肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式形态与和声语言初析

肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式形态与和声语言初析 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究211作及取得的研 究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中己加了 特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、N仁 在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学雠文作者询黎 签字日期 年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院 筹 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至 年 月止 。 ：纠t日签字日期： 。年 月 日 I I I IIIIII I IIIII IIIII III 目 录 摘要I AbstractI：I 序言1 一 选题意义1 二 研究现状1 1对他所创作的15部交响曲中的最重要的几部进行分析1 2对被誉为“二十世纪的平均律钢琴曲集”的二十四首前奏曲与赋格 作品87 进行各方面的分析与梳理2 3描写肖斯塔科维奇生平的传记或相关文献2 4对肖斯塔科维奇的弦乐四重奏作各方面的分析3 一、肖斯塔科维奇生平及主要钢琴创作的简述4 一 肖斯塔科维奇生平简述4 二 肖斯塔科维奇的钢琴作品的创作脉络以及各个时期的简要创作特征4 61955年之后：6 二、肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合7 一 同主音大小调的综合7 二 同中音大小调的综合9 三 重同名调综合12 三、肖斯塔科维奇钢琴作品中的和声语言16 一 和弦结构的多样化16 1传统的三度叠置和弦。16 2三度叠置类和弦的变体18 3其他类型的和弦21 二 和声进行的复杂化23 1和声的半音化进行23 2和声的线性进行27 三 终止式所呈现的不同形态30 结语34 参考文献36 致谢38 j。 i 两南大学硕+学位论文 摘要 肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式形态与和 声语言初析 科学硕士学位申请人肖黎 指导教师 刘之副教授 摘要 ? Dmitrievich 德米特里?德米特里耶维奇?肖斯塔科维奇 Dmitri - Shostakovich1906-1975 是二十世纪苏联著名的作曲家、钢琴家、社会活动家， 他是二十世纪最伟大的交响乐作曲家之一。他的创作在继承传统作曲技法的基础 之上别具一格，独树一帜，他一方面坚持运用古典的传统技法，另一方面却大胆 地运用半音化的和具有二十世纪新色彩的和声手法进行创作，这不仅体现在了他 的交响音乐作品中，还不同程度和不同侧重点地体现在了他各个时期的钢琴作品 中。 本文以肖斯塔科维奇在各个时期创作的钢琴作品为切入点，主要从调式形态 与和声语言两个方面进行研究，对其创作手法进行细致的分析与梳理归纳，力求 总结出他独特的创作风格，为以后进一步对肖斯塔科维奇和声创作风格研究奠定 基础。 本文主要分为四个部分展开论述： 第一章 肖斯塔科维奇生平及主要钢琴创作的简述 简要介绍肖斯塔科维奇的生平，梳理他所创作的所有钢琴作品的先后顺序， 并对各个时期作品的创作特征进行相应的概括。 第二章 肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合 这一部分是对乐谱本体的研究，主要分析肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综 l 合，并分为了同主音大小调综合、同中音大小调综合以及重同名调综合这三种综 - 合形态。 卜 第三章 肖斯塔科维奇钢琴作品中的和声语言 这一部分继续对乐谱本体进行研究，主要着眼于和弦结构、和声进行及终止 式形态这三个方面。 结语 这一部分是针对上文所分析到的肖斯塔科维奇独特的和声创作语言进行归纳 和概括。 关键字：肖斯塔科维奇 调式综合和声语言 两南大学硕十学伊论文 Abstract onthe Formand PreliminaryStudy Debugging Harmonic in ShostakovichSPianoWorks Language ofmaster Applicant ofscience：XiaoLi Zhi Supervisor：Liu Abstract Dmitrievich Dmitri Shostakovich 1906?1975 wasafamous andsocialactivistofthetwentieth in heWasoneofthe Soviet，and century greatest inthat creationhas of a onthebasis composerscenturyHis style Symphony unique thetraditional theone insisted hand，Shostakovich inheriting composingtechniquesOn on theclassic theother using techniques，onhand,heboldly traditionalcomposing chromaticismandharmonic withanewcolorofthetwentieth applied techniques isreflected inhiscreationThis not inhis alsoinhis century only symphonicmusic，but worksofvariousindifferentanddifferent piano period degree emphasispoiIlt the worksShostakovichcrewedinvarious asthe piano Regarding period starting conductstheresearchfrom the formandharmonic poim，thispapermainly debugging andmakeacareful tohiscreation and language analysis technique，thenarrange conclude tosumhis creationfor thefoundationto it，trying up unique style laying afurtherresearchon creationofShostakovich carry harmonystyle four This divideinto to out papermainly partsspreadexposition： 1 abrief ofShostakovichslifeandhismain Chapter description piano creation abriefintroductiontoShostakovichS allhis worksin Making life，hacklingpiano orderand a oncreationcharacteristicsof chronologicalmakingcorrespondingsummary hisworksofvarious periods 2 forminShostakovichsmusic Chapterdebugging piano This isthe ofmusicscore it fromthe part study ontology,mainlyanalyze debuggingsynthesis 3 harmonic ofShostakovichsmusic Chapter language piano This continuestomakea onmusicscore on part study focus ontology,mainly andharmonic chordstructure progression 11 两南大学硕十学佗论文 Abstract conclusion harmoniccreation Tllis istoconcludeandsummarizeShostakovichs part unique anddrawaconclusiontotheabove language according analysis Keywords：Shostakovich，modesynthesis，harmoniclanguage 一 III 两南大学硕十学何论文 序言 序言 一 选题意义? 德米特里?肖斯塔科维奇是苏联最重要的作曲家之一，也是当代世界著名的 作曲家之一。1919年，肖斯塔科维奇进入列宁格勒音乐学院，同时学习两门主科 钥琴与作曲。他在创作上表现出高度的才能，在他毕业之前就写了十部作品， 其中包括钢琴曲三首幻想舞曲、三首小品等和让国际乐坛引起重视的毕业 作品第一交响曲。在第一交响曲成功上演后，肖斯塔科维奇走向了与之前完全 不同的音乐方向，他离开音乐学院之后最早创作的是钢琴组曲格言，这10首 小曲，在各个方面表现出二十世纪新音乐的特征。众所周知，他创作的15部交响 曲使他享有20世纪交响乐大师的盛誉。但是，由他创作的钢琴作品所带来的成就 同样将他的声誉推向世界。一方面，他在二十世纪新的音乐语言和作曲技法层出 不穷的时代背景下，坚守着古典传统的创作精神，使用传统的音乐语汇来进行创 作；另一方面，他在坚守传统的基础之上，却表现出与古典作曲家们截然不同的 音乐风格，和声语言、作曲技法等方面都非常具有当代气质。 本篇论文主要针对肖斯塔科维奇创作的弥足珍贵、同样具有较高艺术价值的 钢琴作品在调式形态与和声语言两方面进行归纳和分析，为以后进一步研究肖斯 塔科维奇的各类作品奠定基础。 二 研究现状 作为一位有世界影响力的苏联作曲家，国内外关于肖斯塔科维奇的相关研究 可谓是浩如烟海。根据搜集的资料来看，在以下几个方面的研究数量较多： 1对他所创作的15部交响曲中的最重要的几部进行分析 _一 钱仁平肖斯塔科维奇 的“音调”结构特征J黄 钟 中国武汉音乐学院学报 1994年03期 毛宇宽 为千百万受害者立碑肖斯塔科维奇第十三交响乐J中央 音乐学院学报1998年01期 I 、 。云菇瓿喻、眠标锚， 原让氓孩k姑u 两南大学硕十学位论文 序言 石卉 肖斯塔科维奇 第一乐章的结构、写法及复调手法的运 用J艺术教育2008年12期 张文龙音乐主题旋律的调式分析研究以肖斯塔科维奇的第七交响曲为 例J音乐教育2008年01期 2对被誉为“二十世纪的平均律钢琴曲集的二十四首前奏曲与赋格 作 品87 进行各方面的分析与梳理 一V气九几 禹永一 浅论肖斯塔科维奇的 J中国 音乐2005年03期 尚洁敏浅析肖斯塔科维奇 -十四首前奏曲与赋格 创作特征J艺术 教育2006年08期 李向京论肖斯塔科维奇 和声游移的表现特征J乐 府新声 沈阳音乐学院学报 2008年03期 梁红旗 肖斯塔科维奇 -十四首前奏曲与赋格 调性思维分析J交 响一西安音乐学院学报2008年02期 梁静肖斯塔科维奇 调性思维的启示J中国 音乐学2009年04期 蔡韧20世纪俄罗斯钢琴音乐文献研究之复调作品肖斯塔科维奇 J歌海2009年06期 3描亨肖斯塔科维奇生平的佳望塞扫羞空献 英艾瑞克?罗斯伯里著杨敦惠译肖斯塔科维奇M江苏人民出版 社1999年版 苏达尼列维奇著毛宇宽译肖斯塔科维奇M北京音乐出版社1959 年版 气 所罗门?伏尔科夫著叶琼芳译见证肖斯塔科维奇回忆录M外 文出版局编译参考编辑部1981年版 ， 、 德德特勒夫?戈约夫著葛斯译肖斯塔科维奇M人民音乐出版社 2003年版 盛韵 音乐家趣闻轶事 九 肖斯塔科维奇J音乐爱好者2006 年10期 钱仁平：童莘肖斯塔科维奇生平及其创作J南京艺术学院学报1995 年02期 鲍?施瓦尔茨著景霜译肖斯塔科维奇 上 下 J天津音乐 2 西南大学硕十学伊论文 序言 学院学报1991年03期 赵恕 -十世纪伟大作曲家一肖斯塔科维奇J日本学论坛1987 ， 。 年04期 ， 唐若甫 阿什肯纳齐眼中的肖斯塔科维奇J音乐爱好者2001年 04期 4对肖斯塔科维奇的弦乐四重奏作各方面的分析 _-_一 毛晖敏 肖斯塔科维奇弦乐四重奏的复调写作技术D2005年 王晖肖斯塔科维奇弦乐四重奏中的作曲技法D2007年 王晶肖斯塔科维奇晚期弦乐四重奏音乐语言与结构研究D2010年 阿兰?乔治著周游译 肖斯塔科维奇的弦乐四重奏J音乐爱好者 1992年01期 钱建明 谈肖斯塔科维奇的四重奏创作J南京艺术学院学报2000年 02期 王西麟 肖斯塔科维奇的 及其改编版 J 音乐爱好者1997年03期 钱建明 解读肖斯塔科维奇的弦乐四重奏J南京艺术学院学报2002 年01期 冯超 肖斯塔科维奇 签名式主导动机及帕萨卡里亚 的运用J乐器2006年06期 关于肖斯塔科维奇创作的钢琴作品中的和声语言以及相关创作特征，目前只 有一些针对某一首或者某一组钢琴曲的论述，尚无专门的对更多的钢琴作品较为 广泛并具有深度的讨论。 3 两南大学硕十学位论文 一、肖斯塔科维奇生平及主要钢琴创作的简述 一、肖斯塔科维奇生平及主要钢琴创作的简述 一 肖斯塔科维奇生平简述 德米特里?德米特里耶维奇?肖斯塔科维奇是苏联杰出的作曲家。1906 年9月25日出生于俄国圣彼得堡，他的父亲是化学工程师，母亲是音乐学院 的学生，同时也是一位优秀的钢琴家，肖斯塔科维奇九岁开始跟母亲学习钢 琴，很快就表现出惊人的天赋。1917年，年仅11岁的他就开始创作。 1919年。肖斯塔科维奇考入列宁格勒音乐学院，学习两门主科钢琴 与作曲。他在创作上表现出高度的才华，在他毕业之前就写了十部作品，包 括歌剧、钢琴曲、交响乐，其中他的毕业作品第一交响曲 作品第10号 引起了国际乐坛的注意，应该说这是他正式步入国际乐坛的前兆。1923年、 1925年，肖斯塔科维奇先后毕业于列宁格勒音乐学院的钢琴系和作曲系。1927 年，他参加了在华沙举行的第一届肖邦国际钢琴比赛并获得了奖状。 1937年，可以说肖斯塔科维奇的创作进入了成熟时期。这一时期的代表 作品为第五交响曲，并由他亲自在列宁格勒首演。这一时期，他还为一 些电影配乐，如革命摇篮维堡区 1938 、带枪的人 1938 等等。 五十年代以后，肖斯塔科维奇连续写了一大批大型声乐套曲和标题性的 交响乐，如十首无伴奏合唱诗和第十一交响曲。 六十至七十年代，肖斯塔科维奇又创作了近四十部作品，包括交响曲、 弦乐四重奏、大型声乐套曲、一些电影音乐，歌剧以及其它器乐协奏曲、室 内乐作品，在这些各种体裁的作品中，他的音乐既充满感情又富有深刻的哲 理性。 肖斯塔科维奇一生创作了15部交响曲、15部弦乐四重奏、6部协奏曲、 2部歌剧、大量室内乐以及钢琴独奏作品，他还为28部电影写了配乐。1975 年，这位二十世纪以来世界上最有成就的音乐家之一在莫斯科病逝。 二 肖斯塔科维奇的钢琴作品的创作脉络以及各个时期的简要创 作特征 11919年一1925年： 肖斯塔科维奇于1919年进入列宁格勒音乐学院学习钢琴和作曲两门学科， 4 两南大学硕十学伊论文 一、肖斯塔科维奇生平及主要钢琴创作的简述 1923年毕业于钢琴系，1925年毕业于作曲系。在此期间创作的钢琴作品主要是三 首钢琴小品和三首幻想舞曲。 三首钢琴小品作于1919-1921年。这是三首简易钢琴小品，分别为小步 舞曲、前奏曲和间奏曲，其中第三首间奏曲未完成。 三首幻想舞曲是他早期作品中最为出名的，也是被人们最为喜爱的。分 别为进行曲、圆舞曲和波尔卡。这三首作品作于1920年，当时他年仅15岁，并 由他本人于1925年在莫斯科音乐学院首演。这三首作品结构简单，但是音乐语言 很有个性，和声语言新颖，充分显示出他惊人的天赋，这部作品后来还被改编成 小提琴演奏版本。 21926_一1927年： 这一时期，肖斯塔科维奇创作了第一钢琴奏鸣曲和钢琴组曲格言。 第一钢琴奏鸣曲作于1926年，作品为单乐章，可以分成不可分割的四个 部分，这首作品中出现了无调性意味的片段，但是并没有脱离调性音乐的范畴。 格言完成于1927年。肖斯塔科维奇最早打算写成十二首，但最后出版时 只有十首。这十首小曲的和声手法新颖，具有较强的听觉冲击力。 31932一1933年： 在这一年间的时间内，肖斯塔科维奇创作了二十四首前奏曲， 24个大小 调按照肖邦 -十四首前奏曲的顺序来排列，这部作品较为陌生，因此被演奏 的次数不多。其创作手法依然新颖而又不脱离调性音乐的范畴。 41943-1945年： 1943年，肖斯塔科维奇创作了他的第二首钢琴奏鸣曲b小调第二钢琴奏鸣 曲，全曲共分为三个乐章，这首大型钢琴作品是肖斯塔科维奇为纪念他的钢琴 老师尼古拉耶夫而写的。 接下来，肖斯塔科维奇创作了儿童钢琴练习曲集 作品69号 ，共包含七 人 首曲子，每一首都加入了标题，于1945年5月出版。这七首小曲的曲风幽默风趣， 旋律线条简单明朗，写作手法传统，之中还引用了许多具有民歌风格的旋律素材。 51950-1955年： 这一时期肖斯塔科维奇创作的钢琴作品主要有二十四首前蠢曲与赋格、钢 、。，-_?。一、_-_ 琴组曲洋娃娃之舞、六首小品Op97a 选自电影配乐组曲牛虻 。 前奏曲与赋格是巴罗克时期键盘乐的代表性形式，巴赫根据平均律二十四个 两南大学硕十学位论文 一、肖斯塔科维奇生平及主要钢琴创作的简述 不同的大小调创作了二十四首前奏曲与赋格；而肖斯塔科维奇也作有一套二十 乐形式，又加入了二十世纪新的作曲技法，还在作品中融入了民族的音乐语言， 其中多首前奏曲和赋格都引用了他本国的民歌旋律素材，这部作品也被誉为“二 十世纪的平均律钢琴曲集。 ： 钢琴组曲洋娃娃之舞 ，是肖斯塔科维奇于1953年从他的第一芭蕾组 曲、 第二芭蕾组曲和第四芭蕾组曲中挑选出来的七段音乐改编而成的 简易钢琴小品，全部为舞曲风格，和他1944年创作的 JD童钢琴练习曲集风格 【 一致，这个组曲中的每首作品是独立的，生动地刻画了七个不同性格的洋娃娃形 象。 、 立的曲子，其中第二首西班牙舞曲流传最为广泛，这六首小曲非常具有浪漫 主义的特质。 61955年之后： 从1955年到70年代，肖斯塔科维奇的创作重心集中到交响曲、弦乐四重奏 以及大型声乐套曲上，期间没有涉及到钢琴作品的创作。这一时期著名的作 品有十首无伴奏合唱诗和第十一交响曲o 6 一一7，一、。一1一一 。 一 两南大学硕十学伊论文 二、肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合 二、肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合 调式综合在古典时期及浪漫主义前期主要体现在同主音大小调的综合，这种 综合对于音级的拓展来说是较为有限的；19世纪末20世纪上半叶以来，在坚持调 性音乐的作曲家的实践中，调式综合的程度有了很大的提升。这主要体现在除了 同主音大小调综合以外，同音级但不同音高的高位及低位调式与本位调式的高度 融合。在这种结合中，按童忠良先生近现代和声的功能网一书中的理论归纳， 可以形成一个基本调的同中音大小调以及重同名调的形态。 k 肖斯塔科维奇的作品有着他自己特有的风格，他的一生没有脱离开调性音乐 的写作，而是基于调性体系的范畴内，最大化地让和声产生新奇的色彩。这离不 飞 开他对大小调体系中调式综合的运用，我们将他钢琴作品中的调式综合分为三种 形态，并分别举例论述。 一 同主音大小调的综合 同主音大小调的综合是将主音相同的两个大小调进行综合，这里所指的两调 的主音既要同音级，又要同音高，如C大调与c小调。同主音大小调综合相对同 中音大小调综合以及重同名调综合来看，是程度最低的一种调式综合，它被更多 地运用于古典时期及浪漫主义前期作曲家的作品当中；肖斯塔科维奇部分钢琴作 品中也运用了同主音大小调的综合。 例1： ， 上例选自6首简易钢琴小品中第四首欢乐的故事中第1618小节，曲 子的基本调是e小调。谱例中第二小节高声部出现了基于e小调所产生的综合音 级8C，在这里构成了大下属和弦彳。CE，第三小节还原C音，形成了大小下属和 弦的交替进行，这里的综合音级。C，是由同主音大小调综合所带来的音级的拓展。 例2： 7 两南大学硕十学伊论文 二、肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合 上例选自6首简易钢琴小品中第一首进行曲的14-16小节，全曲的主 音为C。谱例中一、二两个小节出现了综合音级6B和6E，这两个音级是C大调的 同主音小调C小调的调内音级。在这里，6曰和6E与本位B和E形成了横向的并列 行进关系。 例3： _ 一 _ - ，_。、 - k。 曩 鼻 、。 上例选自6首简易钢琴小品中第五首悲伤的故事的11-16小节，全曲 主音为G。谱例中第三、四小节出现Y-个综合音级，分别为还原F、6B和6E， 这三个音级来自于G大调与g小调这两个同主音大小调的综合。 例4： 上例选自钢琴组曲格言中第一首宣叙调的第17小节，全曲是以C为 主音的综合调式。谱例中低声部出现了6彳和6B两个综合音级，这两个音级是C大 调的同主音小调C小调的下中音和导音，这是同主音大小调综合的结果；高声部 是本位下行级进式旋律形态，中间声部的本位属音G与高声部旋律形成了填充关 系。 。 例5： 8 两南大学硕十学伊论文 二、肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合 上例选自二十四首钢琴前奏曲中第一首的17-19小节，全曲为C综合调 式。谱例中第三小节中声部在强拍和次强拍上分别引入了6E和还原E，形成了小 主和弦C6EG与大主和弦CEG的交替，这同样是由同主音大小调综合而形成的。 二 同中音大小调的综合 同中音大小调的综合是指将中音相同，即上中音、下中音为共同音级的两个 大小调相互综合，这在古典主义时期及浪漫主义前期少见，19世纪末以后，调式 综合的程度有了很大的提升，同中音大小调的综合被越来越多的作曲家运用于各 类作品中。相对于综合程度较低的同主音大小调综合来看，同中音大小调综合的 音级拓展程度更高，我们以G大调为例，将G大调及其同中音小调49小调的音阶 排列如下： t g J 通过上面的图示可以看到，G大调和49小调为同中音大小调，它们的上中音B 和下中音E为共同音级，其余的音级均形成了本位与高位的综合音级形态，音级 的拓展程度较高。 下面举几个肖斯塔科维奇钢琴作品中关于同中音大小调综合的实例。 例6： 9 i+一 一 一“ 一 t， _-?二。，。，# ”。 。+ 一 “ 一。h， ， 。 两南大学硕十学位论文 二、肖斯塔科维奇钢琴作品中的调式综合 上例选自6首简易钢琴小品中第六首机械娃娃的10-14小节，这首曲 子的基本调为b小调，谱例中第三至五小节引入了综合音级还原C和还原F，以及 6B和6E，这四个综合音级都是b小调的同中音大调6艿大调的调内自然音级。 例7： 、- 夕I? p鼍 l _