期货法律汇总

单项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 1我国期货从业人员执业行为准则(修订)自（）起施行。 A2003年7月1日 B2003年9月1日 C2008年10月1日 D2008年4月30日A【解析】期货从业人员执业行为准则(修订)于2008年4月30日公布施行。 2期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。 A错误指令 B交易指令来源： C错误信息 D交易信息B【解析】期货交易管理条例第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 3境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。 A国家外汇管理 B国际外汇法规 C国家期货管理 D国际期货规定A【解析】期货交易管理条例第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 4国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 A隐瞒、欺诈和阻碍B隐瞒、误导和阻碍 C拒绝、阻碍和隐瞒 D拒绝、欺诈和隐瞒C【解析】期货交易管理条例第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 5期货交易所的管理办法由（）制定。 A全国人大常委会 B国务院法制办 C最高人民法院 D国务院期货监督管理机构D【解析】根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 6期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。 A20日 B30日 C2个月 D3个月C【解析】根据期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第()项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 7客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A该客户 B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带A【解析】根据期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 8会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。 A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权B【解析】根据期货交易管理条例第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 9在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。 A期货交易所 B中国期货业协会 C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构C【解析】根据期货交易管理条例第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 10期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。 A期货交易所 B中国证监会 C中国人民银行 D国务院财政部门D【解析】根据期货交易管理条例第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。11期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。 A监管会员及客户 B指定交割仓库 C指定期货保证金存管银行 D调整期货交易所收取的保证金标准D【解析】根据期货交易所管理办法第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据期货交易所管理办法第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。 12期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A3日 B5日 C10日 D30日C【解析】参见期货交易所管理办法第十五条规定。 13期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。A变更交易所名称 B期货交易所分立 C股东大会决定解散期货交易所 D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D【解析】根据期货交易所管理办法第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。 14下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分D【解析】根据期货交易所管理办法第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。 15申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A3 B5 C7 D15D【解析】根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 16申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（） A30%；30% B30%；50% C50%：30% D50%；50%D【解析】根据期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 17期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（） A3%：3% B3%；5% C5%：3% D5%；5%D【解析】根据期货公司管理办法第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 18许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A15日 B30日 C60日D90日B【解析】根据期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 19期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A5 B10 C15 D20D【解析】根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 20未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A3% B5% C7% D15%B【解析】根据期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。21下列选项中属于期货从业人员的是（）。 A期货公司的打字员 B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。 22（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A期货业协会 B中国证监会 C期货交易所 D期货从业人员所在的期货公司22A【解析】根据期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。 23（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国银监会 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会B【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 24申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。 A专科 B本科 C硕士 D博士A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。 25具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。 A1 B2 C3www.xamda.CoM考试就上考试大 D5A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。 26申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。 A1 B2 C3 D5B【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。 27期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A15 B30 C45 D60B【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 28期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。 A1 B2 C3 D5B【解析1根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 29期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D15A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 30期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A3万 B5万 C10万 D15万A【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。31期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易 32下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更注册资本 D变更住所或者营业场所 C【解析】根据期货交易管理条例的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准 33甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。 A营业执照 B书面合同 C责任自负承诺书 D风险说明书D【解析】期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易 34期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A公开的集中交易 B公开的分散交易 C不公开的分散交易 D不公开的集中交易A【解析】期货交易管理条例第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 35期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。 A国务院 B中国银监会 C中国期货业协会 D中国证监会和财政部D【解析】期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 36期货交易管理条例从（）开始施行。 A2006年2月7日 B2006年4月15日 C2007年2月7日D2007年4月15日D【解析】期货交易管理条例已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行 37中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A1 B2 C3 D5C【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。 38证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。 A责令限期整改 B监管谈话 C拘留主要负责人 D出具警示函C【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。 39期货纠纷案件由（）管辖。 A最高人民法院 B基层人民法院 C中级人民法院 D高级人民法院C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。 40期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。 A由从业人员承担相应责任 B由机构承担相应责任 C由从业人员和机构承担连带责任 D由第三方承担相应责任A【解析】期货从业人员执业行为准则第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。41在我国设立期货交易所，由（）审批。 A中国人民银行 B全国人大常委会 C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构D【解析】根据期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 42下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。 A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年 C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年D【解析】根据期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。 43期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A中国证监会 B中国银监会 C国务院期货法制委员会 D国务院期货监督管理机构D【解析】期货交易管理条例第六章第六十条规定：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 44期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。 A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C不进行混码交易的 D不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、C【解析】进行混码交易会被责令改正并处罚金。 45期货投资者保障基金按照（）原则筹集。 A资金大小的比例B公开、公平、公正C取之于市场、用之于市场 D个人劳动所得倍率C【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。 46期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。 A2005年7月1日 B2005年12月16日 C2006年7与7日 D2006年12月31日D【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。 47期货交易所的合并、分立，由（）批准。转载自:考试大 - Examda.Com A中国证监会 B中国银监会 C国务院期货法制委员会 D国务院期货监督管理机构A【解析】期货交易所管理办法规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。 48期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A.l年 B2年 C3年 D5年B【解析】根据期货公司管理办法第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 49下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。 A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动B【解析】根据期货交易管理条例第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 50期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。 A2 B3 C5 D7 B【解析】期货交易所管理办法第三章第四十九条规定：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。51会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。 A该会员的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金A【解析】根据期货交易管理条例第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。 52某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。 A在电话里通知另一理事代为出席 B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D该理事不得委托他人代为出席C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 53中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。 A监督 B垂直 C自律 D行政C【解析】根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 54期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A3个月 B6个月 C1年 D2年B【解析】根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。考试大中国教育考 55期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。 A申诉 B反映 C上访 D申请复议 A【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。 56因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。 A期货公司也有过错 B期货交易所已采取补救措施 C不可抗力 D相关责任人已经受到行政或刑事处罚 .C【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。 57期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A1 B2 C3 D5C【解析】根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 58期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。 A妨碍、拒绝 B帮助、暗示 C诋毁、诽谤 D限制、阻挠 D【解析】期货公司首席风险官管理规定(试行)第三章第二十六条规定：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 59风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A10% B20% C30% D35% B【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第四章第二十九条规定：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 60客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。 A立即 B当日 C次日 D持续B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B流动性 C账龄 D可回收性ABCD【解析】根据期货公司风险监管指标管理试行办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 2期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A月度风险监管报表 考试大 B年度风险监管报C按周报送风险监管报表D按日报送风险监管报表ABCD 【解析】根据期货公司风险监管指标管理试行办法第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管撮表。 3期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A制定或者修改章程、交易规则 B上市、中止、取消或者恢复交易品种 C变更住所或者营业场所 D修改或者终止合约 ABCD【解析】期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 4期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A保守国家秘密 B保守所在期货经营机构秘密 C保守投资者的商业秘密 D保守投资者的个人隐私 ABCD 【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个入隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 5期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C挪用客户的期货保证金和其他资产 来源：考试大的美女编辑们 D收付、存取或者划转期货保证金ABC【解析】根据期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。 6伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。 A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金AC【解析】根据刑法第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒烈，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 7期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A对单位判处罚金 B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 ABC【解析】根据刑法第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 8( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A期货交易所 B期货经纪公司 C证券交易所 D保险公司ABCD【解析】根据刑法第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。 9A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 AA市中级人民法院 BB市中级的人民法院CD市中级的人民法院 DD市E区人民法院ABC 【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四、五、七条，以及民事诉讼法第二十五条规定，ABC三项可以成为当事入的协议管辖法院。 10客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C穿仓造成的损失，由期货公司承担 D穿仓造成的损失，由客户承担AC 【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时奇追加保证金，客户要求保留持仓并经书面 协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。11下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约来源：考试大的美女编辑们 B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割 D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 BCD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。 12在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。 A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议AC【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。 13期货交易所对于下列( )情形不需要责任。 A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的AD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。 14甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。 A该交易结果对乙不发生效力 B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C该交易无效 D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担BD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 15关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。 A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任 B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任 D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任ABC【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。 16在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。 A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施ABC【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 17期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。 A侵权行为实施地人民法院 B原告住所地人民法院 C被告住所地人民法院 D侵权结果发生地人民法院ACD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十 18A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )。 A若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉 AC【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。来源 19某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。 A甲可以要求乙支付约定的报酬 B甲不能要求乙支付约定的报酬 C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用来源：考试大 BC【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十条以及合同法第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。 20以下期货经纪合同无效的是( )。 A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格 C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同 ABD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。21对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。 A因果联系原则 B过错责任原则 C责任自负原则 D公平责任原则AB【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。来 22期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C客户已经对该交易行为予以追认 D期货公司已尽谨慎勤勉义务AC【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 23对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。 A没有有效期限的，应当视为当日有效 B没有有效期限的，应当视为次日有效 C没有成交价格的，应当视为按市价交易 D没有开仓方向的，应当视为开仓交易 ACD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的， 应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。 24明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。 A如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任 B如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任 C如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任 D如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任 ACD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 25期货公司的下列( )行为无效。 A私下对冲行为 B透支交易行为 C超量平仓行为 D与客户对赌行为AD【解析】根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。 26期货公司首席风险官管理规定制定的目的是 ( )。 A完善期货公司治理结构 B加强内部控制和风险管理 C促进期货公司依法稳健经营 D维护期货公司投资者合法权益ABCD【解析】参见期货公司首席风险官管理规定第一条。 27首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。 A合法合规性 B合理性 C风险管理状况 D公司经营状况AC【解析】参见期货公司首席风险官管理规定第二条。 28董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。 A是否熟悉期货法律、法规 B是否诚信守法C是否具备胜任能力 D是否符合固定的任职条件ABCD【解析】参见期货公司首席风险官管理规定第六条第二款。 29期货交易活动实行( )原则。 A公开 B公平 C公正 D投资者投资决策自主、投资风险自担ABCD【解析】根据期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 30保障基金的后续资金来源包括( )。 A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳