中国南方电网有限责任公司分包管理业务指导书(共26页)

精选优质文档-倾情为你奉上Q/CSGQ/CSG-2014中国南方电网有限责任公司工作标准分包管理业务指导书 中国南方电网有限责任公司 发 布2014-10-23 实施2014-10-22 发布 1总则 目 次 专心-专注-专业基建项目分包管理业务指导书1.业务说明1.1 为进一步依法规范中国南方电网有限责任公司（以下简称“公司” ）基建工程的分包管理，依据中国南方电网有限责任公司基建管理规定和中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法，特制定本业务指导书。1.2分包商管理的主要内容包括分包范围、分包单位资格审查、分包合同管理、分包商人员管理、分包商机具管理、分包商材料管理、分包商社会保险管理、分包商现场管理、考核及处罚。1.3管控策略为负责型+指导型。1.4统一规范策略为全网统一。1.5本业务指导书相关的业务流程： 基建项目分包管理流程2.适用范围凡列入公司基建投资计划的基建工程分包管理，必须遵守本业务指导书。公司系统所属施工企业在公司系统外承包工程时，工程分包范围应遵从合同约定，相关的分包管理要求可参照本业务指导书执行。本业务指导书适用于参与分包管理的公司各级相关人员。3.规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中国南方电网有限责任公司基建管理规定(Q/CSG-2014)；4.术语和定义4.1承包商是指在基建项目中提供勘察设计、监理、施工、调试、检测和咨询等服务的企业；4.3施工分包：指施工承包商将其所承包工程中的专业工程或者劳务作业发包给其他具有相应资质的施工企业完成的活动。施工分包分为专业分包和劳务分包。4.4 专业分包：指基建工程建设过程中，施工承包商将其承包工程中的专业工程发包给具有相应资质等级的专业分包商完成的活动。4.5 劳务分包：指基建工程建设过程中，施工承包商将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包商完成的活动。4.6 工程转包：是指承包单位承包基建工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程转给他人承包或者将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包。4.7输变电工程主体工程范围：4.7.1 送电线路（包括直流换流站的接地极线路）工程项目的主体工程，是指送电线路工程的杆塔组立、架线和附件安装；变电（包括换流站）工程的主体工程是指构支架组立，一次、二次等电气设备安装等工程。4.7.2 抽水蓄能电站工程的主体工程，是指包括厂房、输水水道系统、上水库大坝工程和下水库大坝工程的建筑主体工程，包括水泵/水轮机、发电机组、主变及辅助设备的机电设备工程。4.7.3 火电建设项目的主体工程，是指包括主厂房、烟囱、冷水塔等主体结构的建筑主体工程，包括汽轮发电机、汽机本体、锅炉本体、高压管道、中压管道、电气热工控制的主体安装工程。5.管理要点5.1管理目标5.1.1 统一公司分包管理要求、标准、流程，指导下属公司开展分包管理工作。5.2 管理要求 5.2.1分包范围管理5.2.1.1施工总承包企业对所承接的工程可以全部自行完成，也可以依法将非主体专业工程分包给具有相应资质的专业分包商，或依法将劳务作业分包给具有相应资质的劳务分包商。5.2.1.2专业分包商可以承接施工总承包商分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业分包商可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包商。5.2.1.3劳务分包商可以承接施工总承包商或专业承包企业分包的劳务作业。5.2.1.4电力工程中的主体工程必须由施工总承包企业自行完成。5.2.1.5电力工程中主体工程以外的勘察、设计业务，经建设单位书面同意，承包商可以将其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的勘察、设计单位。5.2.1.6勘察、设计、监理单位不得将承揽的工程勘察、工程设计、监理业务转包或违法分包。5.2.1.7专业分包商必须在公司资信档案进行备案（目前未列入网公司备案的分包商类型：如桩基、顶管、安防图像监控、电缆封堵、防腐喷漆、运输、爆破、搭棚（架子工）等），并且在资信档案记录允许的范围内承接分包工程。5.2.1.8公司基建项目严禁非法转包、违规分包，严禁以包代管，严禁“皮包公司”、严禁挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工。5.2.2分包审批管理5.2.2.1 资格审查内容（1）专业分包商必须具备国家有关主管部门颁发的满足所分包工程专业和规模施工要求的资质、资格和施工能力。（2）劳务分包商必须具备相应专业、相同及以上等级的劳务作业资质或具有承包该工程相同及以上等级专业资质。（3）分包商资格审查内容：l 具有法人资格的营业执照和相应资质证书，承装(修、试)电力设施分包业务的还应持有国家电力监管委员会颁发的承装(修、试)电力设施许可证；l 法定代表人证明或法定代表人授权委托书；l 政府主管部门颁发的安全生产许可证；l 在南方电网公司承包商资信档案记录情况（核对分包商是否在资信档案记录的允许范围内开展工作，引导潜在承包商向公司申请建立资信档案）；l 分包商施工业绩、近三年安全、质量记录；l 确保安全、质量的施工技术能力及特种作业人员持证情况；l 施工管理机构、安全质量管理体系及其人员配备；l 保证施工安全和质量的机械、工器具、计量器具、防护设施等用具的配备；l 安全文明施工和质量管理制度；l 施工人员工伤保险情况。5.2.2.2 分包审批手续（1）施工承包商对分包商资格进行审核；（2）施工承包商以书面形式向监理单位提出分包申请，包括拟分包内容、分包类别、分包商资质、分包合同、分包安全协议和廉政协议等材料；（3）监理单位审核；（4）业主项目部审批、备案。5.2.3 分包合同管理5.2.3.1 施工承包商在专业分包项目开工前，及时与业主项目部批准的分包商签订分包合同。分包合同中必须明确分包性质（专业分包或劳务分包）。在签订合同的同时，必须根据分包性质，结合现场实际签订分包安全协议、廉政协议。5.2.3.2 签订分包合同、安全协议的承包商、分包商双方必须是具备相应资质等级的独立法人单位，签字人必须是承包商、分包商双方法定代表人或其授权委托人。分包合同中约定的施工范围不得超越分包商的资质范围，劳务分包合同中约定的劳务分包商承包范围不能包括材料供应等非劳务作业内容。5.2.3.3 分包商必须在分包合同、安全协议、廉政协议签订后方可进场施工；严禁无分包合同和安全协议进行施工；签订后的分包合同、安全协议、廉政协议报监理单位和业主项目部备案。5.2.4分包商人员管理5.2.4.1分包项目开工前，施工承包商督促分包单位建立施工人员清册，承包商审核后上报监理单位审批。5.2.4.2进场人员必须持有有效的电网建设作业人员资格认定证书和相应的专业资格证书。5.2.4.3对于未持证人员，必须参加由建设单位组织的或由业主项目部及监理共同组织的上岗作业资格考试，取得上岗证件后，方能上岗作业。5.2.4.4经建设单位书面同意，在单独的某项工程中，施工总承包企业可向具备相应资质的施工企业，进行劳动力“借调”，并依法签订借用协议。借用日期以6个月为限。借用用工的比例不得超过本工程施工总承包企业施工力量总投入的40%。被借用的劳动者享有与用工单位的劳动者同工同酬的权利。5.2.5分包商机具管理5.2.5.1开工前承包商必须建立覆盖所有进场机具的作业工、机具台帐，报监理单位审批合格后方能进场。如未经审批即进场施工，将按照安全合同对施工单位进行处罚。5.2.5.2施工机具必须是承包商（或专业分包商）自有或租赁的，同时经过有相应资质机构检验合格并在有效期内（相关证明资料必须保存在现场备查）。5.2.6分包商原材料管理5.2.6.1工程中原材料必须由施工总承包企业或专业分包商提供，进场使用前需提供工程主要原材料采购情况的证明文件并报审监理单位。5.2.7分包商社会保险管理5.2.7.1承包商应为所有人员签订劳动合同和购买社保。 5.2.7.2承包商必须依据国家有关规定，为其从事危险作业的所有人员办理意外伤害保险，或在分包合同中约定分包商办理。相关凭据必须保存完好。 5.2.7.3监理单位和业主项目部开工前结合施工人员资格检查同时检查人员的劳动合同、社保或保险，未进行报审或不符合要求的人员禁止入场。5.2.7.4对于工作不超过24小时的临时性工作人员和厂家人员，必须签订安全协议并由承包商颁发临时工作证，经安全交底后可参与临时性工作。在临时性工作人员的用工协议上必须约定意外保险的金额及支付方式。5.2.8 分包商现场管理5.2.8.1 施工承包商对劳务分包商的施工安全、质量行为等负指导和管理责任。对于安全风险较高的（如有可能引发火灾、爆炸、触电、高处坠落和电网事故等）施工作业以及对施工质量影响较大的（如隐蔽工程施工）施工作业，施工承包商应事先进行安全技术交底，严格审查分包商的施工组织措施、技术措施、安全保证措施和质量保证措施并备案，监督其严格实施。5.2.8.2劳务分包商的施工班组负责人（队长或班组长）、技术员、安全员等关键岗位人员必须由施工承包商指派人员担任。5.2.8.3 对于重要或安全风险较高的施工作业，劳务分包商应在施工承包商的直接指挥和管理下进行施工作业。5.2.8.4 施工承包商必须加强对分包商自备的施工机械、工器具和安全用具的管理，进场前对其进行检查，防止不合格机械、设备、用具等进入施工现场。5.2.8.5 工程开工前，分包商必须组织全体人员分工种进行安全教育和考试。5.2.8.6 施工承包商每年组织（或监督分包单位组织）各类人员进行身体健康检查，体检不合格或有职业禁忌症者，以及其它不适合基建工程施工作业的人员须及时更换。5.2.8.7 施工承包商将劳务分包商施工人员的安全管理纳入本单位员工安全管理范畴，统一教育培训、统一配备安全防护用品。5.2.8.8 监理单位严格审核承包商所报送的分包工程的各类报审文件，定期或不定期核查分包商人员、机械、工器具等资源配备是否与入场验证相符，每月将分包管理情况报业主项目部及建设单位。5.2.8.9 施工承包商建立包括分包商在内的完善的现场应急管理体系，落实各项应急处置方案。分包作业现场发生安全事故或突发事件，要立即按预定的应急处置方案有效处置，并按规定及时进行报告。5.2.9公司、分子公司、建设单位、业主项目部管理职责5.2.9.1 公司基建部建立分包管理信息统计分析制度，定期对公司基建工程施工分包管理情况进行统计发布，及时提出分包管理工作具体要求；定期组织基建分包管理交叉互查、随机抽查、专项检查等检查活动，对公司基建工程分包管理工作进行监督检查。5.2.9.2 分、子公司自上而下建立健全基建工程分包管理体系，确保对基建工程分包全过程管理进行监督。分、子公司每年按季度进行基建工程分包管理督查，分包督查覆盖所辖范围内电力基建工程。5.2.9.3 分、子公司定期分析汇总各工程项目的分包信息，并及时上报。分、子公司及时分析分包信息，全面评估基建工程分包安全风险、质量风险和经营风险，督促指导施工企业落实防范措施。5.2.9.4 业主项目部按审查批准的施工承包商的分包计划和资质报审文件，动态核查分包管理情况，按规定定期组织开展分包管理工作检查。5.2.9.5 业主项目部按要求汇总分析工程项目施工分包信息报各建设单位。各建设单位定期将分包信息上报分、子公司基建管理部门。5.2.10 考核及处罚5.2.10.1 公司对分、子公司的分包管理进行考核评价，分、子公司对工程建设项目和所属施工、监理企业的分包管理进行考核评价，承包商的分包管理工作同时纳入公司资信评价工作中。5.2.10.2 各级单位加强分包工作中的责任管理，凡是发现违反“五个严禁”的现象，必须严查。发生违反“五个严禁”的项目分管领导要写出书面报告，追查责任。5.2.10.3 公司将施工承包商、监理单位的分包管理工作与施工、监理招标工作挂钩，对发生转包、违规分包或其他严重违反公司规定的施工、监理单位，根据问题严重程度在公司组织施工、监理招标中对其进行评标扣分，特别严重者按公司资信管理规定要求评定其资信评价为不合格，在一定期间内限制其参与公司基建工程投标活动。5.2.10.4 建设单位及业主项目部及时掌握在建工程的分包情况，对违反公司规定的施工承包商，责令其改进或停工整顿，违反承包合同约定及由此造成的经济损失由违规单位负责。5.2.10.5 对终止合同、一定期限内暂停使用的分包商，建设单位须及时上报分、子公司，分、子公司通知各施工企业。对于严重违规且不服从管理，以及在事故中负有主要责任的分包商，公司在查实后进行通报，禁止公司系统各单位使用该分包商。5.2.10.6 施工分包工程现场发生安全事故，必须按照国家和公司关于事故报告的有关规定及时逐级上报，严禁迟报、瞒报分包安全事故。施工分包安全事故的调查处理，按照国家有关法律法规和公司事故调查处理有关规章制度执行。公司依据安全生产奖惩有关规章制度，严肃追究责任单位和人员的责任。6 流程步骤及说明6.1基建项目分包管理流程图6.2基建项目分包管理流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录备注10审查分包商的资质条件，向监理承包商提出书面分包申请施工项目部项目经理1）承包商将拟分包工程及分包商资料收集齐全，填写分包单位资质报审表中国南方电网有限责任公司基建管理规定第二十八条分包合同签订前分包单位资质报审表及附件纸质20审核监理项目部项目总监1）审查分包商资质、分包内容、施工人员、机具、工器具、业绩是否符合要求。2）审查分包商是否在省网公司备案。分包合同签订前分包单位资质报审表及附件纸质30审批业主项目部安全管理工程师、项目经理1）审查分包商资质、分包内容、施工人员、机具、工器具、业绩是否符合要求。2）审查分包商是否在省网公司备案。分包合同签订前分包单位资质报审表及附件纸质40签订分包合同承包商、分包商法人代表或授权代表1）承包商与分包商签订书面合同文件/分包合同、安全协议、廉政协议纸质50现场分包检查、监督监理项目部专业监理工程师、项目总监1）对分包商人员、机械、工器具等进行安全监督。2）按照中国南方电网公司基建工程“五个严禁检查表”在现场不定期开展分包检查和监督，动态核查分包管理和用工情况，及时纠正违规行为。/施工前、施工期间人员资质报审表、工器具报审表、施工机械报审表、五个严禁检查表纸质业主项目部安全工程师、项目经理1）按照中国南方电网公司基建工程“五个严禁检查表”在现场不定期开展分包检查和监督，动态核查分包管理和用工情况，及时纠正违规行为。施工前、施工期间五个严禁检查表纸质60定期组织本单位分包管理检查，并上报分包检查信息业主项目部安全工程师、项目经理1）按照中国南方电网公司基建工程“五个严禁检查表”定期组织本单位的基建项目分包管理检查，采取定期检查、交叉互查、随机抽查、专项检查等检查活动，分包检查信息及时报送上级单位。/施工前、施工期间五个严禁检查表纸质70定期组织本单位分包管理检查，并上报分包检查信息分、子公司基建部基建部质安科安全专责1）按照中国南方电网公司基建工程“五个严禁检查表”定期组织本单位的基建项目分包管理检查，采取定期检查、交叉互查、随机抽查、专项检查等检查活动，分包检查信息及时报送上级单位。/施工前、施工期间五个严禁检查表纸质80定期组织分包管理检查，汇总分包管理信息南方电网公司基建部基建部质安处安全主管1）按照中国南方电网公司基建工程“五个严禁检查表”定期组织本单位的基建项目分包管理检查，采取定期检查、交叉互查、随机抽查、专项检查等检查活动，分包检查信息汇总报送上级领导。/施工前、施工期间五个严禁检查表纸质7附录附录A 分包单位资质报审表（H）附录B 中国南方电网公司基建工程“五个严禁”检查表附录C 业务指导书基本信息表附录A 分包单位资质报审表 分包单位资质报审表（H）（控制类型：H，检查方式：R）工程名称： 编号：致 监理项目部：经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担承包单位的全部责任。请予以审查和批准。附件： 分包单位资质材料； 分包单位业绩资料 拟分包合同分包工程名称（部位）分包性质工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程比例合计承包单位（章）：项目经理： 日 期： 监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师： 总监理工程师： 日 期： 建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人： 日 期： 本表（含附件）一式 份，由承包项目部填报，监理项目部存 份，建设单位（业主项目部）存 份，承包单位存 份。填写、使用说明：1. 承包单位在工程开工前，应就拟分包行为向监理项目部报审。2. 分包事项在施工承包合同中无约定的，分包必须经建设单位（业主项目部）书面同意。3. 承包单位应说明分包工程名称（部位）、分包性质（工程分包或劳务分包）、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的百分比，并附拟分包单位营业执照、资质等级证书、有关许可证、企业概况、历年承担的主要工程介绍、项目负责人及主要管理人员的资格和工作简介、与分包工程有关的特种作业人员资格证明等证明该分包单位能够胜任此项分包工程所需要的文件和拟分包合同（包括安全施工协议）。4. 审查要点：1) 分包单位资质是否符合要求，是否具备承担分包项目的能力；2) 分包范围是否符合国家法律法规、中国南方电网有限责任公司有关规定和工程承包合同约定（或建设单位（业主项目部）书面同意）以及承包单位在投标书中的承诺。附录B 中国南方电网公司基建工程“五个严禁”检查表中国南方电网公司基建工程“五个严禁”检查表工程名称： 建设单位： 业主项目部： 监理单位： 工程中标单位： 分包单位： 序号检查内容检查细项判断标准支持性文件检查结果存在问题简要描述1违反“五个严禁”条款：“严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管”的否决项1.1核查中标单位是否存在为规避“违规分包、非法转包或肢解分包”的事实，核分包合同施工内容。经核查，工程专业或劳务分包合同施工内容范围符合网公司基建项目承包商相关管理规定；判定为：符合。经核查，分包合同的施工内容基本与中标合同相同或存在阴阳合同；判定为：不符合。承包合同、分包合同符合不符合21、严禁非法转包、违规分包严禁承包单位在承包基建工程后，将其承包的全部工程转给其他单位；严禁承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义发包给其他单位；严禁承包单位将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质单位；严禁承包单位在未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位；严禁承包单位将基建主体工程的施工专业分包给其他单位；严禁专业分包单位再次进行专业分包；严禁劳务分包单位再次进行分包。2.1核查中标单位项目部主要管理人员与投标文件的项目主要管理人员是否一致。经核查，项目部主要管理人员与投标文件或施工合同的项目管理人员一致，或项目部主要管理人员与投标文件的项目主要管理人员不一致时，履行了变更手续；判定为：符合。经核查，项目部主要管理人员与投标文件的项目管理人员不一致且未履行变更手续；判定为：不符合。中标单位招投标文件、组织机构图、主要管理人员变更书面文件符合不符合32.2核查中标单位项目部主要管理人员社保证明文件，核对项目项目经理（项目负责人的社保关系，是否隶属中标施工单位。经核查，项目经理的社保关系隶属于中标单位；判定为：符合。经核查，中标单位未能提供能够证明项目经理隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。项目经理社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合42.3核查中标单位项目部主要管理人员社保证明文件，核对项目总工的社保关系，是否隶属中标施工单位。经核查，项目总工的社保关系隶属于中标单位；判定为：符合。经核查，中标单位未能提供能够证明项目总工隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。项目总工社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合52.4核查中标单位项目部主要管理人员社保证明文件，核对项目质安员（质检员、安全员）的社保关系，是否隶属中标施工单位。经核查，质安员（质检员、安全员）的社保关系隶属于中标单位；判定为：符合。经核查，中标单位未能提供能够证明质安员（质检员、安全员）隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。质安员（质检员、安全员）（质检员、安全员）社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合62.5工程无任何形式的分包：核查现场施工队（班）长的社保证明文件，核实其是否隶属中标单位。经核查，现场施工队（班）长的社保关系隶属中标单位；判定为：符合。经核查，中标单位未能提供能够证明现场施工队（班）长隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。现场施工队（班）长社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合72.6工程无任何形式的分包：核查现场施工专职或兼职安全员的社保证明文件，核实其是否隶属中标单位。经核查，安全员的社保关系隶属中标单位，判定为：符合。经核查，中标单位未能提供能够证明现场专（兼）职安全员隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。安全员社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合82.7工程无任何形式的分包：抽查2-6名现场作业人员的社保证明文件，核实其是否隶属中标单位。经抽查，现场作业人员的社保关系均隶属中标单位；判定为：符合。经抽查，中标单位未能提供能够证明现场作业人员隶属于中标单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。现场作业人员社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合92.8工程有分包时，核查工程专业或劳务分包是否经监理审核、业主批准。经核查，工程分包经监理审核、业主批准；判定为：符合。经核查，工程分包未经监理审核及业主批准；判定为：不符合。分包单位资质报审表符合不符合102.9 工程有分包时，核查工程分包单位是否通过网公司资信备案。经核查，分包单位通过了网公司资信备案；判定为：符合。经核查，分包单位未通过网公司资信备案（网公司暂不作资信备案要求的专业除外；如：搭棚、绿化、安防、动力伞放线、顶管、运输、防虫等专业）；判定为：不符合。本年度中国南方电网公司基建项目资信档案承包商名单符合不符合112.10 工程有专业分包时：核查专业分包单位的项目负责人的社保证明文件，核实其社保关系是否隶属专业分包单位。经核查，专业分包单位的项目负责人的社保关系隶属于该专业分包单位；判定为：符合。经核查，专业分包单位未能提供能够证明项目负责人隶属于专业分包单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。专业分包单位现场项目负责人社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合122.11 工程有专业分包时：核查专业分包单位的项目技术负责人的社保证明文件，核实其社保关系是否隶属专业分包单位。经核查，专业分包单位的项目技术负责人的社保关系隶属于该专业分包单位；判定为：符合。经核查，专业分包单位未能提供能够证明项目技术负责人隶属于专业分包单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。专业分包单位现场技术负责人社保缴交明细单或参保证明、劳动合同等符合不符合132.12工程有专业分包时：核查专业分包单位的专职或兼职安全员的社保证明文件，核实其社保关系是否隶属专业分包单位。经核查，专业分包单位的专职或兼职安全员的社保关系隶属于该专业分包单位；判定为：符合。经核查，专业分包单位未能提供能够证明专职或兼职安全员隶属于专业分包单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。专业分包单位安全员社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合142.13 工程有专业分包时：抽查1-4名施工作业班组负责人的社保证明文件，核实其社保关系是否隶属专业分包单位。经抽查，专业分包单位的现场施工班组负责人中，大部分人员的社保关系均隶属于该专业分包单位；判定为：符合。经抽查，专业分包单位未能提供能够证明现场施工班组负责人隶属于专业分包单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。专业分包单位现场施工班组负责人社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合152.14 工程有劳务分包时，核查现场施工队（班）长的社保关系是否隶属劳务分包单位。经核查，现场施工队（班）长的社保关系隶属劳务分包单位；判定为：符合。经核查，劳务分包单位未能提供能够证明现场施工队（班）长隶属于劳务分包单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。劳务分包单位现场施工队（班）长社保缴交明细单或参保证明或劳动合同或工资支付证明等符合不符合162.15 工程有劳务分包时，核查现场专（兼）职安全员的社保关系是否隶属劳务分包单位。经核查，专（兼）职安全员的社保关系隶属劳务分包单位，判定为：符合。经核查，劳务分包单位未能提供能够证明专（兼）职安全员隶属于本单位的社保或劳动合同，或提供虚假材料用于证明其隶属劳动关系；判定为：不符合。劳务分包单位现场专（兼）职安全员社保缴交明细单或参保证明、劳动合同等符合不符合172、严禁以包代管严禁建设工程承包单位以包代管，不配置施工项目管理机构和派驻相应人员（项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等必须是本单位的人员），施工安全、质量、进度和造价管理不到位，任由分包单位施工。3.1核查施工项目项目经理（项目负责人）是否按照要求参加监理或业主项目部组织召开的工程协调会议。经核查，施工项目经理（项目负责人）大部分时间按时参加监理或业主项目部组织的工程协调会议；判定为：符合。经核查，施工项目经理（项目负责人）很少参加或从未参加监理或业主项目部组织的工程协调会议；判定为：不符合。监理或业主组织的工程协调会议签到表及记录符合不符合183.2核查施工项目经理（项目负责人）是否每月主持工程项目的月度例会和安全活动。经核查，施工项目经理（项目负责人）每月主持本项目的月度例会，组织开展安全活动；判定为：符合。经核查，施工项目经理未按规定要求组织召开月度例会及开展安全活动；判定为：不符合。施工单位月度例会签到表及记录、安全活动签到及记录符合不符合193.3核查施工项目部的项目总工是否按照要求参与施工组织设计、专项/重要施工技术方案等技术文件的编写或审核。经核查，施工项目部的项目总工直接参与施工组织设计、专项/重要技术施工方案等技术文件的编写或审核，并在审批页相应位置签字确认，判定为：符合；经核查，施工项目部的项目总工未参与施工组织设计、专项/重要技术施工方案等技术文件的编写或审核，判定为：不符合。施工组织设计、专项/重要技术施工方案等技术文件符合不符合203.4核查施工项目部的项目总工是否组织对施工作业指导书进行了差异化分析。经核查，施工项目部的项目总工根据工程特点、现场情况、气候条件、作业环境等组织对施工作业指导书进行了差异化分析；判定为：符合。经核查，施工项目部的项目总工直接套用网公司的施工作业指导书，未根据现场施工实际情况进行差异化分析；判定为：不符合。施工作业指导书分析表符合不符合213.5核查施工项目部质安员（质检员、安全员）是否定期参与项目部安全检查工作。是否对发现的安全问题进行跟踪闭环管理。经核查，施工项目部质安员（质检员、安全员）定期参与项目部的安全检查活动，检查记录齐全，且对发现的安全存在问题进行跟踪整改闭环管理；判定为：符合。经核查，项目部不能提供组织开展安全检查的相关记录，或提供的安全检查记录不能体现质安员（质检员、安全员）参与了安全检查，或未对安全存在问题进行整改闭环；判定为：不符合。施工单位安全检查记录符合不符合223.6核实项目部质安员（质检员、安全员）是否参与工程的关键工序、分部工程及单位工程的质量验收。经核查，施工项目部质安员（质检员、安全员）参与了关键工序、分部工程及单位工程进行验收工作，且对存在缺陷消缺到位，实行跟踪闭环管理；判定为：符合。经核查，项目部未能提供关键工序、分部工程及单位工程的验收文件资料，或提供的验收文件资料中未能体现质安员（质检员、安全员）参与相关验收工作；判定为：不符合。工程质量检验及评定记录或施工单位质量验收问题处理记录符合不符合233、严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工严禁“皮包公司”承包工程。工程中标单位一旦被发现其为“皮包公司”，即取消其中标资格；建设工程承包单位不得将专业施工和劳务作业分包给“皮包公司”；严禁不具备资质的企业挂靠有资质企业承揽工程。建设工程承包单位不得将中标项目转让其挂靠单位（常以分公司名义出现）施工；严禁不具备资质的企业借用他人的资质承揽工程。建设工程承包单位不得将中标项目让无资质的单位以自己名义施工。4.1核查施工项目部的主要施工机具（详见判断标准中各专业施工机具的选项）,核实进场的主要施工机具的归属情况，是否由中标单位或专业分包单位提供主要施工机具或是否由中标单位或专业分包单位出资租赁。核查中标单位和专业分包单位进场机具的归属情况，线路专业抽查：车辆、吊机、大张力机、大牵引机、小张力机、小牵引机、经纬仪、全站仪、绞磨机、电焊机、切割机、弯筋机等施工机具、设备中的3-5项：经抽查，大部分的施工机具、设备归属于中标单位或专业分包单位，或由中标单位或专业分包单位出资租赁；判定为：符合。经抽查，标单位或专业分包单位未能提供能够证明施工机具、设备归属于本单位单位或由本单位出资租赁的证明文件，或提供虚假材料用于证明机具、设备归属关系；判定为：不符合。主要施工机具的采购合同，或购置发票，或主要施工机具的租赁合同，或委托第三方检测的检测报告，或相关能体现固定资产归属的管理台账等资产证明文件符合不符合24核查中标单位和专业分包单位进场机具的归属情况，变电建筑专业抽查：经纬仪、全站仪、水准仪、电焊机、切割机、弯筋机、钻床、物料提升架、塔吊等施工机具、设备中的3-5项：经抽查，大部分的施工机具、设备归属于中标单位或专业分包单位，或由中标单位或专业分包单位出资租赁；判定为：符合。经抽查，标单位或专业分包单位未能提供能够证明施工机具、设备归属于本单位单位或由本单位出资租赁的证明文件，或提供虚假材料用于证明机具、设备归属关系；判定为：不符合。主要施工机具的采购合同，或购置发票，或主要施工机具的租赁合同，或委托第三方检测的检测报告，或相关能体现固定资产归属的管理台账等资产证明文件符合不符合25核查中标单位和专业分包单位进场机具的归属情况，变电电气安装专业抽查：车辆、吊机、经纬仪、全站仪、绞磨机、电焊机、切割机、钻床、空气干燥机、真空滤油机、氩弧焊机、弯管机、真空泵机组等施工机具、设备中的3-5项：经抽查，大部分的施工机具、设备归属于中标单位或专业分包单位，或由中标单位或专业分包单位出资租赁；判定为：符合。经抽查标单位或专业分包单位未能提供能够证明施工机具、设备归属于本单位单位或由本单位出资租赁的证明文件，或提供虚假材料用于证明机具、设备归属关系；判定为：不符合。主要施工机具的采购合同，或购置发票，或主要施工机具的租赁合同，或委托第三方检测的检测报告，或相关能体现固定资产归属的管理台账等资产证明文件符合不符合26核查中标单位和专业分包单位进场机具的归属情况，调试专业抽查：介损仪、继保试验仪、变比测试仪、回路电阻测试仪、高压直流发生器、断路器动特性分析仪、直流电阻测试仪、电缆故障测试仪等试验设备中的3-5项：经抽查，大部分的施工机具、设备归属于中标单位或专业分包单位，或由中标单位或专业分包单位出资租赁；判定为：符合。经抽查，标单位或专业分包单位未能提供能够证明试验设备归属于本单位单位或由本单位出资租赁的证明文件，或提供虚假材料用于证明试验设备归属关系；判定为：不符合。主要施工机具的采购合同，或购置发票，或主要施工机具的租赁合同，或委托第三方检测的检测报告，或相关能体现固定资产归属的管理台账等资产证明文件符合不符合27核查中标单位和专业分包单位进场机具的归属情况，水电工程专业抽查：针梁钢模台车、灌浆平台车、砼吊罐、斜竖井滑模平台（提升系统）、运料小车、砼拌合楼、卷板机、绞车、卷扬机、装载车、挖掘机、混凝土搅拌机、电焊机、切割机、钢筋弯曲机、吊机、叉车、起重设备、空气压缩机等施工机具、设备中的3-5项：经抽查，大部分的施工机具、设备归属于中标单位或专业分包单位，或由中标单位或专业分包单位出资租赁；判定为：符合。经抽查，标单位或专业分包单位未能提供能够证明试验设备归属于本单位单位或由本单位出资租赁的证明文件，或提供虚假材料用于证明试验设备归属关系；判定为：不符合。主要施工机具的采购合同，或购置发票，或主要施工机具的租赁合同，或委托第三方检测的检测报告，或相关能体现固定资产归属的管理台账等资产证明文件符合不符合28核查中标单位和专业分包单位进场机具的归属情况，配网施工专业抽查：高压直流发生器、断路器动特性分析仪、电缆故障测试仪、变比测试仪、绝缘表、验电笔、接地线、电焊机、切割机等施工机具、设备中的3-5项：经抽查，大部分的施工机具、设备归属于中标单位或专业分包单位，或由中标单位或专业分包单位出资租赁；判定为：符合。经抽查，标单位或专业分包单位未能提供能够证明施工机具、设备归属于本单位单位或由本单位出资租赁的证明文件，或提供虚假材料用于证明机具、设备归属关系；判定为：不符合。主要施工机具的采购合同，或购置发票，或主要施工机具的租赁合同，或委托第三方检测的检测报告，或相关能体现固定资产归属的管理台账等资产证明文件符合不符合294.2核查工程中标单位或专业分包单位的工程原材料采购情况，核实工程主要原材料是否由中标单位或专业分包单位出资采购或提供。核查中标单位和专业分包单位原材料采购，线路专业抽查主要原材料：钢材、水泥、商品混凝土的采购付款情况：经抽查，工程主要原材料的采购大部分由中标单位或专业分包单位进行付款或提供，判定为：符合；经核查，工程主要原材料由劳务分包单位采购或提供（部分辅助材料除外），判定为：不符合。（合同规定甲供材料不在核查范围）工程原材料的采购付款发票，或收款收据，或采购合同，或银行付款凭证，或存储仓库发料领料单等凭据）以上资料需体现收支单位名称，其中：收据、仓库领料单需有收款方或发货方的联系人电话）符合不符合30核查中标单位和专业分包单位原材料采购，变电专业抽查主要原材料：钢材、水泥、商品混凝土、铜排、设备金具、电缆支架、电缆桥架、导线、门、窗、装饰材料的采购付款情况：经抽查，工程主要原材料的采购大部分由中标单位或专业分包单位进行付款或提供，判定为：符合；经核查，工程主要原材料由劳务分包单位采购或提供（部分辅助材料除外），判定为：不符合。（合同规定甲供材料不在核查范围）工程原材料的采购付款发票，或收款收据，或采购合同，或银行付款凭证，或存储仓库发料领料单等凭据（以上资料需体现收支单位名称，其中：收据、仓库领料单需有收款方或发货方的联系人电话）符合不符合314.3核查工程建设施工项目部及材料仓库的房屋、土地、板房，核实施工项目部及材料仓库等是否由中标单位或专业分包单位出资租赁。或者中标单位或专业分包单位具有该物业使用权。经核查，由中标单位或专业分包单出资租赁项目部、材料仓库，或经物业权属单位授权使用该物业；判定为：符合。经核查，中标单位或专业分包单不能提供相关项目部的租赁凭证，或不能提供物业权属单位授权使用该物业的证明文件，或提供虚假材料用于证明项目部物业使用权限；判定为：不符合。办公场所（房屋、土地、板房)的租赁合同，或临时使用协议，或付款发票，或银行支付凭证或有效收据等证明文件符合不符合324.4核查施工项目部相关工程施工产生的水电费，核实水电费用是否由中标单位或专业分包单位出资支付。经核实，工程施工产生的相关水电费用由中标单位或专业分包单位出资支付，判定为：符合。中标单位或专业分包单位不能提供相关出资凭证，或提供虚付款凭证料用于证明工程水电费用；判定为：不符合。施工项目部相关工程施工产生的水费发票、电费发票或银行付款凭证等单据符合不符合334.5核查工程的XX变电站地网测试报告、XX变电站SF6微水检漏报告、XX工程导、地线握着力拉力试验报告、钢筋物理性能检测报告、钢筋焊接头拉力报告、耐压局放试验报告或相关检测试验的外委试验合同，核实是否是由中标单位或专业分包单位进行委托检测。经核查，检测报告或试验报告的委托单位为中标单位或专业分包单位，判定为：基本符合；经核查，中标单位或专业分包单位未能提供相关委托检测报告、试验报告或委托合同，或检测报告、试验报告、委托合同的委托单位不属于中标单位或专业分包单位，或提供虚假的检测报告、试验报告用于证明委托单位的；判定为：不符合。工程的XX变电站地网测试报告、XX变电站SF6微水检漏报告、XX工程导、地线握着力拉力试验报告、钢筋物理性能检测报告、钢筋焊接头拉力报告、耐压局放试验报告或相关检测试验的外委试验合同符合不符合综合判断依据检查结论检查结果341.1为否决项.经核查“1.1”检查细项的结果为：不符合。认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包；严禁以包代管”的条款35工程无分包情况下，经核查,对应的检查细项“2.1-2.7”的检查细项的结果中有4项及以上结果为：不符合认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包”的条款。36工程有专业分包情况下，经核查,对应的检查细项“2.1-2.4”及“2.8-2.13”的检查细项的结果中有6项及以上结果为：不符合认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包”的条款。37工程有劳务分包情况下，经核查,对应的检查细项“2.1-2.4”、“2.8-2.9”及“2.14-2.15”的检查细项的结果中有5项及以上结果为：不符合认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁非法转包、违规分包”的条款。38经核查,对应的检查细项“3.1-3.6”的检查细项的结果中有4项及以上结果为：不符合。认定该施工单位违反“五个严禁”中的“严禁以包代管”的条款。39经核查,对应的检查细项“4.1-4.5”的检查细项的结果中有3项及以上结果为：不符合。认定该施工单位涉嫌违反“五个严禁”中的“严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工”的条款，需要作进一步的详细核查处理。40经核查,没有出现符合“34-39”项的情况认定该施工单位没有违反“五个严禁”条款。检查意见及结论：检查人员：组长签名： 检查时间： 年 月 日 附录C 业务指导书基本信息表业务指导书基本信息表名称中国南方电网有限责任公司分包管理业务指导书编码编制主体承接管理制度 序号管理制度名称编码编制主体1中国南方电网有限责任公司基建管理规定Q/CSG-2014基建部2中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法Q/CSG-2014基建部关联业务指导书序号业务指导书名称编码编制主体1无无无2业务关联关系关联领域一级业务二级业务业务事项关联关系简要描述无无无无无流程接口清单流程接口编码接口类型接口方向本方业务领域本方业务流程本方流程节点对方业务领域对方业务流程对方流程节点无无无无无无无无无注：1、“承接管理制度”指编制本业务指导书必须遵循的，为规范本业务指导书所对应业务，网公司及分子公司所编制的管理制度。2、“关联业务指导书”指在本层级用于规范对应业务事项的其它业务指导书。3、“业务关联关系”指从流程流转以及业务归口管理等角度与本制度所规范业务关联的其它业务。4、“流程接口清单”列出本流程中与其他流程衔接的接口清单，其接口类型包括“领域内/领域外/外部单位”三种。