安保体系内审检查表教学提纲

施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号01审核部门（岗位）项目经理依据规范DGJ08-903-2010审核内容（要素）3.1 总要求3.2 策划准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.1.1 项目部是否建立与项目经理交了文件化的安保谈体 系如何建体系，并进行持立、策划、运行续改进。实施情况3.1.2是否按要素要求同上。对安保体系进行PDCA循环。3.2策划3.2.1安全目标1 制定的安全目标 查安 全保证计是否与公司管理 划中 的安全目方针、目标协调 标。一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量。安保体系按 PDCA循环：正常循环较正常循环安全目标：齐全 基本符合 缺项 安全方针：有 无安全指标：可测量 不可测量 安全目标完成：有重大事故 无重大事故 2是否按 JGJ59-99查安 全目标分安全目标分解：有 无安全检查标准要解、考核表。考核制度：有 无 求，在项目部内考核是否正常进行：是 否按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。3 项目安全管理目标是否让全体员工了解并执行。分别 找管理人员与 工人班组长交谈。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号02审核部门（岗位）项目工程师 安全员 技术员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.2.2 3.2.3准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.2.2 危险源不利环境1 是否对施工不同查危险源识别、 危险源评价控制：阶段的危险源、评价、控制清有深度 一般较差 不利环境因素进单，评价、论证不利环境因素控制：行识别、评价和记录；。有深度 好 一般 控制，策划后制查控 制措施后策划记录： 较好 较差 差或没有 定的方案。制定的方案。危险源操作方案：齐全可操作 不齐全 环境控制方案：齐全可操作 不齐全 2是否对危险源和查更新记录。不利环境因素进行不断识别、评价、更新。有更新记录：无更新记录：适用法律、规范1 是否建立适用的 查文 件管理制法律、法规、标 度的清单、文件准规范和其他要 的学习、传达记求的文件清单， 录收集识别渠道。各类文件清单：有无配备齐全并受控：配备齐全未受控：配备不齐全未受控： 2文件是否向有关查安 全目标分文件往来记录齐全： 人员和相关方解、考核表。文件往来记录不齐全或无： （供应商、分包有传达学习记录： 方、业主、监理无传达学习记录： 等）传递信息。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位受审核施工现场审核部门（岗位）审核内容（要素）审核部门负责人审核提示 安保计划1 是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。审核编号检查表编号03项目副经理 项目工程师依据规范DGJ08-903-20033.2.4准备人 / 日期批准人 / 日期检查表观察检查结果记录查有 无组织评施工条件变化后，有重新修订 审及修订记录。施工条件变化后，无重新修 查有 无重新审施工条件未发生变化 批或备案记录。备案记录：有 无2是否有收发文记查安保计划收、安保计划收发文记录：有 无 录。发文记录。3安保计划修改后查审核、审批记修改后有重新审批 是否进行重新审录。批。修改后无重新审批 审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位受审核施工现场审核部门（岗位）审核内容（要素）审核部门负责人审核提示3.3实施组织机构审核编号检查表编号04项目经理项目副经理依据规范DGJ08-903-20033.3 实施3.3.1 组织机构准备人 / 日期批准人 / 日期检查表观察检查结果记录1 是否规定了各岗位的职责权限，相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。查安全生产责任制 和安全贯标职责权限，交底与 责任人的确认 签字手续齐备。安全生产责任制条款合理、职责明确安全生产责任制条款、职责不尽合理明确 责任人的交底确认手续齐全： 不齐全 与上级签定的安全生产责任书或经济承包责任制安全目标明确： 项目部内部之间签定的安全责任书：有 无2 是否配备了足够查机械设备清的资源。单、安全防护设施清单、检测工具清单、管理人员名册、安全技术措施清单、劳动保 护用品清单、安全文明施工预算。机械设备清单：有 无安全技术措施清单：有 无安全检测工具清单：有 无劳防用品配置清单：有 无安全、文明施工预算清单：有无3 是否配备了规定数量的专职安全管理人员。查专（兼）职安全员 名单及上岗证书。管理人员名册：有 无安全员专职人，兼职人证号：证号：证号：证号：审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号05审核部门（岗位）项目副经理 安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.2 安全教育准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.3.2安全教育1是否制定了安全查安 全教育制安全教育制度：有内容齐全 无教育制度。度，如采用公司项目部自行编制教育计划：有 无制度，但需有项目部 的教育计划。2是否对员工进行查经常性、季节了教育和培训。性、节假日、针对性、新文件、新标 准等的教育记录，查劳动保护教育卡。3是否对教育培训查员工考试、考年度考试、培训教育记录：有 无的有效性进行考核记录。核。4 项目经理等管理 查项 目经理等人员是否经过教 管理 人员上岗育培训及复训， 证及复训记录，特殊工种、中小 查特殊工种、中型机械操作工及 小型 机械操作监控人员是否持工及 监控人员证上岗。上岗 证及复训记录。5 是否对新工人进查三 级教育卡行三级教育。及考试记录。6 是否进行了分层 查贯 标实施前次的贯标教育。 的教育记录。项目经理上岗证：级别：证书号：管理人员上岗证：齐全 不齐全 缺上岗证：岗位：特种作业配备：齐全 不齐全 无证人员情况：监控人员经培训上岗证：齐全不齐全 贯标前培训教育记录：有 无缺陷：审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号06审核部门（岗位）资料员安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.3 文件控制准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.3.3 文件控制1 是否编制了文件 查控制要求或 文件控制要求：完善 较完善 不完善 控制程序或规 有关管理规定。定。2项目部发布的文 查审核、审批记件是否经过审录，查确认记核、审批，修订 录。后是否进行确认。文件发放：有审核文件修订：有确认 无审核 无确认3是否对文件进行查文件标识，抽文件标识：有 无 了标识。部分文件。文件收发记录：有 无4是否编制了项目查经 确认的文文件清单： 有无部适用、现时、件清单。是否经确认：是 无有效的文件清单，内容是否齐全。5 现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或回收。抽查现时、有效 作废文件处理：有 无的文件，查作废文件 回收记录或作废标识。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号07审核部门（岗位）项目副经理 材料员安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.4 采购准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.3.4采购1是否制定了安全查安 保体系文采购验证程序：符合控制要求 物资采购验证程件（规定）。控制要求有缺陷 序（规定）。2 是否建立了合格查是 否建立了供应商名录。合格 供应商名录。合格供应商名录：有公司发布的项目部自行发布的 无合格供应商名录 3是否对项目部自查供 应商业绩评价选择供应商的制度：有无 行采购的安全物评价记录。资供应商进行业绩评价。4 采购资料是否符查采购计划、合 采购计划：有合要求，审批手 同审批记录。 合同审批：有续是否齐全。无 无 5 安全物资是否在合格供应商名录中采购。查相 关安全物采购是否在合格供应商名录中：资的发票（供货是不是单）。6 企业内部转移或查验 收资料及调拨的安全物资调拨单。调拨验收记录：有 无是否作了检查验收或抽样复试。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号08审核部门（岗位）项目副经理 材料员安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.4 采购准备人 / 日期审核部门负责人审核提示7 如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。检查表查供 应商应急评价记录。批准人 / 日期观察检查结果记录应急评价：有 无8是否对供应商进查定 期业绩评定期业绩评价记录：有 无行定期业绩评价记录。价。9是否对安全物资查验证、抽样检验证记录：有 无进行进场验证的验记录。抽样检验记录：有 无抽样检验。10对分包方安全物 查采购资料、合资是否进行了控 同的签认记录，制。查材 料的共同验证记录。11 是否对安全物资 查物资标识和和检验状态进行 检验 状态标识了标识。（牌、表等）。12是否对劳动防护查测试记录。用品按规定期限进行复检。分包采购物资的共同验证：有无劳防用品测试复验记录：有 无测试记录：有 无 审核员：陪同人员：日 期：是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。是否对分包方进行了过程控制。是否对分包方进行了定期业绩评价。对分包方的安全技术方案（措施）是否进行审批。施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号09审核部门（岗位）项目副经理安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.5 分包准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.3.5 分包1 是否制定了分包方 查体系文件。 分包方控制程序：已制定 未制定 控制的程序。2是否建立了合格分查合格分包合格分包方名录：有公司发布的包方名录。方名录。项目部自行发布的 3是否对不在合格分查分包方应无合格分包方名录 分包方应急评价记录：有 无包方名录在使用前急评价记录。进行应急评价。45是否与分包方签定 查安全协议，安全生产协议，是 工程合同，分否签定了分包合 包内容与安同，合同是否符合全协议书上要求。内容是否一致、合同期限查审批记录安全协议书：有且符合要求 无对分包方的技术方案审批：审批手续齐全 审批手续不齐全 6789查验证、检验对分包方设备、设施和安全物资：记录。有验证记录 无验证记录 查 教育 及 交 对分包方人员的交底手续： 齐全 不齐全 底记录。对分包方人员的教育记录：有不齐全 查检查及生对分包方的过程检查记录：有 不齐全 产例会记录生产例会记录：正常召开 没开 查定期业绩定期业绩评价：有 无或不及时 评价记录。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位受审核施工现场审核部门（岗位）审核内容（要素）审核部门负责人审核提示 过程控制1是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊四新施工是否编制新的作业指导书。2方案、措施是否具有针对性、操作性。审核编号检查表编号10施工员 技术员依据规范DGJ08-903-20033.3.6 过程控制准备人 / 日期批准人 / 日期检查表观察检查结果记录查安 全技术措施清单（强制性条文 是否在方案、 措施中体现），查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。方案中措施：齐全有针对性查方案、措施。较齐全有针对性 不齐全且针对性差 3是否对关键危险部位、过程监控。4是否进行分部、分项、分工种安全交底。5是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。6动火是否经过分级审批。7消防设施配备是否齐全。查监控记录。查安全分部、分项、分工种安全技术交底。巡视现场。查动火证。巡视现场。审批及交底：有审批及交底无审批及交底 交底人：技术负责人 不是技术负责人 监控记录：有 无 分部交底：基础有 无结构有 无装饰有 无其他有 无分项交底：齐全 不齐全 审批手续：齐全有效 不齐全有效 消防设施设备：基本齐全部分未达要求 审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位受审核施工现场审核部门（岗位）审核内容（要素）审核部门负责人审核提示8是否对周边道路与管线制定、采取了相应措施。审核编号检查表编号11施工员技术员依据规范DGJ08-903-2003过程控制准备人 / 日期批准人 / 日期检查表观察检查结果记录查安保计划。业主同施工单位在管线施工前：巡视现场。有交底 无交底 已办理绿卡 未办理绿卡 9是否对施工现场环境进行控制。10 对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。巡视现场（节约能源、落手清、文明 卫生，粉尘、废污水、废油排放控制，噪声测试记录、商品砂浆使用）。查方 案及实施记录废水排放管网图：有 无 二级沉淀池：有 无废弃物外运记录：有 无 商品砂浆：使用 未使用 基坑施工控制方案：有 无监控移位、地面沉降记录：有无11是否对临时设施查活 动房搭设活动房搭设：有方案并经审批（活动房、 围墙） 方案、验收手续无方案及审批 的施工、使用、及过 程监控记过程监控及验收：有记录 无记录 拆除进行控制。录。12是否进行脚手查申 请书及审脚手架拆除申请记录：有 无架、模板拆除的批记录。模板拆除申请记录：有 无申请，并审批。13现场“五有”设巡视现场。五有设施：齐全 不齐全 施是否齐全。14是否制定了班前查班 前活动制班前活动制度：有 无活动制度，并开度和记录，查三三上岗一讲评活动记录：有 无 展三上岗一讲评上岗 一讲评活活动。动记录。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号12审核部门（岗位）施工员 技术员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.6 过程控制准备人 / 日期审核部门负责人审核提示检查表15 是否制定设备、 查检 验保养制设施的验收制度。度。批准人 / 日期观察检查结果记录验收保养制度：制度齐全 制度不齐全 16 是否对设备、设查保 养计划及保养计划：有无 施进行维修、保平时 日常维修平时保养记录：有 无 养。保养记录。17 是否对设备、设 查大 型机械的施进行验收、检 企业 内部验收测、标识。记录 及法定检测机 构检测报告；查施工升降机每 三个月一次的 轿箱坠落实验记录；查使用脚 手架的分阶段验收记录；查附 着式脚手架的验收记录；查钢 平台验收记录；查施工用电验收记录。大型机械，企业内部验收：有无检测机构报告：有 无施工升降机坠落试验记录：有无脚手架分段搭设验收记录：有无安全防护设施验收记录：齐全不齐全 附着式脚手架升降机验收记录：齐全不齐全施工用电验收记录：及时齐全 不齐全 审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号13审核部门（岗位）项目副经理 项目工程师依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.3.7 事故与救援准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.3.7事故与救援1是否制定各种应查应急救援预应急预案：有 无 急救援预案，准案，查救援物资救援物资清单：有 无备了救援物资并清单 ，巡视现救援人员网络名单：有 无在事故发生时组场，查救援人员织实施，是否配组织网络名单。备了足够的救援人力资源。2 是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。3 对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查各 种预案的演练记录，查修订记录。查工伤事故、月报表 及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。预案的演练记录：有 无 修订记录：有 无 审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号14审核部门（岗位）施工员安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.4 检查与改进3.4.1 安全检查准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.4.1安全检查1是否制定了安全查安全生产定安全生产检查制度：有 无生产定期检查制期检查制度。度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。2 是否按安全检查 查安 全定期检制度进行安全检 查记录。查。3是否按 JGJ59-99查安 全检查评59-99每月一次评分记录：有 无标准进行了评分表 （每月一分。次）4政府（环保）部查纠正措施、预门来工地检查记防措施实施、验录。证记录，查重新检验记录5查企业上级来工查记录。地检查记录。6安全检查中发现查记录。的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号15审核部门（岗位）项目工程师 施工员 安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.4.2 纠正预防措施准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.4.2纠正预防措施1是否规定了纠正查安 全保证计纠正预防措施职责：明确 不明确 预防措施的制划（规定）。制定实施验证控制程序：定、实施、验证明确 不明确 人员及职责。责任人能否了解：了解 一般 2是否对不合格、查纠 正和预防纠正预防措施的原因分析记录：事故、险肇事故措施记录表。有 较好 进行了原因分有 一般 析。有 较差 3 是否对不合格、事故、险肇事故制定了纠正、预防措施并进行了实施、验证、并按时完成。查纠正措施、实施记录、验证记录。纠正预防措施的落实和验证：有较好有一般有较差4是否对潜在的不查预防措施表。合格制定、 实施、验证了预防措施。预防措施：有 无 验证手续：有 无 5 是否对安全检测 查安 全检测设设备、工具进行 备一览表，查安控制。全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位受审核施工现场审核部门（岗位）审核内容（要素）审核部门负责人审核提示内审1是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。2内审员是否持证上岗，并与受审核岗位或部门无直接责任关系。3检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有可追溯性。审核编号检查表编号16项目经理 项目工程师依据规范DGJ08-903-20033.4.3 内审准备人 / 日期批准人 / 日期检查表观察检查结果记录查各阶段内审基础阶段内审计划：有 无计划的编制。结构阶段内审计划：有 无计划详细程度：好 一般 查阅证书。组长：证号：组员：证号：组员：证号：查审核记录表、有无抽样数量：有 无记录内容。记录的详细程度：详细 一般 4不合格报告及对不合格问题制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。5内审报告是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施及复查情况的记述，以及安保体系有效性、充分性、适应性评价。6内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。查不合格报告。查内审报告。查内审报告。不合格性质界定：正确 较正确 原因分析：较好 一般 验证封闭：完善 不完善 审核情况简述：较完整 一般 存在问题描述：较完整 一般 纠正措施制定实施及复查记录：有不完整 对体系评价：评价符合要求 评价简单 审核记录：有 无 审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号17审核部门（岗位）项目经理 安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.4.4 安全评估准备人 / 日期审核部门负责人审核提示检查表安全评估1 是否对安全评估 查整个施工工的频次进行策期安全评估计划。划（或体现在安全计划内）。批准人 / 日期观察检查结果记录安全评估计划：有 无2 是否按策划的时 查安 全评估记间间隔进行了安 录。全评估。安全评估阶段： 基础阶段有记录结构阶段有记录装饰阶段有记录其他阶段有记录 无记录 无记录 无记录 无记录3 评估内容是否充查安 全评估记分。录。4 是否有有效性、 查安 全评估记充分性、适宜性 录。的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。安全评估内容：充分 较充分 不充分 对体系的“三性”描写：恰当 不恰当 对存在问题的描述： 有及完整 没有或简单 纠正预防措施的制订：有 无验证手续：有 无审核员：陪同人员：日 期：施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位审核编号受审核施工现场检查表编号18审核部门（岗位）项目经理 资料员安全员依据规范DGJ08-903-2003审核内容（要素）3.4.5 安全记录准备人 / 日期审核部门负责人批准人 / 日期审核提示检查表观察检查结果记录3.4.5 安全记录1 是否制定了安全查安全保证计 安全记录程序：有且完善 记录控制程序。划（规定）。无控制程序 2是否对项目部使查安 全记录清安全记录：有清单 无清单 用的安全记录进单。行了编制、 汇总。3安全记录是否符抽查 相关安全编目、立卷：符合要求较符合要求合有关部门规记录。定。不符合要求4 安全记录是否准 抽查 相关安全确、及时、完整、 记录。清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识。5 安全记录是否便 查安 全记录目于存取、查询。 录。记录完整准确：及时 一般 较差 安全记录标识：有及准确 无 安全记录目录：齐全正确不齐全 储存环境：好 一般 6 安全记录是否妥查记 录储存环善保管。境。审核员：陪同人员：日 期：