广东省某供水管道工程监理大纲secret

1 正本 汕头市 xx 供水工程 监 理 大 纲 北京 xx 工程管理有限公司 2011 年 1 月 10 日 1 目 录 第一节 总则 .3 一、工程概况 .3 二、项目监理实施依据 .4 三、监理工作范围和服务内容 .5 四、项目监理控制目标 .18 五、管理方针 .19 六、管理目标 .20 七、监理控制目标 .21 第二节 项目监理的组织与管理 .23 一、监理组织机构设置 .23 三、监理人员岗位职责 .25 第三节 监理质量体系管理 .33 一、 监理服务质量体系的建立 .33 二、监理服务的策划与实现 .33 三、监理服务质量的监测、检查与改进 .35 四、项目监理部质量管理体系的建立与实施 .37 第四节 投资控制方案 .39 一、投资控制的目标 .39 二、投资控制方法 .39 三、投资控制的措施 .44 四、工程变更的管理 .50 五、施工过程中的索赔管理 .52 六、投资控制针对性方法和措施 .54 第五节 进度控制方案 .69 一、进度控制目标 .69 二、进度控制的方法 .70 三、进度控制一般措施 .73 四、工程进度控制的针对性措施 .76 第六节 质量控制方案 .82 一、质量控制目标 .82 二、质量控制方法 .82 三、质量控制的一般措施 .88 四、主要分部、单元工程（工序）质量控制的针对性措施 .90 五、旁站监理的关键部位和关键工序的设置 .98 第七节 合同管理方案 .110 一、合同管理目标 .110 二、合同管理内容 .110 三、合同管理的方法 .111 四、合同管理的措施 .115 五、本工程合同管理的针对性措施 .117 六、预防合同纠纷的监理措施 .127 2 第八节 信息管理方案 .130 一、信息管理的主要内容 .130 二、信息管理工作的资源配置 .130 三、信息的收集、分析、交流和贮存 .130 四、计算机辅助信息管理 .131 第九节 组织协调方案 .138 一、组织协调的目的 .138 二、组织协调的内容 .138 三、组织协调的方法 .141 四、组织协调的措施 .147 第十节 工程安全、环境监督方案 .151 一、安全文明施工监理的目标、内容和依据 .151 二、安全监理程序 .156 三、安全监理方法 .158 四、针对性安全监理措施及安全应急措施 .165 五、文明施工监理方法 .172 六、文明施工监理措施 .178 七、安全文明监理的内业管理 .183 第十一节 对本工程技术关键、监理要点实施的建议和控制措施 .185 一、对项目特点的理解 .185 二、对监理控制重点的考虑 .185 三、实施过程的重点控制要点 .186 四、对本工程项目的重点和难点的理解、相应的监理控制措施 .195 五、对本工程项目建设的建议 .201 第十二节 监理工作程序、方法和制度 .206 一、施工准备阶段监理工作 .206 二、监理工作方法 .244 三、监理工作制度 .244 第十三节 监理机构投入设施设备计划 .267 第十四节 履行本合同的优势条件 .268 一、完成本招标文件监理内容的能力和保证 .268 二、随时可调用的后备资源情况 .273 3 第一节 总则 我们认真阅读了汕头市 xx 供水工程监理招标文件，并组织拟投入 本项目的技术人员到工程现场进行了认真的实地踏勘，对本工程作了全 面调查和了解，在此基础上由拟投入本项目的工程技术人员编制了本投 标监理方案。 一、工程概况 1、工程名称：汕头市 xx 供水工程 2、建设单位：汕头市 xx 区自来水总公司 3、工程建设地点：汕头市 xx 城区、榕江片区 4、施工工期：731 天 5、工程投资：约 31373 万元 6、监理内容：施工准备期、施工全过程及保修期全过程施工监理。 7、工程概述和工程任务 7.1 工程概述： 解决 xx 区、xx 区生活和生产用水问题，充分利用 xx 市水厂供水 能力，从 xx 水厂出厂管预留口（xx 路与 xx 路交叉口处）引水，铺设清 水输水管道，xx 市区、xx 片区、xx，最终至 xx 工程加压泵站加压后向 xx 城区及 xx 片区供水，并对 xx 城区供水主管网设施改造。 4 7.2 设计内容及规模 汕头市 xx 工程近期主要包括三部分内容：xx 输水管、xx 片区输水 主干管和 xx 城区给水管网改造，总规模为 40 万 m3/d 。 二、项目监理实施依据 1、 广东省建设工程监理条例 ； 2、水利部水利工程建设监理规定 ； 3、水利部水利工程建设监理单位管理办法 ； 4、水利部水利工程建设监理人员管理办法 ； 5、本工程委托监理合同； 6、工程初步设计报告及批复文件； 7、工程设计文件（包括图纸和设计说明） ； 8、工程地质钻探资料； 9、工程工程施工承包合同； 10、经发包人批准的监理规划； 11、监理各项工作实施监理细则； 12、广东省水利厅监理导则 ； 13、本公司根据 ISO9001-2000 编制的质量管理体系文件。 14、适用于本合同的法律、法规和规章、有关文件。 三、监理工作范围和服务内容 5 根据汕头市 xx 供水工程招标文件的要求，监理工作范围为施 工准备期，施工全过程及保修全过程监理。 1、监理工作内容 1.1 设计方面 （1）及时检查并签发施工图纸及设计变更文件，发现问题通过发 包人与设计人联系，重大问题向发包人做专题报告。 （2）主持或与委托人联合主持设计技术交底会议，编写会议纪要。 （3）协助发包人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨 论。 （4）审核承包人对设计文件的意见和建议，协助发包人会同设计人 进行研究。 （5）审核按工程施工合同文件规定应由承包人提交的设计文件。 （6）其他相关业务。 1.2施工方面 1.2.1编制施工工程项目的监理规划、则。 1.2.2主持召开例行的工地监理协调会议。 1.2.3协助发包人进行工程招标发包和合同签订工作，主要有： (1 )参加施工、安装招标设计审查工作； (2 )参与招标文件的编制及审查工作； 6 (3 )参与对投标人的资格预审工作； (4) 协助发包人组织投标人现场踏勘、答疑及其它开标前的有关工 作； (5 )参加评标和合同谈判工作； (6 )其它相关业务。 1.2.4 全面管理施工承包合同。审查施工单位选择的分包单位资质及分包 项目，报发包人批准。定期检查和清理施工单位非法分包的项目及分包 单位，制止工程转包行为。 1.2.5 检查施工单位的施工准备工作，审查施工单位提交的单项工程开工 申请报告，并在检查与审查合格后签发开工令。检查监督施工单位严格 执行审批的施工总平面布置，制止其违背施工总平面布置要求进行场地 和施工布置行为。 1.2.6 审批施工单位提交的施工组织设计，答复施工单位提出的建议和意 见。 1.2.7依据施工承包合同检查施工单位派驻现场主要管理人员到位情况是 否与投标书一致，并对其施工经验与管理能力做出评价；核查进场施工 设备的数量、种类、规格型号、设备完好状况是否与投标书一致，能否 满足施工要求；核查劳动力进场情况及物资资料进场情况等。对上述诸 项中不符合合同要求，不能满足本工程施工要求的，应及时要求施工单 7 位采取措施限期解决。 1.2.8 工程进度控制 工程进度控制工作主要应从进度计划的编制及各控制性目标的确定、 进度计划实施的检查监督与协调、进度的统计分析与进度计划的调整等 几方面采取相应的措施进行控制。主要内容及要求如下： (1) 编制监理工程项目的控制性进度计划。 a. 依据经审查批准的工程控制性总进度计划和施工承包合同，编制 监理工程项目的控制性的总进度计划， 并由此确定进度控制的关键线 路、控制性施工项目及其工期、阶段性控制工期目标，以及监理工程项 目的各合同控制性进度目标，作为监理工程项目总体的进度控制依据。 b. 依据监理工程项目的总进度计划编制各年度、季度的进度计划， 必要时也应编制月进度计划，其内容应当包括准备工作进度、计划施工 部位和项目、计划完成工程量及应达到的工程形象、实现进度计划的措 施以及相应的施工图供图计划、材料设备的采购供应计划、资金的使用 计划等项内容，并以此作为工程实施的阶段性进度控制依据。 (2) 以监理工程项目控制性总进度计划及其阶段性的 ( 年、季度 ) 控制性进度计划为基础，在合同规定的期限内对施工单位提交的实施性 进度计划 ( 年、季、月 ) 进行审核批准。 (3) 逐日监督、检查、记录进度计划的实施，及时发出调整进度措 8 施的指令，督促施工单位采取措施保证进度计划的实施。 (4) 对工程实际进度 ( 施工部位及项目、完成的工程量及形象面貌 ) 进行逐日的检查监督，并做好工程进度的记录和统计工作，并进行经常 性和阶段性的工程实际进度与计划进度的对比分析，检查进度偏差的程 度和产生的原因，分析预测进度偏差对后续施工工序和项目的影响程度， 并提出指导性的解决措施。 (5) 当工程实际进度与计划进度相比发生较大偏差而有可能影响合 同工期目标的实现时，监理人应提出进度计划的调整意见，并指导施工 单位相应调整实施性进度计划。进度计划的重大调整应书面报发包人批 准。 (6) 当因各种原因造成合同工期变动时，监理人应判断合同双方责 任，及时公正的重新核定合同工期，公正合理地处理好施工单位的工期 索赔要求，报发包人批准。 (7 ) 检查督促施工单位按施工规程规范施工、文明安全施工，防止 因出现质量、安全事故及环保问题而影响工程施工进度。 (8 ) 建立健全工程进度控制的组织机构，配备进度控制监理工程师 负责进度控制工作。 (9) 定期 ( 月、周 ) 向发包人报告工程项目施工进度控制情况，并 编制年、季、月、周完成工程量以及工程施工进度统计报表。 9 1.2.9 施工质量控制 工程的质量控制，必须以单元工程和工序过程为基础，对工程质量 进行程序化的、量化的全过程全面的控制。主要内容及要求如下： (l) 对监理工程项目的构成进行划分 ( 单位工程、分部工程、单元 工程等 )， 并按施工程序明确质量控制工作流程，分析和确定质量控制 重点及对其应采取的监理措施。制定质量控制的各项实施细则、规定及 其它管理制度。 (2) 核实并签发施工必须遵循的设计要求、采用的技术标准、技术 规程规范等质量文件；审批施工单位拟实施本工程的施工工艺方案及主 要方法；审核签发施工图纸。 (3) 检查督促施工单位建立健全质量保证体系，并能切实发挥作用， 督促施工单位进行全面质量管理工作。 (4) 组织向施工单位移交与合同项目有关的测量控制网点；审查施 工承包单位提交的测量实施报告，其内容应包括测量人员资质、测量仪 器及其他设备配备、测量工作规程、合同项目施测方案、测点保护等； 审查施工承包单位引伸的测量控制网点测量成果及关键部位施工测量放 样放点成果，并进行的复测。 (5) 审查批准施工单位自建的试验室或委托试验的试验室，审查内 容主要有试验室资质、设备和仪器的计量认证文件、试验检测设备及其 10 他设备的配备、试验室人员的构成、上岗资质及素质、试验室的工作规 程规章制度等。 (6) 审查批准施工单位按合同规定进行的材料级配和配合比试验、 工艺试验及确定各项施工参数的试验；审查批准经各项试验提出的施工 质量控制措施；审查批准有关施工质量的各项试验检测成果，并进行一 定数量的抽样检测试验。 (7) 审查进场工程材料的质量证明文件及施工单位按有关规定进行 的试验检测结果。监理人也应进行一定数量的抽样检测试验。不符合合 同及国家有关规定的材料及其半成品不得投入施工，且应限期清理出场。 (8) 检查施工前的其他各项准备工作是否完备 ( 如图纸供应、水电 供应、道路、场地、施工组织、施工机械以及其他环境。 (9) 对施工质量进行全过程全面的监督管理，在加强现场管理工作 的前提下对重要部位和关键工序应采取 旁站监理 的方式 (24 小时 值班制度 )，对发现的可能影响施工质量的问题及时指令施工单位采取 措施解决，必要时发出停工、返工的指令。 (10) 建立监理人的试验、检测工作体系，按照规定的频率独立开展 监理的使用和检测工作。充分运用监理的质量检查签证的控制手段，对 工程项目及时进行逐层次的逐项的 ( 按单位工程、分部工程、单元工程 11 等区分 ) 施工质量认证和质量评定工作。及时组织进行隐蔽工程、重要 部位、重要工序的质量检查验收和签证工作以及分部、单元工程的检查 验收工作。 (11) 做好监理日志，随时记录施工中有关质量方面的问题，并对发 生质量问题的施工现场及时拍照或录相。 (12) 组织并主持定期或不定期的质量分析会 ，分析、通报施工质 量情况，协调有关单位间的施工活动以消除影响质量的各种外部干扰因 素。 (13) 协助发包人或有关部门组织进行的重要阶段验收、中间验收、 单位工程验收、以及合同项目竣 ( 交 ) 工验收, 监理人应做好验收前 的各项具体准备工作。 (14 ) 审查施工单位提交的质量事故报告：对质量事故进行调查、 提出处理意见，并监督质量事故的处理。 (15) 监理人必须建立自身的质量监控体系，配备监理工程师负责质 量控制工作。 (16) 工程质量进行经常性的分析，并定期提出工程质量报告和按规 定格式编制工程质量统计报表 ( 年、季、月 ) 报发包人。 1.2.10 投资控制 对工程合同费用、投资进行有效的控制，其主要工作内容及要求如 12 下： (1) 协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划，审查施工单 位提交的资金流计划。 (2) 通过对工程计量的审核，以及必要的抽查等控制手段实现对工 程量总量的控制和阶段性的控制。建立工程量和支付价款的台帐。 (3) 审核施工单位上报的申请结算工程量及工程费用等，并签发申 请支付凭证。 (4) 受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见。 (5) 依据发包人授权审核各类工程变更 ( 合同变更及设计修改、设 计变更等 )，并提出处理意见，报发包人批准后下达变更指令。 (6) 施工设计图纸和设计变更下达前组织技术人员共同进行检查复 核前后部位和结构的衔接、错、漏、碰、缺，复核计算设计工程量，进 行分类计量登录台帐，记录变更、索赔的原因和处理的结论。 对于由于施工单位提出的变更、索赔，应按施工合同规定的程序和 时效及时处理，记录定性、定量、计量、计价等的处理情况，并登录台 帐。所有变更与索赔的处理，应有原始登记的凭据，并随处理文件存档 备查。上述所有台帐及支付除书面报告发包人处，应及时用电子文件报 送发包人。 (7) 对合同费用支付与己完工程量、工程形象进行综合分析，编制 13 每月合同费用支付分析报告。 (8) 编制每月工程财务支付报表。 1.2.11 做好监理过程中的技术管理及技术服务工作，对监理工程项目的 施工技术、工艺、材料、设备等提前进行研究，对施工技术、改进施工 工艺提出指导性的意见，对施工中可能出现的技术、质量问题有所预见 并提出予控措施，用以优化设计和指导施工。 1.2.12安全施工监督 (1) 检查督促施工单位建立健全安全管理工作体系和安全管理制度； 督促检查施工单位认真执行国家及有关部门颁发的安全生产法规和规定。 (2) 审查批准施工单位对工程施工中的重大安全问题制定的安全技 术措施和防护措施。 (3) 对施工生产及安全设施进行经常性的检查监督，对违反安全生 产规定的施工及时指令整改。 (4) 按照发包人的统一布署检查施工单位的工程防汛措施并监督实 施。 (5) 检查施工单位在劳动保护及环境保护方面是否符合合同规定和 国家标准。 (6) 定期组织安全生产检查和安全生产评比表彰活动。协助发包人 14 做好各合同项目间的安全生产协调工作。 (7) 参加对安全事故进行的调查分析、审查施工单位的安全事故报 告及安全表报、监督施工单位对安全事故的处理。 (8) 定期 (每月) 向发包人报告安全生产情况 , 并按规定编制监理 工程项目的安全统计报表。对安全事故的处理必须及时向发包人报告。 1.2.13进行监理工程项目内的组织协调工作，编发施工协调会议纪要。 1.2.14 定期的和不定期的及时向发包人报告工程实施进展情况及监理工 作情况。按期编制监理周报、月报、季报和年报，以及有关工程进度、 质量、安全、造价等方面的专题报告。 监理周报在每周五、月报在每月最末一天、季报在该季度最末一个 月最末一天、报送发包人。 监理月报、季报、年报至少应包括以下主要内容： (1) 工程进度情况 ( 己完工程形象及工程量；进度计划执行情况； 进度分析及措施；下月计划要点等 ) 。 (2) 施工质量情况 ( 分专业分项目的质量检测及试验成果汇总；质 量检查签证汇总；质量分析与评价 , 改进措施 ) 。 (3) 进场施工材料、机械设备及劳动力动态；施工组织情况及问题。 (4) 合同变更和工程变更情况；索赔事项。 15 (5) 工程支付情况及合同费用分析。 (6) 施工安全及其它。 1.2.15编写监理工程项目的 大事记 、 监理总结报告。 1.2.16 监理人定期 ( 一般每年未提交，但涉及工程安全、生产安全、质 量事故的照片、音像及资料等应及时提交 ) 提交与工程建设有关的照片、 资料、报告及音像制品等，由发包人统一归档。 1.3 供水管制造方面 1.3.1对制造图纸进行复核、报发包人确认。 1.3.2对制造厂进行考察，提出设各生产能力、质量保证能力评估报告。 1.3.3对生产计划审核，对生产进度进行检查。 1.3.4对制造厂的采购质量进行监督、检查，对影响质量的原材料等物资 提出处理意见。 1.3.5检查制造过程的质量控制体系。 1.3.6对用于制造的生产设备进行检查。 1.3.7检查工作人员持证上岗情况。 1.3.8参与制造工艺总体方案与工艺质量控制方案的制订。 1.3.9对生产工艺及工序质量进行监督。 1.3.10对重要生产过程、关键部件的质量进行见证、检查、审核。 1.3.11对金属结构组装及试验进行监督。 1.3.12对产品的出厂进行验收。 16 1.3.13对储存、包装、运输进行监督。 1.3.14做好有关各种信息的收集、整理和归档，并保证现场记录、试验、 检验以及质量检查等资料的完整性和准确性，认真作好监理日记。 1.3.15按计划分阶段或定期向发包人提交监理报告，遇到特殊问题及时 提交专题报告，重大情况应及时通报发包人。 监理报告应包括以下主要内容： (l) 产品制造进展情况； (2) 产品制造质量情况； (3) 存在的问题或风险。 1.4 工程验收及违约处理方面 1.4.1 签发中间移交证书。 1.4.2 对己完成工程进行准确的计量。 1.4.3 签发中期支付凭证。 1.4.4 受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理。 1.4.5 根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证。 1.4.6 对承包人的移交申请进行评估，组织对拟移交工程项目的检查和 验收。 1.4.7 签发移交证书。 1.4.8 督促、检查承包人按国家有关部门和发包人的要求编制竣工文件。 17 1.4.9 编制监理方面的竣工文件。 1.4.10 监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工 程，对已移交工程中出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应的责任。 1.4.11 签发工程缺陷责任终止证书。 1.4.12 签发最终支付证书。 1.4.13 配合发包人的竣工验收和工程移交工作。 1.5 监理机构向发包人提供的信息和文件 1.5.1 定期的信息文件 包括监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告， 其内容应符合相关规范的要求。 1.6.2 不定期的信息文件 （1）关于工程优化设计、工程变更的建议； （2）投资情况分析预测与资金、资源的合理配置和投入的建议； 1.5.3 日常监理文件 （1）监理日记及施工大事记； （2）施工计划批复文件； （3）施工措施批复文件； （4）施工进度调整批复文件； 18 （5）进度款支付确认文件； （6）索赔受理、调查及处理文件； （7）监理协调会议纪要文件； （8）其他监理业务往来文件。 四、项目监理控制目标 本公司依据 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系要 求 、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系规范及使用 指南 、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范三个标准的要 求和公司适用的法律法规及其他要求，以及公司的实际运作和发展要求 编制了公司质量/环境/职业健康安全管理手册 。监理工作的指导思 想贯彻于公司的管理方针、目标。 1、工程项目投资控制目标 工程项目投资控制目标：不超过投资概算。 2、工程项目进度控制目标 施工工期为业主下达开工令或开工报告审批之日起按施工进度要求 控制。 3、工程项目质量控制目标 工程项目质量控制目标：合格工程。 4、安全文明控制目标：无任何安全事故。 19 5、合同管理目标：满足招标文件要求，达到施工承包合同和监理 合同约定的目标。 6、信息管理目标：满足招标文件要求，监理资料归档率 100%；相 关文件按时按程序报批率 100%；竣工资料按规定的时间和质量归档、 移交。 7、组织协调目标：满足招标文件要求，为全面实现项目目标，通 过口头、函件（书面报告、备忘录、签证） 、座谈、召集会议等方式与 各方沟通协调及解决问题，确保处置时效在合同及相关法规规定的范围 内并尽可能提高效率。 五、管理方针 守法诚信规范服务，预防污染保护环境； 关爱员工健康安全，持续改进追求卓越。 守法诚信规范服务：公司严格遵守与工程建设监理、环境保护、职 业健康安全有关的法律法规及其他要求；在工程建设监理服务过程中， 坚持公正、独立、自主地开展工作，规范服务行为，向顾客提供优质、 迅捷、诚信和卓越的服务。 预防污染保护环境：对公司活动和服务过程中涉及的环境因素实施 污染预防，控制污水排放，节能降耗，合理使用资源、能源，预防或减 少对环境的污染；对服务各方施加影响，并与服务各方共同协作，实施 20 污染预防，保护生态环境，造福社会。 关爱员工健康安全：按照有关法律法规对公司人员，特别是对女职 工进行健康体检，关爱员工的身体健康指标，及时调整和解决员工的职 业健康安全事项；按照有关法律法规对员工的工作，特别是女职工的工 作进行合理安排，在确保服务质量的前提下，保证员工在服务提供过程 中的职业健康安全。 持续改进追求卓越：保持质量/环境/职业健康安全管理体系有效运 行，不断强化全员的质量、环保、职业健康安全意识，持续改进服务质 量，持续稳定地满足顾客的需求和期望；持续改进环境表现，争取更好 的环境绩效；持续改进员工的职业健康安全状况，不断提高职业健康安 全绩效。通过公司全体员工的努力和影响，尽“xx人”的最大努力为社 会提供增值服务，营造绿色生态环境，体现“xx人”关爱社会、关爱环 境、关爱人性的新形象。 六、管理目标 1、质量目标 1.1 合同履约率 100%； 1.2 在建项目顾客满意度调查率为 100%，顾客满意度平均达 85 分以上。 2、环境目标：废弃物 100%分类，并进行有效处置。 21 3、职业健康安全目标： 3.1 杜绝各类重伤以上事故，且事故发生率为 0； 3.2 杜绝火灾事故，火灾事故发生率为 0； 3.3 组织员工定期体检，员工体检率为 90%以上。 七、监理控制目标 1、质量控制目标 工程施工质量检测按单位工程、分部工程、单元工程划分，以单元 工程和工序过程为基础，对工程质量进行程序化、量化的全过程全面的 控制。严格督促承包人履行工程建设合同，确保工程质量达到工程建设 合同约定的质量标准。 2、进度控制目标 审查承包人进度计划的编制及控制性目标的确定，监督进度计划的 落实、合理地动态调整进度计划，控制施工总进度达到工程建设合同约 定的合同总工期要求。 3、投资控制目标 以发包人与承包人签署的工程建设合同的合同价为控制目标，认真 处理索赔、变更事宜，控制工程造价在合同价内，通过有效控制，力求 节省投资。 4、安全控制目标 22 工程的安全施工是工程建设的重要组成部分，本着“安全第一、预 防为主”的方针，牢固树立安全生产的意识，严格对工程施工各环节的 安全管理，使安全监控达到全过程、全方位状态。 在实施监理过程中，按照国家有关规定实施安全生产监督管理，消 除安全隐患，避免安全事故发生。 23 第二节 项目监理的组织与管理 一、监理组织机构设置 根据汕头市 xx 供水工程监理招标文件的要求，针对本项目特 点，为圆满、优质完成监理任务，我公司拟选派具有丰富的监理工作经 验和专业配套的监理工程师组成项目监理部。 项目监理部由总监理工程师 1 名、副总监理工程师 1 名，水工、试 验、金结、机电、水土保持、安全、测量等专业监理工程各 1 名、现场 监理员 5 名、资料员 1 名。人员专业、资质、工作经历等基本情况详见 投标文件“7、项目监理机构” ，该机构的组织机构图见下页。 24 项目监理组织机构图 总监理工程师： 副总监理工程师： 现场监理组 专业监理组 监理工程师： 驻地监理员： 暖通 专 业 监 理 工 程 师 金属 结构 专 业 监 理 工 程 师 水 工 建 筑 专 业 监 理 工 程 师 测 量 专 业 监 理 工 程师 地质 勘查 专 业 监 理 工 程 师 绿化 环境 专 业 监 理 工 程 师 机 电 专 业 监 理 工 程 师 景观 规划 专业 监理 工程 师 造价 工 程 师 安全 监理 工 程 师 市政 专业 监理 工程 师 25 现场监理机构采取总监负责制，设置基本采用直线型，保证监理指 令及反馈信息的快速传递，保证监理工作的时效性及快速反映能力。质 量、计量监理人员以从事过类似工程项目并具有与本工程项目相关的建 设监理经验，具有较强的独立处理问题和决策能力的专业监理工程师为 主，负责现场监理工作。其他土建、市政、给排水、造价、测量、试验、 金结、机电、水土保持、绿化、环境保护等专业监理工程师由总监理工 程师统一调配，根据项目实施需要进入工程现场开展工作。此外，如工 程涉及其它专业，公司可根据需要调配人员，组织开展相关专业工作。 二、监理人员组成及基本情况 拟参加本项目的主要监理人员组成及基本情况见投标文件“拟参加 本项目的主要监理人员汇总表” 。 三、监理人员岗位职责 1、总监理工程师应履行以下职责： 1.1 贯彻公司质量/环境/职业健康安全方针、目标和指标、管理方案、 服务规范及运行准则； 1.2 对建设工程委托监理合同的实施负全面责任；管理驻地项目部的日 常工作，并定期向公司报告工作； 1.3 确定驻地项目部人员的分工和岗位职责； 1.4 主持编写工程项目监理规划和审批项目监理实施细则； 1.5 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员 调配，对不称职的人员进行调换； 1.6 主持编写并签发监理月（旬）报、监理工作阶段报告、专题报告和 26 项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告； 1.7 组织整理工程项目的监理资料； 1.8 主持监理工作会议，签发驻地项目部重要文件和指令； 1.9 审定承包人提交的动工报告、施工组织设计（施工方案）和进度计 划； 1.10 审核签认分部工程和单位工程的质量验收记录； 1.11 审查承包人的竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程 项目的竣工验收，签署竣工移交证书 ； 1.12 主持审查和处理工程变更； 1.13 审批承包人的重要申请和签署工程费用支付证书； 1.14 调解发包人与承包人的合同争议、处理索赔，审批工程延期； 1.15 指定一名监理工程师记录工程项目监理日志； 1.16 对顾客提供的招标文件和资料、施工图纸及有关的设计文件，以及 提供的办公、通讯、生活设施等财产进行验证、保护和维护； 1.17 按照环境和职业健康安全各运行控制程序要求，对活动和服务过程 中的环境因素和危险源进行有效预防，预防环境污染和职业健康安全伤 害； 1.18 根据公司确定的管理目标，组织监理人员积极努力工作，按期测量 并确定实现程度。提出新的管理目标或改进建议； 1.19 及时编制与监理工作有关文件；执行与工作有关的公司文件；正确 使用和管理文件；按要求进行文件更改；按要求对文件归档； 1.20 按照公司各项程序要求，认真填写监理服务各项记录。并按照记录 27 管理程序要求对记录的归档、检索、贮存、处置进行控制； 1.21 做好驻地项目部所使用的设施及设备的日常维护、保养、保管等工 作。特殊情况报告办公室处置。 1.22 根据内部审核和管理评审的要求，对发现的不符合或潜在的不符合 进行原因分析，确定需采取的纠正或预防措施计划，经批准后实施。在 规定的时间内记录其实施结果和效果，并及时汇报。 2、副总监理工程师应履行以下职责： 按总监理工程师的授权，行使除以下工作内容以外的总监理工程师 的部分职责和权力，协助总监理工程师开展工作。 2.1 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 2.2 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣 工报验单； 2.3 审核签认竣工结算； 2.4 调解发包人与承包人的合同争议、处理索赔，审批工程延期； 2.5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理 人员。 3、专业监理工程师应履行以下职责： 3.1 贯彻公司质量/环境/职业健康安全方针、目标和指标、管理方案、 服务规范及运行准则； 3.2 编制监理规划中本专业部分及本专业监理实施细则； 3.3 按专业分工并与其它专业相配合对工程进行巡视、旁站、平行检验 或见证取样；本专业检验、分项工程验收及隐蔽工程验收，并对本专业 28 的分部工程验收提出验收意见； 3.4 审核施工组织设计（施工方案）中的本专业部分； 3.5 审核承包人提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总 监理工程师提出报告； 3.6 核查本专业进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量 证明文件及其实物的质量情况。根据实际情况认为有必要时对进场材料、 设备、构配件进行检验； 3.7 专业监理工作的实施并做监理日记； 3.8 按照环境和职业健康安全各运行控制程序要求，对活动和服务过程 中的环境因素和危险源进行有效预防，预防环境污染和职业健康安全伤 害； 3.9 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时， 向总监理工程师提出建议； 3.10 根据公司确定的管理目标，积极努力工作，为实现管理目标做出贡 献； 3.11 及时编制与专业监理工作有关文件；执行与工作有关的公司文件； 正确使用和管理文件； 3.12 按照公司各项程序要求，认真填写专业监理工作各项记录。并按照 记录管理程序要求对记录的归档、检索、贮存、处置进行控制； 3.13 做好工作过程中所使用的设施及设备的日常维护、保养、保管等工 作； 3.14 根据内部审核和管理评审的要求，参与对发现的部门不符合或潜在 29 的不符合进行原因分析，参与制定纠正或预防措施计划并按要求实施。 4、监理员应履行以下职责： 4.1 贯彻公司质量/环境/职业健康安全方针、目标和指标、管理方案、 服务规范及运行准则； 4.2 在监理工程师的指导下开展现场监理工作； 4.3 检查承包人投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行 情况，并做好检查记录； 4.4 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4.5 按施工图纸及有关标准，对承包人的工艺过程或施工工序进行检查 和记录，对加工制作及工序质量检查结果进行记录； 4.6 担任旁站工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告；做 好现场安全生产监管工作； 4.7 做好监理日记和有关的监理记录； 4.8 按照环境和职业健康安全各运行控制程序要求，对活动和服务过程 中的环境因素和危险源进行有效预防，预防环境污染和职业健康安全伤 害； 4.9 根据公司确定的管理目标，积极努力工作，为实现管理目标做出贡 献； 4.10 做好工作过程中所使用的设施及设备的日常维护、保养、保管等工 作； 4.11 根据内部审核和管理评审的要求，参与对发现的部门不符合或潜在 的不符合进行原因分析，参与制定纠正或预防措施计划并按要求实施。 30 5、监理人员守则 5.1 严格遵守国家有关法律、法规，严守监理纪律，全面履行义务，正 确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作； 5.2 努力树立本公司和监理工程师守法、诚信、公正、科学的社会形象； 5.3 提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作， 积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁，爱岗敬业、认真负责； 5.4 努力提高自身业务水平，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术 知识，提高自身素质和技术、管理水平； 5.5 恪守职业道德，抵制不正之风。不向施工单位指定劳务、材料和设 备，不得接受施工单位的宴请、礼品和礼金； 5.6 不得向施工单位报销个人消费的票据； 5.7 不得接受和参加影响公正履行监理任务的馈赠、宴请和娱乐活动； 5.8 不得利用职权或工作之便为朋友或亲属谋取利益； 5.9 未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做 好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。 6、监理机构人员进场计划及驻场工作时间 6.1 业配置需求的原则分阶段组织进场。依据招标文件的要求，本项目 工程监理服务期为合同生效之日起至工程保修期结束，如实际合同生效 日与计划不符，进场计划相应调整。 6.2 项目总监理工程师、现场监理工程师以及测量、安全等相关专业监 理工程师在合同签订后按合同约定时间进驻现场，开展施工准备阶段监 31 理工作。 为保证工程的顺利进行，项目总监理工程师、副总监保证月驻场时 间不少于 24 天，质量、计量、安全等现场监理工程师及监理员保证月 驻场时间不少于 26 天。 6.3 施工合同签订，临建工程完成，基础开挖工程开始前，组织所有现 场监理工程师、监理员陆续进场开展现场监理工作。施工进入高峰期， 现场监理组达到高峰数量，并可根据工程实施需要从后备人员中抽调配 合工作。 6.4 其他专业如测量、试验、构造、造价等监理工程师根据项目进展情 况，在本专业项目实施前提前 35 天进场，进行监理准备工作。 6.5 工程进入保修期，现场不再派驻人员，如工程需进行缺陷处理，由 副总监及 1 名现场监理工程师进场进行工作。 32 监理人员进场时间一览表 序号 姓名 专业 职称 拟任职务 拟进场时间 1 张双平 工程测量 高工 总监理工程师 2 张启元 水利水工建筑 高工 副总监理工程师 3 崔 文 电气技术 高工 机电专业工程师 4 李根福 给排水工程 工程师 水工建筑监理工程师 5 李宝方 工程测量 工程师 工程测量监理工程师 6 墨国平 环境保护 工程师 景观规划监理工程师 7 任正安 机械制造 工程师 金属结构设备 监理工程师 按照监理合同 中约定的进场 日期进场 8 田高礼 地质矿产 高工 地质勘查监理工程师 9 郭普明 环境保护 工程师 绿化环境保护监理工程师 10 赵东劲 暖通专业 工程师 暖通专业监理工程师 11 张玉满 水利工程 工程师 合同造价工程师 12 宋守春 市政公用 工程师 安全监理工程师 13 周小舟 市政专业 工程师 市政专业监理工程师 根据工程需要 随时进场，驻 场时间满足本 专业监理工作 需要 13 曾山青 工民建 工程师 现场监理员、安全员 按照监理合同中约定的进场 33 14 梁水强 水利水电 工程师 现场监理员 15 王 华 工民建 助工 现场监理员、材料见证员 16 蔡绍均 工民建 工程师 现场监理员 17 周帅 园林工程技术 大专 资料员 日期进场 34 第三节 监理质量体系管理 一、 监理服务质量体系的建立 根据公司 ISO9001：2000 质量管理体系，建立项目监理服务质量管 理体系。项目监理服务质量体系实行总监理工程师负责制，总监理工程 师承担本项目部的管理职责；副总监理工程师履行总监理工程师委派的 职责，向总监理工程师负责；各专业监理工程师向总监理工程师、副总 监理工程师负责；监理员向各专业监理工程师负责。各级监理人员及其 岗位职责、监理实施细则、监理人员职业准则和行为规范道德标准以及 管理机构资源配置共同构成本项目监理部的质量管理体系。 公司体系保证部负责对项目监理服务质量按照公司 ISO9001：2000 质量管理体系文件的规定进行监督考核，公司项目管理部负责对项目监 理工作的日常管理。 二、监理服务的策划与实现 1、本公司确保满足建设工程监理服务的要求，严格执行国家有关 的规范和标准，在每个工程项目开工前都要进行质量策划，其成果就是 编制工程监理实施规划 。各项目监理部对工程实施全过程监理服务。 2、获得招标文件后，经营部组织有关人员仔细阅读招标文件，参 加发包人的答疑会，全面了解拟建工程的各项要求，据此要求确定监理 投标策略并编制投标文件。在工程中标后，由项目管理部负责组建项目 监理部。项目总监理工程师负责组织相关人员参加图纸会审，阅读设计 35 文件，深入了解拟建工程的结构、主要建筑物尺寸、性能及服务等要求， 编写工程建设监理实施规划 。若有疑问，由项目监理部总监理工程 师向发包人反映。招投标阶段和工程中标后对顾客要求的识别都应包括 以下几个方面： 2.1 顾客明示的监理服务要求，包括监理服务质量要求，工期要求， 缺陷责任要求； 2.2 顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所需要的监理服务要 求； 2.3 顾客没有规定，但法律、法规，国家强制性标准规定的要求。 3、公司确保每一个工程建设监理委托合同签订前，要进行合同评 审，保证工程建设监理委托合同各项条款要求明确、合理，并保证配置 合适的资源，满足建设单位的要求。 4、合同评审签订后，总经理签发任命书，成立现场项目监理部， 对工程实施监理工作。项目管理部将合同副本交项目监理部保存并于工 程竣工后存档，项目管理部留存合同副本复印件备查。 5、在项目实施阶段，由现场项目监理部总监负责，通过监理例会 及其它方式与发包人联系，并将工程建议及时反映给发包人，及时向发 包人汇报承包单位工程进度、质量及完成投资情况，项目完成后组织有 关各方进行竣工预验收，参加工程竣工验收。 6、项目完成后，公司项目管理部负责搜集顾客的反馈信息，进行 回访，并妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满意，执行顾客满意度 确认程序的有关规定。 36 7、公司保证在监理服务过程中，现场监理工作人员能得到有效、 必要的仪器和量测设备，同时保证规范、规程、标准等文件要保持使用 最新版本，监理人员具备相应的资质。 8、公司保证建设监理服务的过程，按规定的方法和程序在受控状 态下进行，现场项目监理部实施工程项目监理服务的全过程，公司项目 管理部、体系保证部、经营部、办公室参与。 9、现场项目监理部是实施监理服务的主要部门。公司项目管理部、 体系保证部、经营部、办公室按各自职责完成有关监理服务工作。公司 对建设工程项目监理服务的内容是：对工程项目的“三控制、两管理、 一协调，以及安全监管工作” 。即对工程项目的投资控制、质量控制和 进度控制；信息管理和合同管理；对建设单位、承包单位及涉及工程项 目的有关单位的组织协调；施工过程中的安全监管。 10、总监理工程师对本部实施监理服务的全过程中各个岗位进行检 查。各现场项目监理部必须记录“工程项目监理日志” ，由总监理工程 师负责，工程竣工后归档。 现场取样人员填个人日志。项目管理部负 责对各现场项目监理部在工程监理服务过程中的检查、考核和评定工作， 体系保证部负责对各现场项目监理部质量管理体系运行情况进行检查， 并对不合格服务做出标识。对工程项目实施监理服务的时间，自签监理 合同生效之日起，至工程项目最终交付之日止。 三、监理服务质量的监测、检查与改进 1、为不断提高我公司的监理服务质量，我公司通过内审、管理评 审、监理服务质量的检查与评定等手段，确保质量管理体系的符合性， 37 实现质量管理体系有效的、持续的改进。对内审、管理评审、监理服务 质量的检查与评定中发现的问题或不合格服务，通过纠正和预防措施， 以持续改进质量管理体系的有效性。 2、监理实施过程检查和评定是保证监理服务质量的重要环节。监 理实施过程中必须按照国家、地方有关监理工作的规定及合同规定的内 容、方法进行监理服务。公司项目管理部依据 “监理工作质量考核办 法” ，对各现场项目监理部的工程监理服务过程，进行检查、考核和评 定。体系保证部协助项目管理部，做好工程监理服务过程的检查、考核 和评定工作，并对不合格服务做出标识。现场项目监理部总监负责本监 理部，在工程监理服务的全过程中各个岗位的检查。包括对本监理部服 务的自检和全体监理人员的检查、考核和评定等，并对不合格服务做出 标识。 3、项目总监理工程师， 每月至少一次对本监理部的监理工程师和 监理员的现场监理工作进行检查和评定。项目总监理工程师通过现场巡 视的方式进行检查。 4、公司项目管理部组成检查组对项目监理部进行检查评定。视工 期长短每两个月至少检查一次。检查组的检查采取巡回检查和抽查的方 式。 对现场项目监理部的检查评定，以分数表示。检查组把检查评定 结果记录在“监理工作质量考核表”上，由项目总监理工程师签字认可， 并向公司经理汇报。 5、在工程项目竣工验收后，由项目总监理工程师组织本监理部人 员，全面检查监理工作全过程的服务质量，并写出“工程监理工作报告” 38 。总结报送工程项目管理部审核后，由公司技术负责人批准，一份报送 建设单位，一份存档。项目监理部应在工程项目竣工验收后一个月内， 将监理资料整理汇总。归档的资料，项目总监理工程师签字，经公司技 术负责人审核同意后，送交公司项目管理部存档，即完成了最终检查。 四、项目监理部质量管理体系的建立与实施 在本工程监理过程中，项目监理部要确保公司质量/环境/职业健康 安全管理体系在本部门的正常有效的运行。同时，为了确保实现建设工 程项目质量目标，项目监理部依据公司质量/环境/职业健康安全管理 手册与质量/环境/职业健康安全管理程序文件 ，建立并完善本部 门的质量/环境/职业健康安全管理体系，建立与编制各项管理制度和管 理文件。 1、项目监理部应建立的管理制度包括： （1）建立项目监理部的质量保证体系。明确机构设置及岗位分工； （2）建立岗位职责制。做到分工明确，职责落实到人； （3）建立项目监理部内部交底制度。确保每名监理人员明确本工程 控制重点与要点，保证实现工程合同约定的各项目标； （4）建立项目监理部的监理工作检查制度。保证监理工作的质量； （5）建立监理人员奖惩制度； （6）建立监理人员廉政制度； （7）建立各项监理工作制度。 2、项目监理部应编制的管理文件包括： （1）依据文件与资料管理程序对项目监理部的文件进行管理， 39 并编制“文件编号与发放管理办法” ； （2）依据记录管理程序对监理过程中产生的记录与资料进行 管理，同时编制“记录编号与发放管理办法” ； （3）编制“监理工作不规范服务预防措施” ，避免监理不规范的出 现； （4）编制项目监理部“监理人员工作考核办法” ，由总监理工程师 对本项目监理部监理人员进行检查与考核，确保监理工作质量。 （5）制定“监理人员工作守则”和“监理人员工作奖罚办法” ，激 励监理人员尽职尽责的做好监理工作。 （6）执行监测和测量设备管理对测量、试验与检验设备加强管 理，确保现场监理抽检数据的准确性。 3、项目监理部监理工作指导性文件 （1）工程开工前，项目监理部按公司管理体系文件的要求完成工 程监理实施规划 ，此具指导监理工作的实施。 （2）在各项工程施工前，监理工程师依据本工程的监理规划及施工 单位报送的施工方案，编制监理实施细则 。此文件具有可操作性， 监理人员按监理细则对工程质量、安全进行控制。 （3）工程开工前编制“旁站计划” 、 “监理试验与检测计划” ，并随 工程进展情况，不断调整完善计划，确保工程质量。 40 第四节 投资控制方案 一、投资控制的目标 以发包人与承包人签署的工程建设合同的合同价为控制目标，认真 处理索赔、变更事宜，控制工程造价在合同价内，通过有效控制，力求 节省投资。 本工程应重点控制好软基处理、桩基础工程、土方开挖回填、主体 结构、金属制作和机电安装等工程投资。通过严格的投资控制，使各合 同工程施工费用符合施工合同相关条款。通过优化设计减少工程变更， 严格控制现场签证，确保业主对投资控制的要求。 我司将根据招标文件、工程量清单和以往类似项目的监理经验估算， 分项目、分阶段的把投资目标层层分解，使各项目、各阶段目标相互制 约，相互补充，共同组成项目投资控制目标的系统。 二、投资控制方法 投资控制的方法简单地说是把合同投资目标层层分解，定期将目标 值与实际值进行对比和分析，切实行使建设单位给予的计量权、签认权、 确认权和否定权。严把计量审核关，采取有效可行的措施，使每一份计 量证书都准确合理。 1、投资控制的事前控制方法 1.1 根据本工程投资控制的特点，建立明确的投资控制监理制度。 1.2 设置经验丰富的专职投资控制（计量）监理工程师，明确工作 41 职责和投资控制工作重点。 1.3 按照合同约定，及时处理开工前各种事宜，使承包商如期收到 施工图纸，按期进场，避免造成工期和费用索赔。 1.4 开工前，总监理工程师与建设单位、承包商商定工程计量、工 程价款支付和工程变更费用等的审批程序和使用的表格。 1.5 审查施工图预算（工程量清单） （1）各专业监理工程师事前熟悉施工图纸、设计要求、施工承包 合同及其它工程建设合同，尤其是在工程计价和变更处理等方面的要求 与约定； （2）根据施工图出图进程及合同价款，跟踪施工图预算的编制， 以反映最新出图对造价的影响； （3）督促承包商在收到正式施工图纸后，重新对施工图纸工程量 进行审核计算，上报工程量清单对照表给现场监理机构，专业及计量监 理工程师审核，与建设单位、承包商协商一致后，签署意见送建设单位 确认，以此作为投资控制的基本依据； （4）如果本工程施工招投标文件或施工承包合同有相关的要求或 约定，我项目监理部将协助建设单位调整承包商投标时的不平衡报价。 1.6 审查施工组织设计（施工方案） （1）审查施工组织设计（施工方案）中的经济技术措施，以便更 好地审核控制承包商报送的现场签证； （2）审核承包商编制的施工组织设计（施工方案） ，并对工作量较 大的工程及主要施工方案进行详细的技术经济分析。根据工程量清单需 42 要完成的项目以及各项目工程量，对照承包商的投标文件逐一进行审查。 特别是对照现场实际情况，预测可能发生的工程变更，向建设单位提出 预测报告。 （3）监理在审查施工组织设计时，要求承包商工期安排合理，无 重要情况，一般不考虑工程量积压，以致最后赶工期，造成投入加大， 增加工程赶工费用。 1.7 督促施工方制订资金使用控制计划 （1）根据工程进度计划制订合理的资金使用控制计划和项目现金 流量控制计划，以便在施工中与实际工程费用支出进行分析比较。 （2）将投资控制目标分解到各分项工程，建立投资控制网，进行 分项动态管理。 （3）分析工程投资中容易突破部分，作为投资计量控制重点。 （4）分析和预测工程风险及可能诱发索赔的因素，制定事前防范 对策。 2、投资控制的事中控制方法 2.1 工程计量控制（包括已完成工程量的计量和现场签证、工程变 更的计量） 2.1.1 工程计量的范围 （1）设计图、变更设计图、工程量清单及工程变更所修订的工程 量清单的内容； （2）清单以外、合同文件所规定的内容，主要是指费用索赔、各 种预付款、价格调整、违约金等。 43 2.1.2 工程计量的内容 （1）已完成工程量的计量：定期计量承包商已完成且质量符合要 求所需支付的有关款项，签发预付款及每月工程进度款支付的凭证；由 监理工程师根据计量依据资料，对现场的实物进行计算和实测，一般情 况下，凡超过图纸所示的及监理工程师书面指示的任何尺寸、面积或体 积的，都不予计量。工程量签证应经建设单位、项目总监、承包商共同 签字认可。对已计量的记