德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则

VOLKSWAGEN AG德国大众汽车集团供应商图2 从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作1.3 负责部门对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进行的。潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加，如产品开发、生产、各品牌厂外购件质量保证、采购以及/或者大众集团的其它部门。但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门或者大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调。如果质量管理体系已经由第三方或者VDA允许的认证机构按照VDA6.1进行审核/认证，那么将根据具体情况作出决定，即审核或认证结果能否全部或部分被接受和考，或者是否需要重新进行审核。所有与此有关的后续活动，例如对供应商的改进计划进行跟踪，由“ 供应商质量审核部门” 负责。1.4体系结构为了把按VDA6.1建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在诞生、制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分： - 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核(相互关系和重点参阅图3和图4)进行质量审核时使用提问表/要求条例，它们是根据质量管理要素和过程要求编制的(见图4)。每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较，重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视。质量管理体系审核、潜在供应商评审、过程审核和产品审核将纳入大众集团对质量能力的总评价之中。在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理体系审核结果时，总评价就基于所使用的要求条例(潜在供应商评价以及过程审核)和技术规范以及规定的分级标准。评分结果的得出基于两点，一是每个提问/要求的计分规定，二是质量管理要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式。如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果，可按此结果进行定级，如果必须补充进行过程和产品审核，则按此审核的结果定级，包括针对质量管理体系的补充性的审核提问。质量能力的定级是针对产品组(如轮胎、玻璃、铸件)以及相关的生产工序，如热处理，喷涂来进行的 (参阅附录中的产品组目录)。 1.5 定级结果和后续活动根据审核结果，与供应商就改进措施达成一致并确定期限。希望供应商制定出必要的措施，迅速落实自己的改进计划。供应商有责任向用户的审核部门汇报商定的改进措施及其实施情况，该审核部门决定是否有必要对供应商的生产场所重新审核。只有当审核报告中的改进计划指出的各个不足按照规定期限在SOP起动之前予以消除并因此满足必要的先决条件，才可给予批量供货认可。如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时， 那么要重新进行审核。(见图 5)图5：定级结果和后续活动2.1概述大众集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共识，即根据VDA6.1的要求建立质量管理体系必须是有效的。这些要求和ISO9001/90041是相一致的，并考虑到了汽车工业的特点，这些要求涉及到从根本上确定和提出质量管理体系不可缺少的前提条件以及质量体系的实际运用。同时，顾及到了结构和功能的观点，对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予了特别的重视。审核时，确定被审核方各生产场所的质量管理体系的现状和有效性，同时要将其产品的质量状况考虑进去。质量管理的知识和实际操作以及各个质量管理要素的负责人员将在审核中系统地得到评价，必要时要商定改进措施。质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册，质量管理的程序文件以及企业领导的其他与质量有关的规定、合同文件、顾客与法规要求等，供应商必须提供各条质量管理体系要求有效落实的证据。有关这方面的问题能由而且必须由负责各质量要素的人员来解释和说明，这样易于清楚地了解理解方面和实际运用的真实情况。在质量管理体系或单项要素审核之前，以及在审核过程中，审核事宜以及相关的提问由审核人员根据供应商的实际情况确定下来，涉及不到的质量管理要素将不进行评价。大众集团不进行完整的VDA6.1质量管理体系审核，因为这是对第三方审核要求的组成部分(认证)。供应商必须确保当前有效的质量管理证明文件得到有效的保存。如果供应商还没有通过VDA6.1认证，在过程审核时就必须补充审核VDA 6.1质量管理体系的下列要素：05 质量管理体系的财务方面的考虑06 产品安全性Z1 企业战略08 设计控制(产品开发), 如果涉及到此问题09 过程规划 (过程开发)如果在过程审核时确定存在着和VDA6.1的质量管理体系要素有关的重大缺陷，该要素将会进一步地补充进过程审核的评价之中。质量管理体系的各项要求、举例和注解，对每一要素提问的评价和对质量管理体系的整体评价，请参阅VDA6.1的有关章节。供应商负有这样的义务，即将全部的认证结果/审核结果，包括内部审核的结果，在被问及时提供给大众集团。同时也要提供已经制定的改进计划。相应的资历证明文件会在合同签定之前要求供应商以自我介绍的方式填写在相应的表格之中(见附录“供应商调查表”)。这种方法使顾客能够根据情况提出有针对性的要求，使审核工作限定在必要的范围内 。 (各种审核在汽车工业质量管理中所起的作用以及相互之间的关系，请参阅图3)2.2质量管理体系审核结果/认证证书的认可质量管理体系审核和过程审核都是非常费时的，接受审核的企业和审核员所在企业都要为此投入很多人力，是一个很高的成本因素。以VDA6.1(具有可比性的EAQF/AVSQ)对质量管理体系提出的要求为基础，可以对已经进行过的质量管理要素的认证和审核结果进行认可。大众集团承认ISO/TS16949(VDA6.1、EAQF、AVSQ和QS9000的结合)的认证结果和VDA6.1具有同等效力，然而，还未要求按照此标准进行认证。认证证书的认可前提是，此种认证是由被授权的和被VDA允许的认证机构进行的，并完整无缺地提供审核证明(包括不符合项报告)如果审核是由在VDA注册的主任审核员进行的，第二方审核也将只被认可VDA6.1中的个别要素，而不能作为体系的总评价。对第二方审核的这种认可是针对VDA6.1中的这些质量管理要素的，即如果企业没有按照VDA6.1进行过认证就必须在过程审核中进行补充审核的那些要素(见2.1节)。第二方审核必须是近两年之内进行的才有效。过程审核和针对质量管理体系要素的补充审核中出现严重偏差时，对质量管理体系要素的评价结果低于80时，将拒绝承认质量管理体系的认证证书，涉及到的供应商将被大众集团要求由第三方认证机构进行复审。3.1概述为了对不了解的供应商进行签定合同的准备，特别是合同内容涉及到技术要求高的产品时，必须对合同申请人的质量能力和开发方面的专门知识进行评审。技术要求高的产品指的是：具有专门制造技术要求，高的质量要求，针对竞争所需要的技术特殊性以及对于供应商开发能力的特殊要求的产品 。合同签定前进行的质量能力的调查是通过潜在供应商评价的方式进行的，人员由大众集团不同部门的专家组成，以求在时间消耗小的条件下，在供应商的生产场所对其技术和组织的可行性进行调查。一般情况下，审核组由来自供应商质量审核部门、产品开发部门和采购部，可能的情况下，还有其它所涉及到的部门，如生产/物流和用货厂的外购件质保部门的专家们组成。潜在供应商评价用于对合同申请厂家的开发潜力和生产过程潜力的评价，是针对由采购部门所确定的具体产品和生产过程的，特别要评价的是供应商具有相似产品的经验以及产品制造中核心工艺的能力和可能性。为了评价的系统化和可重复性，要使用潜在供应商评价的要求条例。审核时所涉及不到的问题/要求可以不进行也不计入评价之中。评价产品开发能力可以通过一个补充的开发要求条例“零件制造业的开发伙伴的评价”来进行。3.2 审核和评价的过程潜在供应商评价的过程是，调查和评价新供应商的提供零部件的能力，包括合适的过程和工艺流程，以及满足顾客要求/期望的可能性。 评价的范围是:满足零件的重要要求 (重要特性)经验 / 参考过程开发可能性 / 项目策划使用的质量方法 / 质量技术原材料 / 外购件 (分供方资 格 )顾客服务 / 顾客满意度 (服务)生产(全部生产过程)具备过程规程、工艺设备，有质量保证的措施/检测设备，物资转运/物流对每一个问题以及上述范围的评价按照下面的评价规则进行：分数单项要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，严重偏差0不符合要求单项条款的符 合 率 (EE) 和过程符 合 率(EP) 的计算如下： 单项条款下各要求的总得分 该条款的总分 全部条款总得分 所 评 价 的条款 数 Summe Summe aller erzielten Punkte bewerteter Forderungen Summe aller mglichen Punkte je Bewertungsblock 3.3 总评价 要分别得出EP和EDE的等级。将总的评价结果分为A级、B级或者C级是根据“跨栏原则”，即总是 EP和EDE 的低值决定总定级结果。定级规则: 级别满足程度EP % EDE % 决 定是否给予合同判 定A 至少90 至少90 可给予没有严重的单项缺陷 B80 -89 75 - 89有条件地给予改进计划 / 投资计划在开发 / SOP之前可实现C0 -79 0 - 74不给予在开发 / SOP之前实现改进计划 / 投资计划不好估计 / 不能实现关于降级 如果改进计划/投资计划在开发/SOP之前还有一些单项指标不好估计/不能实现，则该供应商必须降为C级。这一点将在审核报告中说明理由。 其它的降级原因在第六章中阐明。如果需要制定改进计划，则在评审之日和被评审的供应商确定下来。审核组将确定改进计划的制定、完成日期和随后的各项活动的实施日期。改进计划的跟踪以及必要时的复审将由顾客方的外审机构或开发部门进行。在SOP之前必须进行一次过程审核/产品审核(见第四章)，目标是达到A级。即使被评价为“不给予合同”(C级)时，被审核厂家也要消除发现的缺陷，落实改进计划并通知审核组，以便在下一次的合同决定时对此给予考虑 。4.1概述过程审核作为质量管理体系审核(通常由VDA认可的认证机构进行)的一个补充，是针对按大众集团的特殊要求生产的零部件，依据大众集团的规定进行的旨在证明其生产具有可靠的过程和工艺流程的审核，可能的情况下，过程审核也用于希望成为供应商的厂家，即对其具有可比性的零部件和批量生产和正在使用的生产过程进行审核。过程审核用于评价/测定产品和过程开发，分供方/原材料(外购件),零件制造各个阶段，对顾客所有要求的符合程度以及顾客满意度的过程和工艺质量。适用于采用过程审核这一调查方法的情况具有如下的特点：- 新产品- 新过程 / 新厂家- 多工序 - 多个影响因素- 大批量或物流量很大 - 专用设备多- 客观要求要长期规划和使用- 针对竞争的技术特殊性在过程审核时，要对过程质量和工艺质量是否与操作指导书、工艺文件、程序文件、配方、产品以及过程的技术条件、顾客要求和法规要求相互一致，并对是否能保持下去进行综合评价。对下列情况必须进行过程审核:- 新项目、新合同订单、生产地点转移- 顾客以及法规的特殊要求- 不同种类的过程和工艺流程 职能多但生产责任分散，或者 出现质量问题/未能满足顾客以及法规的要求审核是针对特定零件的要求和其所属的过程的。过程审核可分为两个主要类别：A产品诞生过程中的过程审核 评价合同签发后，产品开发和过程开发的 全部任务，和 B批量生产时的过程审核 评价正在生产中的全部过程和工艺流程。特别重要的是，全面落实顾客要求和法规要求，细致地进行了持续改进。审核的重点是对提供给大众集团的零部件以及其所属的生产过程及时进行规划和能力的不断提高，以及对全部过程和工艺流程实行了持续改进(KVP)。这里，人员的培训和他们在生产过程中所负有的责任特别重要。为了验证质量管理体系在产品/过程方面的有效性，制定的由单个提问组成的提问表和按照VDA6.1进行的质量管理体系审核的内容相似。审核结果给出一个清晰的答案，即对一个产品或产品组，在产品诞生过程中，在批量生产以及为使顾客完全满意而对顾客提供服务中，质量管理体系的实际运行情况。如果过程审核的结果满足不了要求，则可对已有的质量管理体系的审核结论提出疑问，必要时要重新进行质量管理体系审核。在过程审核中，所有至今发现的产品和过程(质量业绩)的问题，均被列入被审核范围，并在审核时对重要的/关键的产品特性相联系的过程能力进行评价(见产品审核第五点)。为使系统地、可重复地分析成为可能，采用了过程审核的要求条例。审核时涉及不到的提问可以略去，且不计入评价范围。因为此项审核工作要求审核员具备丰富的产品和过程方面的知识，所以审核可邀请集团内的专家与负责供 应商质量审核的部门共同参与。审核结果适用于整个相应的产品组 (参照产品组目录/见附录)。4.2 产品诞生过程中的过程审核 A部分