证券资格考试证券基础内部题库下

更多考试资料请点击： 2010证券资格考试证券基础内部题库下1. 证券市场法律制度证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)1: A：公开 错 2: B：诚实信用 对 3: C：公正 错 4: D：公平 错 2. 按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题)1: A：经济增长率 错 2: B：再贴现率 错 3: C：基准利率 对 4: D：物价上涨率 错 3. 证券公司内部控制的目标和原则证券公司内部控制指引，发布的时间是（）。 (单项选择题)1: A：2003年12月15日 对 2: B：2002年12月26日 错 3: C：2002年11月26日 错 4: D：2003年11月26日 错 4. 恒生指数现在的恒生指数基期指数为（）。 (单项选择题)1: A：100点 错 2: B：1000点 错 3: C：10000点 错 4: D：975.47 对 5. 律师事务所按照我国证券法及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)1: A：证券公司 错 2: B：可转换债券主承销商 对 3: C：证券咨询机构 错 4: D：证券投资机构 错 6. 基金持有人公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题)1: A：股东大会 错 2: B：董事会 对 3: C：监事会 错 4: D：收益人大会 错 7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题)1: A：政府债券、公司债券、金融债券 错 2: B：金融债券、公司债券、政府债券 错 3: C：政府债券、金融债券、公司债券 对 4: D：金融债券、政府债券、公司债券 错 8. 证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)1: A：纽约证券交易所 错 2: B：芝加哥证券交易所 错 3: C：费城证券交易所 对 4: D：波士顿证券交易所 错 9. 金融期权的内在价值与时间价值无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题)1: A:大于零 错 2: B:小于零 错 3: C:等于零 错 4: D:大于或等于零 对 10. 债券的定义与特征债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题)1: A：真实资本 对 2: B：虚拟资本 错 3: C：固定资本 错 4: D：流动资本 错11. 欺诈行为按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。 (单项选择题)1: A：内幕交易行为 错 2: B：操纵市场行为 错 3: C：欺诈客户行为 对 4: D：虚假陈述行为 错 12. 其他基金在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题)1: A：银行短期存款 错 2: B：国库券 错 3: C：商业票据 错 4: D：普通股 对 13. 信用风险信用风险最小的债券是（）。 (单项选择题)1: A：中央政府债券 对 2: B：地方政府债券 错 3: C：金融债券 错 4: D：公司债券 错 14. 基金法的主要内容我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)1: A：百分之三十以上 错 2: B：百分之七十以上 错 3: C：百分之十以上 错 4: D：百分之五十以上 对 15. 国际债券的分类目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。 (单项选择题)1: A：扬基债券 错 2: B：武士债券 错 3: C：龙债券 错 4: D：欧洲债券 对 16. 有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题)1: A：货币证券 错 2: B：资本证券 对 3: C：商品证券 错 4: D：凭证证券 错 17. 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是（）。 (单项选择题)1: A：所有权关系 错 2: B：债权债务关系 错 3: C：委托代理关系 错 4: D：信托关系 对 18. 按债券形态分类的债券凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题)1: A：流通凭证 错 2: B：会计凭证 错 3: C：收款凭证 对 4: D：付款凭证 错 19. 场外交易市场的定义、特征和功能以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 (单项选择题)1: A：上海证券交易市场 错 2: B：纽约证券交易市场 错 3: C：那斯达克证券交易市场 对 4: D：伦敦证券交易市场 错 20. 欧洲债券欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 (单项选择题)1: A：英镑 错 2: B：欧元 错 3: C：美元 对 4: D：特别提款权 错21. 公司型基金契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 (不定项选择题)1: A：法律依据 对 2: B：运作原理 对 3: C：投资者的地位 对 4: D：组织形式 对 22. 基金资产的估值关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题)1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值 对 2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值 错 3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值 对 4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值 错 23. 有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题)1: A：非挂牌证券 对 2: B：非上市证券 对 3: C：挂牌证券 错 4: D：停牌证券 错 24. 证券投资基金的作用基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 (不定项选择题)1: A：投资经验比较丰富 对 2: B：信息资料相对齐备 对 3: C：投资行为相对理性 对 4: D：责任心相对较强 错 25. 按计息方式分类的债券政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题)1: A：发行规模 对 2: B：期限结构 对 3: C：利率 错 4: D：未清偿余额 对 26. 操纵市场在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)1: A：合谋 对 2: B：虚买虚卖 对 3: C：虚假陈述 错 4: D：内幕交易 错 27. 国债的分类依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 (不定项选择题)1: A：流通国债 错 2: B：实物国债 对 3: C：货币国债 对 4: D：长期国债 错 28. 国债和国库券国债按资金用途分类，可以分为（）。 (不定项选择题)1: A：赤字国债 对 2: B：建设国债 对 3: C：战争国债 对 4: D：特种国债 对 29. 受托资产管理业务证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。 (不定项选择题)1: A：限定性 对 2: B：非限定性 对 3: C：固定性 错 4: D：非固定性 错 30. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题)1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 对 2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 错 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 对 4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产 对31. 金融期权的定义、特征与功能金融期权的功能包括（）。 (不定项选择题)1: A:套期保值 对 2: B:控制风险 错 3: C:发现价格 对 4: D:投资组合 错 32. 证券市场的结构按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 (不定项选择题)1: A：股票市场 对 2: B：债券市场 对 3: C：拆借市场 错 4: D：基金市场 对 33. 金融时报指数与日经股价指数NASDAQ综合指数的特点主要有（）。 (不定项选择题)1: A：按各样本股的市场价值设权重 对 2: B：以所有上市公司的普通股为基础 对 3: C：以选取的上市公司样本股为基础 错 4: D：按样本股的市场价值设量权重 错 34. 国际债券的定义和特征国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题)1: C：英镑 对 2: D：瑞士法朗 对 3: A：美元 对 4: B：日元 对 35. 诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1: A：大股东行为 错 2: B：公司治理 对 3: C：信息披露 对 4: D：募集资金使用 对 36. 国债基金影响国债基金收益的主要因素是（）。 (不定项选择题)1: A：股利率 错 2: B：货币市场利率 对 3: C：国债利率 对 4: D：汇率 对 37. 基金投资风险我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题)1: A：对证券投资业绩进行预测 对 2: B：承诺收益或损失 对 3: C：诋毁其他基金管理人 对 4: D：提示风险 错 38. 证券投资基金的作用证券投资基金具有（）等作用。 (不定项选择题)1: A：为中小投资者拓宽投资渠道 对 2: B：有利于证券市场国际化 对 3: C：有利于证券市场的稳定和发展 对 4: D：完善投资者结构 对 39. 基金管理人基金管理人的义务包括（）等。 (不定项选择题)1: A：遵守基金契约 对 2: B：接受基金托管人的监督 对 3: C：委托第三人管理和运用基金资产 错 4: D：召集基金份额持有人大会 对 40. 基金投资风险基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)1: A：基金持有人大会决议 对 2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动 对 3: C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30以上 对 4: D：基金所投资的上市公司出现重大事件 对41. 证券投资人金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 错 42. 限仓制度与大户报告制度2002在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓. 错 43. ETF的意义、性质全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的. 对 44. 中国存托凭证的发展我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证. 错 45. 国际股票市场及其价格指数现在的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 对 46. 金融期货的定义和特征金融期货所具有的基本功能是投机获利. 错 47. 上证指数上证B股指数的基期是1991年2月21日。 错 48. 金融期权的定义、特征与功能与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换. 对 49. 封闭式基金与开放式基金的区别与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。 对 50. 影响金融期权得主要因素2002通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响. 对 51. 证券法规定的禁止行为证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 对 52. 股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 对 53. 有价证券的定义优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。 对 54. 公司债券公司债券属于抵押证券或担保证券。 错 55. 股票价格平均数修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 对 56. 会计师事务所从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。 对 57. 证券市场法律制度中华人民共和国刑法修正案对证券犯罪作了具体界定。 错 58. 证券市场其它参与者证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 对 59. 收益和风险的关系我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。 对 60. 有价证券的特征 证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。 对一单项选择题 1、证券的法律特征是指_ ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D 2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是_实际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_ ( ) A、有价证券 B、商品证券 C、货币证券 D、资本证券 标准答案：B 4、狭义的证券就指_ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券 标准答案：C 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是_ ( ) A、买卖差价 B、利息或红利 C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C 6、证券的风险性来源于_ ( ) A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 标准答案：D 7、世界上第一家股票交易所在_成立 ( ) A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城 标准答案：B 8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是_ ( ) A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A 9、_，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例 ( ) A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 标准答案：B 10、证券登记结算公司性质上属于_ ( ) A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织 标准答案：A 11、证券业协会和证券交易所属于_ ( ) A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构 标准答案：C 12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场 ( ) A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B 13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_ ( ) A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 标准答案：B14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：_ ( ) A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监督、资本配置 D、监督、定价资本配置 标准答案：A 15、证券交易价格是通过_得以确定的 ( ) A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商 标准答案：C 16、记名股票与不记名股票的差别在于_ ( ) A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D 17、在股票票面上标明的金额，是股票的_ ( ) A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A 18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的_价值 ( ) A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B 19、股票实质上代表了股东对股份公司的_ ( ) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 标准答案：D 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_ ( ) A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 标准答案：B 21、债券根据发行_分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 ( ) A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是_ ( ) A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 23、金融机构发行金融债券使得其资金来源_ ( ) A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 24、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹措资金 ( ) A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币 标准答案：B 25、我国发行国际债券始于20世纪_初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 26、未知价计算法中的未知价是指_ ( ) A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 27、证券投资基金资产的名义持有人是_ ( ) A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 28、货币市场基金是以_为投资对象的投资基金 ( ) A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准 ( ) A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 30、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_担任 ( ) A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作 ( ) A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_ ( ) A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答案：B 33、期权交易中的选择权，属于交易中的_ ( ) A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 标准答案：A 34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_ ( ) A、纽约证券交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：C 35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_ ( ) A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：D 36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证 ( ) A、债权 B、外国公司 C、跨国公司 D、基金组合 标准答案：B 37、可转换证券实际上是一种普通股票的_ ( ) A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 标准答案：A 38、优先认股权实际上是一种普通股票的_ ( ) A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权 标准答案：C 39、证券法中的证券经营机构主要就是指_ ( ) A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案：B40、以下不是证券发行主体的是_ ( ) A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 标准答案：C 41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是_ ( ) A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事 C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳 标准答案：D 42、以下不是证券交易所理事会的职责的是_ ( ) A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事 C、制定、修改证券交易所的业务规则 D、审定总经理提出的工作计划 标准答案：B 43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_ ( ) A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 标准答案：B 44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_ ( ) A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 标准答案：A 45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的_ ( ) A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 标准答案：A 46、以货币形式支付的股息，称之为_ ( ) A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 标准答案：A 47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_ ( ) A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案：B 48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算_ ( ) A、股利收益率 B、获利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 标准答案：C 49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是_ ( ) A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 标准答案：B 50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿_ ( ) A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案：B 51、经纪类证券公司只能从事单一的_ ( ) A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、证券经纪业务和证券自营业务 标准答案：A 52、证券公司的性质不应是_ ( ) A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司 D、我国公司法中所指公司 标准答案：B 53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为_ ( ) A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：A54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为_ ( ) A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：B 55、信息披露制度是证券市场贯彻_的具体体现 ( ) A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者原则 标准答案：A 56、根据公司法的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权_ ( ) A、制定公司的经营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度 C、执行股东大会的决议 D、对公司发行债券作出决议 标准答案：D 57、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_ ( ) A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 标准答案：C 58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了_ ( ) A、禁止证券欺诈行为暂行办法 B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 C、证券业从业人员资格管理暂行规定 D、证券市场禁入暂行规定 标准答案：D 59、中国证券业协会采取_的组织形式 ( ) A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案：A 60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请_ ( ) A、8个月24个月 B、24个月18个月 C、18个月18个月 D、24个月24个月 标准答案：C 二多项选择题61、债券票面的基本要素有_ ( ) A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称 E、承销者名称 标准答案：ABCD 62、债券票面金额定得较小，将会_ ( ) A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大 C、持有者分布面广 D、印刷费用较高 E、适宜私募发行 标准答案：ABCD 63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括_ ( ) A、实物债券 B、贴现债券 C、凭证式债券 D、记帐式债券 E、长期债券 标准答案：ACD 64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于_ ( ) A、期中偿还 B、全部偿还 C、部分偿还 D、展期偿还 E、中途偿还 标准答案：ACE 65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_ ( ) A、定期偿还 B、任意偿还 C、定时偿还 D、随时偿还 E、按期偿还 标准答案：BD 66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于_ ( ) A、优先性 B、流运性 C、集中性 D、高利性 E、专用性 标准答案：BCDE67、_不属于抵押证券 ( ) A、信用公司债 B、不动产抵押公司债 C、收益公司债 D、保证公司债 E、房地产债券 标准答案：ACD 68、国际债券的发行人主要有_ ( ) A、各国政府 B、政府所属机构 C、银行及其他金融机构 D、工商企业 E、国际组织 标准答案：ABCDE 69、投资基金是一种_的集合投资方式 ( ) A、以少胜多 B、利益共享 C、面向机构投资者 D、风险共担 E、跨国性 标准答案：BD 70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为_ ( ) A、开放式 B、封闭式 C、公司型 D、契约型 E、产业型 标准答案：AB 71、投资基金的特点包括_ ( ) A、产业集中 B、集合投资 C、分散风险 D、收益稳定 E、专家管理 标准答案：BCE 72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为_ ( ) A、市场利率下调，基金收益下降 B、市场利率上调，基金收益下降 C、市场利率上调 D、基金收益上升 E、市场利率下调，基金收益上升 标准答案：BD 73、基金运作费主要包括_等 ( ) A、会计师费 B、律师费 C、秘书工作费 D、买卖有价证券的手续费 E、召开年会费用 标准答案：ABDE 74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有_ ( ) A、资产净值 B、基金收益 C、市场供求状况 D、基金风险 E、基金折价率 标准答案：AC 75、金融商品的基本特征是_ ( ) A、价格的易变性 B、多样性 C、耐久性 D、便利性 E、同质性 F、复杂性 标准答案：ACE 76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于_ ( ) A、交易对象不同 B、交易目的不同 C、价格决定不同 D、结算方式不同 E、投资者不同 标准答案：ABD 77、金融性汇率风险包括_ ( ) A、债权债务风险 B、股权风险 C、选择风险 D、储备风险 E、坏帐风险 标准答案：AD 78、金融期货与金融期权的区别主要表现在_ ( ) A、履行保证不同 B、投资者权利与义务的对称性不同 C、现金流转不同 D、标的物不同 E、盈亏的特点不同 标准答案：ABCDE79、可转移证券的特点是_ ( ) A、有事先规定的转移期限 B、持有者的身份随证券的转移而相应转移 C、可转移成优先股 D、市价变动频繁 E、可转换成普通股 标准答案：ABDE 80、认股权证的三要素是_ ( ) A、认股方式 B、认股期限 C、认股价格 D、认股时间 E、认股数量 标准答案：BCE 81、公司发行优先认股的目的在于_ ( ) A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B、提高知名度 C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿 D、避开直接发行股票债券的法律要求 E、增加新发行股票对股东的吸引力 标准答案：ACE 82、备兑凭证的构成要素是_ ( ) A、发行主体 B、标的物 C、发行规模 D、协议价格 E、认股期限 标准答案：ABCD 83、证券交易所的管理制度包括以下内容_ ( ) A、对证券上市公司的管理 B、对证券交易行为的管理 C、对场内交易的证券商的管理 D、对投资者的管理 E、对证券咨询人员的管理 标准答案：ABC 84、参加场外交易的证券商包括_ ( ) A、证券经纪商 B、会员证券商 C、非会员证券商 D、证券承销商 E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商 标准答案：BCDE 85、场外交易市场主要的交易对象包括_ ( ) A、债券 B、股票 C、投资基金股份 D、权证 E、期货合约 标准答案：AC 86、场外自营买卖是指证券经营机构通过_方式进行的证券交易 ( ) A、集中交易 B、竞价交易 C、柜台交易 D、直接洽谈成交 E、自由成交 标准答案：CD 87、信用评级机构就是专门负责_的信用进行等级评定的机构 ( ) A、上市公司 B、投资公司 C、金融机构 D、证券 E、金融衍生产品 标准答案：CD 88、现代企业制度的最主要特征是_制度 ( ) A、法人代表 B、法人财产 C、有限责任 D、董事会 E、经理负责 标准答案：BC 89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有_ ( ) A、投资者接受程度 B、债券信用级别 C、利息支付方式和计息方式 D、债券市场价格 E、证券主管部门的管理和指导 标准答案：ABCE 90、债券风险主要有_ ( ) A、公司亏损风险 B、市场价格波动风险 C、信用风险 D、财务风险 E、经营风险 标准答案：BC91、证券发行市场主要由_组成 ( ) A、立法机关 B、证监会 C、发行人 D、投资者 E、中介机构 标准答案：CDE 92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是_ ( ) A、代理委托人从事证券投资 B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D、不从事法律行政法规禁止的其他行为 E、对用户保证本金不损失 标准答案：BCD 93、债券资本损益主要由债券的_的比较关系决定 ( ) A、出售价格 B、买入价格 C、现价 D、到期偿还额 E、期货价格 标准答案：BC 94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户_证券交易活动 ( ) A、委托 B、融资 C、融券 D、代理 E、集中 标准答案：BC 95、我国发展证券市场的指导方针是_ ( ) A、稳定 B、法制 C、监管 D、自律 E、规范 标准答案：BCDE 96、上市公司信息披露的定期报告包括_ ( ) A、年度报告 B、中期报告 C、季度报告 D、月度报告 E、临时报告 标准答案：AB 97、评价信息披露水平的标准包括_ ( ) A、及时 B、有效 C、充分 D、定时 E、定量 标准答案：ABC 98、就世界而言，对证券商资格的认定有_ ( ) A、特许制 B、登记制 C、批准制 D、集中制 E、完备制 标准答案：AB 99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_ ( ) A、国家利益 B、公司利益 C、团体利益 D、投资者个人利益 E、地方利益 标准答案：ACD 100、下列_属于证券从业人员职业道德规范的 ( ) A、爱党爱国 B、正直诚信 C、勤免尽责 D、廉洁保密 E、自律守法 标准答案：BCDE 101、证券业从业人员的保证性行为主要有_ ( ) A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉 B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正 E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密 标准答案：ABCDE 102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是_ ( ) A、预期利息收入 B、市场利率 C、投资者人数 D、企业管理水平 E、资金量 标准答案：AB103、从一般意义上来说，证券是_ ( ) A、反映了一种权利义务关系 B、持有者的财产权利证明 C、证明或设定权利的书面凭证 D、表明持有人拥有某种特定权益 E、证明曾经发生过的行为 标准答案：CDE 104、凭证证券_ ( ) A、有一定价值 B、在场外市场有不同交易价格 C、本身不能使持有人取得收入 D、又称无价证券 E、包括所有权凭证和债券凭证两大类 标准答案：CD 105、证券的票面要素主要有_ ( ) A、持有人 B、标的物 C、标的物的价值 D、权利 E、义务 标准答案：ABCD 106、广义的有价证券包括_ ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、占有权证券 E、非占有权证券 标准答案：ABC 107、有价证券_ ( ) A、本身具有内在价值 B、代表着一定量的财产权利 C、持有人可凭该证券直接取得一定收入 D、可以在证券市场上买卖和流通 E、客观上具有了交易价格 标准答案：BCDE 108、下列属于货币证券的有_ ( ) A、商业提货单 B、商业汇票 C、现金证券 D、银行支票 E、国债期货凭证 标准答案：BD 109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有_ ( ) A、产权性 B、增值性 C、流通性 D、收益性 E、风险性 标准答案：ACDE 110、证券的流通性是通过_实现的 ( ) A、分类 B、承兑 C、合并 D、贴现 E、交易 标准答案：BDE 111、按交易组织形式不同,证券市场可分为_市场 ( ) A、产权交易 B、交易所 C、柜台交易 D、证券一级 E、期货交易 标准答案：BC 112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为_ ( ) A、跨国公司的出现 B、产品的国际化 C、跨国上市 D、跨国交易 E、筹资的国际化 标准答案：CDE 113、证券经营机构包括_ ( ) A、证券承销商 B、证券经纪商 C、证券金融公司 D、投资咨询公司 E、证券分析师 标准答案：AB 114、证券市场的基本经济功能包括_ ( ) A、中介 B、筹资 C、定价 D、配置 E、转制 标准答案：BCD115、根据股票的定义，股票的基本要素是_ ( ) A、发行主体 B、票面额 C、股份 D、持有人 E、交易市场 标准答案：ACD 116、我国公司法规定，股票采用的形式有_ ( ) A、纸面形式 B、电子符号形式 C、记账形式 D、国务院证券管理部门规定的其他形式 E、货币形式 标准答案：AD 117、股份有限公司的设立须依照_等法律法规 ( ) A、证券法 B、会计法 C、公司法 D、公司登记管理条例 E、证券发行与交易条例 标准答案：CD 118、普通股票股东享有的权利主要有_ ( ) A、公司重大决策的参与权 B、公司盈余和剩余资产分配权 C、选择管理者 D、其他权利 标准答案：ABCD 119、普通股股东的义务是_ ( ) A、遵纪守法 B、遵守公司章程 C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 D、除法律法规规定的情形外不得退股 E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务 标准答案：BCDE 120、优先股票的特征是_ ( ) A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权 E、优先出售 标准答案：ABCD 三判断题121、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券 ( ) 标准答案：对 122、商业汇票属于货币证券 ( ) 标准答案：对 123、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场 ( ) 标准答案：错 124、美国第一个证券交易所是在费城成立的 ( ) 标准答案：对 125、股票在会计上也称为流动资产 ( ) 标准答案：对 126、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。 ( ) 标准答案：对 127、普通股东不能退股 ( ) 标准答案：错 128、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。 ( ) 标准答案：对 129、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股 ( ) 标准答案：错 130、法人股可以是上市流通的股份 ( ) 标准答案：错 131、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通 ( ) 标准答案：错 132、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。 ( ) 标准答案：错 133、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司不准进行金额偿还 ( ) 标准答案：错 134、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还 ( ) 标准答案：对 135、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要 ( ) 标准答案：对 136、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则 ( ) 标准答案：错 137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 ( ) 标准答案：错138、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易 ( ) 标准答案：错 139、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作 ( ) 标准答案：错 140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取 ( ) 标准答案：错 141、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。 ( ) 标准答案：对 142、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算 ( ) 标准答案：错 143、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册 ( ) 标准答案：错 144、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种 ( ) 标准答案：错 145、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险 ( ) 标准答案：对 146、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主 ( ) 标准答案：错 147、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所 ( ) 标准答案：错 148、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式 ( ) 标准答案：对 149、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约 ( ) 标准答案：对 150、美式期权可以在到期日后执行 ( ) 标准答案：错 151、股票指数期权可以通过实物交割来结算 ( ) 标准答案：错 152、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具 ( ) 标准答案：对 153、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约 ( ) 标准答案：错 154、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金 ( ) 标准答案：错 155、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割 ( ) 标准答案：对 156、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上 ( ) 标准答案：错 157、存券银行负责ADR的保管和清算 ( ) 标准答案：错 158、认股权证可以脱离证券发行 ( ) 标准答案：对 159、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场 ( ) 标准答案：错 160、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 ( ) 标准答案：错 161、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所 ( ) 标准答案：对 162、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会 ( ) 标准答案：对 163、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理 ( ) 标准答案：对 164、股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。 ( )