XX财经大学研究生开题报告与毕业（学位）论文写作指南

山西财经大学研究生开题报告与毕业（学位）论文写作指南 研 究 生 学 院 2005年1月 目录前言-1开题报告写作指南-21、开题报告的作用-22、科研训练的目的是掌握研究技能-33、构思论文题目-34、查阅文献- 55、开题报告的结构和内容- 8研究生毕业（学位）论文写作指南-121、研究的类型和论文篇幅-122、前置部分- 133、论文正文- 154、表格-165、插图-186、公式-187、附录-198、文献引证-199、参考文献目录-2110、脚注-2211、致谢-24学位论文具体格式要求-24附件-24前 言长期以来，我们发现研究生在论文写作过程中存在两个方面的问题，一是对学术论文的写作规则缺乏了解，突出表现在版权意识、文献和注释的使用、以及所采纳的写作风格；二是研究生在如何进行学术研究这一问题上，认识还比较模糊。实际上，论文是以规范的方式报告研究结果的一种重要形式，但许多研究生将研究和论文混为一体，错误地认为研究就是整日伏案书写，反映出研究生在研究方法的训练上还比较弱。本指南是针对当前问题而编写的，拟达到三个目的，一是规范论文的写作模式，使研究生的论文基本模式趋向标准化，同时还可以达到提高论文管理效率的目的；二是希望通过这一指南，使研究生初步掌握如何写一篇规范的适合学术期刊发表的论文；三是通过介绍规范的论文研究过程，使研究生学会如何做研究。编写这一指南的直接动机是规范我校研究生的论文，今后我们将要求这些研究生参照指南所定义的规范，进行论文的研究和写作。提高研究生的科研能力需要多方的因素，其中为研究生提供良好的科研训练机会是关键之一，通过这一过程，研究生获取从事科研活动所需的选择和定义论文题目、查找和筛选文献、搜集和分析数据、将理论和分析工具应用于解决实际问题、严谨的评论、以规范的形式报告自己的研究成果等方面的能力。这一观念对本指南的编写有着较大的影响，希望它成为服务于科研训练总体目标的一个要素。本指南包括开题报告和论文规范两个主要部分。为了使研究生更好地掌握论文研究所需的基本技能，本指南首先介绍了论文开题报告的写作，对论文题目的构思、文献回顾和解决论文问题的方法，进行了较深入的讨论。本指南强调，开题报告是在深入调研基础上产生出的、近似一篇具有学术价值的科研作品，这一要求对我们目前习惯的开题报告模式构成了巨大挑战，同时也大幅提高了对开题报告的评价标准。指南还以标准的学术期刊论文模式为基础，讨论了论文各部分应该如何组织和所要求的体例规范。之所以选择学术期刊论文为目标模式，是因为这一模式的论文强调创新性，这有助于培养研究生的学术创新意识；其次，学术期刊的论文倾向于对某一问题进行深入研究，全文的内容基本围绕这一主干线路，对论文中同主题不直接相关的某些概念的解释和已知的知识，要么通过引证和注释放在参考文献、脚注或附录中，要么干脆删掉，使论文具有重点突出、高度精炼的特征。本指南不能解决研究生论文写作中所遇到的所有问题，一个更为重要的学习写论文的方法是“干中学”，同时反复借鉴他人的做法；论文写作也是一个发现问题-解决问题的过程，通过这一过程，研究生的研究和论文写作能力将会出现飞跃。指南所建议的研究模式和论文写作模式可能会给研究生带来较大挑战，但研究生应朝这一方向努力，通过一个艰苦长期的锻炼，定会成为一个训练有素的专业人才，这也是我们编写这一指南的最终愿望。本指南参考了对外经济贸易大学、南开大学、上海交通大学等高校的具体要求。开题报告写作指南开题报告是一个构思研究方案的过程，通过这一过程，研究人员明确了研究什么，为什么研究，如何研究，因此，要学会如何做研究，学习写开题报告乃是一个非常重要（也许是最重要）的方式。1. 开题报告的作用开题报告的英文名称是proposal，有时我们也称开题报告为论文申请报告或论文研究方案报告，也有人称开题报告为研究立项书。开题报告是硕士生同指导教师（或指导委员会）前期进行论文交流的重要形式。研究生的开题报告需要拿到指导委员会上，进行口头答辩。一般地说，开题报告需要回答三个方面的问题，即计划研究什么？为什么要进行这一研究？如何进行这项研究。只有很好地回答了这三个方面的问题，研究生才可能使指导教师（或指导委员会）相信，所选择的论文题目有意义，整个研究方案是可行的，即研究生对相关的文献和有关问题已有较好的了解，并且掌握了适当的解决论文中所提出问题的方法。开题应是一项严肃的科研工作，开题报告应该是在深入调研基础上产生出的、近似一篇具有学术价值的科研作品，或者说开题报告是论文的雏形。过去大多数研究生在写开题报告时，一般只是给出论文的题目，然后以大纲的方式简单列出自己每一部分想写什么东西，缺少前期的调研，对于论文选题的价值、研究的可行性，以及研究方法也缺少严谨的论证。也许完成这样的开题报告并不需要花很多时间，但这样产生出来的开题报告其价值是非常低的，也不能真正起到科研训练的作用。经常还会出现这样的情况，一些同学在论文写作已基本完成的时候，才告诉有关人，自己找不到所需的资料或数据。这是以一种不专业的方式解释自己论文中的问题，此时人们不禁会问，既然知道找不到有关资料或数据，为什么你要开始这项研究呢？很明显，该同学对于开题的目的并不了解，或者并未以严肃认真的态度对待开题。另外，由于缺少前期的调研过程，许多研究生写出的开题报告类似于写一本教材的提纲。出现这一情况的原因，很容易解释，有研究经验的人都知道，构思一本教材的框架的难度要远低于构思研究性论文框架的难度。然而，论文和教材是不同的，论文属于对前沿问题的探索，而教材则涉及的问题宽泛，对每一个问题的探讨不能深入。由于论文研究针对的是一个具体的问题，所以，研究生在选题时，应该缩小选题的宽度，集中对一个具体的问题进行深入研究，以小博大是应该遵循的原则之一。总之，开题报告是对论文研究的目的和计划的陈述，它提供充足的证据，说明所要从事的研究具有价值，并且研究计划是可行的。具体上讲，开题报告有以下目的：以信服的证据使指导教师（或指导委员会）相信，所选择的研究题目具有新颖性，或可以填补理论的不足，因而值得花费你宝贵的时间进行研究；通过对相关理论和现有研究成果的回顾和评价，展示你对所要研究的问题已经有足够的了解，有可能较好地完成研究工作；通过选择适当的研究方法，并说明这一方法在现实中是可行的，使指导教师（或指导委员会）相信，你已经具备了完成所设定的研究目标的能力和技能；开题报告还可作为计划控制的手段，周密的计划是决定论文能否成果的一个重要因素，如果作者一开始就对整个研究过程制订出了详细的计划，则更有可能使研究工作平稳地进行，指导教师也可以根据所制订的研究计划，监督研究的进展，并给予研究生适当的帮助。2. 科研训练的目的是掌握研究技能硕士论文要求具有一定的原创性。所谓原创性研究，一般泛指在某一领域里提出新的理论和思想、增加新的知识、采用新的研究方法，或是现有理论、知识和方法的新的应用。虽然我们不用博士论文标准衡量硕士生的研究工作，但是，我们将硕士生所进行的研究工作，视为实现上述创新目标的一个准备阶段，通过科研训练，使硕士生初步掌握进行原创性研究的一些基本技能，这些技能包括：构思论文题目、查询和借助文献、利用适当的研究工具综合理论和数据进行分析、严谨评论和以规范的方式报告自己的研究结果。在评价硕士论文好坏时，我们也主要采用这些标准，看研究生在什么程度上，展示出了自己在这些方面的技能。关于研究工具和综合理论与数据进行分析一点，这里特别要提及的是，许多同学对老师要求使用数理或计量的方法进行论文研究往往持有异议，认为使用非定量的方法能更好解决论文所提出的问题。也许这些同学的观点是正确的，但却误解了科研训练的目的。科研训练是为未来从事科学研究奠定理论和方法基础，它包含定量和非定量分析的技能，研究生应该在论文中展示出自己在两方面的技能，尤其是定量分析技能，它的获取往往难度更大，但一旦掌握，也会使硕士生在就业时拥有更明显的优势，因此硕士生在校期间应更加予以重视。3. 构思论文题目3.1 寻找研究问题所谓构思论文题目，是指通过调研过程，提出论文所要研究的问题。在科学研究中，许多研究人员认为选题是实现创新的关键一步，因此，在科研训练中，研究生必须很好地掌握这一重要的科研技能。 在开始论文研究中，研究人员首先遇到的一个问题是寻找论文所要研究的问题。有经验的研究人员一般不太愿意说出自己研究的问题是从何处而来，这里也不可能为研究生提供一个标准的模式。以下是一些常见的寻找科研问题的途径。（1）过去和正在进行的研究通过大量阅读文献，研究人员可以从以往的研究中寻找论文所要研究的问题。任何一项研究都很难能回答所有的问题，许多研究也许同过去的研究结果或现有的理论相互冲突，而且不同的理论在解释同一现象时可能存在较大差异，这样就给研究人员留出了很大的研究空间。（2）对现实的观察仔细地观察现实世界，可以发现一些有意思的现象，这也往往可以成为值得研究的问题。 观察现实世界不仅仅是通过肉眼，还应通过多种方式寻找研究的灵感，如同有关人（如商人、政策制定者）交谈、参加论坛和研讨会、阅读报纸、杂志和收看电视等。（3）进行学术交流每一个学科都有一些重要的争论焦点和集中研究的问题，通过参加研讨会，和同行进行交流，向导师咨询，可以很快地了解到学术界对这些问题的研究现状，并使自己的研究工作接近当前学术界所争论的问题。总之，通过交流，一个研究者可以了解到当前学术界正在做什么，如何做的，已经做到了什么阶段，以及未来还要做什么，这无疑对研究者选择适当的科研切入点，提高科研成果的质量，有着十分重要的作用。（4）现实的需要现实中，总是存在一些迫切需要解决的问题，这也为研究提供了良好的选题。横向课题往往就是现实中需要解决的实际问题。（5）个人的兴趣研究人员对一些问题经常抱有特别的兴趣，从中往往可以提炼出值得研究的问题。3.2 筛选研究问题 通常研究人员的脑子里会有几个想要研究的问题，因而有必要从中筛选出最有可能作为论文研究的问题。因此，在最终确定所要研究的问题之前，要经过一个对拟研究的问题进行评估和筛选的过程，通过这一过程，研究人员可以认识到正在酝酿的问题的局限性，提高对所要研究问题的认识水平。进行筛选时，研究人员要考虑哪一个问题是最有价值的，如果一个问题没有价值，没有人会关心它的对错。在具体筛选时，研究人员可以考虑以下问题：研究这一问题有什么意义？研究是否能够导出一个具有普遍意义的结论？解决所提出的问题，在哪些方面能提高人们对问题的认识水平？拟进行的研究是否对解决这一问题所采用的方法有所贡献？研究的结果是否有直接或者间接的应用价值？进行这一研究是否能引起人们进一步研究的兴趣？在回答了上述问题之后，研究人员还要考察研究的可行性，例如，是否能够获得有关的资料和数据？是否具备解决问题所需的技能？对于学位论文，一般还要看问题是否有适合的理论背景。最后，研究人员还要看是否有足够的时间、资金和设备保证，来解决所提出的问题。除了对拟研究的问题的价值和可行性进行评估之外，研究人员还要看，若进行这一研究，是否能达到所在机构所规定的标准，这里的标准主要是指所要进行的研究是否具有价值，是否足以展示科研训练所要求的基本技能。现实中，一些同学所写的论文，对于研究的问题定位不清楚，缺少文献的支持和对文献的讨论，没有理论框架，也没有明确的研究方法，实际上并不需要太多的专业训练，就能完成这样的论文，类似的论文是很难获得高质量大学认可的。 另外，要注意的一个问题是，研究不同于开发，研究是在过去所获得的知识的基础上，发现并解决新的问题，标准的研究应提高人们认识现实世界的水平。开发则强调研究的应用价值，例如，一些机构可能资助大学的教授开发某种软件，或某人希望建立一套适合某一特定环境的衡量竞争力的指标体系，这些是实际部门所感兴趣的问题，作为论文题目，学术界一般不给予太高的认可。3.3 定义研究的界限 在确定了论文所要研究的问题之后，研究人员需要对问题作出清楚的定义。这通常包括两个方面的工作，一是对问题的相关概念进行清楚的定义。由于语言表达往往有失准确，对于同一概念，不同的人可能会有不同的理解，为了避免歧义，研究人员有必要在一开始，就对有关问题作出的定义，以便使人们清楚你所研究的问题。 对问题作出清楚定义的第二个方面是定义研究的界限。研究人员应该划定研究的范围，清楚表明哪些方面要研究，哪些方面将不在本文的研究范围之内。目前硕士生在写论文时一个普遍存在的问题是研究的范围太宽，目标定的太大，结果是面面俱到，但每一点的研究都不能深入。当然瞄准一个大的问题也没有什么错误，只不过这一研究目标应该逐步实现，研究者首先应该集中精力于那些在现有条件下可完成的目标上。现代学术研究的一个重要特征是分工精细，每一个研究者都专注于研究一个大的问题下的具体细分问题，然后将这些具体的研究成果汇集起来，将最终导致人们对一个大的问题认识水平的提高，这时一个新的理论也会应运而生。这种通过分工去研究一个大的问题，会比一个人研究所有问题能更有效地实现研究的突破。另外，所选择的研究题目过于宽泛，往往也反映出研究者对于所研究的问题还不太了解，所以尚不能定义一个能够深入研究的具体问题。4查阅文献4.1 查阅文献的目的 以上过程所确定的要研究的问题，还只是的初步研究设想，研究者还需要借助文献，对问题进行进一步的论证。查阅文献的目的主要有三个方面，一是增强对拟研究问题的认识，为即将开始的研究工作奠定良好的理论基础，并帮助自己构思研究方案；二是将研究的问题置于一定的理论背景之下，说明其学术意义；三是通过对文献的回顾，展示自己对研究的问题所涉及领域的了解程度。4.2 如何查阅文献虽然研究者已经构想出了拟研究的题目，但是对所要研究问题的领域并不一定十分了解，此时如果开始就读别人发表的论文，由于不了解争论的过程，或者由于理论和方法训练的不足，会发现很难读懂论文中的内容。解决这一困境的一个办法是从最基础的层次开始，首先找一本包含拟研究领域基本概念和基本理论的本科教材，然后再逐步过渡到阅读原始文献。另外，刚“上道”的研究者，也可以从一些政策性较强的期刊开始，这些期刊同现实接近，技术难度较低。阅读文献会花去研究人员大量的时间，阅读应带着问题进行，例如，研究人员在阅读文献过程中，要不断地问自己，为什么要选定某一特定问题进行研究？如何解决这一问题？能否采取一个独特的方式解决所提出的问题等。如何查找相关的文献是缺少研究经验的人所面临的一个严重问题，一方面研究者要知道文献的来源，另一方面要对文献进行筛选，分清哪些文献应该花时间去读，哪些文献不应该或者不值得读。实际中有许多获取文献的途径，以下是一些可借鉴的方式：向指导教师或在相同领域有研究经验的人询问；参加相关的学术研讨会，了解这一领域的研究现状，并获取文献；在学术期刊中查找相关的论文；查阅有关研讨会论文和交流论文；利用目录索引和摘要进行查找；从关键的书和论文后的参考文献目录中，查找相关文献；查找以往研究生的论文；在图书馆中查找；利用互联网进行查找。如何获得学术界最新的研究信息，是缺少研究经验的研究生在查找文献过程中，要特别注意的一个问题。国际学术期刊界，一项研究成果从提交给学术期刊到正式发表，一般需要一年至一年半的时间；若将研究成果以书/专著的形式发表，周期则更长（三到五年）。因此，最快了解当前学术界研究状况的途径应是参加高水平的学术研讨会；其次是使用交流论文（通常称discussion papers 或working papers）；然后是学术期刊；最后才是书/专著。对于研究生来说，参加一些有较高水平的研讨会往往存在经费上的困难，但许多会议组织者都在自己管理的网站上，公布研讨会的论文原文，研究生可以利用这一渠道，获得最新的研究成果。4.3 互联网资源互联网的发展正在改变人们进行研究和查阅文献的方式，电子邮箱和主题讨论目录（electronic discussion lists）大大方便了不同城市和国际间学者之间的交流，许多国际学术期刊还通过其电子邮件提示系统，定期将期刊的目录寄给所选定的学者。目前，数字图书馆具有的便利优势，使其在学术研究中的地位变得日益重要。数字图书馆目前能提供大量的学术研究资源，包括在线图书目录、交流论文、期刊、文献索引、论文摘要、作者的联系地址和数据库等，传统的在专业图书馆员帮助下查询资料模式的地位，正在迅速下降。虽然大多数学术价值较高的网站都收取费用，但研究者也可以从一些免费的网上来源获取一些有价值的资料，如一些学者的个人网页、一些国际组织（官方和非官方的）网站、学术研讨会主办者的网站等。以下是经济学理论和政策研究中，学者们经常使用的一些专业网上资源。（1） EconLit 美国经济学会发布的经济学综合文献搜索引擎，它包括了（1969年以后出版的）900多种主要西文语种的经济学学术刊物，是目前最全的一个搜索数据库，人们常使用它检索某一研究题目都有哪些研究成果。 但是它的主要缺点是其文献搜索仅在1969年以后，而且不提供论文的全文（除非定购EconLit的机构同时定购了EconLit搜索和期刊的电子版，并和EconLit完成了一体化链接）。（2）JstorJstor是最重要的人文社科类刊物文献全文提供数据库。它包括了46个工商类学术刊物和26个主要经济学学术刊物的全文（其中有一定数量的工商类和经济学类期刊是重叠的，如Journal of Economic Literature在两个分类中都有）。Jstor的主要优点是：1，它提供论文全文服务，并有大、小文件下载的区别（根据文件清晰度不同，小文件清晰度稍差，但下载时间少）；2，多数期刊从创刊号起的全文提供，如Econometrica从1933年起，American Economic Review从1911年起；3，提供不同的文件格式，如pdf和ps，满足不同读者的偏好。但其主要缺点是它的移动墙（moving wall），即该数据库所提供的最新全文滞后25年，如目前Econometrica，American Economic Review等只能搜索和下载2000年以前的文献，而RAND Journal of Economics则只能1998年以前。这是因为期刊需要保证从订户那里获得主要收入。（3）) ProQuest 是除了Jstor以外, ProQuest是另一个最重要的（经济学）文献数据库。我国很多高校也定购了ProQuest。和Jstor一样，它也有移动墙保护，即最新的1到3年的文献全文通常不能提供，但它提供摘要。如：Journal of Economic Literature, 从1987年开始全文，滞后三年；声誉略低的期刊则提供所有的全文，如Journal of Economic Issues, Economic Inquiry等都是从1987年到最近的全文。ProQuest提供的全文扫描PDF文件一般较为粗糙，扫描后往往还留有黑边，也没有Jstor提供的清晰，文件也比较大，但无论如何对于做研究的人来说，只要能看到内容就可以了。因此，能在jstor里下载的文献就不必到ProQuest里下载，但ProQuest涵盖较多，和jstor有一定的互补性。另外，ProQuest还提供博士论文的全文。（4）SSRNSSRN是由Martin Feldstein和Michael C. Jensen主办的交流论文文献数据库。现在也包括了一些在电子刊物上发表的论文。SSRN包括了经济学、会计学、金融、管理等学科，读者可以按照学科搜索论文并下载，但下载全文需要会员资格。（5）经济学资源经济学资源是由Bill Goffe个人管理的网站，服务对象是经济学学者和实际工作者，他提供1500余种经济学学术和非学术资源。 （6）NBER (National Bureau of Economic Research) NBER是美国经济学界的一个最重要的虚拟民间学术组织。它的学术刊物系列NBER Working Papers虽然不是正式刊物，但影响力非常大。 虽然NBER自己称它的600多名研究人员集中在发展新的统计度量、对经济行为的数量模型的估计、评价美国经济方面的公共政策的绩效以及备用政策的绩效测算等四个领域，但实际上它的论文系列包括很多纯理论的文章，而且是各个领域的重要文献。NBER的交流论文对于发展中国家读者是免费下载的（通过IP识别），因此我们直接可以从它的网站获得论文全文。同时，NBER还提供一些特殊的数据以及美国政府等部门的数据库的链接。（7）国际组织和研究机构的网站一些重要的国际组织和研究机构，也通过网站提供大量的学术资源，这些资源尤其适合政策性研究。如，World Bank和IMF 发表大量关于发展中国家的贸易、金融、货币、经济政策的调查，但也有纯理论性的交流论文。WTO（http:/www.wto.org）也提供一些出版物，主要是关于国际贸易的分析、发展等问题。部鲁金斯研究所（ Brookings Institution ）， 是美国的一个半官方的政策研究机构，它提供一些出版物，但基本上是着重政策的论文，学术性不强，而且不能免费下载。（8） 著名出版公司网站国际上著名出版公司如Springer（Springer LINK）、Elsevier（）等，也通过网上提供其出版的学术刊物。（9）中国期刊网（）由中国学术期刊电子杂志社开办的中国期刊网是目前国内最大型的中文学术期刊数据库，共收录有1994年至今的6600种学术类核心与专业特色期刊全文。数据每日更新。中国期刊网按学科划分，包括理工、文史哲、经济、政治、法律、社会科学等9个专辑，126个数据库。根据不同文献层次，又划分为专题全文数据库、题录数据库两种。不足之处是不能从网上获得个别重要期刊的全文资源，如：经济研究、金融研究、国际贸易、国际贸易问题等。4.4 文献回顾 将所要研究的问题置于一定的理论背景之下是文献查阅的另一项重要任务，这实际上是为开题报告中的文献回顾铺垫基础。在开始论文研究之前，研究者对于所要研究问题的研究现状应有一个清楚的了解，并能解释自己的研究同其他人的研究有什么关系。具体来讲，研究者需要回答一系列的问题，即：此类研究别人是否已经做过？做到了什么程度？如何做的？在此基础上，研究者还需要回答：自己要做的工作同其他人有什么区别？是否对现有的文献有所贡献？这一项工作，不仅对于初次进行研究的研究生，即使是有经验的研究者，都是一个挑战。但是，研究人员如果能够回答这些问题，他才能说对于所研究问题的领域是了解的。除此之外，通过文献回顾这一过程，研究者才能更好地证明自己所要研究的问题是有价值的。将自己的研究建立在他人研究的基础之上，是现代学术研究的一个突出特征，那些不借鉴过去研究所积累的知识和方法的做法，实际上是十分愚蠢的。科学研究中的重要进步通常不是偶然出现的，而是要经过长期的资料和论证的积累过程。对于初次尝试研究的研究生来说，在阅读文献时，尤其要注意其他人是如何研究类似问题的，如他们的观点、方法、变量选择、数据模式及其获取方式、数据分析方式和导出结论的过程等。缺少对现有文献的了解是目前研究生论文中一个突出的缺陷，许多研究生在确定论文题目时，往往随意性较大，并没有去了解有关这一问题的历史背景和当前现状，因而也就无法证明所选题目的价值。一个人对某一问题可以侃侃而谈，也可能有独到的见解，但这并不能使他成为一个出色的学者，其原因是他不知道同行对这一问题是如何研究的，由于这一点，该人的研究能力可能会受到同行的质疑。这一阶段的文献回顾，研究人员可以尝试围绕以下问题展开：同所研究问题有关的文献有哪些（包括国内和国外）？所研究问题的历史沿革；过去的研究产生出了哪些方法和结果？哪些研究（文献）是有代表性的？主要的作者有谁？有哪些相关的理论和模型？在确定你自己的研究方法之前，判定和讨论其他人使用过的同论文关系最密切的方法；所研究问题的最近发展是什么？这些新的研究存在什么问题？有哪些值得进一步研究的问题？你应该选择什么样的文献回顾模式？哪些问题不必研究？哪些问题应该包括在研究的范围之内？ 经过这一过程，研究人员可以大大增强对所研究问题的了解，使开题报告中的文献回顾有坚实的知识基础。5 开题报告的结构和内容5.1 开题报告的基本结构经过上述调研过程，研究人员对于所要研究的问题有了深入的了解，在此基础上可以开始写开题报告。开题报告没有一个绝对统一的模式，对于下面规定的开题报告模式，在遵守基本原则的前提下，研究生可以根据自己论文的特点灵活运用。 通常一个论文的开题报告应包括以下部分： 拟开题论文的标题选题依据与文献回顾研究方法预期结果及其含义主要观点与基本框架工作计划参考文献5.2 标题 开题报告的标题最终将是论文的标题，因此，它同论文所要研究的内容是密切相联的。一个好的论文标题应能有效地反映论文的基本思想，一看到题目，读者就应该大致猜到作者在论文中要做什么；除此之外，标题应该简明，字数一般不超过20字。要避免赋予论文以一个宏大的标题，如“国企改革的若干问题研究”，看到这样的题目，读者会感到困惑，不清楚作者具体要研究什么问题；另外由于标题所包含的范围较宽，可能会使读者感到作者对问题的把握仍然处在肤浅的层次。所以，作者应该缩小标题所涵盖的范围，采用更加具体的标题。我校研究生开题报告采用统一格式。5.3 选题依据和文献回顾 选题依据是开题报告正文的第一部分，这里研究人员需要清楚地定义和说明自己所要研究的问题（或题目），即要做什么；同时陈述所研究问题的背景和动机，论证所要研究的问题重要性，即回答为什么要研究这一问题。通过这一部分，研究人员应该展示出自己对所研究问题是了解的，并且证明拟开始的研究值得花费时间去做。问题的背景可以包括现实背景和学术背景两个方面，对于政策性论文，研究人员需要以精炼的语言描述所研究问题的现实背景，指出问题的起源，说明拟进行研究的现实意义。学术背景也既文献回顾，是开题报告中不可缺少的部分，在这一部分中，研究人员应在文献查阅的基础上，以精炼的语言，清楚定义自己所要研究的问题在文献中的位置，对以往的研究进行讨论，并说明同本论文研究主题之间的关系，拟进行的研究将填补文献中存在的哪些缺陷等。文献回顾应该包括对有代表性相关（理论和经验验证）文献的讨论，指出主要的作者。文献回顾的组织应该具有逻辑性，文献的讨论顺序一般应按时间先后，即从最早的文献开始，最近的文献终止。研究人员在进行文献回顾时，应避免以下问题出现：未能引证最关键的文献；未能准确地叙述他人在理论和经验研究上的贡献；文献回顾同拟进行的研究关系不大；引证的文献学术性差，不适合支持严谨的学术研究（如使用通俗普及读物中的文章）；简单地罗列所阅读过的文献，未能揭示文献中最有意义的方面，同所要研究的问题未能组成一个有机的整体。通常研究人员还需要陈述研究的目的，并阐述研究的学术价值所在。5.4 研究方法所提出的研究问题有价值，并不意味着对这一问题的研究可以做下去。例如，做理论模型的同学，应该知道是否有类似的研究存在，如果没有人做过这一类研究，则建模成功的可能性一般较小；而做经验研究的同学，理论模型往往不是问题，但数据则构成巨大的挑战，如果所需的数据不可得，则此项研究是不可能完成的。研究方法部分的目的是具体说明如何解决所提出的问题，从而使人们相信拟进行的研究是可行的。除了文献回顾以外，研究方法是另一个令研究人员棘手的问题。研究方法的好坏是建立在对研究问题深入了解的基础之上，一些人由于对拟研究的问题并不了解，所以不能提出具体的研究方法，例如，有时我们会看到有人用这样的方式表述自己的研究方法，“本文拟采用定性研究和定量研究、案例研究和实地调查相结合的方法，对提出的问题进行研究”。这种缺少具体内容的方法，并不能称为是研究方法。实际上，研究方法不具体是目前研究生在写开报告时普遍存在的问题。另外，有许多研究方法可供选择，但由于研究人员对这些方法缺少了解，因而无法通过比较，从中筛选出最适合论文研究的方法。研究人员对于研究方法的描述必须具体，使读者清楚地了解导出研究结果的具体过程。通常在研究方法部分，研究人员首先应该在文献的基础上，对相关的方法进行评价，然后对自己所选择的方法进行讨论，重点说明为什么选择这一方法。当然，任何方法都不是完美无缺的，研究人员最好还能指出所选择方法的局限性。显而易见，这一项工作做的好坏，相当程度上取决于文献回顾工作是否做的深入。随后，研究人员应该详细描述如何使用所选定的方法进行研究。根据所采用方法的具体情况，研究人员一般应该清楚定义相关的变量，对于数据的搜集过程（如使用公布的数据、案例研究、问卷调查等）、文献的来源和使用方式作出详细的描述，并具体说明数据的分析方法。例如，对于经验验证型论文，这一部分通常应说明所要检验的假设、模型中的变量、样本的选取、数据的搜集过程和如何进行数据分析。对于以文献为基础的分析性论文，研究人员通常应该描述有关文献的来源，并说明如何对文献进行分析。尽管不同研究方法有不同的操作过程，但是，解决问题的方法要明确、操作过程要具体、方法的选择以及数据的搜集和分析适合论文的研究目标，是研究人员写开题报告时要特别注意的。5.5 预期结果及其含义在详细解释了如何对提出的问题进行分析之后，研究人员应该对预期的研究结果作出陈述。当然，可能存在这样的情况，即最终的研究结果同所预计的不一样，因此，研究人员最好在这里将这一可能性考虑进去，在二者一旦出现不一致时，是否可以作出其他解释。预期结果不是凭空捏造出的，应该是研究人员对研究问题的论证和使用适当方法进行分析的自然结果。预期结果的含义一般是指在一个更广的范围内，研究结果有什么样的意义，通常是强调研究结果在实际、理论和/或政策方面的意义。根据研究的具体情况，研究人员应该对研究结果是否具有这些方面的含义作出说明。一项好的研究所追求的目标是填补文献中的空缺，提高人们对问题的认识水平。如果是这样的研究，研究人员应该对这些方面的含义具体说明。只要研究生以认真的态度对待论文研究，在构思题目和选择方法过程中，不断思考自己的研究所具有的实质意义这一问题，可以导出一个多少有一定启示意义的结论。在陈述研究的预期结果和含义时，应该注意的一个问题是，研究人员不要有意渲染、夸大研究结果的重要性，也不要把那些未经论证的结论视为自己的贡献，这一现象，目前在硕士论文中比较普遍。最后，在预期结果和含义这一部分，研究人员最好能指出研究的局限性。经常在研究生论文中，我们可以看到以这样的方式陈述论文的局限性：“样本数据太少/小”、“被调查人数范围有限”等；对于局限性只陈述到这个程度是不够的，研究人员还应讨论一旦消除了这些局限性，研究结果回发生什么变化。5.6 工作计划 为了使研究工作能够在既定的时间内完成，研究人员应该制定较详细的工作计划。在制定工作计划时，一般需要做两件事，一是对整个研究过程进行分解，形成若干目标及其任务（有时可以将若干任务组合在一起，以支持研究过程中的某一目标），以便分步实施。在分解目标/任务时，需要考虑不同目标/任务之间是否存在依赖关系，即某一目标/任务的完成是否依赖于另一目标/任务的完成。根据这种依赖关系，研究人员可以将所分解出的目标/任务，按时间先后顺序排列出来。第二件要做的事情是大致估算出完成每一项目标/任务所需要的时间。把以上两个方面的信息综合起来，研究人员便可以制定出自己的工作计划。5.7 主要观点与基本框架主要观点是对所研究问题提出的看法，即研究人员经过研究问题的筛选界定、文献回顾等一系列工作之后，对拟研究问题提出的基本看法或见解，是作者经过深入思考之后的初步成果表述，可分几个方面分别叙述。注意语言要精练，观点要明确。 基本框架是论文的基本结构，具体到章节两个层次，实际上是论文的初步目录。注意各部分内容之间的逻辑联系，做到层层展开，环环相扣，使读者看后即可基本了解论文的研究脉络。5.8 参考文献研究人员应在这一部分列出开题报告中引证过的所有文献。通常，指导教师习惯于从参考文献目录中，快速查看研究生是否在开题报告中，使用了有关重要的文献。关于参考文献目录的具体要求，请阅读本指南的研究生毕业（学位）论文写作指南。研究生毕业（学位）论文写作指南1、研究的类型和论文篇幅1.1 研究类型对研究作出严格的分类是十分困难的，通常人们将研究类型粗略地分成纯理论型和应用型。纯理论研究的一个突出特征是研究本身的目的是实现某一研究领域理论上的进步，这些进步并不一定有当前的现实意义，但对于理论体系的完善有着重要作用。实现某一领域理论的突破，不用说本科生和硕士生，就是对于博士生来说难度也是十分大的，它需要有雄厚的知识积累，高度抽象的思维过程和良好的学术群体的支持，而且从事这类研究风险也很大。因此，本科生和硕士生一般不宜选择这类题目。对理论研究感兴趣的同学，不妨选择对某一理论或其某一方面的研究进行综述和评论作为论文题目，也就是我们常说的文献回顾（Literature Review/Survey），以便从中寻找对现实所具有的某些含义，这样做也可以为未来的研究道路奠定基础。当然，这类论文可能一些人抢在你之前已经做过了，因此选题时要特别予以注意。通常人们对应用性研究的定义是比较模糊的，一般它泛指将理论应用于解决具体的现实问题，或验证现有理论的某些假设。我们鼓励研究生选择应用型性研究作为论文的题目。应用性研究包括的范围非常广，甚至具有较强典型意义的案例分析也可以成为研究生的选题。但是，研究生在进行案例研究时，应注意遵守本指南所建议的基本学术规则。由于种种原因，许多同学可能对政策研究（包括政府政策和企业决策等）有特别的兴趣，我们也可以将其归属于应用性研究的范畴。一些国际组织，如世界银行、国际货币基金组织、WTO每年都出版大量的政策性研究论文，研究生在思考自己的论文框架时，可以注意参照这些论文的写作方法。有些时候我们会听到某某政策问题没有理论可以应用这样的话，对于这种说法需要从几个方面来看，一是可能有相关的理论可以借助，但你没有读到。要知道学术界的竞争是十分激烈的，每一个研究者都在挖空心思寻找那些尚未被解释的问题，当发现一个有意思的问题缺少理论解释时，许多人会被吸引到这里来，寻找问题的答案；另外一种情况是确实找不到合适的理论来支持问题的研究，这时研究生可以选择这一问题所进行的讨论或研究结果进行综述，或者干脆就系统地描述现实，从中找到启迪，并设法推进对问题的研究。在选择进行应用型研究时，研究生应该注意研究和开发的区别。研究是在过去所得到的知识的基础上，发现并解决新的问题，标准的研究应提高人们认识现实世界的水平。开发则是实际部门所感兴趣的，它强调的是应用。例如，一些机构可能资助大学教授开发某种软件，或希望某学者帮助建立一套适合某一特定环境的竞争力指标体系。这些都属于实际部门所感兴趣的题目，也许这些工作是有很高的现实意义，作为论文题目，很难获得学术界的认可。另外，研究生应特别注意学术论文和咨询报告的区别。同咨询报告相比，学术论文一般更强调解决人们未知的问题，讲究所进行的研究同他人研究成果之间的联系，注意研究结论是否有普遍意义，并且对结果进行反复验证。1.2 论文篇幅 经常我们会听到研究生问这样的问题：“老师，论文要求几万字？”也不知道什么时候、为什么论文篇幅成了我们衡量论文好坏的标准。论文的好坏不在篇幅，关键看质量，要能用最简短的篇幅说明自己的观点，研究生应该树立起这样的观念。其实在这种“简短”的背后所包含的劳动以及所需的资料支持，并不一定亚于篇幅长的论文。但是，出于管理上的考虑，本指南建议，不包括脚注、插入的图表、附录和参考文献，研究生的毕业（学位）论文篇幅一般为23万。2、 前置部分前置部分包括封面、学位论文原创性声明、学位论文版权使用授权书、论文摘要、目录。前置部分的页码独立于正文，使用罗马字母作为页码标识（如I、II、III、），页码从“论文摘要”一页标起，位于页底端的居中位置。2.1 封面我校研究生论文采用统一封面，论文的封面不标页码。封面依次包括以下内容（见附件1）：大学的名称，位于封页上端的中部；论文的目的，如硕士论文（如果是课程论文，应写出课程名称）；论文标题；专业名称；研究方向；作者姓名；指导教师姓名；论文完成地点（如山西，太原）；论文完成时间。2.2 论文标题论文标题应简明、具体，起到能够概括论文要旨的作用。同时，论文标题还应考虑到编制题录、索引和检索的需要，为选择关键词和文献分类提供方便。论文标题一般不超过20个汉字，必要时可加副标题。2.3 学位论文原创性声明为促进独立进行研究，保证研究工作所取得的成果为自己原创，要求论文中除已经注明引用的内容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均应在文中以明确方式标明。最后由论文作者签名。2.4 学位论文版权使用授权书为保证学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。授权学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。最后由论文作者和指导教师签名。2.5 论文摘要 摘要是对论文内容的概括性总结，在读者即使不阅读论文全文的情况下，也可通过摘要获得有关论文的关键信息。在信息浩如烟海的现代社会里，很难想象一个读者会静坐下来，花上大量时间认真阅读你的论文，通常最先搜索的是论文的标题和结论，如果这两个方面引起了他的兴趣，他可能会去认真研究一下你的论文摘要，大致了解一下你的论文是怎样做的，然后再决定是否花上几个小时的时间，阅读你的论文全文。 论文摘要的另外一个重要功能是为文献检索提供方便，学术期刊、网站、出版公司和研讨会，一般都通过摘要来吸引读者和介绍论文的内容。目前，商业化运作的互联网对论文传播的影响越来越大，许多国际出版公司和国际组织通常在互联网上，除公布已发表论文的作者和标题外，还免费提供论文摘要，如果读者欲索取论文，再要求其支付购买费用。 摘要应易懂，像是对非专业读者介绍你的研究工作。摘要中不要使用渲染华丽的语言，例如，有同学用“山雨欲来风满楼”作为摘要的第一句，这是学术论文规范不接受的。摘要的内容一般应包括：论文所研究的问题；使用的方法；所得出的结论以及结论的意义。当然，为了加深读者对论文价值的认识，作者也可加上其他有助于提高论文地位的话，但高度概括和简练应是摘要的基本要领。摘要中不要使用第一人称，如不宜使用“我们讨论了”，而是“本文讨论了”。摘要中要避免使用陌生的术语、脚注和引证，表格、插图、公式等也不应出现在摘要里。除了中文摘要之外，研究生还应提供论文的英文摘要。英文摘要同中文摘要相对应，其写作模式同中文基本相同，但翻译要准确。研究生应广泛阅读一些英文学术期刊上论文的摘要，学会用规范、专业的语言写英文摘要，这是科研素质培养的一个重要方面。2.6 关键词 关键词，也称主题词，是反映论文最主要内容的术语。通过关键词，读者可以很快了解到论文所研究问题的范围、方法、甚至研究的大致内容。除此之外，关键词对文献检索有重要作用。应该注意的是，一些未被词表收录的新的重要术语、以及著名的人名、地名也可作为关键词标出。关键词和论文摘要应放在同一页上（见附件2）。一般每篇论文的关键词可控制在38个之间。关键词与关键词之间用分号分隔，最后一个关键词不使用标点符号。关键词要能反映论文的核心内容,一般按照在论文中重要性的大小顺序排列关键词。关键词同论文标题和摘要存在着密切的联系，如果大多数关键词没有出现在论文摘要中，要么关键词的选择有问题，要么摘要有问题，这时就需要对二者做出相应的修改；如果关键词没有出现在论文的标题中，则需要考虑修改标题，或删去已经选择的关键词。英文关键词同中文关键词要一一对应（见附件3）。2.7 目录论文的目录应置于英文摘要之后，用“目录”作标题，放在页的上端居中位置；页码位于页的下端居中位置，用罗马字母标识。目录应包括论文摘要（中文和英文）、导言、论文正文其他各部分、附录、参考文献和致谢等内容。目录中可列出论文正文的第一层次和第二层次标题，第二层次标题向内缩三格，放在第一层次标题之下。各标题的页码放在页的右端，标题和页码之间用实心的句号隔开。注意学术论文一般不将论文分成过多层次的标题，许多论文只有第一层次的标题。研究生毕业（学位）论文目录一般只分章节两个层次。如果某一标题的长度超过一行，另起一行时应内缩三格。目录中各部分的编号应同论文中的相一致。目录的一般格式见附件4。2.8 图表目录论文的图表目录应置于目录之后，用“图表目录”作标题，放在页的上端居中位置；页码位于页的下端居中位置，用罗马字母标识。3、论文正文 论文正文的功能是报告作者对问题的研究过程和结果。不同的论文可能有不同的结构，但大致上，我们可以将正文划分成导言、论文主体和结论三个部分。正文一般还包括附加的文献引证、脚注和插入的图表。论文正文中的每一部分都应有清晰的标题，使用加粗字，并用中文编号按顺序标明。3.1 导言在导言（也可称为引言、前言、导论）中，作者一般应该解释研究的动机，所选择题目的背景、论文研究的范围、研究的目的和论文其余部分的构成等；除此之外，作者还可在导言中解释研究问题的基本思路和方法，以及同与其他相关研究之间的关系等。导言应视为是论文的开始，在本页的底端居中位置用阿拉伯数字标明第“1”页。研究动机有现实的背景，也有理论的背景，作者最好能从两个方面，说明论文所提出问题的重要性。这是一个富有挑战性的工作，要求研究者不仅对现实情况有深入的了解，而且需要熟悉有关研究问题的文献。目前，许多研究生的研究在这两方面都存在着缺陷。一些人虽然对现实的事情了解很多，但他的现实知识处于散乱无章的状态，缺少概念框架，因而不能把握问题的本质；还有一些人，虽然热衷于理论分析，但对有关理论的理解往往很肤浅，对于某一理论的发展和争论缺少全面的了解。应该说，能够将理论同现实很好地结合起来，是研究者的一个奇妙之作。将论文的研究动机建立现有相关文献的基础之上，