国外学科信息门户可持续运行机制研究

国外学科信息门户可持续运行机制研究摘要：可持续运行已经成为当今国内外学科信息门户建设亟待解决的重要问题。本文选取了国外十个认同度高、发展成熟，运行良好的学科信息门户，通过对其运营管理、资源、服务及平台等四个方面的网络调研，找出这些学科信息门户的可持续运行机制，为我国学科信息门户的发展提供借鉴。关键词：学科信息门户 可持续运行 机制Study on Sustainable Development Mechanism of Subject Information Gateways AbroadAbstract：Sustainable development of subject information gateways becomes the important issues to be settled urgently at home and abroad. In this paper, we select ten subject information gateways that are highly acceptable, mature, well-functioning. Through the web survey in the four areas of operation and management, resources, services and platform, we hope to find the sustainable development mechanisms to promote the development of subject information gateways in China. Keywords：Subject information Gateways Sustainable Development Mechanism1 引言学科信息门户（Subject Information Gateways）是“提供可检索和可浏览的互联网资源目录的联机服务系统，一般集中于某一相关的学科领域，提供经图书馆工作人员遴选和按学科组织的互联网资源的利用”1。作为信息服务平台，它通过灵活的整合、可靠的组织，无缝地链接用户所需的信息资源和信息服务，将海量的信息资源组织成一个相对集中的方便用户利用的信息系统，提供浏览和检索双重功能来满足用户科学研究和教育等方面的信息需求，并在此基础上支持个性化集成定制服务。20世纪90年代开始，国外就开始了学科信息门户的建设和研究工作。国外的学科信息门户地理分布相对集中，主要集中在欧美及澳大利亚等发达国家。经过将近20年的发展，国外的学科信息门户的运行机制相对成熟，具有一定的影响力，为学科研究提供高质量的信息资源，对学科研究起到了很好的促进作用。国内的学科信息门户研究开始于20世纪90年代末，发展也很迅速，大都是以项目的形式进行建设；但由于资金、运行机制等原因，往往在建设完成或运行一段时间之后关闭，并没有达到预期的效果。如何使学科信息门户能够可持续地运行成为当今学科信息门户建设亟待解决的问题。本文主要通过对国外10个建设成熟，运行良好的学科信息门户的运营管理、资源、服务及平台等四个方面的网络调研，找出他们的可持续运行机制，为我国学科信息门户的建设提供借鉴。2 国外典型学科信息门户的选取及运行现状分析国外早期的学科信息门户建设大多是由一些大型科研项目资助建设，后来高校图书馆、科研机构以及个人都参与到学科信息门户的建设中，到目前为止已建立了各种学科信息门户约上百个。这些学科信息门户的建设目标是为各领域信息用户的学习与研究工作提供高质量的信息资源支持，服务于教学与科研工作。为了便于研究，笔者从这些学科信息门户中遴选10个典型的学科信息门户作为调查对象。选取的标准包括：发展较为成熟、运行良好、用户认同度高、具有一定的代表性。具体如下表一所示：表一：调研的国外主要信息门户 234567891011（截至2009.07.15）编号门户名称国家语言学科成立时间网址最后更新时间1Intute英国英语综合2006http:/www.intute.ac.uk 10 Jul 20092BUBL英国英语综合1996http:/bubl.ac.uk 13 Jul 20093Biz/ed英国英语商业/经济1996http:/www.bized.co.uk 15Jul20094INFOMINE美国英语综合1994http:/infomine.ucr.edu 15Jul20095LII美国英语综合1994http:/lii.org 14Jul20096Weblaw澳大利亚英语法律1998http:/www.weblaw.edu.au 06Jul20097EdNA Online澳大利亚英语教育1996http:/www.edna.edu.au 14Jul20098Deutscher Bildungs-server德国英/德语教育1996http:/www.bildungsserver.de/ 15Jul20099HONcode瑞士英/法/德/西/中医学1996http:/www.hon.ch 14Jul200910Science Linkhouse芬兰英/芬综合1996http:/www.linkkitalo.fi 13Jul2009这些学科门户都是当今国外各地区最受用户关注的学科信息门户，并且一直在持续运行更新，从其发展历史与用户使用效果来看都非常具有代表性。例如：Intute的前身是英国资源发现网络（United Kingdom Resource Discovery Network，RDN），由英国联合信息系统委员会（JSIT）资助、艺术与人文研究委员会（AHRC）以及经济与社会研究委员会（ESRC）协助建设的大型项目。他为英国的教育和研究团体免费提供发现和获取分布式、跨学科领域的高质量网络资源服务，通过主题分类链接了80000多个专业网站资源，提供10万多个高质量教育和研究方面的网络资源链接服务，被美国图书馆学会评价为2002年最佳免费网站2。再如美国加州大学图书馆和加州其他图书馆开发的Lll，经过十余年的发展，已由最初的Gopher书签文档发展成为一个图书馆界最知名的学科信息门户，用户月点击率最高已达到1200万次(2006年9月统计)，2006年月均点击率已超过1000万次6。它资源更新速度快，根据调查2009年7月15日的调查结果显示，他几乎每周都有更新。1996年3月20日，瑞士的HONcode成为最早的、既为普通用户又为医学专业人员提供可靠的在线健康护理信息的网站之一。经过十多年的发展，HONcode已成为网上非盈利性质的、最受尊敬的提供医学信息的门户网站之一。HONcode已经融入到最活跃的、最具创新精神的国际医学信息学和生命科学的一些研发中心中，它与日内瓦大学附属医院和瑞士生物信息研究所密切合作，并获得了日内瓦当地政府的大力支持10。选取国外这10个学科信息门户研究其可持续运行机制，能为我国的学科信息门户的可持续发展提供借鉴。3 典型学科信息门户可持续运行机制分析要保证学科信息门户的可持续发展，必须构建一个完整的保证机制。考虑到学科信息门户的各个方面，学科信息门户可持续发展力主要包括以下几个方面（如图一所示）。其中，资源是核心，平台是基础，服务是关键，运营管理是保证。本文也就是从这几个方面来研究国外学科信息门户的可持续运行机制。图一：学科信息门户可持续发展力123.1 持续的经费投入持续的经费支持是学科信息门户可持续发展的前提条件。通过对上述10个学科信息门户的调查发现：大多数国外学科信息门户均以项目的形式进行建设，经费来源一般是由政府拨款或公共投资，主要建设者也多为政府教育部门、大学、图书馆、情报单位等公共服务组织。如：INFOMINE建于1994年，是为大学教师、学生和研究人员建立的网络学术资源虚拟图书馆，它由加利福尼亚大学、威克福斯特大学、加利福尼亚州立大学、底特律麦西大学等多家大学或学院的图书馆联合建立；Biz/ed由英国布里斯托尔大学学习与研究技术学院建立，经费来源于自筹资金的电子图书馆计划。国内外学科信息门户不能够持续运行的一个重要原因就是后期运维经费的短缺。而这几个学科信息门户能够得以顺利运行，都是因为有持续的经费注入。他们的运维经费主要来源于两个方面： 政府投资或公共投资。如：Intute的运营经费来自英国联合信息系统委员会（JISC），同时受到艺术与人文研究委员会（AHRC）以及经济与社会研究委员会（ESRC）的协助。 广告收入。全世界20%左右的学科信息门户刊登了广告，个别门户网站还实现了电子商务。在上述的10个学科信息门户中，biz/ed和LII有广告的刊登。但广告收入只是一种辅助，并不能支撑整个信息学科的运维，如：LII的运维主要还是由美国博物馆与图书馆服务协会资助。国外的学科信息门户还积极探索其他形式的商业模式。学科信息门户的建设需要大量投入，持续的建设和维护同样需要很大的成本，一味走公益免费的路线，将不可能改变学科信息门户经费紧张的局面。所以，学科信息门户的可持续发展必须积极探索商业模式。现在的主要形式有：开展主题活动获取收益、与商业数据库合作、提供有偿服务等。与商业数据库商合作对学科信息门户来说是拓展市场的一种很好方式，学科信息门户可借助商业数据库的知名度，逐渐被用户所认可。需要努力的是获得数据库商的接纳，这需要严把质量关，力求学科信息门户资源的高质量。这是一种可实现的方式，也已有先例，biz/ed商业学科信息门户于2006年8月被全球最大的、为终身学习提供信息的出版集团之一汤姆森学习出版集团（Thomson Learning）购买，成为其旗下的一个产品，为其品牌建设服务，但仍然免费对外开放。3.2 专门的运维机构有一个专门的运维机构是国外学科信息门户能够持续运行的一个重要保证。如果没有运维机构的负责，学科信息门户很可能就面临着资源更新停滞，用户数量急剧减少，学科信息门户关闭的危险。调查上述10个学科信息门户的建设机构及运维机构的结果如下表二所示。从下表中我们发现，国外学科门户一般是由其最初的建设机构或几个合作单位委托其中的一个负责运维，运维机构的性质一般是大学、公共服务机构或其他非营利性机构。因为学科信息门户基本属于公共服务，所以由非营利性机构负责学科信息门户的运维是合理的，也是可操作的。表二：10个学科信息门户运维机构信息表学科信息门户建设机构运维机构Intute由曼彻斯特大学的MIMAS牵头，由众多的合伙人和提供方共同协作的，整个组织的核心是一个包括七所大学在内的协会曼彻斯特大学的MIMAS组织BUBL斯特莱斯克莱德大学斯特莱斯克莱德大学Biz/ed英国布里斯托尔大学学习与研究技术学院英国布里斯托尔大学学习与研究技术学院INFOMINE加利福尼亚大学，威克福斯特大学，加利福尼亚州立大学，底特律-麦西大学等多个大学和学院的图书馆共同构建加利福尼亚大学LII加利福尼亚州图书馆加利福尼亚州图书馆Weblaw昆士兰大学，新南威尔士州法基金会，悉尼大学昆士兰大学EdNA Online非盈利机构EdNA教育有限公司EdNA教育有限公司，它从属于澳大利亚教育和培训部Deutscher Bildungs-server德国联邦教育与研究部牵头，柏林洪堡大学建设柏林洪堡大学建立HONcode在日内瓦州社会行为及健康部 (DASS)支持下，HON理事会与日内瓦大学附属医院和瑞士生物信息研究所密切合作HON基金会Science Linkhouse其前身是Finnish Virtual Library（1996-2004），由18所大学和其它科学图书馆创建，2004年后为Science Linkhouse。由芬兰信息服务机构的信息服务专家维护3.3 高质量的信息资源高质量的信息资源是学科信息门户的核心，所谓“巧妇难为无米之炊”，缺少高质量的资源，就无从谈用户服务。信息资源质量包括四个方面：一是资源自身的准确性与权威性。二是资源覆盖的全面性。三是资源分类的合理性。四是资源的更新速度。通过对10个学科信息门户的调查发现，他们主要采取了以下的措施： 规范的信息资源选择标准。信息资源选择标准有助于保证工作人员资源选择的一致性，从而保证门户资源质量的稳定性，同时还可以确保一个分布式团队工作的一致性。如LII网络信息资源选择评价的标准分为五个核心标准和一般标准13。五个核心标准(The Big Five Factors)为：可获取性(Availability)、可信度(Credibility)、作家水平(Authorship)、外部链接(External links)、合法性(Legality)；一般标准为：权威性(Authority)、范围和适用对象(Scope and Audience)、内容(Content)、设计(Design)、功能(Function)等。 科学的资源组织体系。学科信息门户涉及的知识组织体系主要包括分类法和主题词表，合理地使用分类法和受控词表，规划适当的等级层次和索引款目，充分建设基于分类法和主题词表的资源分类体系、资源主题浏览和检索体系。目前国外学科信息门户用于组织资源分类的分类法有DDC、UDC、LCC、NLM、El和BC等14。其中DDC是建设学科信息门户所采用的主要分类体系，如BUBL Link直接使用DDC来组织资源。由于词表与本国语言的关联性强，所以至今还没有一种较通用的词表可以作为中间参照。其中，LCSH是使用较多的一种词表，上述是个学科信息门户中BUBL Link、LII等都有使用。 可持续信息资源发现和合作建设。国外的学科信息门户有专门的信息运维机构进行维护，并有采取了多种资源发现方法，主要有相关学科跟踪、专家推荐、用户推荐等。合作建设是国外学科信息门户建设的主要特点之一，而门户间的合作已成为其建设的主要方向。如RDN于1999年10月份正式启动，于2006年7月更名为Intute。他整合了Altis、Artifact、BIOME、EEVL、GEsource、Humbul、PSIgate、SOSIG等八个非常有名的学科信息资源门户，分为科学技术、人文艺术、社会科学、健康与生命科学四个服务模块，提供由学科馆员选择和评价的高质量教育和研究方面的网络资源。 信息资源的及时更新。从表一中我们知道，这10个信息门户都有持续的更新。在原有资源的基础上需要不断追加新的资源，是学科信息门户成功的法宝。国外为了保持学科信息门户资源的持续更新，不单有专门的运维机构，还积极吸引志愿者的参与。3.4 多元化的信息服务 多元化的信息服务是关键。学科信息门户本身就是一种服务，如果服务满意度不好，用户不去用，那么资源、平台等等都处于闲置状态，它的价值就得不到体现，继续存在就成了问题。多元化的信息服务能够通过满足不同用户的需求，吸引不同的用户使用这些资源。本文从浏览模式、搜索模式、信息服务模式等三个方面调查了上面10个学科信息门户，调查结果如下表所示：表三：10个学科信息门户服务模式信息表学科信息门户浏览模式搜索模式信息服务模式一般检索高级检索其他检索参考咨询Newletter信息推送个性化服务用户推荐其他模式Intute按学科名联合检索求职BUBL按DDC/字母/学科顺序Biz/ed按学科、关键词INFOMINE按学科、关键词博客LII按学科、关键词Facel导航Weblaw按学科、关键词词典EdNA Online按教育主题、关键词分布/分部检索移动服务Deutscher Bildungs-server按用户身份、主题博客、威客、术语表HONcode按资源类型、关键词工具栏Science Linkhouse按学科名从上表中我们可以很清楚的看到，在浏览模式方面：各个学科门户根据自身学科的特点，有不同的浏览模式。但大部门学科信息门户都采取了按学科和关键词的浏览模式，有按学科名浏览模式的学科信息门户占70%，有按关键词浏览模式的学科信息门户占60%。其中比较特殊的是Deutscher Bildungs-server学科信息门户，它采取的浏览模式是按用户身份和主题的浏览模式，这与它的学科特点与服务对象的复杂性有一定的关系。Deutscher Bildungs-server学科信息门户提供的是关于教育学科的信息资源，服务对象包括学生，家长，教师，研究人员，教育行政管理人员以及特殊教育的社会教员等。通过对用户分类提供给用户不同的信息资源进行浏览，使用户能够及时找到他所关注的信息资源，这样就能够吸引用户的经常访问，提高学科信息门户的利用效率。在搜索模式方面：每个学科信息门户都提供了一般检索和高级检索模式，有些还根据自身的资源组织的特点，提供了联合检索、分布检索等模式，这些检索模式的使用能够帮助用户正准确更迅速的找到所需资源。在服务模式方面：每个学科信息门户都提供了集中服务内容，一般的服务模式包括：参考咨询（100%）、Newletter（60%）、信息推送（50%）、个性化服务（50%）、用户推荐（50%）等方式，有些学科信息门户还提供了其他的信息服务模式，如：Intute提供了求职服务，Weblaw提供了词典服务等。学科信息门户提供多元化的信息服务内容，才能够满足不同用户的需求，实现学科信息门户服务用户的目标。3.5 开放、可扩展、支持互操作的信息服务平台平台是基础，所有的资源建设和管理都是基于这个平台，学科信息门户的运作需要大量的技术来支持。国外的学科信息门户建设采取最多的软件系统是ROADS（Resource Organisation And Discovery in Subject-based services，基于学科的服务中的资源组织与发现，简称ROADS），如biz/ed、 Science Linkhouse、 Intute等学科信息门户使用的都是这个软件系统。我国的学科信息门户大都采用的是SPT(Subject Portal Toolkit / Scout Portal Toolkit学科信息门户软件包，简称SPT)软件系统，如中国科学院的CSDL学科信息门户群、NSTL热点门户等。系统的开放性、扩展性、互操作性是学科信息门户可持续发展的三个最重要的问题，因为它们直接影响着由于技术的发展而带来的可持续发展问题。其中，互操作指学科信息门户间交换和共享文档、查询和服务的能力,实现在相似或不同的学科范围、一种或多种语言之间交叉浏览和交叉检索。互操作的实现需要一系列相互支持的技术、方法和系统,并要求相关标准的一致性应用。我国大部分学科信息门户使用的SPT是美国威斯康星-麦迪逊大学的ISP项目的成果之一，该软件支持GNU的GPL协议，可以免费获得源代码，其基本技术架构建立在PHP+MYSQL的基础上，具备完备的学科信息门户的功能，包括元数据, OAI, RSS等支持15，但它只能实现学科信息门户间的简单链接。而ROADS 软件专门用来构建信息门户，并确保这些门户间可以互操作。ROADS是由英国数字图书馆资助的用于开发因特网资源发现的软件，该计划与元数据密切相关，规定元数据应该如何创建、组织、检索和呈现给用户16。ROADS 为不同的Internet 资源类型提供了不同的元数据模板，每个模板包含了与特定Internet 资源类型相关的属性，在模板发生更新时可以自动更新记录。ROADS 还开发了一个由软件、元数据模板和原则构成的拓展集，其中所有内容都可以从网上免费获得。ROADS 项目已经开发了一些编目原则，这些编目原则来源于现有的许多实践，它们可以作为新的或现有的信息门户的编目开发框架17。ROADS 提供了自动检测链接的工具用来检测主题门户网站数据库中所记录的所有URL 的有效性。ROADS 项目已经试验了交叉查询项目，并且使用ROADS 软件的信息门户中已经提供交叉浏览功能18。4 结论 国内学科信息门户和国外学科信息门户在最初建设时有很多的相似之处：由政府或公共服务机构资助、由公共服务机构、高校图书馆以项目的形式进行建设。但国内的学科信息门户在建设完成后，运行状况并不好，主要存在着以下的问题：信息资源更新缓慢或停滞更新；资源内容单一，信息总量不足；资源组织体系不规范，分类简单粗糙，类目细化层次不深；学科服务内容单一，缺乏个性化、人性化、智能化的服务；门户合作共建水平低，缺少学科信息门户间的互操作性；缺乏个性化的附加服务和商业化模式的探索。希望通过本文对国外典型学科信息门户的可持续运行机制的分析，为我国信息门户的建设提供一定的借鉴。参考文献1 What is subject gateway? http:/www.desire.org/html/subjectsubjects.html. 2009-07-132 Intute. http:/www.intute.ac.uk. 2009-07-153 BUBL. http:/bubl.ac.uk. 2009-07-154 Biz/ed. http:/www.bized.co.uk. 2009-07-155 INFOMINE. http:/infomine.ucr.edu. 2009-07-156 LII. http:/lii.org. 2009-07-157 Weblaw. http:/www.weblaw.edu.au. 2009-07-158 EdNA Online. http:/www.edna.edu.au. 2009-07-159 Deutscher Bildungs-server. http:/www.bildungsserver.de/. 2009-07-1510 HONcode. http:/www.hon.ch. 2009-07-1511 Science Linkhouse. http:/www.linkkitalo.fi. 2009-07-1512 王美琴.我国学科信息门户可持续发展研究D.南京:南京农业大学,200713 LII Selection Criteria. http:/Lii.org/pub/htdocs/seTectioncriteria.htm. 2009-07-1514 张芮,张娴.国外学科信息门户发展现状分析J.图书情报工作,2006(02)15 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