的非流动负债较年初大幅减少，主要由于本期归还到期银行借款。2、损益及现金流量项目变动及其原因：（1）营业收入、营业成本、三项费用等会计项目分别较上年同期大幅增加，主要由于并购江苏清拖农业装备有限公司和靖西县金湖浩矿业有限公司各 51%的股权，该被收购公司纳入合并范围所致；（2）投资收益较上年同期大幅减少，主要由于去年同期处置了淮安金捷置业的股权获得较大的投资收益；（3）营业外收入较上年同期大幅增加，主要由于本期获得动迁补偿款和鑫宝矿业股权转让方支付的违约金；（4）经营活动现金净流量较上年同期大幅减少主要有三个原因：一是本期拖拉机销售回款淡季，应收货款增加；二是商品房销售减少；三是高尔夫花园项目开发投入增加；（5）投资活动现金净流量较上年同期大幅减少，主要由于收购广西有色金属集团岑溪稀土开发有限公司 10%股权、并购江苏清拖农业装备有限公司和靖西县金湖浩矿业有限公司各 51%的股权，支付的股权3600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告款，以及胶带业务资产重置支出等；（6）筹资活动现金净流量较上年同期大幅增加，主要由于本期新增高尔夫花园开发项目的开发借款。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用2008 年 6 月 24 日，公司第一大股东鼎立控股集团股份有限公司承诺，若鼎立股份股票二级市场价格低于 20 元（公司因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，将按相应比例调整该价格），鼎立控股集团不通过二级市场减持所持有的本公司股份。2009 年 4 月 27 日，公司完成以截止 2008 年12 月 31 日总股本为基数，用资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股的转增方案，鼎立控股集团承诺减持价格相应调整为 11.76 元。该承诺目前在履行之中。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内无现金分红政策上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司法定代表人:许宝星2011 年 10 月 26 日4600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款5期末余额216,661,280.956,763,747.16202,271,997.3549,829,394.90110,636,626.081,152,919,175.381,739,082,221.82140,145.7044,071,555.6046,720,062.74243,223,874.9982,106,294.99209,279.3190,834,049.732,080,000.0011,148,885.1911,869,085.92532,403,234.172,271,485,455.99345,540,000.00年初余额324,081,659.77535,773.31121,414,314.6854,192,772.73127,719,468.531,007,693,554.581,635,637,543.60210,020.942,405,755.6048,619,678.79160,720,420.3710,307,906.4718,388,160.342,080,000.0011,533,322.0710,562,235.34264,827,499.921,900,465,043.52340,470,000.00600614向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨667,040,000.00232,561,802.6866,870,916.185,621,441.59-3,089,830.77471,753.072,509,967.94118,186,744.6025,500,000.00861,212,795.29276,000,000.0055,587,749.01107,848.311,693,458.7765,287,778.07398,676,834.161,259,889,629.45567,402,596.00195,380,918.567,285,771.5362,542,901.25832,612,187.34178,983,639.201,011,595,826.542,271,485,455.99会计机构负责人:王挺55,850,000.00207,014,443.7583,356,316.302,741,678.8817,351,135.38371,478.082,509,967.9486,965,632.0082,740,000.00879,370,652.3356,000,000.0095,640,000.00107,848.311,693,458.7759,330,256.92212,771,564.001,092,142,216.33567,402,596.00195,426,181.647,285,771.531,294,920.96771,409,470.1336,913,357.06808,322,827.191,900,465,043.52600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款7期末余额3,098,419.85848,565.182,825,895.6877,921,463.7184,694,344.42879,486,594.7133,849,200.4157,337,357.9377,401,088.101,660,677.795,915,652.311,055,650,571.251,140,344,915.6740,000,000.004,265,244.941,137,644.283,978,021.64284,027.052,205,571.50366,659,581.13年初余额20,960,837.77848,565.182,825,895.68268,030,117.65292,665,416.28628,646,594.7135,549,068.5386,369,162.144,869,720.009,595,286.986,390,841.78771,420,674.141,064,086,090.42108,850,000.004,965,244.941,022,344.824,032,594.24157,551.322,205,571.50233,317,536.33600614一年内到期的非流动负债其他流动负债上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨8418,530,090.5458,587,749.0158,587,749.01477,117,839.55567,402,596.00237,911,521.367,285,771.53-149,372,812.77663,227,076.121,140,344,915.67会计机构负责人:王挺354,550,843.1595,640,000.0095,640,000.00450,190,843.15567,402,596.00237,911,521.367,285,771.53-198,704,641.62613,895,247.271,064,086,090.42600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告4.2合并利润表编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用218,424,030.86 123,408,124.30 721,356,011.17 581,906,243.12218,424,030.86 123,408,124.30 721,356,011.17 581,906,243.12223,439,499.03 134,271,771.82 716,159,829.33 560,833,045.64193,261,908.00 110,451,178.50 600,208,011.72 439,723,698.34营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失1,136,927.536,492,527.3018,737,158.075,119,313.79-1,308,335.66522,627.206,206,674.1512,492,975.394,496,316.58102,000.0011,794,868.9425,460,063.9661,063,539.8615,536,743.632,096,601.2224,588,773.7419,268,965.9159,950,137.0917,596,204.73-294,734.17加：公允价值变动收益投资收益54,343.0366,446,733.3311,935,701.9773,028,584.41汇兑收益三、营业利润加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额减：所得税费用五、净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益-4,961,125.1441,869,000.551,508,699.9435,399,175.47473,035.8634,926,139.6135,115,285.40-189,145.7955,583,085.813,225,132.45565,418.0158,242,800.25-763,602.9659,006,403.2159,183,545.07-177,141.8617,131,883.8178,672,819.7221,492,086.7174,312,616.828,516,227.6365,796,389.1961,247,980.294,548,408.9094,101,781.894,436,274.692,867,118.9095,670,937.6812,065,456.7083,605,480.9882,352,958.801,252,522.18六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额0.0620.062-7,647.5534,918,492.0635,110,331.55-191,839.490.1040.10416,332.5559,022,735.2659,194,124.81-171,389.550.1080.108-69,875.2465,726,513.9561,202,717.214,523,796.740.1450.145-3,583,123.1680,022,357.8280,339,216.64-316,858.82公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺9600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告母公司利润表编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加本期金额（79 月）1,605,892.0029,277.00253,314.38上期金额（79 月）1,253,758.00-9,332.0063,314.79年初至报告期期末金额（1-9月）4,149,344.0058,554.00389,576.61上年年初至报告期期末金额（1-9 月）5,736,378.002,808,269.00155,178.33销售费用管理费用4,273,894.154,448,019.2912,231,884.26 13,481,856.84财务费用802,775.27688,303.082,434,631.893,803,086.42资产减值损失加：公允价值变动收益-18,846,625.68 -2,978,237.87投资收益其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润38,000,000.00-3,753,368.80 34,063,452.844,232,200.00 36,509,052.3312,113,522.92 24,975,277.61加：营业外收入35,600,000.002,068.0338,084,512.93219,068.03损失减：营业外支出其中：非流动资产处置866,207.00三、利润总额减：所得税费用四、净利润五、每股收益：31,846,631.20 34,065,520.8731,846,631.20 34,065,520.8749,331,828.85 25,194,345.6449,331,828.85 25,194,345.64（一）基本每股收益（二）稀释每股收益0.0560.0560.0600.0600.0870.0870.0440.044六、其他综合收益七、综合收益总额031,846,631.20 34,065,520.87049,331,828.85 25,194,345.64公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺10项目600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额11669,053,745.5610,604.75473,652,165.951,142,716,516.26838,764,084.4038,391,740.9441,173,139.35431,890,723.191,350,219,687.88-207,503,171.629,000.0036,168,930.9172,183,851.17108,361,782.0854,595,707.7061,100,000.0040,372,546.5651,732,835.48207,801,089.74-99,439,307.66659,229,408.59379,215.61357,904,119.741,017,512,743.94487,814,615.2726,081,693.9232,668,063.04517,635,912.211,064,200,284.44-46,687,540.50151,941.0636,762,406.8475,512,690.80112,427,038.7059,690,485.7010,000,000.0069,690,485.7042,736,553.00项目600614三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告1,885,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨740,600,000.00148,607,401.90891,092,401.90591,470,000.0027,034,801.0739,849,306.16658,354,107.23232,738,294.67-74,204,184.61154,760,132.4880,555,947.87会计机构负责人:王挺476,540,000.00476,540,000.00371,550,000.0020,978,953.8857,875,267.22450,404,221.1026,135,778.9022,184,791.4036,668,014.1958,852,805.59母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计124,368,882.00916,161,207.04920,530,089.0458,554.002,680,848.11881,943.01842,694,085.23846,315,430.3574,214,658.6936,363,073.1572,183,851.17108,546,924.3244,089,641.20108,200,000.00122,640,000.0080,330,835.46355,260,476.662,680,328.00806,561,531.06809,241,859.063,315,402.102,487,868.681,227,017.00637,856,014.12644,886,301.90164,355,557.1678,000,000.0078,000,000.0014,258,650.5010,000,000.0024,258,650.50600614上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第三季度报告投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨13-246,713,552.34193,000,000.00133,600,000.00326,600,000.0069,750,000.004,213,524.2798,000,000.00171,963,524.27154,636,475.73-17,862,417.9220,960,837.773,098,419.85会计机构负责人:王挺53,741,349.5069,750,000.0069,750,000.00272,500,000.008,410,939.02280,910,939.02-211,160,939.026,935,967.642,906,056.549,842,024.18